蔡孝箴教授談如何申請國家社科基金項(xiàng)目

1、蔡孝箴教授談如何申請國家社科基金項(xiàng)目 多年來，我作為全國社科規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)經(jīng)濟(jì)理論學(xué)科組成員，參加了每年國家社科基金項(xiàng)目的評(píng)審工作。我想結(jié)合評(píng)審工作，就如何申請國家社科基金項(xiàng)目的問題，介紹一些情況，談一些個(gè)人體會(huì)。 一、要在寫好申請書上下功夫 從2003年度開始，對各學(xué)科國家社科基金項(xiàng)目的申請普遍采取新的評(píng)審方式，即先進(jìn)行通訊初評(píng)，根據(jù)統(tǒng)一的評(píng)估體系對申請課題及其設(shè)計(jì)論證進(jìn)行評(píng)估；經(jīng)過篩選以后，對入圍課題進(jìn)行會(huì)議評(píng)審，即對入圍課題論證作進(jìn)一步分析比較，并通過申請書了解申請人的學(xué)術(shù)背景和完成課題研究的條件與能力，綜合考慮能否立項(xiàng)。從2002年度在哲學(xué)、中國文學(xué)、經(jīng)濟(jì)理論和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)四個(gè)學(xué)科組進(jìn)行

2、試點(diǎn)的情況看，經(jīng)過通訊初評(píng)入圍課題數(shù)大約只占申請數(shù)的1/3；而經(jīng)過會(huì)議評(píng)審立項(xiàng)課題數(shù)又大約只占入圍數(shù)的1/3。兩個(gè)階段的評(píng)審，決定取舍的唯一依據(jù)便是申請書水平的高低。因此，下大功夫提高申請書的水平，包括選題及其設(shè)計(jì)論證的水平，就成為爭取入圍和立項(xiàng)的關(guān)鍵所在。 二、選好題目 每年11月左右，全國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室都會(huì)提出下一年度的國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目課題指南。它為申請者選題指引了方向和領(lǐng)域，是選題的重要依據(jù)。不過，正是因?yàn)檎n題指南提供的往往是一個(gè)內(nèi)容廣泛的大的研究領(lǐng)域，未必都適合直接地以它作為選題。因此，申請者往往會(huì)遇到如何處理選題與課題指南的關(guān)系問題。 我想以今年經(jīng)濟(jì)理論學(xué)科的實(shí)例來說明這

3、一問題。今年，經(jīng)濟(jì)理論學(xué)科批準(zhǔn)了78個(gè)題目立項(xiàng)（包括重點(diǎn)項(xiàng)目8項(xiàng)、一般項(xiàng)目58項(xiàng)、青年項(xiàng)目12項(xiàng)）。從立項(xiàng)題目和課題指南的關(guān)系來看，根據(jù)我個(gè)人的粗略分析，包括以下三種情況。第一種情況：立項(xiàng)題目與課題指南完全一樣。屬于此類的有12項(xiàng)，約占立項(xiàng)總數(shù)的15.4%。第二種情況：立項(xiàng)題目不脫離課題指南，但只是著重研究其中的某一個(gè)問題。例如，課題指南是工業(yè)化、信息化與跨越式發(fā)展研究，立項(xiàng)題目是信息化時(shí)代的新工業(yè)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)跨越式升級(jí)工業(yè)化、信息化與跨越式發(fā)展研究。又例如，課題指南是農(nóng)民收入問題研究，立項(xiàng)題目是農(nóng)民收入問題研究提高農(nóng)民收入的農(nóng)村公共產(chǎn)品供給研究。還例如，課題指南是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最新發(fā)展研究，立項(xiàng)

4、題目是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最新發(fā)展（制度與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論）研究。屬于此類的有62項(xiàng)，約占立項(xiàng)總數(shù)的79.5%，這表明，在不脫離課題指南的前提下，選題的空間和自由度是很大的。同時(shí)，單就題目本身看，此類立項(xiàng)選題，具有三個(gè)特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)：一是開拓創(chuàng)新，即選題提出的是前人未曾研究或很少研究的問題；二是意義重大，即選題在理論上或?qū)嵺`上有重要的研究價(jià)值；三是重點(diǎn)突出，利于深入。第三種情況：立項(xiàng)選題是課題指南所沒有的。屬于此類的有4項(xiàng)，約占立項(xiàng)總數(shù)的5.1%。這4項(xiàng)中，3項(xiàng)是中國經(jīng)濟(jì)史方面的，1項(xiàng)是民族地區(qū)殘疾人社會(huì)保障方面的，由于它們的選題及設(shè)計(jì)論證均優(yōu)，其立項(xiàng)可以看成是特例，是對課題指南的補(bǔ)充。 上述第一、第二兩

