風(fēng)險辨識手冊

1、Xxx公司風(fēng)險辨識手冊2022年3月 TOC o 1-5 h z 一、風(fēng)險辨識的目的-1-二、風(fēng)險辨識組織機構(gòu)及職責(zé)-1-三、風(fēng)險辨識方法的選擇-1-（一）有關(guān)術(shù)語-1 -（二）風(fēng)險辨識方法-2 -四、風(fēng)險辨識與管控-3-（一）確定辨識范圍-3 -（二）劃分作業(yè)（活動）單元。-4 -（三）確定風(fēng)險事件-4 -（四）分析致險因素-4 -（五）風(fēng)險分級管控原則-8 -（六）一般風(fēng)險管控-9 -（七）重大風(fēng)險管控-10 -五、 風(fēng)險辨識管控責(zé)任清單-10 -一、風(fēng)險辨識的目的安全生產(chǎn)風(fēng)險管理是新形勢下推動安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革 創(chuàng)新的重大舉措，是落實企業(yè)主體責(zé)任、提升本質(zhì)安全水平 的治本之策。為加xxx公

2、司（以下簡稱公司”）安全生產(chǎn) 風(fēng)險管理，規(guī)范安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估與管控工作，防范 和遏制生產(chǎn)安全事故，結(jié)合院實際，制定本手冊。二、風(fēng)險辨識組織機構(gòu)及職責(zé)公司在現(xiàn)有的安全生產(chǎn)組織機構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況 成立風(fēng)險辨識、評估與管控工作小組，成員由安全部和相關(guān) 業(yè)務(wù)部門、2名以上相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域具有一定從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè) 技術(shù)人員等組成。負(fù)責(zé)制定完善公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管控辦 法，開展風(fēng)險辨識、評估與管控工作。三、風(fēng)險辨識方法的選擇（一）有關(guān)術(shù)語風(fēng)險（危險）。事故或事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度 的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性， 是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損 失的嚴(yán)重程

3、度。風(fēng)險二可能性x嚴(yán)重性。風(fēng)險點。風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及 在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動（過程），或以上兩者的組合?？山邮茱L(fēng)險。指預(yù)期的風(fēng)險事故的最大損失程度在單位或個人經(jīng)濟能力和心理承受能力的最大限度之內(nèi)。危險源?？赡軐?dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或） 財產(chǎn)損失和（或）環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。風(fēng)險辨識。識別系統(tǒng)整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確 定其風(fēng)險特性的過程。風(fēng)險類型常用可能發(fā)生的事故類型表 達。例如：火災(zāi)風(fēng)險、爆炸風(fēng)險等。風(fēng)險分析。對風(fēng)險發(fā)生的可能性及其后果嚴(yán)重性進行 定性和定量分析，理解風(fēng)險性質(zhì)，確定風(fēng)險等級的過程。風(fēng)險評估。對危險源

4、導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分 級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接 受予以確定的過程。風(fēng)險分級。通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨 的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級風(fēng)險分級 的目的是確定風(fēng)險管控的優(yōu)先順序。風(fēng)險管控。通過實施工程、技術(shù)、管理等措施，有效 防控各類安全風(fēng)險。風(fēng)險分級管控。根據(jù)風(fēng)險不同級別、所需控制資源、 控制能力及控制措施復(fù)雜難易程度等因素確定不同控制層 級的風(fēng)險控制方式。（二）風(fēng)險辨識方法風(fēng)險辨識的方法要根據(jù)辨識范圍內(nèi)所開展的業(yè)務(wù)種 類、特點等綜合考慮，選擇合適的方法。辨識方法適用范圍方法特點應(yīng)用條件作業(yè)危害分 析法（JHA）對作業(yè)沽動中存在的風(fēng)

5、 險進行分析，包括作業(yè)活 動劃分選定、危險源識等 步驟通過對工作過程的逐步 分析，找出具有危險的 工作步驟，進行控制和 預(yù)防分析人員熟悉 改作業(yè)活動安全檢查表 法（SCL）適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu) 筑物、安全間距、作業(yè)環(huán) 境等存在的風(fēng)險進行分 析依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范， 對工程、系統(tǒng)中已知的 危險類別、設(shè)計缺陷以 及與一般工藝設(shè)備、操 作、管理有關(guān)的潛在危 險有害因素進行判別檢 查有事先編制的 各類檢查表危險和可操 作性分析法 （HAZOP）復(fù)雜的工藝生產(chǎn)裝置和 工藝過程中工藝參數(shù)及 操作控制中可能出現(xiàn)的 偏差通過討論分析系統(tǒng)可能 出現(xiàn)的偏差、偏差原因、 偏差后果及對整個系統(tǒng) 的影響分析評價人員

