風險防控關(guān)鍵點

1、風險防控 關(guān)鍵點風險描述責任部門防控操作規(guī)則新造船舶 竣工交接新造船舶不能順利交接、交接后不 能及時施工船機設(shè)備部船舶分公司（1）認真執(zhí)行新造船舶調(diào)試交接工作規(guī)定，加強合作，職 責明確，分工驚喜，按照程序，誤操作為零；（2）考慮周到，做好預案，按時做好船舶出廠前的安檢工作；（3）做好船舶燃潤油、備配件、物料、工屬具等的準備工作。修理項目編制修理單不嚴謹、項目描述不清 楚、尺寸測量不準或沒有測量、虛 報，致使修費報價增加。船舶分公司 船舶（1）各施工工地設(shè)機務(wù)主管，對修理項目現(xiàn)場把關(guān)，簽認；（2）主管人員對項目進行修前堪估。修理廠家 報價修理廠家報價隨意，對修理項目報 價故意抬高價格，對修理項目

2、夸大 描述，擾亂市場價格，使修費增加。船舶分公司（1）實行多家修理廠家報價，比價；（2）設(shè)立經(jīng)驗豐富的審核員對廠家所報項目價格進行把關(guān)，并且 對各種船型的部分項目制定價格模版修費審核審核員不能將價格進行合理審核， 故意將價格核高與廠家串通謀利， 增加修理費用，導致公司費用增 加。船舶分公司經(jīng)營預算部（1）設(shè)立修費三級審核程序，由初審員、復審員、終審員逐級審 核簽認，實現(xiàn)相互監(jiān)督。修理質(zhì)量廠方在修理工藝上有疏漏或使用 不合格材料進行修理，對修理工 藝、技術(shù)達不到標準，使修理項目 擴大或造成修理質(zhì)量差，同一故障 反復出現(xiàn)；導致公司費用的增加。船舶分公司 船舶（1）船方設(shè)分管人員對修理項目進行監(jiān)修，

3、并做好監(jiān)修記錄；（2）機務(wù)主管和船方一起對修理項目進行現(xiàn)場把關(guān)。項目驗收、 簽認船方對修理項目把關(guān)不嚴，對未修 理的項目進行簽認，修費增加，公 司成本增加；船舶修理質(zhì)量得不到 保障。船舶分公司 船舶（1）由監(jiān)修人、設(shè)備分管人員、部門主管、船長、機務(wù)主管共同 簽認，相互監(jiān)督并蓋船章后，完工單據(jù)方可生效。（2）分公司機務(wù)技術(shù)部不定期對修理項目進行現(xiàn)場核實。安全運轉(zhuǎn)船舶老化，隱患多，排除危險源困 難；新進船舶船型多，技術(shù)含量高， 掌握需要過程；船機設(shè)備部船舶分公司（1）船舶運轉(zhuǎn)中的各項規(guī)章制度要進一步完善，要建立一套規(guī)范 的、完善的、精細的運轉(zhuǎn)管理制度；（2）隨時的、持續(xù)的、制度化的查找危險源，把事

4、故控制在萌芽狀態(tài)；（3）在訂貨合同中約定供應(yīng)商負責一定時期內(nèi)的產(chǎn)品維護保養(yǎng)；（4）加強廠修、適時養(yǎng)護修理、故障及內(nèi)部控制；（5）明確、強化重要物資的申請、審批、采購、結(jié)算等工作職責 和流程；（6）執(zhí)行修船管理規(guī)定汶船舶備件管理辦法、船舶修理質(zhì) 量責任追究管理規(guī)定，責任明確，落實到人。物資備件 采購報價、時間、質(zhì)量風險船機設(shè)備部船舶分公司船舶（1）盡量詢價不同區(qū)域的生產(chǎn)商、供應(yīng)商。（2）價格過低，不予采用；過低的價格的陌生的供應(yīng)商，多面調(diào) 查，審查資質(zhì)，資質(zhì)無問題，一定要簽訂合同，要求有質(zhì)保金： 使用時間達到要求后，付款；收到后，部分付款，使用一定時間 后，付余款。（3）盡量不采取先付款的訂貨方

5、式；（4）對規(guī)模小的生產(chǎn)商，可以采取由信譽好的供應(yīng)商代為采購， 價格適當提高，給其一定的利潤，減少風險；（5）對于低于一萬元的訂貨，也要簽訂合同，在合同中，明確延 時供應(yīng)和質(zhì)量出現(xiàn)問題的解決條款。（6）對于供應(yīng)時間較長的物資、備件預先訂購倉庫安全防盜船舶分公司（1）與夜間值班員加強溝通，增加夜間巡邏。（2）建議公司對倉庫大院圍墻進行整修加固，并設(shè)置防護網(wǎng)。物資、備件的流失風險船機設(shè)備部船舶分公司各船舶（1）制定廢舊物資管理辦法，總制度上進行管控。（2）建立起船舶領(lǐng)用庫存臺帳，對船舶庫存情況進行掌控。（3）船舶更換重要備件物資需要經(jīng)過機務(wù)部門審批后方能更換。虛假風險船舶分公司 各船舶（1）對于現(xiàn)

