道路交通安全設備公司人力資源風險管理【參考】

1、泓域/道路交通安全設備公司人力資源風險管理道路交通安全設備公司人力資源風險管理xxx（集團）有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc111623256 一、 公司簡介 PAGEREF _Toc111623256 h 3 HYPERLINK l _Toc111623257 二、 項目概況 PAGEREF _Toc111623257 h 4 HYPERLINK l _Toc111623258 三、 人力資源風險管理的主要內(nèi)容 PAGEREF _Toc111623258 h 6 HYPERLINK l _Toc111623259 四、 人力資源的特點及管理過程

2、PAGEREF _Toc111623259 h 11 HYPERLINK l _Toc111623260 五、 流程風險的特征 PAGEREF _Toc111623260 h 15 HYPERLINK l _Toc111623261 六、 流程風險的識別和評估 PAGEREF _Toc111623261 h 17 HYPERLINK l _Toc111623262 七、 技術創(chuàng)新風險及其管理 PAGEREF _Toc111623262 h 19 HYPERLINK l _Toc111623263 八、 信息系統(tǒng)風險及其管理 PAGEREF _Toc111623263 h 21 HYPERLIN

3、K l _Toc111623264 九、 組織機構、人力資源分析 PAGEREF _Toc111623264 h 22 HYPERLINK l _Toc111623265 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc111623265 h 23 HYPERLINK l _Toc111623266 十、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc111623266 h 25 HYPERLINK l _Toc111623267 十一、 項目風險分析 PAGEREF _Toc111623267 h 31 HYPERLINK l _Toc111623268 十二、 項目風險對策 PAGEREF _Toc1

4、11623268 h 34公司簡介（一）公司基本信息1、公司名稱：xxx（集團）有限公司2、法定代表人：陶xx3、注冊資本：620萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2013-5-117、營業(yè)期限：2013-5-11至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡介公司不斷建設和完善企業(yè)信息化服務平臺，實施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)專項行動，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務，促進互聯(lián)網(wǎng)和信息技術在企業(yè)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)中的應用，業(yè)通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務平臺，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價值鏈，促進帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)

5、協(xié)同發(fā)展。公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t，加強規(guī)劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產(chǎn)業(yè)集群。加強產(chǎn)業(yè)集群對外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對外產(chǎn)能合作中的載體作用。通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發(fā)展環(huán)境。項目概況（一）項目基本情況1、承辦單位名稱：xxx（集團）有限公司2、項目性質(zhì)：技術改造3、項目建設地點：xxx（以最終選址方案為準）4、項目聯(lián)系人：陶xx（二）主辦單位基本情況公司堅持提升企業(yè)素質(zhì)，即“企業(yè)管理水平進一步提高，人力資源結(jié)構進一步優(yōu)化，人員素質(zhì)進一步提升，安全生產(chǎn)意識和社

6、會責任意識進一步增強，誠信經(jīng)營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質(zhì)企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本”的發(fā)展理念，倡導“誠信尊重”的企業(yè)情懷；堅持“品質(zhì)營造未來，細節(jié)決定成敗”為質(zhì)量方針；以“真誠服務贏得市場，以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求發(fā)展”的營銷思路；以科學發(fā)展觀縱觀全局，爭取實現(xiàn)行業(yè)領軍、技術領先、產(chǎn)品領跑的發(fā)展目標。 公司不斷建設和完善企業(yè)信息化服務平臺，實施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)專項行動，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務，促進互聯(lián)網(wǎng)和信息技術在企業(yè)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)中的應用，業(yè)通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務平臺，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價值鏈，促進帶動

7、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t，加強規(guī)劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產(chǎn)業(yè)集群。加強產(chǎn)業(yè)集群對外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對外產(chǎn)能合作中的載體作用。通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發(fā)展環(huán)境。（三）項目建設選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xxx（以最終選址方案為準），占地面積約86.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）項目總投資及資金構成本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動

8、資金。根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資32313.84萬元，其中：建設投資24599.79萬元，占項目總投資的76.13%；建設期利息348.33萬元，占項目總投資的1.08%；流動資金7365.72萬元，占項目總投資的22.79%。（五）項目資本金籌措方案項目總投資32313.84萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx（集團）有限公司計劃自籌資金（資本金）18096.29萬元。（六）申請銀行借款方案根據(jù)謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額14217.55萬元。（七）項目預期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標1、項目達產(chǎn)年預期營業(yè)收入（SP）：73100.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：59954.97萬元。

9、3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：9617.15萬元。4、財務內(nèi)部收益率（FIRR）：23.18%。5、全部投資回收期（Pt）：5.41年（含建設期12個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：26016.34萬元（產(chǎn)值）。（八）項目建設進度規(guī)劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需12個月的時間。人力資源風險管理的主要內(nèi)容人力資源風險主要表現(xiàn)在以下方面。（一）人力資源管理制度風險人力資源管理相關制度包括：員工手冊、崗位管理、人員招聘錄用、勞動合同管理、定期考核、新員工崗前培訓或新員工見習、員工培訓、獎懲、薪酬分配、職業(yè)安全與勞動保護、社會保障等。這些制度如果設計不合理，或缺少必

