風(fēng)險(xiǎn)源辯識(shí)、評(píng)價(jià)、控制工作方案

1、貴州建工集團(tuán)有限公司 香格里拉東外環(huán)公路項(xiàng)目 (K0+000K7+759.590)風(fēng)險(xiǎn)源辯識(shí)、評(píng)價(jià)、控制工作方案單位：香格里拉東外環(huán)項(xiàng)目總承包部日期：2019年12月25日風(fēng)險(xiǎn)源辯識(shí)、評(píng)價(jià)、控制工作方案一、工作目的為加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，準(zhǔn)確辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)，從而進(jìn)行有效控制，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防、消減危害、控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。二、編制依據(jù)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法（交安監(jiān)發(fā)【2017】60號(hào)）三、組織機(jī)構(gòu)工區(qū)成立風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制領(lǐng)導(dǎo)小組：1、小組成員：組長(zhǎng)：王開成（工區(qū)長(zhǎng)）副組長(zhǎng)：何貴山（征遷協(xié)調(diào)副工區(qū)長(zhǎng)）、錢思武（工區(qū)總工程師）歹其華（安全副工區(qū)長(zhǎng)）、王增富（

2、生產(chǎn)副工區(qū)長(zhǎng)）組員：黃艷雄、高婭美、蘇智平、馬賢浪、秦沙、曹春云、秦紅川、譚鑫、 朱坤夢(mèng)、李開友、周云、王興寶、蘇丕強(qiáng)、成鵬、林蘭、尤國(guó)林、王龍?jiān)?、?利、陳爾忠、楊文貴風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)：（1）全面組織領(lǐng)導(dǎo)本工區(qū)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作；（2）開展本單位管理范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估等工作，落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)登記、 重大危險(xiǎn)源報(bào)備和控制責(zé)任，防范和減少安全生產(chǎn)事故。（3）負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控方法進(jìn)行培訓(xùn)；（4）指導(dǎo)和監(jiān)督各部門、各施工隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制；（5）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)的匯總。四、安全風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故的后果和概率，由高到低依次

3、分為 重大、較大、一般和較小四個(gè)等級(jí)。（1）重大風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致特別重大安全生產(chǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)。（2）較大風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致重大安全生產(chǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)。（3）一般風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致較大安全生產(chǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)。（4）較小風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致一般安全生產(chǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)。以上同時(shí)滿足兩個(gè)以上條件的，按最高等級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。五、安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)辨識(shí)的主要范圍：（1）路基工程施工、橋梁施工、隧道施工、地基與基礎(chǔ)工程施工、鋼筋工 程施工及其他作業(yè)活動(dòng)等。（2）辦公區(qū)、生活區(qū)、施工區(qū)、材料保管區(qū)和油庫(kù)等。（3）施工工序、作業(yè)類別、作業(yè)活動(dòng)。（4）設(shè)備、設(shè)施及危險(xiǎn)作業(yè)類別或施工部位。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)針對(duì)影響發(fā)

4、生安全生產(chǎn)事故及其損失程度的致險(xiǎn)因素進(jìn)行， 致險(xiǎn)因素一般包含以下方面：（1）從業(yè)人員安全意識(shí)、安全與應(yīng)急技能、安全行為或狀態(tài)；（2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)輸工具、工作場(chǎng)所等設(shè)施設(shè)備的安全可靠性；（3）影響安全生產(chǎn)外部要素的可知性和應(yīng)對(duì)措施；（4）安全生產(chǎn)的管理機(jī)構(gòu)、工作機(jī)制及安全生產(chǎn)管理制度合規(guī)和完備性。危害因素造成的事故類別及后果（1）危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起 重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、 其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。（2）危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、 違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、

5、環(huán)境污染等。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分為全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。（1）全面辨識(shí)是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為全面掌握地本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，全面、 系統(tǒng)對(duì)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開展的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；（2）專項(xiàng)辨識(shí)是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為及時(shí)掌握本單位重點(diǎn)業(yè)務(wù)、工作環(huán)節(jié)或重 點(diǎn)部位、管理對(duì)象的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)部分領(lǐng)域開 展的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。（3）全面辨識(shí)應(yīng)每年不少于1次，專項(xiàng)辨識(shí)應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)或其要素發(fā) 生重大變化或管理部門有特殊要求時(shí)及時(shí)開展。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后應(yīng)形 成風(fēng)險(xiǎn)清單。5風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的過程：（1）各部門應(yīng)指定本部門風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)人；（2）各部門指定的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)人應(yīng)具有相應(yīng)的辨識(shí)能力，并經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)源辨 識(shí)的

