證券市場基礎(chǔ)知識歷年真題

1、叮叮小文庫 證券市場基礎(chǔ)知識歷年真題一、單項(xiàng)選擇題1、十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是（）。A、債券B期貨C商業(yè)票據(jù)D股票【參考答案】 C 2、依據(jù)我國公司法相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過注冊資本的（ ）。A、 15%B、 20%C、 30%D、 35%【參考答案】 B 3、 中期國債是指償還期限在（）。A、1 年以上 10 年以下B、5 年以上C、3 年以上D、10 年以內(nèi)【參考答案】 A 4、 我國基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的（）。A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【參考答案】 C 5、我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，擬

2、設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收 資本應(yīng)為（ ）。A、1000 萬元B、3000 萬元C、5000 萬元D、8000 萬元【參考答案】 A 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該 證券總額的（ ）。A、5%B、20%C、10%D、30%【參考答案】 C 7、（ ）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。A、美式期權(quán)B歐式期權(quán)C看漲期權(quán)D看跌期權(quán)【參考答案】B8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（）。A、做市商制B公司制C科層制D會員制【參考答案】D9、證券市場的核心是（）。A、證券投資者B上市公司C證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D證券交易所【參考答案】A 10、中華人民

3、共和國刑法規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以（）A、破壞金融管理秩序罪B妨害企業(yè)管理秩序罪C金融詐騙罪D金融瀆職罪【參考答案】A 11、 我國公司法規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（） 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 5年B 3年C 1年D半年【參考答案】B12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是（）A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人【參考答案】C13、 短期國債指償還期限為（）的國債。A、半年或半年以內(nèi)B 1年或1年以內(nèi)C 2年或2年以內(nèi)D 3年或3年以內(nèi)【參考答案】B14

4、、它國公司股票在美國上市通常采用（）形式。A、股票B股票期權(quán)C權(quán)證D存托憑證【參考答案】D15、 根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（）。 A、混業(yè)經(jīng)營、集中管理B混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理C分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理D分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理【參考答案】C 16、 下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是（）。A、倫敦證券交易市場B紐約證券交易市場C那斯達(dá)克證券交易市場D法蘭克福證券交易市場【參考答案】C17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是（）。A、稅后利潤B公積金C借貸資金D募集資金【參考答案】A 18、我國證券法規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司的

5、股票，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 1年B 2年C 6個(gè)月D 3個(gè)月【參考答案】C19、依照我國有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行 為屬于（）。A、虛假陳述行為B欺詐行為C操縱市場行為D內(nèi)幕交易行為【參考答案】A 20、一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（）。A、風(fēng)險(xiǎn)咼，收益咼B風(fēng)險(xiǎn)低，收益高C風(fēng)險(xiǎn)低，收益低D風(fēng)險(xiǎn)高、收益低【參考答案】A 21、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（）的股東共同出資設(shè)立（國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外）。A 3個(gè)以上30個(gè)以下B 3個(gè)以上50個(gè)以下C 2個(gè)以上30個(gè)以下D 2個(gè)以上50個(gè)以下【參考答案】D22、 我國公司法規(guī)定

6、，在公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召 開（）。A、股東年會B臨時(shí)股東大會C董事會會議D監(jiān)事會會議【參考答案】B23、計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券是（）A、單利債券B復(fù)利債券C、貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券【參考答案】B24、歐洲債券也被稱為（）A、外國債券B國際債券C揚(yáng)基債券D無國藉債券【參考答案】D25、我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資 本為（）A 500萬元B 1000萬元C 3000萬元D 5000萬元【參考答案】B26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的()A5%B10%C

7、15%D20%【參考答案】B27、我國規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（）A 60%B 70%C 80%D 90%【參考答案】C28、 設(shè)立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為（）。A 1億元人民幣B 2億元人民幣C、5億元人民幣D 10億元人民幣【參考答案】C29、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）。A、上證30指數(shù)B深證綜合指數(shù)C上證綜合指數(shù)D深證成分股指數(shù)【參考答案】C 30、信用風(fēng)險(xiǎn)是（）的主要風(fēng)險(xiǎn)。A、公債B普通股C優(yōu)先股D公司債券【參考答案】D31、我國為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定負(fù)債總額

