私募投資基金認購協議

1、私募投資基金認購協議xxxxxxxx私募投資基金認購協議xxxxxxx資產管理有限公司201x年3月目錄、刖百（一）訂立xxxx私募投資基金認購協議基金合同（以下簡稱“本基金合同”） TOC o 1-5 h z 的目的、依據和原則 4（二）本基金合同總括 4二、基金的基本情況 5（一）基金名稱 5（二）基金的類別 5（三）基金的運作方式 5（四）基金投資目標 5（五）基金募集份額規(guī)模 5（六）基金最低投資額 5（七）基金存續(xù)期限 5三、基金份額的認購與贖回 5（一）認購時間 5（二）認購方式 6（三）基金的贖回 6（四）基金的轉讓 6（五）贖回的開始時間 6（六）認購與贖回的程序 6四、基金合

2、同當事人及其權利義務 7（一）基金管理人 7（二）基金份額持有人 8五、基金的投資 9（一）投資目標 9（二）投資范圍 9（三）投資理念 9（四）投資策略 9六、基金費用 9（一）基金費用的種類9（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式 10七、基金的解散 10（一）基金存續(xù)期滿解散 10（二）達到虧損比例解散 10八、基金收益與分配 10（一）收益的構成 10（二）收益分配原則 10（三）收益分配方案 11（四）收益分配中發(fā)生的費用 11（五）虧損情況下基金權益的分配 12九、基金的信息披露 12（一）基金招募說明書、基金合同 12（二）基金份額發(fā)售公告 12（三）定期報告 12十、違約責

3、任 13十一、爭議解決 13十二、基金合同的效力 13十三、通知送達 14十四、其它條款 14十五、基金認購協議的簽訂 15一、前言（一） 訂立xxxx私募投資基金認購協議基金合同（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據和原則 1、訂立本基金合同的目的訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當事人的權利義務、規(guī)范 xxxx私募投資基金基金（以下簡稱“本基金”）的運作，保護基金份額持有人的合法權益。2、訂立本基金合同的依據訂立本基金合同的依據是中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的

4、合法權益。 （二）本基金合同總括本基金合同是約定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本基金合同為準。 本基金合同的當事人包括基金管理人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受。 基金份額持有人作為本基金合同當事人并不以在本基金合同上 書面簽章為必要條件。本基金合同的當事人按照本基金合同及其他有關法律法規(guī)規(guī)定享有權 利、承擔義務。二、基金的基本情況（一）基金名稱xxxx期私募投資基金（二）基金的

5、類別私募投資基金（保本型）（三）基金的運作方式契約型、封閉式（四）基金投資目標在嚴格控制投資風險的基礎上，謀求基金資產的長期穩(wěn)定增值。（五）基金募集份額規(guī)模本基金的募集份額規(guī)模為xxxx萬元人民幣，每份基金的份額面值為人民幣xxxx萬元，共計 xxxx份。（六）基金最低認購額基金最低認購額為 1份，即xx萬元人民幣。其中，xxxxx作為基金普通份額 持有人承諾認購基金的 xxxxx% ,即xx萬元人民幣。（七）基金存續(xù)期限1、本基金存續(xù)期限為 x年，即201x年x月x日起至201x年x月x日止。 三、基金份額的認購與贖回（一）認購時間本基金的認購自基金招募說明書發(fā)布之日起開始辦理，認購截止時間

6、為 201x年x月x日。（二）認購方式本基金面向特定投資者非公開發(fā)售。（三）基金的贖回本基金為契約型封閉式基金，基金存續(xù)期間基金份額持有人不得贖回，存續(xù)期滿后基金份額持有人可選擇贖回，或基金續(xù)存，繼續(xù)持有份額。（四）基金的轉讓基金存續(xù)期間，投資人如需對其所持基金份額進行轉讓，需告知基金管理人，由基金管理人對其轉讓進行登記確認。（五）贖回的開始時間本基金的贖回自本基金存續(xù)期滿后不超過30個工作日開始辦理。 如逾期不贖回，若基金續(xù)存，基金份額持有人所持有的份額將自動轉入下期投資；若本基金解散，基金份額持有人逾期不贖回，基金管理人將按每月 1%的標準收取管理費。（六）認購與贖回的程序1、認購與贖回申

