督察管理制度

1、Word - 16 -督察管理制度 督察管理制度 （試運行） 文件編號 文件版本 A0 生效日期 2022年7月1日 頁 碼 共8頁 注： 1、此份為試運行文件，該流程/制度負責部門為督察辦，主要職責是維護本流程/制度的運行、檢查、 培訓指導、問題點收集、處理； 2、若在運行過程中遇到運作不暢等狀況時，請準時知悉才智劍老師指導； 3、運行過程中若同變革前文件有沖突時，一律依本文件執(zhí)行。 文件更改一覽表 版本 更改內容 更改日期 更改人 評 審 欄 部門 銷售部 售后服務部 生管部 生產(chǎn)部 品質部 財務部 人資行政部 督察辦 會簽 廣州思博企業(yè)管理詢問有限公司項目組 中品智能機械有限公司 董事長

2、 督察管理制度 督察流程圖 序號 作業(yè)流程 責任部門 責任人 表單 作業(yè)內容 1 接收督察任務 督察調查 下令整改 開出樂捐單 NG OK 懲罰通告 督察匯總 督察匯報 歸檔管理 督察辦 督察主任 督察員 督察任務書 督察方案/日志 督察辦接到督察任務后，依據(jù)督察任務書編制督察方案/日志進行任務分解； 2 督察辦 督察員 督察方案/日志 督察員根據(jù)督察任務書督察方案/日志到相關部門進行督察，召集責任人進行事實調查確認； 3 督察辦 督察員 督察方案/日志 督察整改通知書 督察樂捐單 1、對事實清楚、有懲罰依據(jù)的，督察員在督察方案/日志上注明督察處理結果； 2、要求整改的，由督察員下督察整改通知

3、書經(jīng)責任人及責任人直接上司簽字確認進行整改； 4 督察辦 督察員 督察主任 督察方案/日志 專項督察報告 督察樂捐單 督察員將責任人簽字的督察樂捐單交督察主任審核簽字后發(fā)出懲罰通告； 5 督察辦 督察員 督察主任 督察方案/日志 專項督察報告 督察員負責將每天的督察方案/日志、專項督察報告上交督察主任； 6 督察辦 督察員 督察主任 督察方案/日志 督察總結報告 督察員、督察主任在精細化管理例會上匯報上個督察周期工作； 7 督察辦 督察主任 督察方案/日志 專項督察報告督察總結報告 督察主任負責將督察方案/日志、專項督察報告、督察總結報告等歸檔管理。 1.目的： 為規(guī)范管理，使各項工作有序地開

4、展，更好地激發(fā)公司全體員工工作樂觀性和主觀能動性，提高工作效率，特制訂本管理制度。 1.1通過督察，提高執(zhí)行力； 1.2檢查發(fā)覺公司各部門工作中存在的問題，并關心被督察部門分析緣由進行改善； 1.3檢查、落實公司各項規(guī)章制度、程序文件、管理方法以及會議決議的執(zhí)行狀況及其工作進度； 1.4加強與促進公司部門之間的協(xié)調、溝通； 1.5檢查、跟進公司政策、方針、會議精神等信息的貫徹執(zhí)行和反饋； 1.6精確把握全公司員工的工作業(yè)績?yōu)楣究冃Э己斯罁?jù)，促進公司各部門提高工作效率； 1.7建立、健全和完善公司責任制約機制； 1.8糾錯糾偏，樹立正面典型，弘揚正氣； 1.9促進企業(yè)和諧進展。 2. 范圍

5、： 2.1公司日常工作督察及專項督察； 2.2公司各部門、各崗位（從總經(jīng)理至生產(chǎn)一線員工）。 3. 權責： 3.1督察辦權責 3.1.1督察辦代表總經(jīng)理對各部門、各崗位行使監(jiān)督權、檢查權、獎懲權； 3.1.2督察檢查各部門、各崗位是否按公司各項相關規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定進行作業(yè)； 3.1.3堅持以公司相關規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程、崗位說明書等制度規(guī)范為準繩，以事實為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正無私； 3.1.4對督察工作中發(fā)覺的問題有督導改進和獎罰權； 3.1.5對嚴格按公司作業(yè)流程、制度執(zhí)行表現(xiàn)好的部門和個人有