10、要的內(nèi)容，則可能給企業(yè)帶來重要損失。例如，如果企業(yè)與員工之間聘用與被聘關系過于簡單和不規(guī)范，為員工流動打開了方便之門。又如，薪酬體系的不合理，培訓體制的缺失，考評制度的不公正等，諸如此類種種制度的弊端都隱藏著風險的種子。（二）招聘風險在招聘中，由于求職者與企業(yè)之間關于求職者能力認知的信息不對稱，從而導致企業(yè)招聘面臨著兩種逆選擇風險：一是錯誤地接受了本來不適合企業(yè)的求職者；二是錯誤地拒絕了本來適合于企業(yè)的求職者。這兩種情形，或者會給企業(yè)增加費用，或者使企業(yè)喪失機會。不僅如此，招聘風險還可能進一步影響到人力資源的其他相關風險。例如，招聘了品行不合格的員工，為道德風險的產(chǎn)生埋下了禍根；招聘身體狀況不

11、佳的員工，為健康風險的發(fā)生留下了后遺癥；招聘愛跳槽的員工，為員工流失風險的發(fā)生創(chuàng)造了條件。（三）員工流失風險此部分風險尤其需要關注關鍵員工流失問題。從企業(yè)的角度，關鍵崗位人員流失可能給企業(yè)帶來很大損失。包括增加該崗位的人工成本，重新招聘和培訓；在某些情況下，還可能引起工作進度的拖延，甚至造成組織的癱瘓，或者造成企業(yè)賴以生存的商業(yè)機密的泄露。除此之外，流失的員工到一個競爭對手那里，可能損害到本企業(yè)的業(yè)務和與客戶的關系。流失的員工可能挖走顧客或進一步帶走其他關鍵員工，或者設立一個與公司競爭的公司。員工流失風險可分為顯性流失和隱性流失。當員工對現(xiàn)行工作不滿，或者在一些企業(yè)中，因各種原因使其員工看不到

12、企業(yè)未來的發(fā)展方向或者缺乏安全感時，可能對企業(yè)前景產(chǎn)生錯誤的估計，結(jié)果人心渙散，辭職情況頻繁。這種事實上的失去，即是顯性流失；而當員工只是在心里產(chǎn)生不滿，并沒有選擇離開，而是采取消極怠工，甚至為其他組織服務的方式繼續(xù)留在原工作崗位上，這種情形即為隱性流失。這種隱性流失如果不能為企業(yè)所發(fā)現(xiàn)，企業(yè)不僅需要繼續(xù)為之支付人力成本，還可能為之承擔經(jīng)營上的損失，因而它的破壞性可能比顯性流失更大。（四）道德風險員工會否因道德問題使得企業(yè)產(chǎn)生不必要的損失，是企業(yè)必須關注的問題。商業(yè)賄賂或欺騙消費者的行為可能嚴重影響企業(yè)的聲譽。企業(yè)應當設立一定的道德標準或行事準則，明確個人責任，使員工警惕不道德的做法。這樣的道

13、德標準或行事準則，其內(nèi)容應當包括以下幾點。（1）與收取和給予賄賂、雇金、禮物和招待相關的政策。（2）報告道德敗壞事件的程序。其程序應當保證讓通風報信者不被人打擊報復。（3）對于顧客、競爭對手、供貨商、其他員工和公眾的違法或不道德活動的處罰等。（五）瀆職風險從員工本身來看，員工本身的不勝任是產(chǎn)生瀆職風險的重要原因之一。然而，在一個企業(yè)中，引發(fā)員工隱性瀆職的原因很多，既可能有企業(yè)文化環(huán)境等因素，也可能是管理者本身的問題。瀆職風險分為顯性瀆職和隱性瀆職。顯性瀆職造成的損失是易見的，企業(yè)可采取合同約束，并訴諸于法律。從企業(yè)文化環(huán)境來看，如果員工對先進管理理念仿其表卻未諳其里，則可能發(fā)生隱性瀆職。如果員

14、工的行為舉止及氛圍并未得到根本改變，其結(jié)果導致員工并未真正執(zhí)行先進的管理經(jīng)驗，就是一種隱性瀆職。（六）專業(yè)能力風險企業(yè)可能缺乏教育培訓或讓員工事業(yè)發(fā)展的機會。這往往表現(xiàn)在企業(yè)整體知識水平落后，與日新月異的社會發(fā)展形勢脫節(jié)，從而使企業(yè)的知識能力無力支撐企業(yè)的長期發(fā)展。該風險往往在知識更新速度較快的高科技行業(yè)企業(yè)中表現(xiàn)最為明顯。專業(yè)能力風險還包括管理層缺乏領導魄力或經(jīng)營管理常識問題。有的企業(yè)的人事選拔制度遵循等級模式，即提升到某一級別的管理者必須在下一級職位中任職達到一定的年限，逐層向上提升，并將選拔范圍放到最小的圈子，最后的結(jié)果是大部分的領導職位由不能勝任的人所擔任。（七）團隊合作風險組織內(nèi)團隊

