華泰證券營銷人員定級公共練習答案

1、.：.；營銷人員定級公共練習答題人:王紅偉考試總分:100.0 考試得分:7.0判別題客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾賠償投資損失。對錯考生答案：錯回答正確正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 1.0判別題經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，沒有構本錢質(zhì)上的委托關系。對錯考生答案：對回答正確正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 1.0判別題營銷人員各系列內(nèi)級別的調(diào)整應在本級別滿6個月后開場，每6個月進展一次。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題股票的市場價錢普通是指股

2、票在二級市場上買賣的價錢。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題按照競價原那么，在證券買賣撮合中，價錢較高的賣出申報優(yōu)先于價錢較低的賣出申報。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題營銷人員各系列之間轉(zhuǎn)換晉級時原那么上只能從上一個系列的初等級做起，降級時根據(jù)下一個系列的各級業(yè)績規(guī)范定級。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題證券經(jīng)紀商假設不能以委托當日最有利的價錢使客戶的委托指令得以執(zhí)行，將承當買賣中的價錢風險。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試

3、題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題證券投資咨詢機構的從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題內(nèi)幕信息必需具備的兩個根本條件是具有價錢敏感性和尚未公開。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題我國對證券買賣中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題根據(jù)市場開展需求，證券買賣所可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得

4、分: 0.0判別題無基金銷售資歷營銷人員不得進展基金營銷活動。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題證券公司或證券公司營銷人員必需對有效贊揚擔任，但不需求承當相應的法律責任。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題營銷人員各系列之間的轉(zhuǎn)換降級條件是能維持本系列最低級別的維持規(guī)范或到期續(xù)簽奉獻度要求。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題開放式基金的申購、贖回價錢不直接受市場供求關系的影響。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前

5、得分: 0.0判別題證券經(jīng)紀人可以為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷﹀e考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題股票分割是將1股股票均等地拆成假設干股，又稱拆股、拆細。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題營銷人員可根據(jù)業(yè)務開展需求，自行印制名片。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題目前，我國印花稅是由證券買賣的買方一方交付的。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題開放式基金的申購、贖回價錢不直接受

6、市場供求關系的影響。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題證券買賣市場為各種類型的證券提供便利而充分的買賣條件，要實施公開、公正和及時的信息披露。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題中小企業(yè)板塊股票作為一個整體，運用與主板市場一樣的股票代碼。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題授信額度是指投資者提出融資、融券額度懇求后，證券公司評價投資者信譽賬戶中的擔保物價值，計算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。對錯考生

7、答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題在美國，對證券公司的通俗稱謂是投資銀行。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題融資融券買賣不具備杠桿效應。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題我國規(guī)定，有限責任公司可以向社會公開發(fā)行股票。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題經(jīng)濟增長和貨

8、幣政策是影響股票價錢的宏觀經(jīng)濟要素。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題有價證券是價值的直接代表,因此證券市場是價值直接交換的場所。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題在系列轉(zhuǎn)換上，只能由業(yè)務類營銷人員向管理類營銷人員轉(zhuǎn)換，反之不行。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題基金管理費通常是。a.從基金資產(chǎn)中提取b.按照每個估值月基金凈資產(chǎn)的一定比率逐月計提c.其費率大小與基金規(guī)模成正比d.管理費向投資者收取考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題

9、分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題關于投資者買賣證券，以下說法錯誤的選項是。a.投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算構造懇求開立證券賬戶b.投資者經(jīng)過委托經(jīng)紀商來進展證券買賣c.投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和委托中只可選擇一種委托方式d.投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀商下達委托指令考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題投資者可以開立的上海股票賬戶數(shù)是。a.4b.3c.2d.1考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者蒙受損失的風險是指。a.

10、系統(tǒng)風險b.信譽風險c.運營風險d.財務風險考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題業(yè)績報酬中凈創(chuàng)收超額獎勵比例t的說法有誤的是。a.20000元凈創(chuàng)收50000元b.20000元凈創(chuàng)收50000元c.50000元凈創(chuàng)收100000元d.100000元凈創(chuàng)收考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題按劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。a.買賣權限b.買賣場所c.賬戶用途d.開立主體考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題營銷人員不得兼任客戶代理人