6、熟悉系統(tǒng)，有豐 富的知識和實 踐經(jīng)驗。2.風(fēng)險點劃分原則。設(shè)施、部位、場所、區(qū)域成遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則;操作及作業(yè)活動應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī) 狀態(tài)的作業(yè)活動。3.危險源及其風(fēng)險類型辨識。應(yīng)在資料收集的基礎(chǔ)上劃 分范圍和對象，辨識危險源，分析和確定可能發(fā)生事故類別， 就是通常所說的風(fēng)險類別。一種危險源可能有一種或多種風(fēng) 險。例如一氧化碳?xì)怏w同時具有火災(zāi)、爆炸、中毒三種風(fēng)險。 不同地方的多個危險源可能具有相同種類風(fēng)險。例如不同地 方、不同型號的電動機都有觸電和機械傷害的風(fēng)險。四、風(fēng)險辨識與管控（一）確定辨識范圍。根據(jù)本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍，綜合 考慮

7、不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險事件發(fā)生的獨立性，以及歷史風(fēng)險事 件發(fā)生情況，確定一個或一個以上風(fēng)險辨識范圍。根據(jù)公司 實際，把辨識范圍確定為日常工作業(yè)務(wù)、項目前期建設(shè)。（二）劃分作業(yè)（活動）單元。根據(jù)業(yè)務(wù)范圍、管理單 元等進行作業(yè)（活動）單元劃分，并建立作業(yè)（活動）單元 清單。根據(jù)公司業(yè)務(wù)范圍，把作業(yè)單元確定為：辦公室、廚 房、物料庫房、辦公用車、衛(wèi)生間、公共衛(wèi)生、社會安全； 項目建設(shè)領(lǐng)域定標(biāo)簽約、施工設(shè)計及專項方案、生活設(shè)施、 現(xiàn)場材料、模板支架特種作業(yè)、隧道工程、分包管理施工人 員管理、安全制度管控、預(yù)警救援、臨建拆除、安全標(biāo)志等（三）確定風(fēng)險事件。針對不同作業(yè)（活動）單元，按 照選用的風(fēng)險辨識方法，結(jié)

8、合日常安全生產(chǎn)管理實際，綜合 考慮歷史風(fēng)險事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)（活動）單元 可能發(fā)生的風(fēng)險事件。（四）分析致險因素。針對不同作業(yè)（活動）單元，按 照人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等四種不安全 因素進行主要致險因素分析。風(fēng)險辨識應(yīng)從周邊環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)系統(tǒng)等方面 查找本單位生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量 的能量載體，確定危險有害因素存在的部位、存在方式并予 以準(zhǔn)確描述。常見的能量源、能量載體及事故類型如下表。序號事故（風(fēng) 險）類型能量源能量載體1物體打擊產(chǎn)生物體落下拋出、破裂、飛散的 設(shè)備、場所、操作落下拋出、破裂、飛散的 物體序號事故（風(fēng) 險）類型能量源能量載體2

9、車輛傷害車輛、使車輛移動的牽引設(shè)備、坡道運動的車輛3機械傷害機械的驅(qū)動裝置機械的運動部分、人體4起重傷害起重、提升機械被吊起的重物5觸電電源裝置帶電體、高跨步電壓區(qū)域6灼燙熱源設(shè)備、加強設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱 體高溫物體、高溫物質(zhì)7淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水 容器水8火災(zāi)可燃物火焰、煙氣9高處墜落高差大的場所、人員借以升降的設(shè) 備、裝置人體10坍塌土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建 筑物、構(gòu)筑物邊坡土（巖）體、物料、建 筑物、構(gòu)筑物、載荷11冒頂片幫礦山采掘空間的圍巖體頂板、兩幫圍巖12透水地下水、地表水13放炮炸藥14火藥爆炸炸藥15瓦斯爆炸瓦斯16鍋爐爆炸鍋爐蒸汽17容器爆炸壓力容器內(nèi)

10、容物18其他爆炸可燃性氣體、蒸汽和粉塵19中毒和窒 息產(chǎn)生、儲存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝 置、容器、場所有毒有害物質(zhì)20其他傷害放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素； 雷電射線；人群；職業(yè)危害因素 場所；建筑物、構(gòu)筑物、人 體生產(chǎn)系統(tǒng)的風(fēng)險辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包 商占用的場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、 作業(yè)人員及作業(yè)活動，充分考慮設(shè)備設(shè)施正常運行狀態(tài)、超 載運行狀態(tài)、緊急停止?fàn)顟B(tài)、維修維護狀態(tài)下的危險有害因 素；充分考慮地理環(huán)境變化、地質(zhì)條件變化、氣象條件變化 形成的危險有害因素，分析風(fēng)險危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生 的事故或者故障類型。風(fēng)險辨識重點應(yīng)考慮以下四個方面：（1）能量

