淺談項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、淺談項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制措施顧春娣（XX市路橋工程總公司）摘 要 本章將結(jié)合投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，系統(tǒng)地從投標(biāo)前階段、投標(biāo)后階段二個(gè)階段研究總承包項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。關(guān)鍵詞 投標(biāo) 報(bào)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)控制一、 投標(biāo)前期階段投標(biāo)前期階段是指企業(yè)對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目做出投標(biāo)決策之前的階段。 按照質(zhì)保體系的要求在投標(biāo)前應(yīng)進(jìn)行合同評(píng)審， 以決定是否參加該工程的投標(biāo)， 實(shí)際上就是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測工作。 在這一階段所包含的風(fēng)險(xiǎn)及采取的防X措施主要包括以下幾方面：1、目標(biāo)行業(yè)的選擇企業(yè)從事國際工程項(xiàng)目開拓， 接觸的項(xiàng)目有很多屬于跨行業(yè)性質(zhì)。 由于沒有特定行業(yè)的業(yè)績、 缺乏特定行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)、 對(duì)競爭環(huán)境和對(duì)手知之甚少， 對(duì)于企業(yè)來說

2、，跨行業(yè)的項(xiàng)目存在很大的風(fēng)險(xiǎn) 。企業(yè)投標(biāo)前應(yīng)首先對(duì)自身的行業(yè)背景及運(yùn)營狀況有一個(gè)全面而準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)， 包括企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、 資金實(shí)力、 人才儲(chǔ)備等方面。 只有立足于自身實(shí)際， 才能明確哪些行業(yè)可以涉及， 哪些行業(yè)不可以涉及，從而規(guī)避由跨行業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。2、工程所在國的社會(huì)環(huán)境（1）工程所在國的政治形勢政治局勢的穩(wěn)定常?？梢员ＷC一個(gè)項(xiàng)目的安全性。必須認(rèn)真考慮與分析該國的政治局勢、 與鄰國的關(guān)系及潛在的戰(zhàn)爭危險(xiǎn)、 國內(nèi)的各種政治勢力、 民族和XX糾紛、 有無內(nèi)亂或恐怖活動(dòng)等， 并分析評(píng)價(jià)這些政治和社會(huì)因素會(huì)給工程項(xiàng)目帶來多大的風(fēng)險(xiǎn)和危害9。對(duì)政治局勢動(dòng)蕩國家的進(jìn)入要慎之又慎。（2）工程所在國的經(jīng)濟(jì)狀

3、況應(yīng)充分關(guān)注工程項(xiàng)目的資金來源和招標(biāo)國的經(jīng)濟(jì)狀況， 因?yàn)槟芊耥樌厥展こ添?xiàng)目款就是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目盈利的關(guān)鍵。 解決這個(gè)問題最有效的辦法就是要清楚項(xiàng)目的資金來源、招標(biāo)國的經(jīng)濟(jì)狀況。慎重考察與分析工程項(xiàng)目所在國的經(jīng)濟(jì)形勢，特別是政府工程，應(yīng)研究的內(nèi)容包括國家預(yù)算、財(cái)政收支、外匯儲(chǔ)備狀況、基本建設(shè)規(guī)模及投資支付能力， 經(jīng)濟(jì)政策和金融貨幣政策等， 是否會(huì)實(shí)行貨幣和匯兌限制，是否會(huì)發(fā)生貿(mào)易禁運(yùn)等。 因?yàn)檫@些因素靠常規(guī)的法律與合同手段無法解決，而且一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)承包商將會(huì)損失嚴(yán)重。86（3）工程所在國的文化背景承包商必須充分了解要遵守的適用法律和法規(guī)， 如勞動(dòng)法、 稅法等， 以及工程項(xiàng)目所在國的習(xí)俗與XX等。 這