6、嘉獎權； 3.1.6有權召集被督察部門相關人員參加調查座談會。 3.2督察辦主任權責 3.2.1接收總經(jīng)理所安排的督察工作任務； 3.2.2為督察員分解督察任務，督促督察員編制督察方案/日志； 3.2.3主持督察辦日常工作，包括督察辦例會、督察專項會議的召開； 3.2.4為督察員供應工作指導并提出專項督察提案； 3.2.5對督察員的工作進行檢查和跟進； 3.2.6匯總每個督察周的督察工作，將督察總結上報總經(jīng)理以及在精細化管理周例會上通報； 3.2.7對公司流程/制度的總體運行進行有效、全面的監(jiān)督和維護。 3.3督察員權責 3.3.1仔細學習各種制度條文，在督察中嫻熟把握獎罰尺度，使公司各項工作

7、良性、持續(xù)進展； 3.3.2依據(jù)督察任務書編制督察方案/日志規(guī)定進行督察工作； 3.3.3按時按質完成督察任務書和總經(jīng)理、督察主任安排的專項督察任務； 3.3.4按時完成督察方案/日志、督察整改通知書、專項督察報告、督察樂捐單的填制和上交； 3.3.5準時向督察主任反饋和匯報在督察工作中遇到的各種規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程、崗位說明書、掌握卡等規(guī)定的缺陷并提出改善建議。 3.4公司各部門權責 3.4.1在督察辦督察工作中，各部門、各崗位負責供應每周工作方案、總結和專項方案及總結； 3.4.2在督察工作中，各部門召開會議必需通知督察辦派人參與，督察會議現(xiàn)場紀律（高層溝通會、財務專項會

8、議、業(yè)務專項會議等涉及公司運營進展、財務機密的會議除外）； 3.4.3在督察辦督察工作中，各部門、各崗位負責供應各種例會和專題會議的記錄； 3.4.4在督察辦督察工作中，各部門負責供應本部門人事任命、異動或職責、職能調整等相關記錄（24小時內，節(jié)假日除外）； 3.4.5在督察辦督察工作中，各部門、各崗位負責供應客觀的證據(jù)證明此項任務已完成； 3.4.6各部門對各種規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程、崗位說明書、掌握卡等規(guī)定的缺陷可提出修改建議； 3.4.7在督察辦督察工作中，各部門、各崗位對督察工作有異議可書面對督察主任提出申請，由督察主任提議在督察辦例會上爭論舉手表決形成決議。 3.5財

9、務部權責 有權對督察辦供應的督察獎罰匯總表的真實性、精確性進行核查，并幫助督察辦管理督察基金。 4. 督察辦組織架構 4.1 督察辦直屬總經(jīng)理，對總經(jīng)理直接負責； 4.2建立以督察主任、督察員為組員的督察辦； 4.3督察辦分工：依據(jù)督察任務書進行分工作業(yè)。 4.4 組織架構 總經(jīng)理 督察辦主任 督察員 5. 督察內容 5.1督察內容包括：工作職責、作業(yè)流程、程序文件、管理方法、掌握卡、操作指引、規(guī)章制度、6S、上班考勤、紀律、績效管理、平安生產(chǎn)、工作任務、會議決議、內部聯(lián)絡單、日常工作方案、總結、精細化管理任務等。 6. 督察辦例會 6.1督察員例會匯報內容： 6.1.1督察中所發(fā)覺的問題點部