15、的密切合作是企業(yè)順利實現(xiàn)經(jīng)營目標的必要條件，而企業(yè)完成經(jīng)營目標又是企業(yè)人力資源投資最終產(chǎn)生經(jīng)濟效益的前提，因此，團隊合作狀態(tài)關系到企業(yè)人力資源投資的最終收回。如果員工之間不能建立協(xié)調(diào)關系，會影響組織效率、效果從而帶來團隊合作風險。（八）人力資源外包風險人力資源外包，是企業(yè)通過與外部的人力資源管理業(yè)務承包商簽訂合同，由外包公司為企業(yè)提供人力資源管理活動的服務，而企業(yè)支付給外包公司酬金的一種交易形式。人力資源管理外包的風險因素主要包括以下幾點。（1）法律方面。人力資源外包需要完善的法律法規(guī)來規(guī)范其具體運作。如果缺乏相關的制度規(guī)范，則可能蘊藏較大的法律風險。（2）內(nèi)部員工管理方面的風險。一方面，將人

16、力資源外包，可能需要對現(xiàn)有員工的調(diào)整，例如辭退，被換崗，或者被取消或減少訓練機會。如果處理不當，會影響其他在崗或轉(zhuǎn)崗員工的工作積極性，從而對企業(yè)造成負面的影響。另一方面，人力資源外包，還難以培養(yǎng)員工對企業(yè)的忠誠度，增加了道德風險和團隊合作風險。（3）選擇外包服務商的風險。在對外包服務商的選擇中，企業(yè)冒著很大的決策風險，外包合作中的沖突或失敗不僅會極大地影響企業(yè)的正常經(jīng)營，而且會影響企業(yè)的市場地位。外包服務商的選擇通常是為了降低運營成本、提升企業(yè)的核心競爭力；但如果合作不當，無疑會導致企業(yè)的嚴重損失。（4）企業(yè)商業(yè)信息安全的風險。人力資源管理的一些業(yè)務內(nèi)容對企業(yè)來說很可能是商業(yè)秘密；當企業(yè)把這些

17、業(yè)務外包時，就意味著外包服務商掌握了企業(yè)的這些商業(yè)秘密。這些機密一旦泄露給競爭對手，可能對企業(yè)造成極其不利的影響。人力資源的特點及管理過程作為自然人的本身與企業(yè)其他資源存在重要區(qū)別，這一特殊性決定了人力資源風險的特殊性。從人力資源風險管理過程的角度，一般認為其風險一方面是來自于人力資源本身的特性，另一方面是來自于人力資源管理失效。（一）人力資源本身的特點1、人的心理及生理的復雜性一方面，人力資源的個體在決定自己行為時，表現(xiàn)出過程上的不確定性，主要表現(xiàn)在個體在信息獲取、處理、輸出及反饋時主體對客觀的依賴性。另一方面，人力資源的行為表現(xiàn)出有限理性特征。赫伯特西蒙最早將有限理性概念引入經(jīng)濟學，并建立

18、了有關過程理性假設的各種模型。他認為，人們只能在決策過程中尋求滿意解而難以尋求最優(yōu)解，行為主體打算做到理性，但現(xiàn)實中卻只能有限度地實現(xiàn)理性。2、人力資源的能動性人力資源是生產(chǎn)力諸要素中最為活躍并唯一具有主觀能動性的因素。人力資源的使用會受人的主觀意愿和行為的影響，當人的主觀意愿與組織的目標不一致時，就有可能造成組織目標的難以實現(xiàn)，并給組織帶來損失。人力資源可以通過激勵實現(xiàn)資源價值的不斷增長，也可能由于激勵不當，而導致消極價值的產(chǎn)生，甚至影響組織的發(fā)展。另外人力資源的能動性還決定了知識與行為不一致的可能性。3、人力資源的動態(tài)性人力資源的一個獨特性還在于其自適應能力。人們可以在從事企業(yè)經(jīng)營活動中學

19、習理論知識，或向同行學習，或通過具體的工作在“干中學”，使得人力資源的素質(zhì)在時間上呈現(xiàn)動態(tài)特征。當員工素質(zhì)與組織目標一致時，有利于組織目標的實現(xiàn)；當員工素質(zhì)的發(fā)展與組織目標不一致時，則會阻礙組織目標的實現(xiàn)。4、人力資源的流動性人力資源的能動性和動態(tài)性又決定了人力資源的流動性，具體表現(xiàn)為不可“壓榨性”。人力資本作為天然的個人私產(chǎn)，其產(chǎn)權所有者，即人，能控制人力資本的開發(fā)和利用。人力資本產(chǎn)權本身所具有的自主性、排他性和可交易性的特征可能產(chǎn)生人才外流或無所作為等風險。（二）人力資源管理過程人力資源管理過程具有復雜性、人力資源管理的系統(tǒng)性及信息的不對稱性等特征。1、人力資源管理的復雜性人力資源管理系統(tǒng)