8、與凈資產(chǎn)之比不得超過（）A 10: 1B 8: 1C 5: 1D 3: 1【參考答案】A 32、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A、貨幣證券B商品證券C資本證券D商業(yè)證券【參考答案】C33、 證券必須具備的兩個(gè)最基本的特征是（）A、風(fēng)險(xiǎn)特征和收益特征B經(jīng)濟(jì)特征和法律特征C虛擬特征和實(shí)際特征D法律特征和書面特征【參考答案】D34、（）是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對較松，不采用 公示制度。A、國際證券B特定證券C固定證券D私募證券【參考答案】D35、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的 （）A、信貸資金B(yǎng)劃撥資金C預(yù)算內(nèi)資金D

9、預(yù)算外資金【參考答案】A36、在西方國豕，資本市場不包括（）。A、中長期信貸市場B股票市場C債券市場D國庫券市場【參考答案】A37、依據(jù)是（）不冋，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。A、市場組織形式B市場范圍C市場參與主體D市場的功能【參考答案】D38、中國證券業(yè)協(xié)會于（）成立。A 1990 年 12 月B 1991年7月C 1991年8月D 1993年5月【參考答案】C39、（）稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為商人銀行。A、美國B法國C荷蘭D英國【參考答案】D40、以下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是（。A、銀行承兌匯票B大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C金融債券D銀行股票【參考答案】B41、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是（。A、提

10、供交易場所和設(shè)施B制定交易規(guī)則C制定交易價(jià)格D監(jiān)管交易行為【參考答案】C42、募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總額的（）A 20%B 25%C 35%D 40%【參考答案】B43、標(biāo)準(zhǔn)的股票是（）A、優(yōu)先股票B普通股票C記名股票D不記名股票【參考答案】B44、 我國股份有限公司的會計(jì)記帳原則為（）A、借貸記帳法B借貸復(fù)式記帳法C時(shí)點(diǎn)發(fā)生制D責(zé)權(quán)發(fā)生制【參考答案】B45、 股份有限公司解散時(shí)成立清算組的人選應(yīng)由（）確定A、主管部門B監(jiān)事會C法院D股東大會【參考答案】C46、依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請股票上市，持有股票面值1000元以上的股東人數(shù)不得低于（）A 1

11、000 人B 2000 人C 3000 人D 5000 人【參考答案】A 47、股份公司監(jiān)事的任期每屆為（）A 1年B 2年C 3年D 4年【參考答案】C48、我國公司法規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于（）A 3人B 5人C 7人D 9人【參考答案】B49、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。A、股東地位B股東權(quán)利C分配順序D分配標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】B50、對于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在（A、與普通股股東有同等的表決權(quán)B有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利C享有要求股份公司贖回股票的選擇權(quán)利D能夠與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權(quán)利【參考答案】D51、我國B股以（）標(biāo)明股票面值。A、外幣B外匯C人民幣D美兀或港?！緟⒖?/p>

12、答案】C52、下列哪一項(xiàng)不是股東的綜合權(quán)利。()A、直接處理公司財(cái)產(chǎn)B分配股息紅利C出席股東大會D參加投票表決【參考答案】A 53、法人股股票（）。A、以法人記名B不允許記名C以法人代表記名D由國有資產(chǎn)管理部門決定【參考答案】A 如修改公司章程、公司）以上通過。54、公司法第106條規(guī)定，股東大會作出的某些決議, 合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（ A 1/3B 2/3C 1/2D 3/4【參考答案】B55、股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?A、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東B債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東C優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人D普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人【參考

13、答案】B56、 股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）。A、市場價(jià)格B帳面價(jià)值C內(nèi)在價(jià)值D票面價(jià)值【參考答案】C57、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來源是（）。A、生產(chǎn)經(jīng)營過程的價(jià)值增值B資本損益C買賣價(jià)差D風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償【參考答案】A 58、 根據(jù)公司法91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi) 召開創(chuàng)立大會。A 10日B 20日C 30日D 60日【參考答案】C59、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A、直接財(cái)產(chǎn)支配權(quán)B資產(chǎn)所有權(quán)C資產(chǎn)使用權(quán)D債權(quán)【參考答案】D60、 政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（）。A、購買力風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】A 61、在名義利率相