11、，發(fā)現(xiàn)營銷人員兼任客戶代理人，對該營銷人員采取的處分為。a.警告處分b.記過處分c.解除合同d.經(jīng)濟處分考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題以下哪個公司不屬于華泰證券的參股公司。a.南方基金b.華泰柏瑞c.江蘇銀行d.華泰金控香港考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題基金管理費是支付給的費用。a.基金管理人b.基金托管人c.基金投資者d.基金監(jiān)管部門考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題采用方式，投資者和證券經(jīng)紀商面對面辦理委托手續(xù)，有利于加強雙方了

12、解。a.柜臺委托b.委托c.自助委托d.網(wǎng)上委托考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題以下哪一項為哪一項證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的制止性行為。a.根據(jù)委托書載明的證券稱號、買賣數(shù)量、出價方式、價錢幅度等，按照買賣規(guī)那么代理買賣證券，照實進展買賣記錄b.買賣成交后，按照規(guī)定制造買賣成交報告單交付客戶c.證券買賣中確認買賣行為及其買賣結果的對賬單必需真實，并由買賣經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實踐持有的證券相一致d.假借客戶的名義買賣證券考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題營銷人員

13、以公司制止的業(yè)務方式、效力方式等吸引客戶、爭奪客戶資源，情節(jié)細微的，對該營銷人員采取的處分為。a.警告處分b.記過處分c.解除合同d.經(jīng)濟處分考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題以下關于期貨合約規(guī)范化作用的說法，不正確的選項是。a.便利了期貨合約的延續(xù)買賣b.使期貨合約具有很強的市場流動性c.添加了買賣本錢d.簡化了買賣過程考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題實行客戶買賣結算資金第三方存控制度后，證券投資者結算資金的存取方式是。a.直接取現(xiàn)b.轉(zhuǎn)賬c.匯款d.劃款考生答案：未答正確答案：b試題分

14、析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題證券投資基金管理人的目的函數(shù)是利益的最大化。a.管理人b.托管人c.份額持有人d.監(jiān)管人考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到及其代理點開立證券賬戶。a.證券買賣所b.證券公司c.商業(yè)銀行d.中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題投資人可在規(guī)定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為。a.封鎖式基金b.開放式基金c.契約型基金d.公司型基金考生答案：未答正確答

15、案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題根據(jù)客戶的投資才干可將客戶劃分為。a.入門型b.進階型c.準專業(yè)型d.以上三者都是考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題我國規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息不包括。a.公司已公開的資產(chǎn)重組的信息b.公司分配股利或者增資的方案c.公司股權構造的艱苦變化d.公司債務擔保的艱苦變卦考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題關于客戶開立資金賬戶，以下說法錯誤的選項是。a.客戶開立資金賬戶，應到證券公司營業(yè)部柜臺提出書面懇求，出示有效身份證明文件b.營業(yè)部柜

16、臺應保證客戶資料的真實性、有效性、完好性、一致性c.營業(yè)部可代為設置賬戶密碼，但須保證為客戶嚴密d.客戶開立資金賬戶時必需簽署、等文件考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題我國規(guī)定，經(jīng)過不正當手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于行為。a.內(nèi)幕買賣b.欺詐客戶c.內(nèi)幕信息d.支配市場考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題根據(jù)我國滬市買賣規(guī)那么的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報價錢最小變動單位是元。a.0.01b.0.02c.0.03d.0.04考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0

17、) 當前得分: 0.0單項選擇題證券市場上最根本和最主要的兩個種類是。a.股票和權證b.股票和期權c.股票和債券d.期貨和基金考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題華泰證券股份的前身為。a.紫金證券公司b.江蘇省南京證券公司c.江蘇省證券公司d.以上都不對考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題營銷人員應每簽署一次合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書。a.月b.季度c.半年d.1年考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題證券公司該當妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、買賣記錄和與內(nèi)

18、部管理、業(yè)務運營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保管期限不得少于年。a.4b.6c.7d.20考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題2021年下發(fā)的中，目的“當月新增有效戶有正確的選項是。a.是指當月開戶，且到達有效客戶規(guī)范的客戶賬戶。b.是指當月開戶，且到達有效客戶規(guī)范的客戶賬戶。假設開戶當月未到達有效戶規(guī)范，開戶后三個月內(nèi)任一月份到達有效戶規(guī)范的，算作到達規(guī)范當月的新增有效戶。c.是指當月開戶，且到達有效客戶規(guī)范的客戶賬戶。假設開戶當月未到達有效戶規(guī)范，開戶后兩個月內(nèi)任一月份到達有效戶規(guī)范的，算作到達規(guī)范當月的新