20、是兼有自組織系統(tǒng)特性與人造系統(tǒng)的全部特性。一方面，為嚴格勞動紀律維持企業(yè)生產(chǎn)秩序，需要相對固定的規(guī)章制度和量化的考核指標，從而對人力資源進行直觀的、簡單的管理；另一方面，由于人的心理及心理的復雜性，又必須輔以其他的模糊的、復雜的方法來調(diào)動人的勞動積極性。復雜多變的經(jīng)濟環(huán)境，還在進一步加大人力資源管理的不確定性。2、人力資源管理的系統(tǒng)性人力資源管理的系統(tǒng)性首先表現(xiàn)在系統(tǒng)的整體性，它是由相互依賴的若干部分組成的，但各個部分不是簡單的組合，而是具有統(tǒng)一性和整體性。它把組織的整體目標與組織內(nèi)員工的個人目標結(jié)合起來，實現(xiàn)組織整體和組織員工的共同發(fā)展。它強調(diào)相互依賴和開發(fā)利用兩個原則。3、人力資源信息的不

21、對稱性由于信息的不對稱，員工的行為具有非可測性，很難準確測度工作人員的行為，加上人力資本的產(chǎn)權特性，構成了人力資源管理的難點。工作人員靠他們自身的人力資源取得收益，其利己動機或者稱為投機動機是普遍存在的。當信息的不對稱性存在時，這種動機就有可能行為化。從而產(chǎn)生一種管理者與被管理者非協(xié)作、非效率的“道德風險”。在人力資源管理領域，信息的不對稱可能產(chǎn)生合約前的逆向選擇和合約后的道德風險。合約前的逆向選擇，是指合約談判中的信息不對稱。在合約談判中，擁有信息優(yōu)勢的一方可能欺騙信息劣勢的另一方。如果信息劣勢的一方預期到了對方的欺騙，就可能拒絕相信對方提供的信息。那么最終還可能導致談判破裂：如果信息劣勢一

22、方未能發(fā)現(xiàn)對方的欺騙行為而與之締約，那么信息劣勢一方實際上就會面臨信息優(yōu)勢方的逆向選擇問題。而在勞動契約簽訂以后，如果企業(yè)掌握了員工生產(chǎn)的一切信息，包括努力程度和生產(chǎn)成果，那么企業(yè)就可以完全按照員工的努力程度和成果來支付工資，以刺激他們達到企業(yè)期望的目標。但現(xiàn)實中，企業(yè)雖然可以考核員工的生產(chǎn)成果，但有時候衡量成果相當困難。比如人事經(jīng)理的業(yè)績就很難衡量。企業(yè)也可以通過監(jiān)督生產(chǎn)過程去考察員工的努力程度，并按照努力程度來支付工資，但是有時候有效的監(jiān)督也很困難。因為一方面企業(yè)不可能時刻地監(jiān)視員工的一言一行。另一方面即使能夠如此，也難以確定被監(jiān)視的員工在實質(zhì)上是否努力（尤其是技術含量較高的工作）。因此，

23、員工的工作信息對于企業(yè)來說始終是不完全的。流程風險的特征與其他類型的風險相比，流程風險在以下方面具有明顯的特征。（1）普遍存在性和復雜性。企業(yè)業(yè)務流程是企業(yè)經(jīng)營活動的基礎，不僅在企業(yè)內(nèi)部運行（如企業(yè)部門內(nèi)的業(yè)務流程和跨部門的業(yè)務流程），有時還可能延伸到企業(yè)外部（如供應商管理流程、業(yè)務外包流程等），從而與企業(yè)相關的合作伙伴、競爭對手和客戶以及外部的政治、經(jīng)濟、法律環(huán)境，甚至與所提供產(chǎn)品和服務相關的所有人員、設備、資金等各種要素相關。這些因素之間縱橫交錯、復雜多變，直接導致了企業(yè)流程風險的普遍存在性和復雜性。（2）動態(tài)性和擴大的傳遞性。業(yè)務流程是由相互之間具有密切邏輯關系的一系列活動組成的集合體，

24、這些活動需要協(xié)調(diào)配合方能維持企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)。如果業(yè)務流程的某個或幾個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，那么將影響其他環(huán)節(jié)的工作。一個環(huán)節(jié)發(fā)生的風險，會沿著流程的方向向后傳遞，在傳遞過程中還可能放大其影響，并改變整個流程的輸出結(jié)果。這種現(xiàn)象就好像多米諾骨牌游戲，一張牌的倒下會引起下一張牌、再下一張牌的連續(xù)倒下，直至最后一張牌。（3）風險的可控性。流程風險看起來十分復雜，然而其發(fā)生常常是在業(yè)務流程的關鍵控制點。如果能夠?qū)﹃P鍵控制點進行判別，對關鍵控制點設計和執(zhí)行有效的控制措施，并通過某些指標對其執(zhí)行情況進行監(jiān)測并預警，則或者可能避免風險事件的發(fā)生，或者在風險事件發(fā)生的情況下，使其難以進一步沿著流程的方向繼續(xù)傳遞，從而

