2022年資產(chǎn)委托監(jiān)管合同

1、第PAGE8頁共NUMPAGES8頁2022年資產(chǎn)委托監(jiān)管合同甲方：_乙方：_ 丙方：_營業(yè)部為保證甲乙雙方的合法權(quán)益，保證雙方于_年_月_日簽訂的委托資產(chǎn)管理合同的順利實施，受甲、乙雙方的委托，丙方協(xié)助對資產(chǎn)管理過程進(jìn)行監(jiān)管，監(jiān)管條款如下，各方應(yīng)共同遵守。一、乙雙方在丙方處開立專用帳戶（以下分別稱為甲方帳戶和乙方帳戶），甲方將其專用帳戶內(nèi)資產(chǎn)_萬元委托給乙方管理，乙方用其專用帳戶內(nèi)_萬元作為信用風(fēng)險保證金。甲方帳戶資金帳號_B：_，戶名_。乙方帳戶資金帳號_，戶名_。委托資產(chǎn)管理期限為_年_月_日至_年_月_日。二、在委托資產(chǎn)管理期間，丙方受托協(xié)助監(jiān)管雙方帳戶，不得撤銷指定交易、不得將深市股

2、票轉(zhuǎn)托管、除非甲乙雙方共同認(rèn)可，否則不得提取、劃轉(zhuǎn)帳戶內(nèi)資金。若因丙方協(xié)助監(jiān)管不到位以致不按本約定資金劃轉(zhuǎn)、股票轉(zhuǎn)托管和指定交易被撤銷，導(dǎo)致甲方或乙方蒙受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三、乙方在進(jìn)行委托資產(chǎn)管理時，應(yīng)做好委托資產(chǎn)的風(fēng)險控制，丙方跟蹤市值變化。當(dāng)甲方帳戶資產(chǎn)總值低于_萬元或甲方帳戶與乙方帳戶資產(chǎn)總值之和低于_萬元時，丙方在當(dāng)日收盤后及時通知甲方，乙方應(yīng)在次個交易日內(nèi)追加風(fēng)險保證金，使甲方帳戶資產(chǎn)總值不低于_萬元，且甲方帳戶與乙方帳戶資產(chǎn)總值之和不低于_萬元；否則甲方可以根據(jù)與乙方預(yù)先的約定采取一切合法方式來保護(hù)甲方的利益，包括凍結(jié)和出售甲方帳戶、乙方帳戶上的有價證券、收回委托資產(chǎn)本金和約

3、定收益，如果仍未能達(dá)到其本金加收益，乙方應(yīng)無條件給予補足。當(dāng)甲方帳戶資產(chǎn)總值快速下滑，跌至_萬元以下，或甲方帳戶與乙方帳戶資產(chǎn)總值之和跌至_萬元以下時，丙方應(yīng)及時通知甲方，甲方可以根據(jù)與乙方預(yù)先的約定采取一切合法方式來保護(hù)甲方的利益，包括凍結(jié)和出售甲方帳戶、乙方帳戶上的有價證券、收回委托資產(chǎn)本金和約定收益，如果仍未能達(dá)到其本金加收益，乙方應(yīng)無條件給予補足。為保證該條款順利實施，乙方應(yīng)分別對甲方、丙方書面授權(quán)，授權(quán)甲方、丙方在乙方拒絕追加或不能及時追加保證金的情況下凍結(jié)、出售甲方帳戶、乙方帳戶上的有價證券及在甲方本金出現(xiàn)虧損或者收益不足的情況下，授權(quán)甲方從乙方帳戶提取足額資金補償給甲方。為此，甲

4、乙雙方須預(yù)先填寫好賣出委托單和取款憑證并簽字（或蓋章）各肆份，由丙方保管，必要時及時交甲方處理。四、乙方承諾在_年_月_日支付甲方三個月收益_元整，并保證在_年_月_日收盤前，甲方帳戶有不少于_叁拾萬捌仟元整的可用資金。否則甲方有權(quán)對甲方帳戶和乙方帳戶進(jìn)行強制平倉，以及從乙方無條件劃款至甲方帳戶，保證甲方及時、足額收到本金和收益。由此造成的一切損失由乙方承擔(dān)。五、委托資產(chǎn)管理期滿后，丙方協(xié)助甲乙雙方辦理資產(chǎn)和收益的清算手續(xù)。六、為保證丙方監(jiān)管的有效性，甲方和乙方須各向丙方提供一份資產(chǎn)管理合同原件。七、鑒于丙方在整個合同行使過程中所承擔(dān)的責(zé)任及為保證甲、乙雙方順利完成合同所對應(yīng)付出的勞動，在遵循

5、風(fēng)險和收益相結(jié)合及按勞取酬原則的基礎(chǔ)上，本著堅持服務(wù)第一和最大限度地讓利于客戶的原則，丙方根據(jù)三方合同履行的實際情況向甲方收取其所提供資金總收益的_%作為綜合服務(wù)費，同時，根據(jù)丙方在合同行使過程中為乙方提供的各種服務(wù)，考慮到乙方已付出的資金成本，僅象征性收取乙方融資總額的_%作為丙方的綜合服務(wù)費用。八、本監(jiān)管協(xié)議、甲乙雙方預(yù)先填寫好的賣出委托單和取款憑證及委托資產(chǎn)管理合同具有相同的法律效力。甲方（委托方）：_代表：_聯(lián)系電話：_ 傳真號碼：_乙方（委托方）：_代表：_聯(lián)系電話：_ 傳真號碼：_丙方（協(xié)助監(jiān)管方）：_ 代表：_年_月_日在_簽訂2022年資產(chǎn)委托監(jiān)管合同（二）甲方（委托方）：_股