5、種情況尤其是第二種情況，在經(jīng)濟(jì)理論以外的其他學(xué)科可能具有程度不同的普遍性，可供選題參考。 三、最最重要的是提高設(shè)計(jì)論證水平 1、關(guān)于研究現(xiàn)狀的論證 我認(rèn)為，對選題相關(guān)領(lǐng)域研究現(xiàn)狀的論證，應(yīng)能達(dá)到三個(gè)方面的要求。第一，熟悉該領(lǐng)域已經(jīng)做過的和正在做的研究工作。包括：提出了哪些問題，如何研究這些問題，以及研究的主要內(nèi)容和觀點(diǎn)，等等。第二，對該領(lǐng)域的研究工作做出正確的分析和判斷。包括：對已提出問題的研究方法是否科學(xué)和完善；形成的理論、觀點(diǎn)或?qū)Σ呤欠裾_或是否深入；哪些問題已經(jīng)解決，哪些問題還沒有解決或沒有完全解決，有沒有尚未被提出研究的新問題，等等。第三，在上述基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確把握研究工作的新起點(diǎn)和突破點(diǎn)

6、。 無論社會(huì)科學(xué)研究還是自然科學(xué)研究，把握研究動(dòng)態(tài)都是不可或缺的起始性和基礎(chǔ)性工作；也是保證研究工作開拓創(chuàng)新，避免低水平重復(fù)研究的重要前提。所以，對申請書的這一部分一定要高度重視，努力寫好。 在我看過的許多申請書中，研究現(xiàn)狀的論證往往是比較薄弱的部分。比較常見的不足之處有二：一是對相關(guān)的研究狀況不甚了解或很不了解。譬如，明明是已經(jīng)有人做過的重要研究工作，申請書里卻沒有反映；或者，本來是已經(jīng)被別人提出過研究過的問題，卻被武斷地說成是從來不曾被提出過研究過的問題，意在表明他是首創(chuàng)者。二是雖然了解相關(guān)的研究現(xiàn)狀，但往往只是將具有代表性的成果或觀點(diǎn)加以資料匯編式的歸納和羅列，缺少分析與判斷。這樣，自然

7、就很難準(zhǔn)確地找到新的起點(diǎn)和突破點(diǎn)，也很難使人相信他要做的研究工作是開拓創(chuàng)新的、高水平的。 2、關(guān)于選題的設(shè)計(jì)論證 這一部分的論證，包括選題的意義，研究的思路、方法、主要內(nèi)容、重點(diǎn)、預(yù)期突破點(diǎn)、難點(diǎn)等方面的內(nèi)容。我體會(huì)，這一部分的論證，必須以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持解放思想，實(shí)事求是，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新。能夠以寬廣的眼界，敏銳的目光及時(shí)發(fā)現(xiàn)社會(huì)變革與發(fā)展中帶有傾向性、苗頭性的問題，以前瞻的思考、戰(zhàn)略的思維，探索和把握其中的內(nèi)在規(guī)律；以改革的精神、創(chuàng)新的思路提出解決問題的對策和建議，使研究工作緊扣改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的實(shí)際，使理論不斷有所創(chuàng)新、有所前進(jìn)。 所以，在設(shè)計(jì)論證中一定要樹立創(chuàng)新意

8、識(shí)和精品觀念。如果在基礎(chǔ)研究中不能站在理論和學(xué)術(shù)前沿，不能提出比較重要的新觀點(diǎn)，或者在應(yīng)用研究中不能提出解決問題的重要思路和措施，是不可能被立項(xiàng)的。 3、關(guān)于學(xué)術(shù)背景 在申請書中，這一部分除了包括申請人及其合作者的簡歷以外，主要的是他們近期做過的和正在做的相關(guān)研究工作、他們的近期相關(guān)研究成果、以及他們的研究工作條件。我體會(huì)對這一部分評(píng)審的目的，在于判斷申請人是否具備高質(zhì)量完成選題研究工作的能力、水平和條件。 根據(jù)多年來我從看申請書中發(fā)現(xiàn)的問題，我以為樹立實(shí)事求是的好學(xué)風(fēng)十分重要。一是填寫的人員狀況、研究工作狀況、研究成果狀況等等務(wù)必真實(shí)，不可含混不清，更不可弄虛作假；二是對自己的研究工作和研究成果以及研究能力和水平的