25、有可能實現(xiàn)對整個業(yè)務流程的有效風險管理。流程風險的識別和評估可用于流程風險分析的方法很多，本書介紹4種適用于流程風險分析與評估的方法：風險清單識別法、流程圖法、風險矩陣評估法和內(nèi)部威脅分析法。（一）風險清單識別法風險清單識別法是指根據(jù)事先設計好的清單（或表格，問卷），根據(jù)了解的情況或請相關人員逐一回答或補充清單所列示的內(nèi)容。這樣的清單應詳細列示企業(yè)經(jīng)營流程中可能面臨的各種風險因素。由于強調(diào)完整性，所以清單可能會很長。風險管理者根據(jù)風險清單的填寫內(nèi)容，構建特定企業(yè)風險管理的框架，并據(jù)以評估特定企業(yè)特定流程風險管理的有效性，尋找可供改進的途徑。（二）流程圖法流程圖是指用表示有一定含義的符號和圖形來

26、反映一個單位或組織的內(nèi)部業(yè)務在該組織內(nèi)部有序流動的圖表。它可以用來描述系統(tǒng)內(nèi)各單位、人員之間業(yè)務關系、作業(yè)順序以及管理信息的流向。流程圖有不同的畫法。繪制良好的業(yè)務流程圖，可以直觀地表現(xiàn)某項業(yè)務在單位或組織內(nèi)部執(zhí)行的情況。一張流程圖的核心內(nèi)容可由3部分構成。（1）流程目標。流程目標是對業(yè)務流程所要達到目的的明確闡述。（2）流程活動。流程活動反映了在流程中為達到流程目標而采取的個別行動和步驟。業(yè)務流程中的業(yè)務活動種類繁多，包括決策制定、信息收集、信息處理和溝通、流程監(jiān)控及改進實施行為等。大多數(shù)業(yè)務流程包含很多活動，而這些活動又由更具體的步驟構成。（3）業(yè)務流程中的信息流。也就是在業(yè)務進行的過程中

27、，何種信息以何種形式在內(nèi)部流動，或者傳遞到單位外部。（三）風險矩陣評估法風險矩陣評估法是評估運營風險的常見辦法。它是采用風險矩陣分析表，對影響風險的因素進行識別的一種結(jié)構性方法。通過風險矩陣對流程風險的潛在影響進行評估，是一種操作簡單且將定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，可以將風險清晰、直觀地顯示出來，識別出哪一種風險的影響最為關鍵，同時風險矩陣還可以對整體風險給出綜合評價?；陲L險矩陣的流程風險評估方法體系主要由風險矩陣設計、風險等級的確定、風險因素重要性排序、指標重要性權重的確定、總體風險水平評價等內(nèi)容組成。（四）內(nèi)部威脅分析法內(nèi)部威脅分析的目的是評價流程風險對組織的影響。它可分為4個關鍵步

28、驟。（1）識別流程風險源。（2）確定流程控制所涉及的控制活動。流程控制指企業(yè)管理層設計的用于處理各種流程風險的控制活動。需要關注的是，雖然一種控制活動可能降低多種風險，但是流程控制活動往往傾向于關注流程中的某一特定風險。（3）設計評價指標體系。企業(yè)可以設計評價指標體系作為評價流程風險是否構成直接威脅的基礎。這首先需要確定應當監(jiān)控哪些評價指標，然后將這些指標與特定風險聯(lián)系起來，并判斷這些風險是否可能產(chǎn)生負面影響。（4）評估流程風險。該工作可分為以下3步。評估風險造成負面影響的可能性及影響程度。評價指標和風險分析相結(jié)合。識別高風險領域。技術創(chuàng)新風險及其管理技術的先進性是一個企業(yè)競爭力的核心。技術創(chuàng)

29、新風險是指企業(yè)在經(jīng)營過程中由于所擁有的專有技術方面的因素的不確定性導致經(jīng)營失敗的可能性。1、技術創(chuàng)新風險存在的主要領域技術創(chuàng)新風險可能存在于以下領域。（1）技術的先進性。企業(yè)所擁有的技術是否具有獨特優(yōu)勢，是否已被市場所淘汰。（2）技術的可靠性。在規(guī)定條件下和規(guī)定時間內(nèi)無故障地發(fā)揮其特定功能的概率。（3）技術的合規(guī)性。本企業(yè)所擁有或使用的技術，與國家產(chǎn)業(yè)政策方向是否一致，技術與國際、國家和行業(yè)標準是否相符合。（4）技術的市場可接受性。一項技術是否為使用者接受，決定了其市場前景。2、技術創(chuàng)新風險的來源（1）技術領先地位的不確定性。對大多數(shù)企業(yè)而言，均很難一直保持在同行業(yè)同領域中的領先地位。特別是在

30、知識經(jīng)濟時代，科技發(fā)展迅速，這種時效性越來越短。如果企業(yè)失去技術領先的地位，其高收益將降低或失去，從而增加企業(yè)的風險。影響技術領先地位的因素可進一步分為三方面原因。其一，技術本身的特點。如果技術與產(chǎn)品或服務直接相關，即技術凝結(jié)于產(chǎn)品的性能結(jié)構或服務方式中，隨著投入市場，可能被其他企業(yè)所模仿。如果僅存在于企業(yè)內(nèi)部，則可能繼續(xù)保持領先地位。此外，技術本身的先進程度也會影響到競爭對手的模仿能力，如果具有較大的先進性，則競爭對手需要更長的時間來模仿。其二，外部環(huán)境的影響。如果競爭對手實力較強，則可能短期內(nèi)取代本企業(yè)的技術優(yōu)勢，反之，則需較長時間。法律保障制度的完善程度也會影響到被模仿的可能性。其三，企