6、專項(xiàng)培訓(xùn)；（3）應(yīng)根據(jù)所管轄的作業(yè)活動(dòng)的特性，選用不同的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法；（4）各部門應(yīng)針對(duì)本部門所管轄的作業(yè)活動(dòng)逐一辨識(shí)期間存在的風(fēng)險(xiǎn)源。（5）各部門將其辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源填入本部門風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查表中并上報(bào)安 全管理科；（6）安全管理科應(yīng)對(duì)各部門、單位上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查表進(jìn)行審核確認(rèn)， 并歸納匯總為本單位總風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查表。6.風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的方法：各部門、單位應(yīng)根據(jù)本部門所管轄的作業(yè)活動(dòng)的特性，選用不同的風(fēng)險(xiǎn)源 辨識(shí)方法。本工區(qū)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法包括：現(xiàn)場(chǎng)觀察法和安全檢查表法。（1）現(xiàn)場(chǎng)觀察法：亦稱經(jīng)驗(yàn)判斷法，是指風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)人通過對(duì)工作環(huán)境的現(xiàn)場(chǎng)觀察，就其 間是否存在風(fēng)險(xiǎn)源做出判斷的方法。（2）安全檢查表法：亦

7、稱SCL法，是指風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)人運(yùn)用已編制好的安全檢查表對(duì)某一工作 環(huán)境內(nèi)的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行安全檢查，以辨識(shí)其間是否存在風(fēng)險(xiǎn)源的方法。I安全檢查表編制的依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。II安全檢查表分析步驟確定檢查對(duì)象與目的。確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如專工、值長(zhǎng)、 班長(zhǎng)、值班員、檢修員、安全員等。熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有 的安全衛(wèi)生設(shè)施。收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事

8、故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛 在的危險(xiǎn)因素。列出風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以 及本單位的檢驗(yàn)，確定風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查表的要點(diǎn)和內(nèi)容。各部門在風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的過程中應(yīng)充分考慮辨識(shí)空間內(nèi)常規(guī)和非常規(guī)的 活動(dòng)，所有進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)人員的活動(dòng)，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)所有的設(shè)施，危險(xiǎn)情況發(fā)生 的時(shí)態(tài)、狀態(tài)、類型；以及風(fēng)險(xiǎn)源的分布，傷害方式和途徑。六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由安全管理科負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過程：安全管理科組織相關(guān)專業(yè)人員組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組成員在投入評(píng)價(jià)工作前應(yīng)接受相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組應(yīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查

9、表中的每一危險(xiǎn)因素逐一做出危 險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果填入風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制一覽表中。（5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組應(yīng)將辨識(shí)出的重大風(fēng)險(xiǎn)源匯總填寫重大風(fēng)險(xiǎn)源清單。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法（1）本工區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法 亦稱LEC法，是指用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員 傷亡風(fēng)險(xiǎn)的大小，即危險(xiǎn)程度D二L*E*C（2）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)準(zhǔn)則如下表：發(fā)生事故可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料0.5很不可能，可以設(shè)想6相當(dāng)可能0.2極不可能3可能，但不經(jīng)常0.1實(shí)際不可能1可能性小，完全意外暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻

10、繁程度（E）分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間暴露1每年幾次暴露3每周一次暴露0.5非常罕見的暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災(zāi)難，許多人死亡7嚴(yán)重，重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3重大，致殘15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人注目，需要救護(hù)（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組在評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的過程中應(yīng)充分考慮在假定控制計(jì)劃或現(xiàn)行 控制措施一旦失敗后所造成的結(jié)果。確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組負(fù)責(zé)確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。（2）確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的過程：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)確定風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組應(yīng)