10、分，包括需要樂捐或整改的問題及專項督察總結報告； 6.1.2流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未規(guī)定作業(yè)程序等問題； 6.1.3被督察部門在新流程/制度運行時執(zhí)行方面存在的問題； 6.1.4督察員在督察過程中所遇到的困難； 6.1.5督察員每周在匯報工作時,要對重點專項督察分析其深層次緣由并判定責任最終歸屬； 6.1.6督察辦例會針對問題爭論形成決議,并將決議傳達至相關部門。 6.2督察例會目的 6.2.1通過督察查出問題，提出解決問題和預防同類問題的方案； 6.2.2通過爭論和溝通，提高督察員的專業(yè)力量和提升督察效率； 6.2.3促進企業(yè)管理制度/流程的不斷健全和完善。 6.3量化督察指

11、標 對督察員進行績效考核，主要指標有：督察任務完成率、專項督察完成率、督察辦被投訴率等指標； 7. 督察作業(yè)程序 7.1督察檢查 7.1.1督察員依據(jù)督察任務書、督察方案/日志所支配任務到相關部門督察； 7.1.2 督察員要求被督察部門供應相關證據(jù)以供檢查； 7.1.3 督察員將督察事實客觀的填寫在督察方案/日志上，督察內容欄應包括事實描述、證據(jù)記錄等；處理結果欄應包括懲罰、嘉獎、責令限期整改等內容（嘉獎、懲罰建議的須有相關資料、證據(jù)）； 7.1.4對于處理結果中有整改要求的，由督察員填制督察整改通知書中“接受整改部門”、“部門負責人”、“整改發(fā)出日期”和“整改內容事實描述”等欄并簽名后，由被

12、整改部門責任人在“接收整改部門責任人”欄簽名確認，整改部門責任人填寫緣由分析和整改措施并簽名，被整改部門責任人實施整改；被督察部門在填寫整改措施時，不應實行如“加強”“提高”等模糊字眼，應填寫詳細實施動作和方法； 7.1.5督察員在整改期限到后應再次進行督察，并將整改督察結果，照實填報在督察整改通知書中整改督察欄上； 7.1.6在督察過程中檢查出違紀狀況由督察員當場開具督察樂捐單，由當事人簽字確認并以現(xiàn)金方式進行獎罰，當事人拒絕簽字的由其一級或二級直接上司確認后簽字并對拒絕簽字的當事人雙倍懲罰，雙倍懲罰由財務從當事人薪資中扣除；如當事人上司也拒簽，則逐級上報，并連帶懲罰拒簽的當事人上級； 7.

13、2督察結果處理及落實 7.2.1財務部每周一依據(jù)督察辦審核簽字后的督察獎罰匯總表同已存檔的第三聯(lián)督察樂捐單對比復查，與督察辦主任進行督察獎罰金交接，并將督察獎罰匯總表存檔備查； 7.2.2督察員依據(jù)督察方案/日志、督察整改通知書、專項督察報告、督察樂捐單每周六制作督察總結報告經(jīng)督察主任匯總審核后上交總經(jīng)理一份，督察主任按時與財務進行督察款交接，并制作督察獎罰匯總表交財務部一份，同時歸檔一份備查。 8. 申訴程序 8.1被督察部門及責任人對督察處理結果有重大異議的，應向督察主任提出書面申訴報告，督察主任審查是否受理，被受理的由督察主任在督察辦例會上提議，依據(jù)相關制度爭論、表決并形成最終處理看法，

14、督察主任要在督察辦例會后2個工作日內賜予申訴者回復申訴處理結果；不予受理的申訴，督察主任應在接到申訴后2個工作日內在申訴報告上注明不予受理的理由后退回申訴者，申訴者可再向總經(jīng)理提出書面申訴報告，總經(jīng)理在2個工作日內賜予申訴者最終答復； 8.2對于沒有或缺乏處理依據(jù)的問題由督察員或其他相關人員書面提交專題會議爭論，依據(jù)少數(shù)聽從多數(shù)的原則形成會議決議，由督察主任向總經(jīng)理申請修改文件或制定新的制度； 8.3督察主任依據(jù)督察辦例會決議的申訴處理結果或總經(jīng)理的最終處理結果，對申訴勝利的賜予免去原有的懲罰，對申訴失敗的維持原來的懲罰。 9. 公司各部門申請督察程序 9.1公司各部門負責人有檢查下屬工作的責

