精選原創(chuàng)-單位在確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系案件中的舉證策略探討

1、原創(chuàng)-單位在確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系案件中的舉證策略探討原創(chuàng) | 單位在確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系案件中的舉證策略探討隆安律所上海分所勞動(dòng)法實(shí)務(wù)確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系是工資、工時(shí)、工傷等爭(zhēng)議處理的前提，可以說(shuō)是用人單位與勞動(dòng)者雙方的具體利益之爭(zhēng)，而要在紛繁復(fù)雜的各種事實(shí)中判斷是否為勞動(dòng)關(guān)系，雙方的舉證情況至關(guān)重要。通過(guò)分析上海中院2023年審結(jié)的2800多起案件，筆者發(fā)現(xiàn)在確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系案件中，證據(jù)的完備與否對(duì)案件勝敗訴起著至關(guān)重要的作用，由此，筆者撰文探討確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系案件中單位的舉證策略，為企業(yè)防范此類法律風(fēng)險(xiǎn)提供參考。一、確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系的證據(jù)選擇標(biāo)準(zhǔn)證據(jù)是訴訟的根底，一切訴訟活動(dòng)也都是圍繞證據(jù)而進(jìn)行的，可以說(shuō)沒(méi)有證據(jù)也就無(wú)所謂訴

2、訟。這一點(diǎn)在確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系案件中尤為表達(dá)，用人單位與勞動(dòng)者為了各自具體權(quán)益往往針?shù)h相對(duì)、難以調(diào)解，更多依靠第三方的權(quán)威裁斷。而證據(jù)以其客觀性的特質(zhì)是第三方裁斷的主要依據(jù)，由此，證據(jù)對(duì)爭(zhēng)議的結(jié)局、對(duì)當(dāng)事人勝訴或敗訴的命運(yùn)，皆具有決定性的作用。根據(jù)?關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知?的規(guī)定以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，勞動(dòng)關(guān)系的特征可以簡(jiǎn)單概括為以下三點(diǎn)：1.勞動(dòng)者提供勞動(dòng)；2.用人單位發(fā)放工資；3.勞動(dòng)者接受用人單位的管理。無(wú)論是勞動(dòng)者要證明與單位構(gòu)成勞動(dòng)關(guān)系，還是用人單位要證明與勞動(dòng)者不存在勞動(dòng)關(guān)系，都要圍繞這三點(diǎn)提供本證與反證，而仲裁委或者法院在審查證據(jù)時(shí)亦是參考這三點(diǎn)判斷證據(jù)的證明力，從而采納一方的主張。可參

3、見(jiàn)以下兩那么案例：滬一中民三(民)終字第1456號(hào) 甲船舶空調(diào)工程上海有限公司訴印某勞動(dòng)合同糾紛一案法院認(rèn)為：甲公司主張印某系與新加坡杰奧公司建立勞動(dòng)關(guān)系，由新加坡杰奧公司將印某安排至其公司工作，并委托其公司對(duì)印某進(jìn)行管理、考勤及代發(fā)工資，印某與甲公司之間不存在勞動(dòng)關(guān)系。印某不予認(rèn)可。根據(jù)查明的事實(shí)，印某系于2023年12月底至2023年1月19日期間在甲公司工作，且接受甲公司的管理，工資亦由甲公司發(fā)放。由此可見(jiàn)，雙方之間符合勞動(dòng)關(guān)系的特征。滬一中民三(民)終字第1237號(hào) 譚某訴上海乙投資集團(tuán)股份有限公司確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系糾紛一案法院認(rèn)為：用人單位基于對(duì)勞動(dòng)者用工，繼而勞動(dòng)者接受用人單位的管理，使

4、得雙方之間的關(guān)系產(chǎn)生勞動(dòng)關(guān)系項(xiàng)下的人身隸屬性。本案中，根據(jù)已查明之事實(shí)，上訴人譚某由案外人鄭選雇傭，被安排在被上訴人乙公司發(fā)包給案外人楊漢忠的建筑工地上工作，由鄭選對(duì)其進(jìn)行管理和指揮，薪酬亦由鄭選支付，受傷后鄭選向其支付了醫(yī)療費(fèi)等款項(xiàng)。譚某在工作中不接受乙公司的勞動(dòng)管理，譚某與乙公司之間也不存在身份上的隸屬和依附關(guān)系，更沒(méi)有建立勞動(dòng)關(guān)系的合意。故原審法院認(rèn)定雙方之間不存在勞動(dòng)關(guān)系，并無(wú)不當(dāng)。兩那么案例的法院觀點(diǎn)皆是從勞動(dòng)關(guān)系的認(rèn)定特征出發(fā)，判決出兩種結(jié)果。而案例中所依據(jù)的“查明事實(shí)并非法官所親歷，都是借助于證據(jù)去發(fā)現(xiàn)、查清當(dāng)事人主張的案件事實(shí)，可以說(shuō)裁判所依據(jù)的事實(shí)是由雙方提交的證據(jù)拼湊起來(lái)的