19、增有效戶。d.是指當月開戶，且到達有效客戶規(guī)范的客戶賬戶。假設開戶當月未到達有效戶規(guī)范，開戶后三個月內(nèi)任一月份到達有效戶規(guī)范的，算作當月的新增有效戶?？忌鸢福何创鹫_答案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的效力。a.效力中心b.郵寄效力c.自動、電子信箱與手機短信d.“一對一專人效力考生答案：d回答正確正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 1.0單項選擇題目前全國證券從業(yè)資歷考試每年定期舉行幾次？a.1b.2c.3d.4考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0

20、.0單項選擇題是指企業(yè)法人或具有法人資歷的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司構成的股份。a.法人股b.國有股c.社會公眾股d.限售股考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0多項選擇題自然人開立深A及滬A證券帳戶個人客戶需提供。a.委托他人代辦的，還應核驗經(jīng)公證的代辦人銀行帳戶b.填妥的c.委托他人代辦的，還應核驗經(jīng)公證的委托代辦書d.客戶有效的身份證明文件考生答案：bcd回答正確正確答案：bcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 2.0多項選擇題上海、深圳證券買賣所采取的股票成交價錢的決議方式有。a.集合競價b.延續(xù)競價c.逐節(jié)競價d.上

21、網(wǎng)競價考生答案：未答正確答案：ab試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題經(jīng)紀業(yè)務總部在營銷人員管理上的主要職能主要包括。a.一致規(guī)劃、集中管理營銷隊伍相關業(yè)務；b.制定營銷隊伍管理方針和相關管理制度，指點營業(yè)部進展營銷隊伍建立；c.對營業(yè)部營銷管理隊伍業(yè)務的開展情況及效果進展評價分析；d.辦理與營銷隊伍相關的其它業(yè)務。考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有以下情形：。a.在銷售活動中為本人或他人牟取不正當利益b.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息c.詆毀其它基金、銷售機構或銷售人員d.分

22、布虛偽信息，擾亂市場次序e.贊同或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務考生答案：未答正確答案：abcde試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題營業(yè)部在營銷人員管理中的職責。a.詳細落實公司關于營銷隊伍的開展規(guī)劃，根據(jù)公司的一致要求和本身業(yè)務開展的需求，選聘營銷人員、建立營銷隊伍、構建營銷網(wǎng)絡、組織開展營銷管理任務；b.為營銷團隊、營銷人員制定開展規(guī)劃，對營銷團隊的業(yè)務開展進展管理、指點和風險控制；c.組織營業(yè)部營銷人員的選聘、培訓任務；d.其他營銷人員的督導、績效考核等任務?？忌鸢福何创鹫_答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項

23、選擇題客戶委托要經(jīng)證券經(jīng)紀商進展以下審查符合要求后，才干被接受。a.驗證b.開戶c.審單d.驗證資金及證券考生答案：acd回答正確正確答案：acd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 2.0多項選擇題深圳中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關系上實行。a.運轉(zhuǎn)獨立b.監(jiān)察獨立c.代碼獨立d.指數(shù)獨立考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題從事證券代理業(yè)務的證券經(jīng)紀商應與投資者簽署，協(xié)議應包括的事項有等。a.雙方聲明及承諾b.協(xié)議標的c.資金賬戶d.買賣代理考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前

24、得分: 0.0多項選擇題基金份額持有人的義務包括等。a.遵守基金契約b.交納基金認購款項及規(guī)定的費用c.承當基金虧損或終止的有限責任d.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題當日融資買入，經(jīng)過方式直接了結負債。a.直接還款b.買券還券c.直接還券d.賣券還款考生答案：未答正確答案：ad試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題作為有價證券，債券和股票具有的一樣點是。a.都屬于有價證券b.權益一樣c.都是籌措資金的手段d.風險一樣考生答案：未答正確答案：ac試題分析:試題分數(shù):

25、(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題以下關于開戶津貼的說法中，正確的有。a.開戶津貼為營銷人員新開發(fā)客戶的獎金b.開戶津貼=開戶津貼基數(shù)*開戶津貼調(diào)理系數(shù)c.客戶月末到達毛傭金不低于10元或持有理財富品超越3萬元的可按一定規(guī)范計算開戶津貼基數(shù)d.開戶津貼調(diào)理系數(shù)根據(jù)當月開戶津貼發(fā)放戶數(shù)、當月開戶津貼發(fā)放客戶托管資產(chǎn)兩個目的取大確定考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題上班期間以下哪些行為是制止的。a.大聲喧嘩b.吃零食c.打印復印私人文件資料d.長時間關門辦公考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0