4、一點(diǎn)會(huì)對(duì)項(xiàng)目成功標(biāo)志 安全性和盈利性同時(shí)產(chǎn)生影響。 文化背景差異過大就會(huì)造成與本地人溝通產(chǎn)生巨大障礙， 溝通的障礙有時(shí)會(huì)使本地人在項(xiàng)目執(zhí)行中效率較低甚至出現(xiàn)偏差， 這樣盈利性就將出現(xiàn)困難。因?yàn)檫@些法律和習(xí)俗將影響到最低的工資額、最長工作時(shí)間、稅收、擔(dān)保、安全、環(huán)境保護(hù)及其可能的任何要求， 還有當(dāng)?shù)厝嗣窳?xí)慣的節(jié)假日及XX儀式等。所以，在投標(biāo)前要充分考慮工程所在國的文化背景。3、競爭的激烈程度國外工程投標(biāo)中， 往往是最低標(biāo)中標(biāo)。 所以承包商如想投標(biāo)成功， 就可能產(chǎn)生激烈的競爭。 因此有時(shí)要避免過于激烈的競爭， 在投標(biāo)前分析比較主要競爭對(duì)手的實(shí)際情況， 掌握競爭對(duì)手的綜合實(shí)力。 在了解的情況中可以包

5、括： 收集有關(guān)競爭對(duì)手歷年的投標(biāo)情況資料； 了解主要競爭對(duì)手目前的環(huán)境及分析競爭對(duì)手可能采取的策略；直接或間接了解競爭對(duì)手此次投標(biāo)所持的態(tài)度及他們是否會(huì)給業(yè)主某些優(yōu)惠條件等等。 通過上述調(diào)查分析， 可以基本掌握競爭對(duì)手的情況， 掌握投標(biāo)競爭所引起的風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目投標(biāo)前能慎重考慮，適當(dāng)放棄。4、項(xiàng)目代理人的選擇據(jù)統(tǒng)計(jì)，80%的國際貿(mào)易是由代理人或中間商完成的， 項(xiàng)目總承包也不例外。因此，代理人的信譽(yù)是否好、信息網(wǎng)是否廣、業(yè)務(wù)的熟練程度是否高、與業(yè)主及承包商的溝通能力是否強(qiáng)， 這些因素都在一定程度上影響未來工程的質(zhì)量、 效益、甚至成敗。 由于代理人處于投標(biāo)者與業(yè)主之間的有利地位， 因此， 不能排除有

6、信譽(yù)差的代理人損害承包商的利益而從中漁利的動(dòng)機(jī)。即使與所謂好的代理合作，投標(biāo)者也必須對(duì)某些技術(shù)方案和商務(wù)報(bào)價(jià)等XXXX， 以規(guī)避代理人風(fēng)險(xiǎn)。 另外，事先也應(yīng)談好代理費(fèi)， 最好有書面協(xié)議， 防止其在關(guān)鍵時(shí)刻利用承包商急于中標(biāo)的心理增加其代理費(fèi)。5、信息的選擇商業(yè)信息對(duì)于項(xiàng)目投標(biāo)者的重要性是不言而喻的。然而處在信息時(shí)代的今天，投標(biāo)者不得不面對(duì)海量數(shù)據(jù)帶來的壓力。 在這數(shù)據(jù)海洋中， 充斥著無窮無盡的信息，投標(biāo)者需要迅速區(qū)分哪些信息是有價(jià)值的、 哪些信息是無價(jià)值的、 哪些信息是正確的、 哪些信息是錯(cuò)誤的。 無價(jià)值的信息會(huì)浪費(fèi)投標(biāo)者的精力， 降低投標(biāo)者的工作效率； 錯(cuò)誤的信息會(huì)影響投標(biāo)者的判斷， 誤導(dǎo)投