14、同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)際利息要（）單利債券。A、多于B等于C少于D不一定【參考答案】A 62、公司債券與政府債券比較（）。A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益小B公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益大C公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益小D公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益大【參考答案】D63、不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。A、收益公司債B保證公司債C抵押債券D信用公司債【參考答案】D64、人民勝利折實(shí)公債的募集與還本付息均以（）為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其單位定名這“分”。A、貨幣B實(shí)物C黃金D外匯【參考答案】B65、 外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A、投資者所在國B發(fā)行者所在國C發(fā)行地所在國D第三國【參考答案】B66、公債的

15、最初功能是（）。A、籌集建設(shè)資金B(yǎng)彌補(bǔ)財(cái)政赤字C金融D調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)【參考答案】B67、（）是與實(shí)物國債相對應(yīng)的形式。A、債券B憑證式國債C記帳式國債D貨幣國債【參考答案】D68、我國企業(yè)短期融資券的期限不包括（）。A 3個(gè)月B 6個(gè)月C 9個(gè)月D 12個(gè)月【參考答案】D69、在日本發(fā)行的外國債券稱為（）。A、東洋債券B日本債券C武士債券D東亞債券【參考答案】70、50年代我國政府先后發(fā)行過（）A 5種國債B 2種國債C 3種國債D、4種國債【參考答案】二、多項(xiàng)選擇題1基金與股票的重要區(qū)別就在于（）A、反映的關(guān)系不同B所籌資金的投向不同C風(fēng)險(xiǎn)水平不同D、投資時(shí)間不同【參考答案】2、（）是證券投資

16、基金的特點(diǎn)。A、集合投資B交易頻繁C分散風(fēng)險(xiǎn)D、專家管理【參考答案】3、（）屬于外國債券。A、全球債券B歐洲債券C武士債券D、揚(yáng)基債券【參考答案】4、國際債券的種類有（）。A、外國債券B本國債券C歐洲債券D、通行債券【參考答案】5、與國內(nèi)債券相比，國際債券的特點(diǎn)是（A、資金來源上具有狹隘性B計(jì)價(jià)貨幣上具有通用性C匯率變動上具有風(fēng)險(xiǎn)性D、管理方法上具有單向性【參考答案】6、國際債券的發(fā)行人主要有（）。A、政府B國際組織C金融機(jī)構(gòu)D、工商企業(yè)RACE1CD1AC）。1BC【參考答案】ABCD7、 分期公司債的發(fā)行方式是（）。A、直線性發(fā)行B曲線性發(fā)行C等額式發(fā)行D非等額式發(fā)行【參考答案】CD8、（

17、）屬于公司債券的特征。A、免稅性B契約性C優(yōu)先性D風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】BCD9、 我國80年代以來發(fā)行過的國債品種有（）。A、重點(diǎn)建設(shè)債券B國家建設(shè)債券C保值公債D特種國債【參考答案】ABCD）的特點(diǎn)。10、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（ A、自由轉(zhuǎn)讓B主要吸納儲蓄資金C短期性D自由認(rèn)購【參考答案】AD11、 我國1988年國家建設(shè)債券的發(fā)行對象為（）。A、城市居民B企業(yè)法人C基金會組織D金融機(jī)構(gòu)【參考答案】ABCD12、50年代，我國曾經(jīng)發(fā)行過（）。A、人民勝利折實(shí)公債B保值公債C特種公債D國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債【參考答案】AD13、 按照發(fā)行本位分類，國債可以分為（）。A、赤字國