26、.0多項選擇題營銷人員有如下行為之一者，解除與該營銷人員的合同。a.誘使客戶進展不用要的證券買賣b.代客簽名或偽造客戶簽名；c.在未經(jīng)公司答應的場所開展業(yè)務d.隱瞞、假造個人資料考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題我國規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券活動中從事欺詐客戶、虛偽陳說等行為。a.回購b.買賣c.發(fā)行d.買斷考生答案：未答正確答案：bc試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題基金份額持有人享有基金的。a.基金份額轉(zhuǎn)讓權b.投資管理權c.收益權d.資產(chǎn)保管權考生答案：未答正確答

27、案：ac試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題證券公司在向客戶融資、融券前，該當辦理客戶征信，了解。a.根本資料b.投資閱歷以及誠信記錄c.還款才干d.融資融券需求考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題名下客戶效力關系的分配原那么上按照“誰開發(fā)，誰效力的原那么進展。a.證券經(jīng)紀人系列b.客戶經(jīng)理系列c.理財經(jīng)理系列d.區(qū)域總監(jiān)系列考生答案：未答正確答案：bc試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題根據(jù)客戶的投資才干可將客戶劃分為。a.入門型b.進階型c.準專業(yè)型d.專業(yè)型考生答案：未答正確答案：ab

28、c試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題員工辦理入職需求提供的個人履歷包括。a.教育背景b.安康情況c.專業(yè)資質(zhì)d.任務閱歷考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:營銷人員定級公共練習答題人:王紅偉考試總分:100.0 考試得分:1.0判別題經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，沒有構本錢質(zhì)上的委托關系。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題支配市場行為包括單獨或者經(jīng)過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢結合或者延續(xù)買賣，支配證券買賣數(shù)量的行為。對錯考生答案：對回答正確正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0)

29、當前得分: 1.0判別題營銷人員各系列內(nèi)級別的調(diào)整應在本級別滿6個月后開場，每6個月進展一次。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題營銷人員各系列是循序漸進的職業(yè)開展通道，各系列符合條件可相互轉(zhuǎn)換。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題營銷人員各系列之間轉(zhuǎn)換晉級時原那么上只能從上一個系列的初等級做起，降級時根據(jù)下一個系列的各級業(yè)績規(guī)范定級。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題我國現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀商贊同后可以恣意透支。對錯考生答案：未

30、答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，采取會員制的組織方式。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題授信額度是指投資者提出融資、融券額度懇求后，證券公司評價投資者信譽賬戶中的擔保物價值，計算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分:

31、0.0判別題某營銷人員給其客戶發(fā)送的效力短信內(nèi)容為“據(jù)傳，明日股票將有艱苦利好發(fā)布，留意察看。此短信不屬于違規(guī)短信。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題無基金銷售資歷營銷人員不得進展基金營銷活動。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題營銷人員各系列之間的轉(zhuǎn)換降級條件是能維持本系列最低級別的維持規(guī)范或到期續(xù)簽奉獻度要求。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題股票的內(nèi)在價值決議股票的市場價錢，股票的市場價錢總是圍繞其內(nèi)在價值動搖。對錯考生答案：未答正確答

32、案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費率就越高。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題個人開立證券賬戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題股票分割是將1股股票均等地拆成假設干股，又稱拆股、拆細。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題信譽證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔保物以及買賣所公布的標的證券范圍以外的證券。對錯考生答案：未

33、答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題開放式基金的申購、贖回價錢不直接受市場供求關系的影響。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題在深圳證券買賣所證券買賣的托控制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題營銷人員合同類別轉(zhuǎn)回勞動合同次數(shù)不能超越2次。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題證券發(fā)行市場也稱為一級市場或者初級市場。對錯考生答案：未答正確

34、答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題上海證券買賣所和深圳證券買賣所每天都應發(fā)布即時行情、證券指數(shù)等買賣信息。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題證券買賣所決議上市證券的每日收盤價。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題行政手段是我國證券市場監(jiān)管的主要手段，其約束力強。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題企業(yè)文化是企業(yè)家的文化。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題開放式基金

35、的申購價普通是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題在證券買賣過程中，買賣雙方成交后，買方隨即將相應價款劃入賣方的資金賬戶中。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。對錯考生答案：未答正確答案：錯試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題證券經(jīng)紀人辦理入職手續(xù)過程中，需拿到中國證券業(yè)協(xié)會同意的從業(yè)資歷證書方可開場展業(yè)。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0判別題經(jīng)