15、任，不得將本人職責內的工作提交督察辦督察； 9.2相關部門之間有相互協(xié)調的職責，不得將本人職責內的協(xié)調溝通工作提交督察辦督察； 9.3行政投訴受理范圍內的內容，督察辦可先行接收轉交行政人事處理； 9.4以上范圍之外，需要督察辦進行督察的，必需提交督察申請表至督察辦，由督察主任打算督察或轉行政投訴程序進行處理； 9.5經(jīng)督察辦例會爭論打算督察后成立專項督察，按正常督察程序處理。 10. 管理商定 10.1督察辦獎罰規(guī)定 10.1.1督察員未能按期完成督察任務或有遺漏的，處以責任人向員工基金樂捐10元/單； 10.1.2督察員未按期提交上報督察方案/日志、專項督察報告的，延期一天處以責任人向員工基

16、金樂捐10元/次； 10.1.3督察員接到公司各部門、各崗位書面投訴，未在督察辦例會提報的，處以責任人向員工基金樂捐10元/單； 10.1.4督察員在督察工作中被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等嚴峻不良行為，經(jīng)調查確認屬實的處以責任人向員工基金樂捐100元/次，并取消其督察員資格； 10.1.5督察主任或督察員在督察處理大事后，經(jīng)申訴調查確認屬督察錯誤的，處督察主任、督察員各向員工基金樂捐30元/單； 10.1.6督察主任未將督察方案/日志、督察獎罰匯總表、督察整改通知書、督察樂捐單、督察總結報告歸檔管理的，處以責任人向員工基金樂捐10元/項； 10.1.7 督察辦全部違反公司流程、制度等公

17、司標準文件的操作，皆處以責任人向員工基金樂捐10元/次。 10.1.8 全部樂捐直接現(xiàn)金支付。 10.2被督察部門獎罰規(guī)定 10.2.1被督察部門不協(xié)作督察工作、拒絕供應督察所需資料的，由督察員處以被督察部門相應責任人向員工基金樂捐50元/次，情節(jié)特殊嚴峻的，由督察主任書面提報總經(jīng)理予以停職反省、撤職或辭退處理； 10.2.2督察工作中被督察部門未按時完成工作任務的，由督察員根據(jù)相應的規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程中懲罰規(guī)定對責任人進行懲罰； 10.2.3督察工作中被督察部門未按時完成工作任務，如相應的規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程懲罰規(guī)定中無明確的懲罰依據(jù)的，督察員對責任部門

18、負責人開出督察整改通知書責令限期整改； 10.2.4限期整改的責任部門仍未在整改期限內完成任務的，由督察員依據(jù)表單三要素進行懲罰及追蹤； 10.3 書面申請督察的大事經(jīng)督察辦核查屬實的嘉獎申請人10元/次;若申請督察的大事經(jīng)督察辦核查不成立的,則處以申請人向員工基金樂捐10元/次；若經(jīng)督察辦調查屬打擊報復行為，則處以責任人向員工基金樂捐50元/次，影響嚴峻的加倍懲罰。 10.4 督察辦對督察申請人有保密的義務與責任,否則處以責任人向員工基金樂捐50元/次。 10.5 對嚴格按公司作業(yè)流程、制度執(zhí)行表現(xiàn)好的部門和個人，按相應的規(guī)章制度、程序文件、管理方法、作業(yè)流程等規(guī)定的嘉獎依據(jù)進行嘉獎，如無嘉獎依據(jù)的，一律嘉獎10元/次。 11. 督察時間、方式 11.1根據(jù)督察任務書督察方案/日志規(guī)定進行督察； 11.2不定期專項督察，同時對日常工作采納抽查的方式進行督察； 11.3要求按期完成的督察任務，因特別緣由需要延長完成時限的，必需經(jīng)督察主任批準后方可延期完成； 11.4督察內容涉及多個部門的，督察員要一查究竟，直到追究出最終責任人。 12. 平安措施 12.1督察人員在進行督察時，要仔細細致，仔細檢查，急躁勸