18、債B實(shí)物國債C特種國債D貨幣國債【參考答案】BD14、（）是公債與其他債券相比所顯示的特點(diǎn)。A、安全性高B流通性強(qiáng)C收益穩(wěn)定D免稅待遇【參考答案】ABCD15、 債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A、有不同的權(quán)利B有不同的期限C有不同的交易時(shí)間D有不同的收益【參考答案】ABD16、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較少，其原因是（A、債券利息固定B債券有固定的本償還期C債券價(jià)格波動小D債券投資者更注重安全【參考答案】ABC17、 債券與股票的區(qū)別在于（）。A、權(quán)利不同B期限不同C收益不同D風(fēng)險(xiǎn)不同【參考答案】ABCD18、 債券本金的償還方式有（）。A、到期償還B期中償還C抽簽償還D買入注銷【參考答案】A

19、BCD19、通常，（）采取貼現(xiàn)方式發(fā)行。A、短期債券B長期債券C優(yōu)先股票D國庫券【參考答案】AD20、債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為（）。A、實(shí)物債券B憑證式債券C特種債券D記帳式債券【參考答案】ABD21、 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。 A、政府債券B金融債券C公司債券D個(gè)人債券【參考答案】ABC22、影響債券償還期限的因素主要有（）。A、債券票面金額B資金使用方向C市場利率變化D債券變現(xiàn)能力【參考答案】BCD23、籌資者在確定債券利率時(shí)需要考慮的主要因素有（）。A、借貸市場利率水平B籌資者資信C期限長短D稅收政策【參考答案】ABC24、發(fā)行人在確定債券償還期限時(shí)，需要考慮（）。A、資金

20、使用方向B票面金額大小C市場利率變化D債券的幣種【參考答案】AC25、 債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了（）方面的基本內(nèi)容。 A、債務(wù)是由債務(wù)人出具的B債務(wù)人利用他人資金有一定的條件C債權(quán)人可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券D債券的面額單位是本國本位幣【參考答案】BCD26、當(dāng)債券用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)時(shí)，其票面上的基本要素就有 （）A、債券發(fā)行方式B債券票面價(jià)值C債券名稱D債券償還方式【參考答案】BCD27、以國有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須經(jīng)國務(wù)院及國家資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理 （）等手續(xù)。A、資產(chǎn)評估B審計(jì)C確認(rèn)D驗(yàn)證【參考答案】ACD28、我國現(xiàn)行的股票類型包括（）A、國有股B法人股C公眾股D外資股【

21、參考答案】ABCD29、 優(yōu)先股票的主要特征是（）。A、股息率浮動B股息分派優(yōu)先C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D優(yōu)先認(rèn)股權(quán)【參考答案】BC30、與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為（）等方面。A、公司盈利分配B認(rèn)購增發(fā)新股C投票權(quán)D公司剩余財(cái)產(chǎn)分配【參考答案】AD31、（）是普通股票股東享有的權(quán)利。A、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B公司盈余分配權(quán)C公司經(jīng)理提名權(quán)D剩余資產(chǎn)分配權(quán)【參考答案】ABD32、 普通股票的特征有（）。A、普通股票是最基本的股票B普通股票是最重要的股票C普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票D普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票【參考答案】ABCD33、股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（）。A、普通股和優(yōu)先股B記名股票和不記名股票

22、C收入股票和非收入股票D面額股票和無面額股票【參考答案】ABD34、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱 為（）。A、票面金額B票面價(jià)值C股票面值D票面份額【參考答案】35、下列股票種類中轉(zhuǎn)讓相對簡便和容易的是（）。A、記名股票B不記名股票C流通股票D非流通股票【參考答案】BC36、 不記名股票也稱無記名股票，（）是它的特點(diǎn)。A、股東權(quán)利歸屬股票的持有者B認(rèn)購股票時(shí)要求繳足股款C轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜D安全性較差【參考答案】ABD37、一般地說，股票具有以下特征（）。A、收益性B永久性C流動性D風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】ABCD38、 以下概念中屬于股票性質(zhì)的有（）。A、有價(jià)證券B要