31、業(yè)自身保密工作的有效性。在技術開發(fā)，生產(chǎn)或銷售過程中，如果十分重視技術保密工作，可以減少技術資產(chǎn)被竊取的危險，從而維護技術優(yōu)勢。（2）社會環(huán)境的變化。外界變化對企業(yè)技術收益的實現(xiàn)可能產(chǎn)生很大的影響。例如，市場對技術的接受程度，技術會否過于超前以至于不被顧客所接受，法律法規(guī)的變化等。一個極端的例子是，如果美國食品藥物管理局規(guī)定禁止出售任何形式的基因食品和藥品，那么將會直接影響到從事基因藥物和食品研制企業(yè)的經(jīng)營。又如，不符合汽車尾氣排放標準的汽車，可能無法在市場上出售。信息系統(tǒng)風險及其管理隨著信息技術的發(fā)展，企業(yè)借助計算機系統(tǒng)支持日常經(jīng)營運作和管理越來越廣泛。如使用企業(yè)資源計劃系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)

32、、財務軟件等協(xié)助企業(yè)進行信息管理；使用電子郵件，文件服務器等手段進行公司內(nèi)外部信息的傳遞和溝通；利用互聯(lián)網(wǎng)，進行網(wǎng)上宣傳、網(wǎng)上調(diào)查等開拓市場；使用客戶關系管理系統(tǒng)，收集客戶資料，分析客戶需求，制定公司營銷策略等。信息系統(tǒng)包括一般信息系統(tǒng)和應用信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)風險包括系統(tǒng)的適用性、數(shù)據(jù)的真實性與完整性、系統(tǒng)能力、未經(jīng)授權的入侵和使用以及各種意外事故中恢復業(yè)務運作能力等。企業(yè)在使用上述信息系統(tǒng)過程中會涉及自動化和人工成分。其中，自動化成分涉及信息系統(tǒng)本身的運行風險，人工成分涉及信息系統(tǒng)操作風險。（1）信息系統(tǒng)運行風險。信息系統(tǒng)運行風險指系統(tǒng)本身存在的不確定性。例如，信息系統(tǒng)的不穩(wěn)定，信息系統(tǒng)本身

33、設計中的漏洞等。（2）信息系統(tǒng)操作風險。即使信息技術使自動化控制達到很高程度，人工因素仍然會存在于各種信息系統(tǒng)當中。而人工因素的參與，必然帶來不確定性。例如：在未得到授權的情況下訪問數(shù)據(jù)，或處理了不正確的數(shù)據(jù)，或?qū)?shù)據(jù)進行了不恰當?shù)男薷牡?。組織機構、人力資源分析（一）人力資源配置根據(jù)中華人民共和國勞動法的要求，本期工程項目勞動定員是以所需的基本生產(chǎn)工人為基數(shù)，按照生產(chǎn)崗位、勞動定額計算配備相關人員；依照生產(chǎn)工藝、供應保障和經(jīng)營管理的需要，在充分利用企業(yè)人力資源的基礎上，本期工程項目建成投產(chǎn)后招聘人員實行全員聘任合同制；生產(chǎn)車間管理工作人員按一班制配置，操作人員按照“四班三運轉(zhuǎn)”配置定員，每班8

34、小時，根據(jù)xxx（集團）有限公司規(guī)劃，達產(chǎn)年勞動定員449人。勞動定員一覽表序號崗位名稱勞動定員（人）備注1生產(chǎn)操作崗位292正常運營年份2技術指導崗位453管理工作崗位454質(zhì)量檢測崗位67合計449（二）員工技能培訓1、為了得到文化技術素質(zhì)較高、操作熟練的操作人員和技術人員，必須高度重視對人員的培訓工作，這是提高企業(yè)效益、保證安全生產(chǎn)的重要手段，也是提高企業(yè)管理水平和保證經(jīng)濟效益的重要環(huán)節(jié)，因此，項目建設單位應選擇國內(nèi)外同類型生產(chǎn)設備對操作技術人員進行培訓，使其在上崗前熟悉操作，以保證設備順利開車及安全生產(chǎn)。2、人員培訓工作在設備安裝前完成，以便操作人員能在設備安裝階段熟悉現(xiàn)場配置和生產(chǎn)工

35、藝流程，并作好單機試車、聯(lián)動試車和投料試車的各項準備工作。項目人員的培訓工作考慮在國內(nèi)相似工廠進行。3、項目建設單位將對新增各類人員必須進行崗前培訓和崗位技能培訓，上崗人員需經(jīng)所應聘崗位和職責范圍進行應知應會考試，合格后方可上崗。4、新增員工在上崗前，由項目建設單位培訓部門按崗位職責范圍，統(tǒng)一組織進行崗前培訓，屆時聘請勞動就業(yè)局講授中華人民共和國勞動法，請消防部門和電力部門講授安全操作知識，同時加強公司經(jīng)營理念綜合培訓，教育員工愛崗敬業(yè)，遵紀守法。5、本期工程項目需進行培訓的人員主要包括技術人員、生產(chǎn)操作人員和設備維修人員；新增人員崗前培訓采用集中授課，統(tǒng)一考核的方式，其培訓內(nèi)容及程序入廠軍訓