7、請的提出基金投資者須按基金管理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間內提出認購或贖回的申 請。投資者認購本基金，須按基金管理人規(guī)定的方式全額交付認購款項。2、認購與贖回申請的確認基金管理人應在三個交易日內對基金投資者認購、贖回申請的有效性進行確認。3、認購與贖回申請的款項支付認購采用全額交款方式，投資者須在簽訂本協議后的3日內交足認購份額所需資金。若資金在規(guī)定時間內未全額到賬則認購不成功，認購款項將退回給投資者。四、基金合同當事人及其權利義務（一）基金管理人1、基金管理人基本情況名稱：xxxx資產管理有限公司地址：xxxxxxxxxxxxx法定代表人： xxxxxxxx總經理：xxxxx成立日期

8、：20 xx年經營范圍：資產管理；組織形式：有限責任公司存續(xù)期間：持續(xù)經營2、基金管理人的權利（1）非公開募集基金；（2）自本基金合同生效之日起，獨立管理運用基金財產；（3）制訂、修改并公布有關基金認購、贖回、過戶、收益分配等方面的業(yè)務 規(guī)則；(4)決定本基金的相關費率結構和收費方式，獲得基金管理費；(8)召集基金份額持有人會議；3、基金管理人的義務(1)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；(2)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產；(3)建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的

9、基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行投資；(4)按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；(5)編制月度和季度基金報告，并定期向基金份額持有人公布；(6)按規(guī)定受理認購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；(7)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；(8)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；(二)基金份額持有人基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據基金合同取得基金份額， 即成為基

10、金份額持有人和基金合同當事人。 基金份額持有人作為當 事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權益。1、基金份額持有人的權利(1)分享基金財產收益；(2)參與分配清算后的剩余基金財產；(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；(5)查閱或者復制公開披露的基金信息資料；(6)監(jiān)督基金管理人的投資運作；(7)對基金管理人損害其合法權益的行為依法提起訴訟；2、基金份額持有人的義務(1)遵守法律法規(guī)及基金合同；(2)繳納基金認購、認購款項及基金合同規(guī)定的費用；(3)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動；五、基金的投資(一)投資目標在保證投資者資金安全的前提

11、下，通過短線交易和趨勢交易，實現基金資產規(guī)模的穩(wěn)步增長。(二)投資范圍本基金投資范圍為國內市場的所有品種，且主要限于交投非?；钴S的幾個品種，不包括(三)投資理念 公司的投資價值源于投資者對其未來發(fā)展的預期。公司的持續(xù)成長是其投資價值長期提升的源泉。投資從實踐中提煉出“安全第一，穩(wěn)健成長”的核心投資理念，始終以客 戶資金安全為首要準則，在此基礎上尋求資本的成長增值，力爭通過資產的穩(wěn)定運營創(chuàng)造雙贏的局面。(四)投資策略本基金初期以短線為主， 當日無盈利不隔夜， 盡量減少隔夜風險。 有一定收益后，再開始加 大隔夜倉位，實行波段操作為主，在中長線操作中實現基金的穩(wěn)步增值。六、基金費用(一)基金費用的種

12、類基金管理人的管理費;（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式本基金的管理費用為募集基金總額的1.5%,管理費在半年后第一次分紅時由基金管理人從資金賬戶中扣除。如半年后本基金的盈利未超過1.5%,管理費用的計提將延期至基金存續(xù)期滿再進行計提。若存續(xù)期滿后本基金的盈利仍未超過1.5%,將不收取管理費用。若盈利超過 1.5%,則管理費用的計算公式如下：管理費用=募集資金總額X 1.5%根據基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的管理費用計算公式如下：管理費用=持有人所才I份額X 1.5%七、基金的解散（一）基金存續(xù)期滿解散本基金的存續(xù)期為 1年，存續(xù)期滿后自動解散。（二）達到