5、，所以用人單位應(yīng)培養(yǎng)證據(jù)意識(shí)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。二、單位在確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系案件中的證據(jù)參考那么用人單位應(yīng)該注意哪些證據(jù)的固定？根據(jù)?關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知?第二條規(guī)定：用人單位未與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，認(rèn)定雙方存在勞動(dòng)關(guān)系時(shí)可參照以下憑證，如工資支付憑證、社保繳費(fèi)記錄、單位發(fā)的工作證、效勞證以及考勤記錄、人證等進(jìn)行綜合確定?？梢哉f(shuō)，法律對(duì)于證明勞動(dòng)關(guān)系存在的憑證給與了較明確的參考，但這些證據(jù)的選擇大多是從勞動(dòng)者證明勞動(dòng)關(guān)系存在的角度出發(fā)，因?yàn)樵诖_認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系案件中，根據(jù)一般情況下“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證的原那么，法律對(duì)于勞動(dòng)者有更多的舉證要求。但對(duì)于用人單位而言，也存在很多本不存在勞動(dòng)關(guān)系卻因舉證不力導(dǎo)致被

6、認(rèn)定為存在勞動(dòng)關(guān)系，而需要承當(dāng)支付未簽勞動(dòng)合同雙倍工資、支付工傷費(fèi)用等一系列相關(guān)責(zé)任的案例，所以用人單位在舉證方面亦應(yīng)加以注意，保存任何可以證明不存在勞動(dòng)關(guān)系的證據(jù)。雖然法律多從勞動(dòng)者角度提供舉證的參考，但這對(duì)于用人單位而言，同樣是提供反證的重要參考。工資支付憑證因?yàn)槠渲Ц督痤~與支付頻率的相對(duì)穩(wěn)定性成為證明勞動(dòng)關(guān)系中“用人單位支付勞動(dòng)報(bào)酬特征的首選證據(jù)，而費(fèi)用支付憑證也可以作為單位證明不存在勞動(dòng)關(guān)系的重要證據(jù)。如在滬一中民三(民)終字第1584號(hào) 董某訴上海丙建筑工程有限公司勞動(dòng)合同糾紛一案中，董某為證明與丙公司存在勞動(dòng)關(guān)系，提供證據(jù)為：1證人證言：證明A為包木工，A找董某為其工作。2乙公司收

7、取了董某的身份證，還每月發(fā)放其生活費(fèi)800元。丙公司提供證據(jù)為： 1模板分項(xiàng)工程勞務(wù)分包合同，付款申請(qǐng)表、發(fā)放清單、保證書、承諾書、證明等證據(jù)：證明公司按勞動(dòng)合同模板支付給乙公司，與勞動(dòng)者并無(wú)勞動(dòng)關(guān)系。 2勞務(wù)結(jié)算單據(jù)：證明其一直在按照勞務(wù)分包合同的約定與乙某結(jié)算勞務(wù)費(fèi)，與勞動(dòng)者沒(méi)有直接的勞動(dòng)隸屬關(guān)系。丙公司提交的費(fèi)用結(jié)算單據(jù)顯示費(fèi)用的支付數(shù)額以及支付時(shí)間較為固定，這其實(shí)給用人單位帶來(lái)很大風(fēng)險(xiǎn)性，但其提供了勞動(dòng)分包合同等證據(jù)證明這是勞務(wù)合同約定生活費(fèi)支付的證據(jù)，而并非工資支付，從實(shí)質(zhì)上否認(rèn)了勞動(dòng)關(guān)系的存在。當(dāng)然，很多情況下，勞務(wù)關(guān)系或者承包關(guān)系在結(jié)算費(fèi)用時(shí)，按照工作量的不同，費(fèi)用往往具有不確定

8、性，其費(fèi)用支付憑證可以直接作為單位的證據(jù)。所以用人單位在非勞動(dòng)關(guān)系情況下支付費(fèi)用應(yīng)保存支付憑證、支付約定的條款文件以及費(fèi)用簽收文件，以使證據(jù)相互印證，證明費(fèi)用并非是工資的支付。同理，對(duì)于繳納社保的記錄，因不存在勞動(dòng)關(guān)系，自然在社保繳納記錄中并不存在員工的記錄。以其他正式員工均繳納社保的情況與涉訴員工未有繳納社保記錄的情況相比照，亦可以佐證主張。為了管理的統(tǒng)一性和便利性，單位有時(shí)對(duì)于非勞動(dòng)關(guān)系員工亦會(huì)發(fā)放工作證、效勞證等證明其員工身份的證件，為了防止被認(rèn)定為勞動(dòng)關(guān)系，單位需要在發(fā)放上述證件時(shí)在簽收文件上注明：?jiǎn)T工非公司勞動(dòng)合同用工，僅為方便管理而發(fā)放相關(guān)證件，并要求員工當(dāng)面簽字。對(duì)于考勤記錄，考