36、企業(yè)文化（管理制度）培訓法制培訓消防、安全培訓技術理論培訓（設備操作程序及原理、加工工藝、檢測方法、設備維修與保養(yǎng)，各種原材料、輔料、備品零部件的識別及使用方法）ISO9000質(zhì)量管理體系培訓考試、考核。6、項目建設單位將定期對全體員工進行法律法規(guī)的宣傳教育，做到教育有計劃、考核有標準、培訓制度化，不斷提高員工的業(yè)務素質(zhì)，為企業(yè)的發(fā)展奠定良好的人力資源基礎。SWOT分析說明（一）優(yōu)勢分析（S）1、自主研發(fā)優(yōu)勢公司在各個細分領域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構建全產(chǎn)品系列，并不斷進行產(chǎn)品結(jié)構升級，順應行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領先水平。公司多年來堅持

37、技術創(chuàng)新，不斷改進和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構升級。公司結(jié)合國內(nèi)市場客戶的個性化需求，不斷升級技術，充分體現(xiàn)了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力。在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項產(chǎn)品均為國內(nèi)領先水平。在注重新產(chǎn)品、新技術研發(fā)的同時，公司還十分重視自主知識產(chǎn)權的保護。2、工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢公司進口大量設備和檢測設備，有效提高了精度、生產(chǎn)效率，為產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅實的基礎。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較早通過ISO9001質(zhì)量體系認證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場及客戶需要通過了產(chǎn)品認證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國內(nèi)高端客戶的要求，而且部分產(chǎn)品能夠與國際標準接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在日常生產(chǎn)中，公司嚴格

38、按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗、客戶服務等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。3、產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢公司不僅能滿足客戶對標準化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個性化要求，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號不同的產(chǎn)品。公司齊全的產(chǎn)品系列，完備的產(chǎn)品結(jié)構，能夠為客戶提供一站式服務。對公司來說，實現(xiàn)了對具有多種產(chǎn)品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶粘性。公司產(chǎn)品價格與國外同類產(chǎn)品相比有較強性價比優(yōu)勢，在國內(nèi)市場起到了逐步替代進口產(chǎn)品的作用。4、營銷網(wǎng)絡及服務優(yōu)勢根據(jù)公司產(chǎn)品服務的特點、客戶分布的地域特點，公司營銷覆蓋了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、日本、東南亞等國

39、家和地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡，及時了解客戶需求，為客戶提供貼身服務，達到快速響應的效果。公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗豐富的銷售團隊，在各區(qū)域配備銷售人員，建立從市場調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務的多維度銷售網(wǎng)絡體系。公司的服務覆蓋產(chǎn)品服務整個生命周期，公司多名銷售人員具有研發(fā)背景，可引導客戶的技術需求并為其提供解決方案，為客戶提供及時、深入的專業(yè)技術服務與支持。公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成了長期戰(zhàn)略合作伙伴關系，公司經(jīng)銷網(wǎng)絡較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場，帶動經(jīng)銷商共同成長。（二）劣勢分析（W）1、資本實力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，各類產(chǎn)品市場逐步打開，公司

40、對流動資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術水平的提升，公司對先進生產(chǎn)設備及研發(fā)項目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和業(yè)務的不斷擴大對公司的資本實力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式，以求增強資本實力，更進一步地擴大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。2、規(guī)模效益不明顯歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)了較為優(yōu)勢的市場地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優(yōu)勢項目投資，擴大產(chǎn)能規(guī)模，促進公司向規(guī)模經(jīng)濟化方向進一步發(fā)展。（三）機會分析（O）1、不斷提升技術研發(fā)實力是鞏固行業(yè)地位的必要措施公司長期積累已

41、取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領域的不斷擴大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展，投資項目的建設，將支持公司在相關領域投入更多的人力、物力和財力，進一步提升公司研發(fā)實力，加快產(chǎn)品開發(fā)速度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構，滿足行業(yè)發(fā)展和市場競爭的需求，鞏固并增強公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢競爭地位，為建設國際一流的研發(fā)平臺提供充實保障。2、公司行業(yè)地位突出，項目具備實施基礎公司自成立之日起就專注于行業(yè)領域，已形成了包括自主研發(fā)、品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競爭優(yōu)勢，行業(yè)地位突出，為項目的實施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司擁有良好生產(chǎn)管理基礎，并且擁有國際先進的生產(chǎn)、檢測設備；在技術研發(fā)方面，公司系國家高新