36、紀業(yè)務總部擔任制定并修訂營銷人員績效考核方法，按照市場變化定期公布、維護考核目的，指點營業(yè)部對營銷人員實施績效管理。對錯考生答案：未答正確答案：對試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題在我國，是指中國結算公司為懇求人開出的記載其證券持有及變卦的權益憑證。a.證券投資基金賬戶b.開放式基金賬戶c.證券賬戶d.B股賬戶考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題營銷人員甲某月開發(fā)客戶的股基買賣傭金率為0.15%，那么當月甲的傭金調(diào)整系數(shù)P1為備注：股基買賣傭金率=三個月內(nèi)開發(fā)的客戶當月的傭金額/當月股基買賣量。a.1b.1.05c.1

37、.1d.1.15考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到及其代理點開立證券賬戶。a.證券買賣所b.證券公司c.商業(yè)銀行d.中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題證券按照，可分為股票、債券和其他證券三大類。a.所代表的權益性質(zhì)b.募集方式c.能否在買賣所掛牌買賣d.發(fā)行主體的不同考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題營銷人員達不到續(xù)簽規(guī)范時的調(diào)整原那么有誤的是。a.理財經(jīng)理系列

38、調(diào)整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀人系列b.客戶經(jīng)理系列調(diào)整到經(jīng)紀人系列c.區(qū)域總監(jiān)系列調(diào)整到團隊經(jīng)理系列d.團隊經(jīng)理系列調(diào)整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀人系列考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題勞動合同營銷人員業(yè)績報酬中K2的說法有誤的是。a.勞動合同營銷人員業(yè)績薪酬=名下客戶凈創(chuàng)收*K2K240%b.每月根據(jù)業(yè)績，對照月凈新增有效戶、月凈新增客戶資產(chǎn)兩項規(guī)范，就小取對應根本業(yè)績薪酬比例c.首席客戶經(jīng)理、首席理財經(jīng)理月凈新增業(yè)績對應的根本業(yè)績薪酬比例J，保底為18%d.任職半年或以上管理類營銷人員轉(zhuǎn)為業(yè)務類營銷人員半年內(nèi)根本業(yè)績薪酬比例J，保底20%考

39、生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題采用方式，投資者和證券經(jīng)紀商面對面辦理委托手續(xù)，有利于加強雙方了解。a.柜臺委托b.委托c.自助委托d.網(wǎng)上委托考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題巨額贖回是指基金凈贖回懇求超越基金總份額的。a.0.1b.0.09c.0.08d.0.07考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題滬深300股指期貨合約的最小變動價位是點。a.0.5b.0.4c.0.3d.0.2考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當

40、前得分: 0.0單項選擇題以下哪個公司不屬于華泰證券的參股公司。a.南方基金b.華泰柏瑞c.江蘇銀行d.華泰金控香港考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題根據(jù)客戶的財富周期可將客戶劃分為。a.積累期b.穩(wěn)定期c.破費期d.以上三者都是考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題營銷人員將個人或銀行駐點的電腦提供應客戶用于證券買賣，未呵斥不良后果，對該營銷人員采取的處分為。a.警告處分b.記過處分c.解除合同d.經(jīng)濟處分考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題當

41、公司增資擴股后，在短期內(nèi)添加了股票供應，假設無相應需求增長，股價能夠因此而。a.下降b.添加c.不變d.無法斷定考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題開放式基金的募集期限自基金份額出賣之日起計算，不能超越。a.1個月b.2個月c.3個月d.6個月考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題華泰證券年出資受讓南方基金管理公司股權，成為其第一大股東。a.2003b.2004c.2005d.以上都不對考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題潛在客戶積分是營銷人員升降

42、級的考核規(guī)范之一，經(jīng)過以下那種方式進展核算。a.經(jīng)過薪酬系統(tǒng)核算b.經(jīng)過營銷人員任務平臺核算c.經(jīng)過CRM系統(tǒng)核算d.手工核算考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題投資人可在規(guī)定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為。a.封鎖式基金b.開放式基金c.契約型基金d.公司型基金考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題場外買賣市場的價錢決議主要方式為。a.公開競價b.集合競價c.買賣雙方協(xié)商議價d.網(wǎng)上競價考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題證券業(yè)