11、的種類和危險物質(zhì)的危險性質(zhì)；（2）能量或危險物質(zhì)的能量；（3）能量或危險物質(zhì)意外釋放的強度；（4）意外釋放的能量或危險物質(zhì)的影響范圍。針對辨識出的危險源，對照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、 事故案例、未遂事件等辨識人的不安全行為、物的不安全狀 態(tài)、不良環(huán)境和管理缺陷等事故原因。常見隱患（事故原因） 描述如下表。隱患類別隱患（事故原因）描述人的不安 全行為（1）操作錯誤，忽視安全，忽視警告；（2）造成安全裝置失效；（3）使用不安全設(shè)備；（4）手代替工具操作；（5）物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng)；（6）冒險進入危險場所；（7）攀、坐不安全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤

12、）（8）在起吊物下作業(yè)、停留；（9）機器運轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；（10）有分散注意力行為；（11）在必須使用個人防護用品用具作業(yè)或場合中，忽視其使用；（12）不安全裝束；（13）對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；（14）作業(yè)前聯(lián)系確認(rèn)不到位；（15）其他。物的不安（1）防護、保險、信號等裝置缺之或有缺陷；隱患類別隱患（事故原因）描述全狀態(tài)（2）設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；（3）設(shè)備或工具布局問題；（4）個人防護用品用具防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官 防護用品、聽力防護用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺 陷；（5）其他。不良環(huán)境（1）照明光線不良；（2）通風(fēng)不

13、良；（3）作業(yè)場所狹窄；（4）作業(yè)場地雜亂；（5）交通線路的配置不安全；（6）操作工序設(shè)計或配置不安全；（7）地面滑；（8）貯存方法不安全；（9）環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)；（10）其他。管理缺陷（1）技術(shù)和設(shè)計上有缺陷；（2）教育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識；（3）勞動組織不合理；（4）對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯誤；（5）沒有安全操作規(guī)程或不健全；（6）沒有或不認(rèn)真實施事故防范措施；對事故隱患整改不力；（7）其他。重大危險源辨識。針對重大危險源開展辨識評估，制 定安全管控措施和應(yīng)急處置措施。應(yīng)建立重大危險源檔案， 設(shè)置重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)，并按照有關(guān)規(guī)定向所在地的安全 監(jiān)管部門和有關(guān)

14、管理部門備案。重大危險源管理流程如下。變更管理重大危險源管理流程通過多種方法辨識，徹底掌握生產(chǎn)活動中的危害因素底 數(shù)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并形成崗位風(fēng)險辨識管控清 單，每年進行定期更新完善，實現(xiàn)危險源的動態(tài)識別。（五）風(fēng)險分級管控原則。風(fēng)險分級管控遵循以下原則:風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下 級必須負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。如：一級、二級風(fēng) 險可由公司直接監(jiān)管，風(fēng)險點所在車間總體管控，班組、崗 位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的危險源管控；三級風(fēng)險點可由車間級監(jiān) 管，班組、車間管控；四級可由班組或崗位管控或因風(fēng)險較 小可直接忽略。分類、分級、分層、分專業(yè)，逐一明確企業(yè)、車間、 班組和崗

15、位的管控重點、管控責(zé)任和管控措施。重大風(fēng)險應(yīng)由企業(yè)級組織進行專項管控。風(fēng)險控制資源投入如安全專項資金、升級改造、監(jiān)測 監(jiān)控等應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級確定優(yōu)先等級。按照消除、限制和減少、隔離、個體防護、安全警示、 應(yīng)急處置的順序控制。應(yīng)結(jié)合風(fēng)險特點和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)程的規(guī)定制定風(fēng)險控制措施，包括以下方面的內(nèi)容：工程技術(shù);安全管理;人員培訓(xùn);個體防護;應(yīng)急處置。（六）一般風(fēng)險管控應(yīng)建立崗位風(fēng)險辨識管控清單，清單的主要項目包括風(fēng)險點、所在位置或設(shè)備號、潛在事故類型、風(fēng)險等級、 預(yù)警色、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等。關(guān)注運營情況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、 調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，確保風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。風(fēng)險評估結(jié)果為低風(fēng)險時，維持現(xiàn)有管控措施，對執(zhí) 行情況進行審核。風(fēng)險評估結(jié)果為一般風(fēng)險時，對現(xiàn)有控制 措施的充分性進行評估，檢查并確認(rèn)控制程序和措施已經(jīng)落 實，需要時可增加控制措施。風(fēng)險評估結(jié)果為重大風(fēng)險和較大風(fēng)險時，應(yīng)明確不可容許的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因葬取針對性安全措施并制定應(yīng)急措施。（七）重大風(fēng)險管控。對重大風(fēng)險、重大危險源應(yīng)加強 監(jiān)控，必須