7、標(biāo)者的決策。 只有正確的、有價(jià)值的信息，才能為投標(biāo)者帶來效益。因此，投標(biāo)者必須慎重選用項(xiàng)目信息獲取的途徑， 并對(duì)這些信息加以分析以辨別信息是否正確、 是否有價(jià)值、 是否值得進(jìn)一步關(guān)注。 同時(shí)投標(biāo)部門有關(guān)人員應(yīng)注意與工程投標(biāo)有關(guān)的基礎(chǔ)性資料的整理、歸類、存檔。在寧常高速公路路面工程項(xiàng)目中， 面對(duì)投標(biāo)前期階段 （即投標(biāo)決策階段） 存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，主要采取了如下防X措施： 多種渠道獲取信息和資料，加以對(duì)比和分析； 進(jìn)一步和代理人洽談，了解更多的項(xiàng)目相關(guān)信息； 到項(xiàng)目所在地踏勘和調(diào)查，包括代理和項(xiàng)目建設(shè)情況、市場、主要的承包商資信等，了解當(dāng)?shù)貎r(jià)格情況； 有針對(duì)性的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，找出主要風(fēng)險(xiǎn)、制定

8、應(yīng)對(duì)措施并加以落實(shí)； 聽取相關(guān)方的意見，共同商量，不主觀臆斷和固執(zhí)己見。二、 投標(biāo)報(bào)價(jià)階段投標(biāo)報(bào)價(jià)階段是指作出投標(biāo)決策后所經(jīng)歷的購買招標(biāo)文件、現(xiàn)場考察和答疑、編制投標(biāo)書、遞送標(biāo)書、開標(biāo)、簽發(fā)中標(biāo)通知書、合同談判和簽訂合同的過程。在這一階段所包含的風(fēng)險(xiǎn)及采取的防X措施主要包括以下幾方面：1、高素質(zhì)的投標(biāo)小組高素質(zhì)的投標(biāo)小組是競標(biāo)成功的一個(gè)重要條件。 在充分分析投標(biāo)前所收集信息的基礎(chǔ)上，投標(biāo)小組要制定合理的投標(biāo)書。編制標(biāo)書的過程包括：工程設(shè)計(jì)，核算工程量；就有關(guān)問題向業(yè)主和監(jiān)理工程師質(zhì)疑；編制施工方案；市場詢價(jià)；計(jì)算和確定報(bào)價(jià)； 編制投標(biāo)文件。 因此，要求投標(biāo)小組中既要包含專業(yè)的工程設(shè)計(jì)人員和投標(biāo)

9、報(bào)價(jià)人員， 同時(shí)要求投標(biāo)小組成員有良好的溝通交際能力。 所以在編制標(biāo)書時(shí)，應(yīng)組織一個(gè)機(jī)制靈活、工作有效、精明實(shí)干的高素質(zhì)投標(biāo)小組，專門從事工程標(biāo)書編制，以降低落標(biāo)或廢標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。2、加強(qiáng)現(xiàn)場調(diào)查，防X潛在的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中， 往往會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)中未考慮的問題或困難， 以致于延緩整個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)度，減少工程項(xiàng)目利潤。為避免潛在的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，投標(biāo)者要加強(qiáng)現(xiàn)場的調(diào)查。 按照國際慣例， 業(yè)主和監(jiān)理工程師一般會(huì)在投標(biāo)期限剛過一半時(shí)組織所有投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場考察， 并在考察期間召開一次投標(biāo)人會(huì)議用以解答投標(biāo)人的質(zhì)疑。 投標(biāo)人應(yīng)對(duì)工地現(xiàn)場進(jìn)行認(rèn)真考察。 并將現(xiàn)場考察與業(yè)主所提供的有關(guān)工程資料和設(shè)