13、虧損比例解散基金管理人規(guī)定本基金最大虧損額度為基金募集金額的18%,超過這一比例，本基金將自動解散。八、基金收益與分配（一）收益的構成1、基金收益包括：基金投資所得收益2、基金凈收益為基金收益扣除按照招募書有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用等項目 后的余額。（二）收益分配原則基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續(xù)費等內容。（三）收益分配方案績效獎勵每6個月支付一次，屆滿6個月的最后一個交易日為結算基準日。當管理期每滿6個月，管理賬戶的盈利情況達到下列條件時，基金份額持有人應在該 6個月屆滿后的5日內向基金管理人支付績效獎勵

14、：1、扣除管理費用之前，管理賬戶產生的收益與基金份額持有人管理資金之比小于50%時,基金份額持有人按 25%的比例向基金管理人計付績效獎勵。計算公式如下：績效獎勵=（賬戶期末余額一賬戶本金）X 25%根據基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績效獎勵計算公式如下：績效獎勵=（賬戶期末余額一賬戶本金）X持有人所持份額Z20X 25%2、扣除管理費用前，管理賬戶產生的投資收益與基金份額持有人管理資金之比大于等于50%小于100%時，基金份額持有人按35%的比例向基金管理人計付績效獎勵。計算公式如下：績效獎勵=（賬戶期末余額賬戶本金）X 35%根據基金份額持有人所持有的基金份額

15、，每位基金份額持有人所需支付的績效獎勵計算公式如下：績效獎勵=（賬戶期末余額一賬戶本金）x持有人所持份額Z20X 35%3、扣除管理費用前，管理賬戶產生的投資收益與基金份額持有人管理資金之比大于等于100%時，基金份額持有人按 45%的比例向基金管理人計付績效獎勵。計算公式如下：績效獎勵=（賬戶期末余額賬戶本金）X 45%根據基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績效獎勵計算公式如下：績效獎勵=（賬戶期末余額一賬戶本金）X持有人所持份額Z20X45%（四）收益分配中發(fā)生的費用收益分配時發(fā)生的銀行轉賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔。（五）虧損情況下基金權益的分配本基金為

16、保本型基金，基金管理人承諾保證基金份額持有人的本金安全，如發(fā)生虧損，虧損將由基金管理人承擔，基金份額持有人不承擔任何虧損。基金存續(xù)期滿或因虧損超過規(guī)定比例，基金管理人須將本金全額退還基金份額持有人，且不得收取任何管理費用。九、基金的信息披露基金信息披露義務人應當在規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過書面或網絡等形式予以披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的 信息資料。（一）基金招募說明書、基金合同基金管理人通過書面、網絡等形式將招募說明書、基金合同的內容告知基金份額持有人。（二）基金份額發(fā)售公告基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。（三）

17、定期報告基金定期報告，包括基金每日報告、月度報告、基金季度報告。1、基金每日報告管理人每天上午應將上一個交易日投資管理賬戶在中國期貨保證金監(jiān)控中心的數據通過電子郵件方式傳送到每位基金份額持有人的郵箱。2、基金月度報告基金管理人應當在每個月結束之日起5個工作日內，編制完成基金季度報告，并將月度報告登載在公司網站上。3、基金季度報告基金管理人應當在每季度結束之日起10日內，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告登載在公司網站上。十、違約責任（一）本基金合同當事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合約定的，應當承擔違約責任。（二）因基金管理人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各

18、自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。（三）一方當事人違反本基金合同，給其他基金合同當事人或基金財產造成損失的，應承擔相應的賠償責任。（四）發(fā)生不可抗力情形時，當事人可以免責。（五）在發(fā)生一方或多方當事人違約的情況下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。（六） 本基金合同當事人一方違約后，其他當事方應當采取適當措施防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。十一、爭議解決因本協議的簽訂、履行、解除而發(fā)生的一切爭議，甲、乙雙方應友好協商；協商不成的，應向基金管理人所在地人民法院提起訴訟。十二、基金合同的效力（一） 基金合同 經基金管理人和基金份額持有人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授 權代表簽字確認后生效。（二）基金合同 的有效期自其生效之日起至出現本基金合同第二部分第七條所述情形之日止。（三）基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人的辦公場所和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費購買基金合同 復制件或復印件，但內容應以本基金合同正本為準。十三、通知送達（一）基金管理人、基金份額持有人分別指定下列人員為履行本協議聯絡人。 基金管理人指定人員：姓名： xxxx , 身份證號：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx ,聯