42、技術企業(yè)，擁有省級企業(yè)技術中心，并與科研院所、高校保持著長期的合作關系，已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機制，具備進一步升級改造的條件；在營銷網(wǎng)絡建設方面，公司通過多年發(fā)展已建立了良好的營銷服務體系，營銷網(wǎng)絡拓展具備可復制性。（四）威脅分析（T）1、市場競爭風險本行業(yè)下游客戶對產(chǎn)品的質(zhì)量與穩(wěn)定性要求較高，因此對于行業(yè)新進入者存在一定技術、品牌和質(zhì)量控制及銷售渠道壁壘。更多本土競爭對手的加入，以及技術的不斷成熟，產(chǎn)品可能出現(xiàn)一定程度的同質(zhì)化，從而導致市場價格下降、行業(yè)利潤縮減。國外競爭對手具有較強的資金及技術實力、較高的品牌知名度和市場影響力，與之相比，公司雖然具有良好的產(chǎn)品性能和本地支持優(yōu)勢，但在

43、整體實力方面還有一定差距。公司如不能加大技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構，鞏固發(fā)展自己的市場地位，將面臨越來越激烈的市場競爭風險。2、新產(chǎn)品開發(fā)風險多年來，公司始終堅持以新產(chǎn)品研發(fā)為發(fā)展導向，注重在產(chǎn)品開發(fā)、技術升級的基礎上對市場需求進行充分的論證，使得公司新產(chǎn)品投放市場取得了較好的效果。但如果公司在技術研發(fā)過程中不能及時準確把握技術、產(chǎn)品和市場的發(fā)展趨勢，導致研發(fā)的新產(chǎn)品不能獲得市場認可，公司已有的競爭優(yōu)勢將可能被削弱，從而對公司產(chǎn)品的市場份額、經(jīng)濟效益及發(fā)展前景造成不利影響。3、核心人員及核心技術流失的風險公司已建立起較為完善的研發(fā)體系，并擁有技術過硬、敢于創(chuàng)新的研發(fā)團隊。公司的核心技

44、術來源于研發(fā)團隊的整體努力，不依賴于個別核心技術人員，但核心技術人員對公司的產(chǎn)品研發(fā)、工藝改進起到了關鍵作用。如果公司出現(xiàn)核心技術人員流失或核心技術失密，將會對公司的研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。4、原材料價格波動風險原材料占主營業(yè)務成本的比重較高，因此原材料價格變化對公司經(jīng)營業(yè)績影響較大。公司采用“以銷定產(chǎn)、保持合理庫存”的生產(chǎn)模式，主要根據(jù)前期銷售記錄、銷售預測及庫存情況安排采購和生產(chǎn)，并在采購時充分考慮當時原材料價格因素。但若原材料價格發(fā)生劇烈波動，將引起公司產(chǎn)品成本的大幅變化，則可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。5、產(chǎn)品價格波動風險公司所面臨的是來自國際和國內(nèi)其他生產(chǎn)廠商的競爭。除了原材料的價

45、格波動影響以外，行業(yè)整體的供需情況和競爭對手的銷售策略都有可能對公司產(chǎn)品的銷售價格造成影響。假如市場競爭加劇，或者行業(yè)主要競爭對手調(diào)整經(jīng)營策略，公司產(chǎn)品銷售價格可能面臨短期波動的風險。6、毛利率下滑風險公司各類產(chǎn)品的銷售單價、單位成本及銷售結(jié)構存在波動。未來如果行業(yè)激烈競爭程度加劇，或是下游廠商行業(yè)利潤率下降而降低其的采購成本，則公司存在主要產(chǎn)品價格下降進而導致公司綜合毛利率下滑的風險。7、稅收優(yōu)惠政策變動風險如未來公司無法通過高新技術企業(yè)重新認定及復審或國家對高新技術企業(yè)所得稅政策進行調(diào)整，將面臨所得稅優(yōu)惠變化風險，可能對公司盈利水平產(chǎn)生不利影響。8、產(chǎn)能擴大后的銷售風險如果項目建成投產(chǎn)后市

46、場環(huán)境發(fā)生了較大不利變化或市場開拓不能如期推進，公司屆時將面臨產(chǎn)能擴大導致的產(chǎn)品銷售風險。9、公司成長性風險行業(yè)雖然具有較好的發(fā)展前景，但發(fā)行人的成長受到多方面因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟、行業(yè)發(fā)展前景、競爭狀態(tài)、行業(yè)地位、業(yè)務模式、技術水平、自主創(chuàng)新能力、銷售水平等因素。如果這些因素出現(xiàn)不利于發(fā)行人的變化，將會影響到發(fā)行人的盈利能力，從而無法順利實現(xiàn)預期的成長性。因此，發(fā)行人在未來發(fā)展過程中面臨成長性風險。項目風險分析（一）政策風險本項目符合國家產(chǎn)業(yè)政策。項目實施后，可以向市場提供需要的相關系列產(chǎn)品，同時穩(wěn)定企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，增加就業(yè)崗位，保障社會和諧，符合國家發(fā)展和諧社會的要求。根據(jù)市場調(diào)研分析，該系列產(chǎn)品市場空間大，需求旺盛，競爭力強，同時產(chǎn)品結(jié)構合理，產(chǎn)品靈活，因此政策風險很小。（二）社會風險本項目選址地勢平坦，市政設施配套齊全，交通便捷，是建設該項目的理想地段