點(diǎn)石1號(hào)項(xiàng)目盡調(diào)報(bào)告

1、國(guó)國(guó)東方點(diǎn)1投（投資類集）盡告日期：2015年3國(guó)國(guó)東方點(diǎn)1投（投資類集）盡告日期：2015年3提交部門業(yè)務(wù)部項(xiàng)目類型投資類集項(xiàng)目來(lái)源開1目錄與保項(xiàng)目要素計(jì)劃基本情項(xiàng)目管目錄與保項(xiàng)目要素計(jì)劃基本情項(xiàng)目管理框架與管理流第一部第二部第三部第四部盡的組織管第五部投資顧問(wèn)和投資策略簡(jiǎn)介與評(píng)結(jié)第六部盡2審慎對(duì)年月日年月日年月日3審慎對(duì)年月日年月日年月日3第一部項(xiàng)目要素4項(xiàng)目基本情1國(guó)東方點(diǎn)石1投資集計(jì)2規(guī)模初規(guī)模不少于10000萬(wàn)元，具體以實(shí)際募集額為第一部項(xiàng)目要素4項(xiàng)目基本情1國(guó)東方點(diǎn)石1投資集計(jì)2規(guī)模初規(guī)模不少于10000萬(wàn)元，具體以實(shí)際募集額為3期限期限為5年，可續(xù)期，封閉期6個(gè)月，以首期 募集成

2、4類型上市交易投資基金、新股（債）申購(gòu)允許投資的其他金融工具78議，經(jīng)受托人審核符合 要求，且不 文件、投資凈資本扣減比例凈資本占用金參見(jiàn)國(guó)民511251122R1=0.3%/年3業(yè)（特利益固定特利益(R4=1.5%/年)按月計(jì)提，按季分配T日固定特定凈值T-1日若某估值基準(zhǔn)日計(jì)提浮動(dòng)特利益前值高的R5=20%作為浮動(dòng)特定4R6=0.06%/年，寧收取11經(jīng)紀(jì)人凈值達(dá)到 0.8000 時(shí)進(jìn)行凈值達(dá)到 0.7000 時(shí)進(jìn)行止損；2313.信息披露方式受托人每周在公第二部計(jì)劃基本情（一11 2（委托人代表一利投資建保第二部計(jì)劃基本情（一11 2（委托人代表一利投資建保管（保管人1 （受托人保管經(jīng)傭

3、63的、投資基金、新股（債）存款、固定收益410000 1000 55 6 66 15 7作合8、投資基金、新股（債）73的、投資基金、新股（債）存款、固定收益410000 1000 55 6 66 15 7作合8、投資基金、新股（債）790 %-0%-100%（2）的4.99%，10%50%ST合ST（ST）過(guò)15%5%（6）的。10般（利益15以某開放日為一8利益90 %-0%-100%（2）的4.99%，10%50%ST合ST（ST）過(guò)15%5%（6）的。10般（利益15以某開放日為一8利益利11。按10并12委托人（受益人）有義務(wù)保證認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)來(lái)源合法，保證享有簽。有義務(wù)嚴(yán)格。及9利1

4、1。按10并12委托人（受益人）有義務(wù)保證認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)來(lái)源合法，保證享有簽。有義務(wù)嚴(yán)格。及9費(fèi)用的核算和劃轉(zhuǎn)利益總額的計(jì)算（等。13日10收取【0.3】%/15（2）保管【0.06】%15費(fèi)用的核算和劃轉(zhuǎn)利益總額的計(jì)算（等。13日10收取【0.3】%/15（2）保管【0.06】%15（3）認(rèn)購(gòu)費(fèi)/申購(gòu)【1】成立日或申（4）贖回【1】%，滿 （5）特利固 定 部 分 為15R1365若仍在自然季末月 10本R1=0.3%（2）日1015從保管費(fèi)“1510本R6=0.06%（待定（3）特利（計(jì)劃由投資顧問(wèn)擔(dān)任）a.總份數(shù)T-1（T-1 R1365若仍在自然季末月 10本R1=0.3%（2）日1015

5、從保管費(fèi)“1510本R6=0.06%（待定（3）特利（計(jì)劃由投資顧問(wèn)擔(dān)任）a.總份數(shù)T-1（T-1 利益=T-1的凈值本R4=1.5%b.1.000020%利益=（凈值）R5首次計(jì)提浮動(dòng)特定【1.0000利益時(shí)，估值基準(zhǔn)日歷史最高凈值計(jì)劃的R5=20%費(fèi)等中介機(jī)構(gòu)費(fèi) 用終止時(shí)（6）及本R4=1.5%b.1.000020%利益=（凈值）R5首次計(jì)提浮動(dòng)特定【1.0000利益時(shí)，估值基準(zhǔn)日歷史最高凈值計(jì)劃的R5=20%費(fèi)等中介機(jī)構(gòu)費(fèi) 用終止時(shí)（6）及費(fèi)（的規(guī)定收取（二及方項(xiàng)目合規(guī)性分本1、計(jì)劃的設(shè)立符合公司集（1） （2） （3） 1；（8） 中業(yè)監(jiān)督管2、計(jì)費(fèi)（的規(guī)定收?。ǘ胺巾?xiàng)目合規(guī)性分本1