9、勤卡IC卡或紙卡、或考勤表等記錄出勤情況的證據(jù)，非勞動(dòng)關(guān)系用工與勞動(dòng)關(guān)系用工的一點(diǎn)區(qū)別即在于接受單位管理的強(qiáng)度性。一般情況下，對(duì)于非勞動(dòng)關(guān)系用工，單位對(duì)其出勤情況并非嚴(yán)格要求，所以在考勤情況單上通常會(huì)顯示出涉訴員工出勤狀態(tài)不定的特點(diǎn)，可以與其他正式員工的出勤情況作比照，以證明其并不嚴(yán)格接受單位管理和指揮，人身隸屬方面的特征較弱，對(duì)其考勤僅是為了掌握員工情況，并非是行使用人單位管理權(quán)?？傊?，勞動(dòng)者用來(lái)證明勞動(dòng)關(guān)系存在的證據(jù)選用，同樣可以啟發(fā)用人單位選擇類似證據(jù)以反駁勞動(dòng)關(guān)系的存在。除此之外，在涉及工傷問(wèn)題時(shí)，勞動(dòng)監(jiān)察部門的筆錄需要特別重視。通過(guò)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系案件大多在發(fā)生工傷之后由勞

10、動(dòng)者提出，用人單位往往在勞動(dòng)監(jiān)察部門的筆錄中出于各種原因成認(rèn)勞動(dòng)者為單位員工，后在訴訟中進(jìn)行否認(rèn)，但法院通常會(huì)以監(jiān)察部門的筆錄作為證據(jù)。所以用人單位在配合監(jiān)察部門做相關(guān)筆錄時(shí)，應(yīng)依據(jù)真實(shí)的用工狀況進(jìn)行答復(fù)。三、非勞動(dòng)關(guān)系情形下裁判規(guī)那么啟發(fā)非勞動(dòng)關(guān)系多為勞務(wù)關(guān)系、承包關(guān)系和承攬關(guān)系，通過(guò)對(duì)此類爭(zhēng)議案件分析，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致用人單位敗訴的情形主要有如下幾種：1沒(méi)有與勞動(dòng)者對(duì)之間的用工關(guān)系簽訂任何協(xié)議，使得裁判者依據(jù)勞動(dòng)者提供的工作服、工資單等證據(jù)，做出有利于勞動(dòng)者的蓋然性判斷；2如上述譚某與上海乙投資集團(tuán)股份有限公司案例中的情形，即單位將建筑任務(wù)發(fā)包給案外人，后案外人聘用員工在承包地點(diǎn)工作，接受管理；3

11、涉訴員工在工作地點(diǎn)受傷，單位出面為其支付局部治療款項(xiàng)；4依據(jù)行業(yè)慣例，為員工投保短期意外傷害保險(xiǎn)，或者為其提供健康體檢；這幾種情形，假設(shè)單位沒(méi)有足夠證據(jù)反駁，很容易被認(rèn)定為與勞動(dòng)者存在勞動(dòng)關(guān)系。為了防止上述風(fēng)險(xiǎn)，用人單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)承包合同、聘用合同、勞務(wù)合同等對(duì)用工的屬性加以明確，同時(shí)，保存文本文件；在合同中約定單位并不參與員工的招用，案外人的招聘行為并非是受到單位的委托；在員工發(fā)生工傷情況時(shí)，對(duì)于費(fèi)用的支付應(yīng)做約定，排除單位所負(fù)的用人單位責(zé)任；提供為其投保、健康體檢是依據(jù)行業(yè)慣例或者合同約定的文件。同時(shí)，基于承包關(guān)系的特點(diǎn)，承包方會(huì)聘用很多臨時(shí)工，這些臨時(shí)工的工作常態(tài)即在各工地之間從事各類工作，并無(wú)與某一工地工程的發(fā)包方具有建立固定長(zhǎng)期的勞動(dòng)關(guān)系的合意，假設(shè)能通過(guò)證人證言、員工陳述等獲取這一信息，對(duì)于單位而言亦十分有利。而對(duì)于承攬關(guān)系，多從承攬關(guān)系本身特點(diǎn)出發(fā)，分析合同約定內(nèi)容以及實(shí)際履行情況。承攬關(guān)系的特征是定作人提供材料，承攬人按照定作人的要求完成勞動(dòng)成果，其必須受定作人的控制與約束