23、式證券C設(shè)權(quán)證券D證權(quán)證券【參考答案】ABD39、 股份有限公司的解散有（）方式。A、自愿解散B按期解散C強(qiáng)迫解散D到時(shí)解散【參考答案】AB40、 股份公司的短期投資可以體現(xiàn)在下列項(xiàng)目上（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)有價(jià)證券C應(yīng)收帳款D存貨【參考答案】BC）等階段。41、股份有限公司財(cái)務(wù)管理的首要工作是資金籌集，它分為（A、籌資數(shù)量確定B籌資對象確定C籌資方式確定D籌資決策分析【參考答案】ABC42、股份有限公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)容主要分為（）。A、資金籌集B資金回籠C資金投放D收益分配【參考答案】ABCD43、 我國公司法有規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在 2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí) 股東大會。A、董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公

24、司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)B公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)C持有公司股份百分之十以上的股東請求時(shí)D董事會認(rèn)為必要時(shí)【參考答案】ABCD44、 股份公司股東大會主要行使下列職權(quán)（）。A、選舉總經(jīng)理和總會計(jì)師B決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃C選舉董事D審議批準(zhǔn)董事會和監(jiān)事會的報(bào)告【參考答案】CD45、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股東大會行使的職權(quán)有（）。A、修改公司章程B決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告D對發(fā)行公司債券作出決議【參考答案】CD46、我國公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（）作價(jià)出資。A、實(shí)物B工業(yè)產(chǎn)權(quán)C非專利技術(shù)D土地使用權(quán)【參考答案】ABCD47、 股份公司的一般

25、性質(zhì)是（）。A、具有獨(dú)立法人資格B以股份籌資形式組建C股東人數(shù)規(guī)定D股份投資的永久性【參考答案】ABCD48、中華人民共和國公司法主要對（）的行為做出了法律規(guī)定。A、有限責(zé)任公司B無限責(zé)任公司C股份有限公司D個(gè)人獨(dú)資公司【參考答案】AC49、股份有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為（）。A、股東以其認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任 B股東以其自身的財(cái)產(chǎn)對公司承擔(dān)有限責(zé)任 C公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D公司以其未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任【參考答案】AC50、我國證券市場的基本功能是（）。A、籌資B定價(jià)C配置D轉(zhuǎn)制【參考答案】ABC51、（）均屬于貨幣市場。A、融資租賃市場B回購協(xié)議市場C同業(yè)拆借市場D

26、商業(yè)票據(jù)市場【參考答案】BCD52、（）均屬于間接融資市場。A、證券市場B銀行中長期信貸市場C保險(xiǎn)市場D融資租賃市場【參考答案】BC53、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有（）。A、證券發(fā)行商B證券經(jīng)紀(jì)商C證券自營商D證券承銷商【參考答案】BCD54、證券投資者是以取得（）為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。A、利息B股息C現(xiàn)金D資本收益【參考答案】BD）55、金融機(jī)構(gòu)是證券市場上主要的機(jī)構(gòu)投資者，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有 （）。A、銀行B保險(xiǎn)公司C證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D基金管理人【參考答案】BCD56、 證券市場按照原市場功能的不同，可以劃分為（）。A、發(fā)行市場和流通市場B級市場和二級市場C初級市場和次級市

27、場D一板市場和二板市場【參考答案】ABC57、按照證券性質(zhì)的不同，證券市場可以分為（）。A、股票市場B債券市場C回購市場D基金市場【參考答案】ABD58、證券市場與商品市場比較，在（）方面具有明顯的不同特征。A、交易對象B交易方式C交易關(guān)系D交易周期【參考答案】ABCD59、 證券是指（）。A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證【參考答案】AC60、有價(jià)證券所具有的特征是（）。A、安全性B收益性C流動性D風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】BCD61、 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券是（）。 A、憑證證券B無價(jià)證券C商品證券D資本證券

28、【參考答案】AB362、以下屬于固定收益證券的有（）。A、優(yōu)先股票B普通股票C認(rèn)股權(quán)證D債券【參考答案】AD）63、按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）。A、公司證券B金融機(jī)構(gòu)證券C政府證券D商業(yè)證券【參考答案】ABC64、擁有證券，就意味著享有對財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)力。A、流通B占有C使用D處分【參考答案】ABCD65、 國際證券是由（）在國際證券市場上以其他國家的貨幣為面值而發(fā)行 的證券。A、一國政府B國的金融機(jī)構(gòu)C一國的公司D國際經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)【參考答案】ABD66、歐洲債券的特點(diǎn)是（）可以分別屬于不同的國家。A、發(fā)行者B主管部門C發(fā)行地點(diǎn)D面值貨幣【參考答案】ACD67、決定封閉式基金期限長短的因素