10、計(jì)要求結(jié)合起來分析， 以便預(yù)先發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)與施工中可能出現(xiàn)的不利情況，采取相應(yīng)的措施并反映在報(bào)價(jià)中。3、投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)防X投標(biāo)報(bào)價(jià)是投標(biāo)中的重要一環(huán)， 直接關(guān)系著投標(biāo)者是否中標(biāo)和獲得利潤的多少。標(biāo)價(jià)過高很容易被其他投標(biāo)者擊敗， 過低則容易給投標(biāo)者在施工中帶來困難，甚至?xí)?dǎo)致虧損。 同時(shí)由于投標(biāo)者在投標(biāo)前對(duì)工程所在地的市場行情以及工程現(xiàn)場條件的了解有限， 業(yè)主所提供的資料粗略， 設(shè)計(jì)與施工方案的不確定， 實(shí)際工程量可能與預(yù)估有較大差異，設(shè)備、材料、勞動(dòng)力費(fèi)用上漲超出估計(jì)，施工中發(fā)生工程變更或出現(xiàn)不可預(yù)見的情況等不確定因素的存在， 總承包報(bào)價(jià)容易出現(xiàn)失誤。要避免報(bào)價(jià)失誤的風(fēng)險(xiǎn)， 投標(biāo)者要充分考慮項(xiàng)目

11、前期資料不確切、 不可預(yù)見情況、工程變更、物價(jià)上漲、新技術(shù)新設(shè)備的采用、工期過短等風(fēng)險(xiǎn)因素，分析合同條件中的責(zé)權(quán)利條款及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款， 充分理解總承包的工作X圍， 審核業(yè)主對(duì)承包商的設(shè)計(jì)要求、 施工要求，以及任務(wù)量與工期的吻合性， 提出合理報(bào)價(jià)。4、選擇分包商的風(fēng)險(xiǎn)防X由于總承包工程項(xiàng)目規(guī)模大， 涉及的技術(shù)專業(yè)多， 一般由一家公司總承包或采取聯(lián)合體方式總承包后再分包， 因此，各分包商的履約情況對(duì)于項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有非常大的影響。 承包商一定要慎重選擇分包商， 如果一旦分包商選擇不慎，造成分包工程失敗， 則可能引起連鎖反應(yīng)， 影響整個(gè)項(xiàng)目， 使承包商處于困難的境地。要避免分包商所帶來的風(fēng)險(xiǎn)， 一

12、般情況下總承包商可以通過招標(biāo)方式進(jìn)行選擇。在招標(biāo)過程中既要考慮分包商的實(shí)際工作能力，也要兼顧成本效益原則，用最經(jīng)濟(jì)有效的方式選擇分包商。 同時(shí)總承包商要加強(qiáng)對(duì)分包商的監(jiān)督控制。 因?yàn)榉职痰墓芾硭酵ǔ］^低， 如果總承包商放松對(duì)分包商的管理， 就可能造成嚴(yán)重后果。5、投標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略在明確了施工工程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)后， 投標(biāo)者應(yīng)努力將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。 具體方法如下：（1）將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給分包商或合作單位。如對(duì)于項(xiàng)目管理過程中一些專業(yè)技術(shù)較強(qiáng)， 或項(xiàng)目承包商自身無法勝任的工作， 投標(biāo)者可以合理、 合法地將其外包給分包商或合作單位。 這樣可以使承包商實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目資源的優(yōu)化配置， 集中核心競爭力進(jìn)行重要工作， 全面發(fā)揮自身優(yōu)勢， 實(shí)現(xiàn)合理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移， 有利于整個(gè)工程項(xiàng)目質(zhì)量的提高。（2）將部分風(fēng)險(xiǎn)通過投保轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司。在投標(biāo)時(shí)進(jìn)行保險(xiǎn)設(shè)計(jì)，列出需要投保的險(xiǎn)種、保險(xiǎn)數(shù)額、期限、保險(xiǎn)費(fèi)用等，以分析可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的X圍，估計(jì)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的成本。 由于國際總承包項(xiàng)目的特殊性， 存在著難以預(yù)料的政治、 經(jīng)濟(jì)、不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)，保險(xiǎn)是分散和轉(zhuǎn)移此類風(fēng)險(xiǎn)的行之有效的方法。在寧常高速公路 NC-21標(biāo)路面工程項(xiàng)目中，面對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)階段存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，主要采取了如下防X措施： 充分獲取招標(biāo)信息和資料，組織專人進(jìn)行學(xué)習(xí)和理解