企業(yè)戰(zhàn)略-企業(yè)治理結構的共時多樣性與歷時多樣性

1、.：.； 文檔資源內(nèi)容提要 企業(yè)治理構造是企業(yè)剩余索取權和剩余控制權在企業(yè)參與者之間配置的形狀。從企業(yè)開展的歷史看，關于企業(yè)的治理構造，兩大景象引人注目：一從共時性看，不同國家、地域那怕是面臨著類似技術和市場參數(shù)的同一產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)的企業(yè)的治理構造也是千差萬別的；二從歷時性看，企業(yè)的治理構造有一個開展演化的過程，從單邊治理到多邊共同治理出現(xiàn)了多種的企業(yè)治理方式。怎樣解釋這兩大景象呢？本文以哈耶克社會次序二元觀為根底，給出了一個初步的解釋。 abstract Corporation governance structure is the station of the allocation of th

2、e corporations residual control right and residual claim right among its members. In the history of the development of corporation, on the corporation governance structure, our eyes are caught by two phenomenon. At the same time stage, even under the same external environment, the governance structu

3、re of different corporation is different. During different time stage, there are different patterns of corporation governance. How to comprehend these phenomenon? On the ground of Hayeks duality viewpoint of the society order, this * gives a primary comprehension. 關鍵詞哈耶克、社會次序二元觀、企業(yè)治理構造、演化 key words

4、Hayek, duality viewpoint of the society order, corporation governance structure, evolution . 一、引言 企業(yè)是協(xié)調(diào)社會分工的一種組織方式，其運作的中心問題就是在企業(yè)參與者之間合理配置與企業(yè)運轉有關的權益、責任，主要是企業(yè)剩余索取權和剩余控制權以確保他們之間協(xié)作及競爭關系的存續(xù)和擴展，這就是企業(yè)治理的本質(zhì)。所謂企業(yè)治理構培育是企業(yè)剩余索取權和剩余控制權在企業(yè)參與者之間配置的形狀。從企業(yè)開展的歷史看，關于企業(yè)的治理構造，兩大景象引人注目：一從共時性看，不同國家、地域那怕是面臨著類似技術和市場參數(shù)的同一產(chǎn)業(yè)領

5、域內(nèi)的企業(yè)的治理構造也是千差萬別的；二從歷時性看，企業(yè)的治理構造有一個開展演化的過程，從單邊治理到多邊共同治理出現(xiàn)了多種的企業(yè)治理方式。對于兩大景象的解釋，很多學者主要運用新制度經(jīng)濟學的有關實際從節(jié)約買賣本錢的角度進展分析，以為企業(yè)治理構造共時多樣性是由于企業(yè)面臨的外部環(huán)境不同，以為企業(yè)治理構造歷時多樣性是不同企業(yè)隨著外部環(huán)境的變化追求買賣本錢最小化的結果。這樣的分析是有缺陷的，關鍵的問題在于：一他們把參與經(jīng)濟活動的個體當做籠統(tǒng)的理性人有限理性對待，而忽略了其嵌入其中的社會構造的影響；二把企業(yè)概念化為理性的行為者，而忽視了企業(yè)作為組織協(xié)調(diào)內(nèi)部成員利益差別的復雜的政治過程，也就是忽視了企業(yè)治理構

6、造內(nèi)生演化的方面。結果是，他們既不能很好地解釋企業(yè)治理構造的共時多樣性問題，由于按照他們的邏輯，在競爭的作用下，面臨著類似技術和市場參數(shù)的同一產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)的企業(yè)治理構造應該收斂于某一種最節(jié)約買賣本錢的構造，而這與察看到的現(xiàn)實明顯不符；也不能很好地解釋企業(yè)治理構造的歷時多樣性問題，由于他們只能靜態(tài)地、邏輯地比較給定條件下不同治理構造買賣本錢的差別，而不能從動態(tài)和歷史的角度令人服氣地闡明治理構造的演化問題，這樣的分析本質(zhì)上依然是一種技術選擇論鄧宏圖，2003。正如周業(yè)安教授所指出的那樣：“制度安排的比較靜態(tài)分析僅僅通知我們,在給定某類條件下,哪種制度安排更有效或更好,至于一種制度安排為何會變成另一種