43、從業(yè)人員被贊揚，經(jīng)核實后將作為記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。a.根本信息b.獎勵信息c.警示信息d.處分處分信息考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題證券市場監(jiān)管的原那么，不包括的原那么有。a.依法監(jiān)管原那么b.維護投資者利益原那么c.三公原那么d.以自律為主原那么考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題證券投資基金管理人的目的函數(shù)是利益的最大化。a.管理人b.托管人c.份額持有人d.監(jiān)管人考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題勞動合同營銷人員業(yè)

44、績報酬中根本業(yè)績報酬比例J的說法正確的選項是。a.月新增有效戶大于0戶，小于2戶，J=17%b.月凈新增有效戶大于0戶，小于2戶，J=15%c.月新增有效戶大于等于0戶，小于2戶，J=15%d.月新增有效戶大于等于0戶，小于等于2戶，J=15%考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題按基金的組織方式不同，基金可分為。a.開放式基金和封鎖式基金b.契約型基金和公司型基金c.債券基金、股票基金、貨幣市場基金等d.生長型基金、收入型基金和平衡型基金考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題契約型基金持有人實踐上

45、是。a.運營者b.監(jiān)管者c.受害者d.受托者考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題截至2021年2月，華泰證券上市募集資金位居券商股IPO募集資金第。a.1b.2c.3d.4考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題以下單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進展期貨買賣的是。a.期貨公司的普通客戶b.證券期貨市場制止進入者c.國家機關和事業(yè)單位d.未能提供開戶證明資料的單位考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員經(jīng)過營銷渠道，采取多種促銷方

46、式，與客戶建立關系并促成買賣的過程是。a.客戶招徠b.產(chǎn)品及效力銷售c.客戶效力d.客戶促成考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的效力。a.效力中心b.郵寄效力c.自動、電子信箱與手機短信d.“一對一專人效力考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0單項選擇題按照及相關規(guī)那么的規(guī)定，普通證券從業(yè)人員應接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓，且每年培訓不少于。a.5學時b.10學時c.15學時d.20學時考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分數(shù):(1.0)

47、當前得分: 0.0單項選擇題下述投資戰(zhàn)略中最不適宜中小投資者參與的是。a.長期投資定投b.指數(shù)中短期趨勢買賣c.主題、行業(yè)、板塊輪動投資d.利用申購贖回進展價差套利投資考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分數(shù):(1.0) 當前得分: 0.0多項選擇題上海、深圳證券買賣所采取的股票成交價錢的決議方式有。a.集合競價b.延續(xù)競價c.逐節(jié)競價d.上網(wǎng)競價考生答案：未答正確答案：ab試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題經(jīng)紀業(yè)務總部在營銷人員管理上的主要職能主要包括。a.一致規(guī)劃、集中管理營銷隊伍相關業(yè)務；b.制定營銷隊伍管理方針和相關管理制度，指點營業(yè)部進展營銷隊伍建立；c

48、.對營業(yè)部營銷管理隊伍業(yè)務的開展情況及效果進展評價分析；d.辦理與營銷隊伍相關的其它業(yè)務?？忌鸢福何创鹫_答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題客戶委托要經(jīng)證券經(jīng)紀商進展以下審查符合要求后，才干被接受。a.驗證b.開戶c.審單d.驗證資金及證券考生答案：a回答錯誤正確答案：acd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有以下情形：。a.在銷售活動中為本人或他人牟取不正當利益b.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息c.詆毀其它基金、銷售機構或銷售人員d.分布虛偽信息，擾亂市場次序e.贊同或默許他人以其本人或所在

49、機構的名義從事基金銷售業(yè)務考生答案：未答正確答案：abcde試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題以下屬于企業(yè)文化的積極功能。a.導向功能b.凝聚功能c.規(guī)范功能d.鼓勵功能考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題深圳中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關系上實行。a.運轉(zhuǎn)獨立b.監(jiān)察獨立c.代碼獨立d.指數(shù)獨立考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題境內(nèi)自然人委托他人代辦資金賬戶開戶，應該提供以下文件。a.代辦人提交經(jīng)公證的委托開立資金賬戶代辦書b.委托人有效身份證明及復印件c.委托人證券賬戶卡及復印件d.代辦人有效身份證明文件及復印件考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分數(shù):(2.0) 當前得分: 0.0多項選擇題自然人只開立資金帳戶需提供。a.個人駕照原件及復印件b.有效的身份證明文件c.填妥的d.個人客戶委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證明文件考生答案：未答正確答案：bcd試題