6、、計(jì)劃的設(shè)立符合公司集（1） （2） （3） 1；（8） 中業(yè)監(jiān)督管2、計(jì)（1） （2） （3） 取（4） 1000，（5） 、操作和信息的獨(dú)，嚴(yán)三項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分項(xiàng)目主本1（1）（2） （3） 取（4） 1000，（5） 、操作和信息的獨(dú)，嚴(yán)三項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分項(xiàng)目主本1（1）（2）投（3）（4）當(dāng)暫停交易、申購(gòu)新股（債）2（轉(zhuǎn)移、輸送利益等本3在（1） 等（2） 456（的停等當(dāng)暫停交易、申購(gòu)新股（債）2（轉(zhuǎn)移、輸送利益等本3在（1） 等（2） 456（的停等7包括但不限、計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)防范及管控措施12（1）（2）進(jìn)（3）、3項(xiàng)目運(yùn)行情況經(jīng)理盡職管理情況7包括但不限、計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)防范及管控措施12（1）（2

7、）進(jìn)（3）、3項(xiàng)目運(yùn)行情況經(jīng)理盡職管理情況本的的更經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)已通過(guò)了受托人依據(jù)其提供的相關(guān)資料所進(jìn)行4(三受托人風(fēng)險(xiǎn)分本的更經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)已通過(guò)了受托人依據(jù)其提供的相關(guān)資料所進(jìn)行4(三受托人風(fēng)險(xiǎn)分本第三部項(xiàng)目管理框架與管一、項(xiàng)目管理框12。（1）對(duì)及（4）對(duì)第三部項(xiàng)目管理框架與管一、項(xiàng)目管理框12。（1）對(duì)及（4）對(duì)；（5）對(duì)項(xiàng)目提供及時(shí)、準(zhǔn)確的估值核算和賬務(wù)支持（7）3；賬目；（5）對(duì)項(xiàng)目提供及時(shí)、準(zhǔn)確的估值核算和賬務(wù)支持（7）3；賬目；二、管理和123（1）、（3）（4）（5）（6）（7）二、管理和123（1）、（3）（4）（5）（6）（7）4財(cái)務(wù)部相三、警戒經(jīng)、平倉(cāng)線設(shè)本0.7000

8、交易計(jì)劃書。在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)工作日（T 日日（T-1）0.7000T等作四、申購(gòu)和16本154財(cái)務(wù)部相三、警戒經(jīng)、平倉(cāng)線設(shè)本0.7000交易計(jì)劃書。在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)工作日（T 日日（T-1）0.7000T等作四、申購(gòu)和16本151523(1)委托人應(yīng)在每一開放日前 5 個(gè)交易日向受托人以東方點(diǎn)石1投資集要(2)1信(3)(4)份數(shù)（利益。(5)。4(1)受益人應(yīng)不晚于開放日 101信贖回申請(qǐng)資1003(1)委托人應(yīng)在每一開放日前 5 個(gè)交易日向受托人以東方點(diǎn)石1投資集要(2)1信(3)(4)份數(shù)（利益。(5)。4(1)受益人應(yīng)不晚于開放日 101信贖回申請(qǐng)資100本1上(3)(

9、4)1212回費(fèi)為贖的1%本1上(3)(4)1212回費(fèi)為贖的1%(5)10五、相關(guān)法律文1合同認(rèn)購(gòu)風(fēng)書（1）（2）（3）、2（1）（2）（3）賬戶管理操作流程3（1）（2）（3）(5)10五、相關(guān)法律文1合同認(rèn)購(gòu)風(fēng)書（1）（2）（3）、2（1）（2）（3）賬戶管理操作流程3（1）（2）（3）第四部的組織管一二、盡調(diào)過(guò)程、范圍及盡地參與員工作責(zé)內(nèi)對(duì)方員主要盡調(diào)法、投資顧問(wèn)的基、投資顧問(wèn)的投第四部的組織管一二、盡調(diào)過(guò)程、范圍及盡地參與員工作責(zé)內(nèi)對(duì)方員主要盡調(diào)法、投資顧問(wèn)的基、投資顧問(wèn)的投項(xiàng)目 來(lái)源，初步確定交易、交易方案的細(xì)參所/部分工與職責(zé)備、公司 部門溝通與協(xié)對(duì)投資顧問(wèn)的盡完成盡的初稿第五部

10、投資顧問(wèn)和投資策略簡(jiǎn)介與評(píng)一、東方點(diǎn)石投資管基本情況和歷史沿（成立日期：2015181168B26資本/實(shí)收資本： 5000/2000、股權(quán)結(jié)構(gòu)（圖二、公司主要高級(jí)管和投資：第五部投資顧問(wèn)和投資策略簡(jiǎn)介與評(píng)一、東方點(diǎn)石投資管基本情況和歷史沿（成立日期：2015181168B26資本/實(shí)收資本： 5000/2000、股權(quán)結(jié)構(gòu)（圖二、公司主要高級(jí)管和投資：，20、地產(chǎn)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、券商營(yíng)業(yè)部總公司創(chuàng)始人。：?jiǎn)T，研究員，高級(jí)研究員，到基金經(jīng)理助理，1314，201410：三、公司的（）201515000。650（1）（3），201410：三、公司的（）201515000。650（1）（3）1212五、公司的投資理念和12六、投資決策管理架構(gòu)及管理流1、超過(guò)產(chǎn)品凈值的 5通過(guò)2交五、公司的投資理念和12六、投資決策管理架構(gòu)及管理流1、超過(guò)產(chǎn)品凈值的 5通過(guò)2交委會(huì)開會(huì)，反此投資機(jī)會(huì)并審慎考量投資風(fēng)險(xiǎn)，作出最終投資決策七、風(fēng)險(xiǎn)控制體1研究發(fā)展部和投資2（1）上防（2）（3）13為（1）（2）（3）的；研究發(fā)展