29、主要有（）。A、投資的B投資期限的長短C市場供求狀況D宏觀經(jīng)濟(jì)形勢【參考答案】BD68、 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、市場風(fēng)險(xiǎn)B債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C儲備風(fēng)險(xiǎn)D價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】BC69、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C周期波動風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】AD70、 按照我國目前有關(guān)法規(guī)規(guī)定，個(gè)人投資者的以下（）收入須繳納個(gè)人 所得稅。A、國債利息收入B銀行存款利息收入C股票分紅收入D股票低吸高拋的價(jià)差收入【參考答案】BC三、判斷題(X)1證券的最基本特征是法律特征和經(jīng)濟(jì)特征。2、證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證券承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)的憑證。3、證券是指用以證明或設(shè)定

30、權(quán)利所做成的書面憑證。4、有價(jià)證券本身是有價(jià)值的。5、虛擬資本的價(jià)格總額總是與實(shí)際資本額相等。6、認(rèn)購非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者不能將它合法轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)7、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，因?yàn)檫@些證券發(fā)行主體的信譽(yù)有待審查。錯(cuò)8、股票本身沒有價(jià)值，但在市場上可以有價(jià)格。9、股票只是通過轉(zhuǎn)讓出售才能變現(xiàn)。10、證券價(jià)格實(shí)質(zhì)是利潤的分配，是預(yù)期收益的市場表現(xiàn)。11、從風(fēng)險(xiǎn)角度看，證券的收益是對風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，通常風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越高。對12、證券市場按照市場職能不同，可以分為交易所市場和柜臺市場。1990 年。13、 中國歷史上第一家證券交易所產(chǎn)生于19世紀(jì)70年代。14、我國最早的證券

31、流通市場產(chǎn)生于15、政府機(jī)構(gòu)買賣證券是為了獲取收益并用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字。16、證券市場屬于資本市場，因而與貨幣市場無關(guān)。17、證券發(fā)行市場又稱作證券次級市場。18、嚴(yán)格地說，貨幣市場是融通貨幣的市場，資本市場是融通資本的市場。錯(cuò)19、我國公司法所稱的公司，僅指依照該法在中國境內(nèi)設(shè)立的股份有限公司。錯(cuò)有限責(zé)任公司可以同向社會公開發(fā)行股票。錯(cuò)股份有限公司的股東人數(shù)有下限而無上限。對我國公司法規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣對20、21、22、1千萬元。23、我國公司法規(guī)定，以募集設(shè)立方式股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份 TOC o 1-5 h z 不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余

32、股份應(yīng)向社會公開募集。對24、 創(chuàng)立大會是股東大會的種類之一。錯(cuò)25、 股東大會上的表決權(quán)是一人一票。錯(cuò)26、 我國法律規(guī)定，股份有限公司的記帳原則為借貸復(fù)式記帳法。對27、 公司稅后利潤是優(yōu)先考慮的分配項(xiàng)目是提取法定盈余公積金。錯(cuò)28、 我國公司進(jìn)行合并或分立應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議并報(bào)董事會批準(zhǔn)。錯(cuò)29、 股份公司在股票市場上籌集的資金屬于公司的自有資本。錯(cuò)30、 股票的票面格式和內(nèi)容仍會因發(fā)行公司的不同而不同。錯(cuò)31、 股票認(rèn)購后，可以退還。錯(cuò)32、 股票可以轉(zhuǎn)讓，因?yàn)樗痪哂杏谰眯蕴卣?。錯(cuò)33、 根據(jù)公司法，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。錯(cuò)34、我國公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。對35、 無面額股票是沒有投資價(jià)值的。錯(cuò)36、 有面額股票的發(fā)行