7、制度安排,其實并沒有答案周業(yè)安，2001。 哈耶克是20世紀西方最重要的思想家之一，也是最重要的經(jīng)濟學家之一，曾獲1974年度諾貝爾經(jīng)濟學獎。社會次序實際是其經(jīng)濟學的中心內(nèi)容，是其經(jīng)濟學實際的根底部分。這一實際的中心觀念就是社會次序二元觀：即社會次序是由自發(fā)次序與人為次序在各自運動的根底上互動所致。哈耶克社會次序二元觀為解釋上述兩大景象提供了一個很好的思想，可以防止單純從節(jié)約買賣本錢角度分析的缺陷。本文試圖以此為根底，對于這兩大景象給出一個初步的解釋。 二、哈耶克的社會次序二元觀 社會是由個人組成的，而個人又是不同的，包括個人的追求、知識構造、技藝等等，人際之間的沖突和摩擦在所難免，但為什么社

8、會總體上看起卻是井然有序的呢？在哈耶克看來，這是“人類行為的結果，但不是人類設計的結果，也就是說，這不是由某些人理性設計的制度調(diào)理的結果，而是由社會中個人的互動構成的。個人的互動最終達致了這樣一種社會形狀，“其間,無數(shù)且各種各樣的要素之間的相互關系是極為親密的,所以我們可以從我們對整體中的某個空間部分或某個時間部分所作的了解中學會對其他部分作出正確的預期,或者至少是學會作出頗有希望被證明為正確的預期。(哈耶克,2000)，這就是所謂的社會次序。個人的互動是怎樣構成社會次序的呢？哈耶克是這樣分析的： 首先，社會次序構成所需求的知識是分布在社會中個人之間的，任何一個人在很多方面都處在“必然的無知形

9、狀哈耶克，1999。一個人擁有的知識分可以分為兩大部分：一部分是明示知識，這些知識是規(guī)范化的、可以言傳的，可以經(jīng)過一定的途徑在社會成員間傳播，可以依托學習獲得；另一部分是默示知識，這些知識是個性化的、不能言傳的，難以為他人了解，只能在實踐的操作和人們的互動過程中去感悟和把握。由于默示知識的存在，任何一個人不能夠擁有完全的知識，社會成員之間的互動就會存在妨礙。由于他們在很多場所無法了解他人行動確實切含義，協(xié)作難以達成，社會次序就難以構成。 其次，為了抑制本身知識的局限性，社會成員在互動過程中構成了一定的規(guī)那么。這些規(guī)那么本質(zhì)上就是社會成員互動自發(fā)構成的、并情愿共同遵守的共同知識的集合，是知識的濃

10、縮器。有了這些規(guī)那么，社會成員依此正確地預期其他成員的行動，并按照這些規(guī)那么強化本人某些方面的重要特征如技藝和傾向等，進而更好地推進成員間的互動，構成“人類協(xié)作的擴展次序(哈耶克，1988)。根據(jù)哈耶克的解釋，規(guī)那么于慣例，慣例被采用之初能夠是由于其他緣由，甚至是偶爾緣由，之后，這些慣例之所以能延續(xù)，主要是由于它們使采用它們的群體在生存競爭過程中好于其他群體。這種經(jīng)成員互動自發(fā)構成的規(guī)那么，被哈耶克稱為自發(fā)次序。外部環(huán)境的變化、以及自發(fā)次序之間的競爭，社會成員在互動過程中，某些成員為了獲取更多的收益能夠會采取新的行動戰(zhàn)略，并經(jīng)過一個類似慣例產(chǎn)生的自然選擇機制，產(chǎn)生一個在新環(huán)境下成員更好互動的自