6、場報銷的費用嚴格審核產(chǎn)品價格。（2）報銷發(fā)票上嚴格要求由船舶兩人及機務(wù)主管簽字確認，保證 由兩人以上經(jīng)辦。陸地設(shè)備落實制度不到位船機設(shè)備部設(shè)備管理部門（1）認真執(zhí)行排泥設(shè)備管理辦法，針對排泥設(shè)備成本大、損 耗大、流動性強、不利管理等特點，明確崗位職責，做到誰主管 誰負責；（2）規(guī)范陸地機械設(shè)備機動車輛的購置、修理及養(yǎng)護管理，嚴格 執(zhí)行陸地工程機械設(shè)備、機動車輛暫行管理實施細則。節(jié)能、環(huán)保節(jié)能降耗工作相關(guān)領(lǐng)域多，技術(shù)復 雜；環(huán)境保護涉及面廣，事故發(fā)生 突然船機設(shè)備部船舶分公司（1）加強能源管理，提高能源利用率，認真執(zhí)行挖泥船節(jié)能降 耗實施細則；（2）結(jié)合各船情況，建立一整套科學合理、操作性強，切

7、實可行的節(jié)油辦法；（3）加強和規(guī)范安全與防污染知識的教育與培訓，確保相關(guān)人員熟悉操作規(guī)程，掌握相應(yīng)的操作技能；（4）建立、健全安全與防污染管理制度，完善安全與防污染條件， 防止污染環(huán)境；（5）為及時、高效和有序的應(yīng)對突發(fā)溢油事故，嚴格執(zhí)行船舶 溢油應(yīng)急預案。3.7.6.設(shè)備制造及修理合同風險預警與快速反應(yīng)3.7.6.1預警等級按照船機風險對煙臺公司的影響程度的高低把船機風險分為紅色、橙色、黃色、藍色四個預警等級，其中“藍色”等 級表示船機管理處于相對安全情形。紅色、橙色、黃色三個預警等級按下列情形發(fā)布相應(yīng)警示：序號預警指標“紅色”預警指標 值“橙色”預警指標 值“黃色”預警指標值1竣工交接交船

8、期比合同約定延遲一個月以 上2運轉(zhuǎn)管理運轉(zhuǎn)管理過程中 發(fā)生重大機損事 故，有可能致使船 舶停工修理超過8 天。機械設(shè)備故障，導 致停工8小時。3修船管理修理超期50%及以 上；或存在嚴重質(zhì) 量問題，影響船舶 正常運轉(zhuǎn)。4物資備件物資備件質(zhì)量不 合格，嚴重影響船 舶運轉(zhuǎn)5陸地設(shè)備設(shè)備建造出現(xiàn)質(zhì)量 問題或設(shè)備丟失、毀損6節(jié)能、環(huán)保節(jié)能、環(huán)保指標突破 上級下達的指標3.7.6.2預警報告及4央速反應(yīng)預警等級報告人報告時 間報告內(nèi) 容報告路線船JjA向船機設(shè)備部報舶 分告，船機設(shè)備部公 司問題發(fā)主管領(lǐng)導向天航司 負生的原局船機部報告，責 人情況發(fā)因、既由天航局船機部“紅色”生或狄成的事報主管領(lǐng)導、總預

9、警取信息實或可經(jīng)理，同時向經(jīng)的8小能會發(fā)濟運行風險管理時內(nèi)船生的事辦公室報告，經(jīng)設(shè) 備實、可濟運行風險管理部預見的辦公室視情況向負經(jīng)濟損執(zhí)行董事報告。責 人情況失。向船機設(shè)備部報“橙色” 預警發(fā)生告，船機設(shè)備部或獲向天航局船機部快速反應(yīng)出現(xiàn)“紅色”預警后，公司船機部和相關(guān)單位，要及時啟 動風險應(yīng)急處理預案、認真分析原因，并出具預警風險初步 調(diào)查報告，及時報告處置措施及進程，相關(guān)預警風險排除后， 及時總結(jié)、分析，進入相關(guān)處理程序；出現(xiàn)“橙色”預警后，公司船機部和相關(guān)單位，要及時啟 動風險應(yīng)急處置預案、認真分析原因，及時報告處置措施及 進程，相關(guān)預警風險排除后，及時總結(jié)，進入相關(guān)處理程序;出現(xiàn)“黃色”預警后，船機部要立即組織有關(guān)人員進行預 警分析，制定、落實應(yīng)對方案、措施，及時匯報處理結(jié)果；在初步調(diào)查過程中，經(jīng)濟運行風險評估辦公司發(fā)現(xiàn)新情況 需上升預警等級的，應(yīng)向船機部取信 息的 12小 時內(nèi)報告，由天航局 船機部報主管領(lǐng) 導、總經(jīng)理，同 時向經(jīng)濟運行風 險管理辦公室報 告?！包S色” 預警情況發(fā) 生或獲 取信息 的一個 工作日 內(nèi)向船機設(shè)備部報 告，船機設(shè)備部 向天航局船機部 報告，由天航局 報相關(guān)領(lǐng)導，同 時向經(jīng)濟運行風 險管理辦公室報 告。船舶分公司機務(wù)技術(shù)部船舶修理工作流程圖船舶！機務(wù)技術(shù)部！經(jīng)營預算部 主任