11、將確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制一覽表 中注明。（3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分準(zhǔn)則：本單位依據(jù)作業(yè)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)的結(jié)果將風(fēng)險(xiǎn)劃分為4級(jí)：劃分標(biāo)準(zhǔn)如下表所示:風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別D分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度一級(jí)（較小風(fēng)險(xiǎn)）320極其危險(xiǎn)、不能作業(yè)（4）判定重大風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組負(fù)責(zé)判定重大風(fēng)險(xiǎn)因素。判定重大風(fēng)險(xiǎn)因素的過程：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的結(jié)果和重大風(fēng)險(xiǎn)因素判定準(zhǔn)則，斷定重大 風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組應(yīng)將判定的重大風(fēng)險(xiǎn)因素填入重大風(fēng)險(xiǎn)源清單之中。重大風(fēng)險(xiǎn)因素判定準(zhǔn)則：a.風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為3級(jí)以上時(shí)，該風(fēng)險(xiǎn)因素為重大風(fēng)險(xiǎn)因素。單位負(fù)責(zé)人認(rèn)為的風(fēng)險(xiǎn)因素。本年度發(fā)生傷亡事故的風(fēng)險(xiǎn)因素。七、風(fēng)險(xiǎn)的控制安全管理科負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)

12、控制措施。編制風(fēng)險(xiǎn)控制措施的過程：（1）安全管理科應(yīng)針對(duì)每一重大風(fēng)險(xiǎn)因素的特性及風(fēng)險(xiǎn)控制原則，確定對(duì) 該重大風(fēng)險(xiǎn)因素的控制途徑和控制措施。（2）安全管理科應(yīng)針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定安全管控方案。風(fēng)險(xiǎn)控制的原則：風(fēng)險(xiǎn)控制原則是指風(fēng)險(xiǎn)控制的主導(dǎo)思想如下表所示:風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)程度控制原則一級(jí)可容許的不需另外的控制措施，需要監(jiān)測(cè)來確保控制措施得以維持二級(jí)中度的努力降低風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)重大的緊急行動(dòng)降低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)不可容許的只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。為降低風(fēng)險(xiǎn) 不限成本。即使以無(wú)限資源投入亦不能降低風(fēng)險(xiǎn)，必須禁 止工作。4.風(fēng)險(xiǎn)控制的途徑風(fēng)險(xiǎn)控制途徑是指風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的順序如下圖所示控制措施選用順序風(fēng)險(xiǎn)程度個(gè)

13、體防護(hù)人員防范管理控制措施工程技術(shù)控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)將危害與人員隔離改用低危害性物質(zhì)消除風(fēng)險(xiǎn)防止使用危害性物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施是指消除風(fēng)險(xiǎn)的方法與手段，風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括:工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程;完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等;教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí);個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。針對(duì)具體重大風(fēng)險(xiǎn)因素采取:A、制定管理目標(biāo)B、制定控制目標(biāo)C、制定管理方案D、編制運(yùn)行制度E、編制操作規(guī)程F、編制作業(yè)指導(dǎo)書G、強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管H、做好應(yīng)急準(zhǔn)備I、保持現(xiàn)有措施6.在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮:可行性和可靠

14、性;先進(jìn)性和安全性;經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況;可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管控執(zhí)行程序（1）安全管理科每年至少組織一次風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)，工區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 源辨識(shí)進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作 的依據(jù)。（2）安全管理科根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，制定 重大風(fēng)險(xiǎn)源及控制措施清單，并制定相應(yīng)的重大風(fēng)險(xiǎn)安全管控方案。（3）重大風(fēng)險(xiǎn)安全管控方案經(jīng)修訂、審核后在執(zhí)行。（4）組織員工對(duì)本單位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)，并保 留培訓(xùn)記錄。（5）當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；操作工藝發(fā)生變化；

15、新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；事故事件發(fā)生后；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。工區(qū)安全管理科應(yīng)根據(jù)各部門、施工隊(duì)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制 一覽表進(jìn)行確認(rèn)、篩選、匯總、評(píng)價(jià)，完善預(yù)控措施，建立本工區(qū)風(fēng)險(xiǎn)源 識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制一覽表和重大風(fēng)險(xiǎn)源清單。八、更新風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的相關(guān)信息1、安全管理科負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)信息的更新。2、風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制信息更新分為定期評(píng)審和動(dòng)態(tài)更新兩 種情況。（1）定期評(píng)審安全管理科每年至少組織一次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制信息的 評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審的結(jié)果對(duì)相關(guān)信息予以更新。（2）動(dòng)態(tài)更新當(dāng)有新的安全生產(chǎn)法規(guī)頒布，組織對(duì)安全生產(chǎn)有影響的設(shè)備更新、工藝過 程變化等情況發(fā)生時(shí)，安全管理科應(yīng)立即組織相關(guān)部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制信息