11、發(fā)次序，從而導致自發(fā)次序的演化；也能夠由于成員對規(guī)那么的過度依賴產(chǎn)生規(guī)那么鎖定，從而使得成員不能應付環(huán)境的變化，最終導致次序的瓦解。 再次，為了防止由于人們知識的局限性能夠出現(xiàn)的“鎖定效應或降低由人們錯誤決策呵斥的“失衡本錢青木昌彥，2002，社會成員能夠構成組織來加以補救，這就導致了外部規(guī)那么的出現(xiàn)，也被稱為人為次序。它是一種經(jīng)過“認知分工部分地抑制成員知識有限性的設置，經(jīng)過人為設計的部分規(guī)那么，更有效地處置分散化的“關于特定時間和環(huán)境的知識青木昌彥，2002。人為次序以命令的方式把特定的義務、目的或職能賦予組織中特定的個人,從而可以支配組織成員的行動,它一經(jīng)創(chuàng)建出來,就會按照本身的規(guī)律運轉

12、,它不像自發(fā)次序那樣是目的獨立和普遍適用的，而往往只是服從于組織或統(tǒng)治者的特定目的。它的優(yōu)勢在于彌補社會成員與內(nèi)部規(guī)那么互動過程中能夠出現(xiàn)的一系列失誤、促進社會的分工和專業(yè)化程度、具有較強的信息搜集才干及制度供應方面的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢等；其局限性在于經(jīng)常會出現(xiàn)制度剛性和組織僵化，也經(jīng)常由于信息不對稱和時機主義行為而導致組織失靈。由于組織之間存在著競爭，競爭將推進人為次序的演化，演化的機制跟自發(fā)次序的演化類似。 最后，自發(fā)次序與人為次序的互動構成總體的社會次序。一方面，一些人為次序是在自發(fā)次序的根底上構成的，是將自發(fā)次序法律化和條文化的結果；另一方面，人為次序也會影響到自發(fā)次序的演進，某種自發(fā)次序的

13、構成完全依賴于人為設定的規(guī)那么是完全可以想象的(哈耶克，1988)。隨著環(huán)境的變化，自發(fā)次序與人為次序之間不斷發(fā)生互動，能夠相互耦合，也能夠相互沖突，最終達成一種多重平衡形狀。至于收斂于那一平衡形狀，是一個非常復雜的問題，往往由互動開場時的形狀、互動的途徑及互動過程中的突發(fā)事件等多重要素共同決議。三、企業(yè)治理構造共時多樣性的根源 按照哈耶克的社會次序二元觀，企業(yè)首先表現(xiàn)為一種人為次序，它是由消費要素一切者互動構成的一種消費性和買賣性組織。為了抑制個人認知方面的缺乏，它以命令的方式把特定的義務、目的或職能賦予組織中特定的個人，從而可以支配組織成員的行動，權威、獎勵、認可和協(xié)調(diào)構成了企業(yè)的組織特征

14、(西蒙1991)。但經(jīng)濟活動的參與者是嵌入在社會之中的，本質(zhì)上是一個社會行動者，其特殊之處就在于他是經(jīng)濟領域中的活動者，其行動就必然是社會化的、要遭到人為次序約束的。這樣，我們可以以為企業(yè)是在人為次序下由企業(yè)參與人互動構成的一種自發(fā)次序，是自發(fā)次序與人為次序的一致。由此，我們就不難得出“企業(yè)的治理構造是由自發(fā)次序、人為次序共同決議的關于企業(yè)剩余索取權和剩余控制權在企業(yè)參與者之間配置的形狀的結論。由于從企業(yè)的現(xiàn)實運轉看，企業(yè)不過是要素運用權買賣契約的履行過程謝德仁，2002，這樣，詳細企業(yè)的治理構培育是在給定人為次序條件下，參與企業(yè)的消費要素一切者共同談判的結果。給定的人為次序往往給出了談判的初

15、始規(guī)那么、要素一切者初始的權益設定，也在一定程度上影響要素一切者的目的、偏好、非正式組織情況等等。比如有的國家特別注重勞動者權益的維護，比如德國公司法便明確規(guī)定，企業(yè)董事會必需有職工代表參與等。在此根底上，每一個參與人詳細的權益和義務情況由該參與人的談判才干決議。在企業(yè)設立時，消費要素一切者談判才干的大小主要取決于以下要素： 1、要素一切者所提供應企業(yè)的消費要素能夠在企業(yè)中發(fā)揚的作用。普通來說，發(fā)揚的作用越大，該要素一切者獲得權益就越大、責任越大，反之，那么反是。比如擁有高專有性消費要素的一切者，其談判才干就相對較高，所謂“專有性(exclusive)消費要素就是指這樣一些消費要素,一旦它們從