6、份有限公司注冊地址：_ 法定代表人：_乙方（受托方）：_證券有限責(zé)任公司注冊地址：_ 法定代表人：_甲方為實現(xiàn)資產(chǎn)的保值、增值，委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理，乙方以人才和信息優(yōu)勢為依托，接受甲方的委托，雙方就有關(guān)事宜達(dá)成協(xié)議如下：一、委托資產(chǎn)的種類及評估辦法甲方保證委托資產(chǎn)的合法性，甲方委托管理的資產(chǎn)為下列第（ ）項：1貨幣資金，計人民幣（或美元、港幣等）_元；2合法托管、登記的證券，詳見清單，計_股，折合人民幣_元。并按下列方法評估價值：（1）已上市證券按委托前一日證券收盤價。（2）尚未上市證券按發(fā)行價_倍計。（3）其他資產(chǎn)，詳見清單，折合人民幣_元。二、賬戶管理甲方以自己的名義在乙方的營業(yè)部設(shè)置股

7、票在賬戶和資金賬戶，授權(quán)乙方在下列賬戶中進(jìn)行資產(chǎn)管理：賬號名稱_，賬號_。三、委托期限_月，自_年_月_日起至_年_月_日止。具體從甲方在乙方開設(shè)專門賬戶并將資產(chǎn)交付給乙方管理之日起算起。四、投資限制甲方委托乙方管理的資產(chǎn)投資范圍僅限于證券交易所上市的交易品種，其運作范圍為：_。五、授權(quán)范圍甲方授權(quán)乙方進(jìn)行投資，具體交易品種與買賣時機(jī)由乙方?jīng)Q定。六、甲方的權(quán)利和義務(wù)1甲方有權(quán)按照本協(xié)議規(guī)定獲得相應(yīng)的投資收益，并有權(quán)對乙方管理資產(chǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)督；2甲方確保未利用銀行信貸資金進(jìn)行委托投資，并保證委托資產(chǎn)的合法性，且不存在任何法律上的障礙；3甲方保證委托資產(chǎn)的足額按時到位；4在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方不

8、得在未通知乙方或未取得乙方同意的情況下自行動用其委托乙方管理的資產(chǎn)，也不得擅自將相關(guān)委托資產(chǎn)私自留存或另立賬戶存儲。七、乙方的權(quán)利和義務(wù)1乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定對甲方的資產(chǎn)進(jìn)行合理管理并有權(quán)在授權(quán)范圍內(nèi)自主決定最佳投資組合；2乙方應(yīng)依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，本著誠實信用、謹(jǐn)慎盡職原則，對甲方的資產(chǎn)進(jìn)行管理；3乙方不得在未通知甲方或未取得甲方同意的情況下，為自己的經(jīng)濟(jì)利益動用甲方資產(chǎn)；4乙方保證執(zhí)行證券投資的合法合規(guī)性；5乙方保證委托資產(chǎn)的安全性，不得從事有損于甲方利益的活動；6及時清算甲方委托資產(chǎn)的投資收益。八、傭金和管理費的收取方式乙方應(yīng)盡自己所能，發(fā)揮受托資產(chǎn)的最大效益。若年投資收益率低于_

9、%，乙方不收取交易傭金和管理費；若高于這一比例，超過部分按以下方式結(jié)算：1高于_%，甲乙雙方按_分成；高于_%，甲乙雙方按_分成；高于_%，甲乙雙方按_分成；2高于_%，超出部分收益歸乙方所有。九、協(xié)議的變更和終止（一）甲方在委托期限內(nèi)不得減少委托投資款；（二）甲方在委托期限內(nèi)要追加委托投資款的，應(yīng)提前三日通知乙方；（三）甲方追加投資的期限不得少于三個月。十、到期結(jié)算（一）存量證券處理：委托資產(chǎn)到期，乙方結(jié)算存量證券應(yīng)遵循以下原則：1已上市證券按到期日前一天證券收盤價結(jié)算；2未上市證券按證券發(fā)行價的_倍進(jìn)行結(jié)算。（二）資金結(jié)算劃撥：1協(xié)議到期無存量證券的，按扣除有關(guān)稅費和乙方分成后的余額結(jié)算；

10、2協(xié)議到期有存量證券的，按貨幣資金加上存量證券的結(jié)算金額扣除有關(guān)稅費和乙方分成后的余額結(jié)算；3結(jié)算結(jié)果以雙方各自的授權(quán)代表簽字確認(rèn)為準(zhǔn)；4乙方應(yīng)在接到甲方書面通知后_日內(nèi)將結(jié)算資金劃入甲方指定的賬戶內(nèi)；5存量證券的結(jié)算額可以與乙方應(yīng)得的分成相抵銷，多退少補；6甲乙雙方結(jié)算完畢后，甲方對存量證券不再擁有任何權(quán)益，乙方無須征得甲方同意，有權(quán)決定存量證券的買賣和直接劃轉(zhuǎn)存量證券的交易資金。十一、協(xié)議延期（一）如果本協(xié)議需延期，甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議期滿之日30天以前，就本協(xié)議延期事宜達(dá)成書面一致意見。（二）若本協(xié)議延期，甲乙雙方可選擇以下一種結(jié)算方式：1按照協(xié)議規(guī)定的期滿日進(jìn)行結(jié)算，甲方的委托投資額也相應(yīng)地按結(jié)算后的余額為基數(shù)；2甲乙雙方待協(xié)議規(guī)定的延期日期滿后統(tǒng)一結(jié)算。十二、違約責(zé)任在本協(xié)議履行過程中，任何一方如有違反本協(xié)議約定的行為，均應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約金額日萬分之三的違約責(zé)任，并應(yīng)賠償守約方的實際損失。十三、爭議的解決在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)友好協(xié)