16、企業(yè)中退出,將導致企業(yè)團隊消費力下降、組織租金減少甚至企業(yè)組織的解體，消費要素專有性程度是決議消費要素一切者分享組織租金的談判力根底。楊瑞龍、楊其靜，2001。 2、消費要素一切者對其消費要素不進入企業(yè)消費過程而閑置所產(chǎn)生的時機本錢的接受才干。接受才干越大，談判才干越強。比如在那些資本短缺、勞動力供應過剩的開展中國家，擁有資本的人的談判才干就強，而那些只能提供簡單操作勞動的人的談判才干就弱。 3、消費要素一切者所擁有的通用性消費要素的稀缺程度。由于稀缺，該消費要素的可替代性就低；由于通用，他就不怕閑置，因此消費要素通用性越強、稀缺程度越高，他的談判才干就越強。比如我國東南沿海地域，一些高級技工

17、嚴重缺乏，他們的收入甚至比部門經(jīng)理的收入都高，有些企業(yè)為了留住他們甚至給他們股票期權。 在企業(yè)存續(xù)階段影響參與企業(yè)的消費要素的一切者的談判才干的要素，除了上述要素外，還包括：對該消費要素績效衡量的難度和監(jiān)視消費要素一切者時機主義行為的本錢，難度越大，本錢越高，該消費要素一切者的談判才干越強。 在外部環(huán)境變化不大的情況下，上述談判結果的主要特征就會被當作企業(yè)的慣例穩(wěn)定下來成為組織的記憶，使企業(yè)參與者休戰(zhàn)而進入?yún)f(xié)作形狀納爾遜、溫特，1997。企業(yè)參與者按照上述慣例強化本人的技藝、認知、傾向等，使得企業(yè)治理構造的主要特征得到強化，從而在一段時期內(nèi)堅持相當?shù)姆€(wěn)定性，直到外部環(huán)境發(fā)生艱苦變化或企業(yè)參與者

18、的構成發(fā)生艱苦變化時將之破壞為止。 從上面的論述我們不難看出，同一時段內(nèi)，不同國家、地域，不同的企業(yè)面臨的人為次序不同，也就是所嵌入的社會構造不同；加之，同樣人為次序下，由于不同企業(yè)內(nèi)部各消費要素一切者談判的結果不同，因此，同一時段內(nèi)，企業(yè)的治理構造是千差萬別的。這樣，我們就不難了解，為什么從技術層面上產(chǎn)業(yè)領域、企業(yè)規(guī)模、各消費要素的相對稀缺程度看大致一樣的美國企業(yè)和日本企業(yè)，企業(yè)的治理構造會差別很大，根源在于其背后的自發(fā)次序和人為次序的不同。 四、企業(yè)治理構造歷時多樣性的一個粗略機制 由于外部環(huán)境的復雜性、人們的有限理性，企業(yè)運作過程中的不確定性一定難以消除，這樣在一定的人為次序下，企業(yè)作為

19、一個要素運用權買賣契約之履行過程，就是參與企業(yè)的消費要素一切者不斷再談判的過程。隨著內(nèi)外環(huán)境的變化及其交互作用，其治理構培育必然會處于不斷的演化過程之中。其演化遵照這樣一個粗略的機制，鑒于篇幅的緣由，本文只給出該機制的主要內(nèi)容以求拋磚引玉，而不用企業(yè)史資料加以印證： 1、企業(yè)運營績效差別的繼續(xù)性。在某一時期、一定市場范圍內(nèi)，即使是面臨一樣或類似外部環(huán)境的企業(yè)，由于參與企業(yè)的消費要素和其一切者的異質(zhì)性以及由此決議的企業(yè)治理構造的差別，在競爭過程中企業(yè)的運營績效會出現(xiàn)差別。另外，當外部環(huán)境發(fā)生變化時，如消費技術的艱苦突破、市場的擴展或人為次序發(fā)生較大變化時，所引起的不同企業(yè)自發(fā)次序的變化是不同的。

20、有的企業(yè)能夠經(jīng)過創(chuàng)新構成新的更順應新環(huán)境的自發(fā)次序，當然順應的程度有大、有小；有的企業(yè)那么能夠由于途徑依賴作用而鎖定在舊的自發(fā)次序之中，而難以從外部環(huán)境中獲取物質(zhì)和能量等；這也會帶來企業(yè)運營績效的差別。雖然企業(yè)間的模擬可以在一定程度上減少企業(yè)運營績效的差別，但是由于關鍵資源缺乏彈性和企業(yè)組織慣性等緣由，產(chǎn)生了一種模擬的阻隔機制，單憑簡單、機械的模擬是難以消除這種差別的。結果是企業(yè)運營績效的差別就具有了一定的繼續(xù)性邸強、唐元虎，2004。 2、順應性學習。在一定市場范圍內(nèi)，在企業(yè)之間多次競爭過程中，企業(yè)運營績效的差別具有一定的繼續(xù)性。一些企業(yè)因運營績效太差不能從外部環(huán)境獲取能量、資源等而被淘汰，

21、競爭過程中一直堅持優(yōu)良績效的那些企業(yè)就會成為企業(yè)“明星。那些績效較差的企業(yè)在生存壓力的推進下，啟動了順應性學習的過程。這個過程包括兩個層面：一是搜索，就是經(jīng)過各種途徑在企業(yè)知的明星企業(yè)治理方式中尋覓本人所需求的，然后加以引進、模擬；一是創(chuàng)新，就是經(jīng)過成員互動發(fā)明嶄新的企業(yè)治理方式。經(jīng)過順應性學習，一些原先績效較差的企業(yè)能夠經(jīng)過發(fā)明性模擬或創(chuàng)新脫穎而出成為后來居上的企業(yè)明星。經(jīng)過一定時間的市場競爭和順應性學習，與明星企業(yè)治理構造有關的一些顯性知識便會在一定市場范圍內(nèi)分散開來，成為公共知識。在這個過程中，競爭起到了“獲致知識的途徑和程序的作用馮興元，2002。 3、市場選擇。經(jīng)過多次競爭，市場上就

22、會出現(xiàn)老牌明星企業(yè)和后來居上明星企業(yè)的假設干種企業(yè)治理方式共存競爭的局面。哪種治理方式將為主流方式，將接受市場的選擇。市場在選擇的時候，往往遵照一個所謂的“戰(zhàn)略互補性的機制青木昌彥，1999，即社會上的企業(yè)采用某治理方式的比率越是上升，對每個企業(yè)來說，采用該方式的戰(zhàn)略優(yōu)勢就越大，該方式就會被當作一個慣例穩(wěn)定下來。這類似于威特Witt所講的“頻數(shù)依賴效應，即一個個體對創(chuàng)新者是模擬還是反對取決于群體中已有多少成員作了這種選擇盛昭瀚、蔣德鵬，2002。隨著環(huán)境的艱苦變化，企業(yè)在應對環(huán)境變化的過程中，有些企業(yè)能夠會沖破 “頻數(shù)依賴效應的束縛對已成為慣例的治理構造進展艱苦的創(chuàng)新，由于途徑依賴和企業(yè)順應性學習才干的差別，創(chuàng)新也會呈現(xiàn)多樣化的態(tài)勢，于是進入新一輪順應性學習和市場選擇的過程，在經(jīng)過一個一定的閥值或頻數(shù)后，某種治理方式成為主流方式并流行開來，構成新的慣例。當然，由于默示性知識的存在，各個企業(yè)只能獲得那些關于該治理方式的顯性的知識，各個企業(yè)的治理方式不會完全一樣。 經(jīng)過這樣一個粗略的企業(yè)治理構造演化機制的分析，我們不難發(fā)現(xiàn)假設干新制度經(jīng)濟學家如詹森等人提出的“最小化代理本錢的組織方式會流