中航光電：A股限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法

1、中航光電科技股份有限公司A股限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法為保證中航光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）股權激 勵計劃的順利進行，進一步完善公司法人治理結構，形成良好均衡的 價值分配體系，激勵公司中高層管理人員和核心業(yè)務及技術骨干誠信 勤勉地開展工作，保證公司業(yè)績穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營 目標的實現(xiàn)，根據(jù)國家有關規(guī)定和公司實際情況，特制定本辦法。一、考核目的進一步完善公司法人治理結構，建立和完善公司激勵約束機制， 保證股權激勵計劃的順利實施，并在最大程度上發(fā)揮股權激勵的作 用，進而確保公司戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)。二、考核原則考核評價必須堅持公正、公開、公平的原則，嚴格按照本辦法和

2、 激勵對象的業(yè)績進行評價，以實現(xiàn)股權激勵計劃與激勵對象工作業(yè) 績、貢獻緊密結合，從而提高管理績效，實現(xiàn)公司與全體股東利益最 大化。三、考核范圍本辦法適用于股權激勵計劃所確定的所有激勵對象，包括但不限 于公司部分董事、高級管理人員、中層管理人員、核心技術（業(yè)務） 人員及子公司高級管理人員和核心骨干。四、考核機構1、公司董事會薪酬與考核委員會負責領導和組織對激勵對象的考核工作；2、公司考核相關責任部門按照公司員工績效管理實施辦法 和中層領導人員績效考核辦法等，開展激勵對象考核工作，并對 考核數(shù)據(jù)的真實性和可靠性負責；3、股東與證券事務辦公室匯總整理激勵對象的考核結果，報公 司董事會薪酬與考核委員會

3、；4、公司董事會薪酬與考核委員會對激勵對象的考核結果進行審議 并做出決議，其中高級管理人員的考核結果應報董事會確認。五、績效考評評價指標及標準（一）公司層面業(yè)績考核1、限制性股票授予時的業(yè)績條件（1）公司授予時前一個會計年度凈資產(chǎn)收益率不低于13.00%， 且不低于對標企業(yè)50分位值；（2）公司授予時前一個會計年度歸屬于上市公司股東的扣除非 經(jīng)常性損益的凈利潤增長率不低于10%，且不低于對標企業(yè)50分位 值。（3）公司授予時前一個會計年度EVA （經(jīng)濟增加值）指標完成 情況達到航空工業(yè)下達的考核目標，且心A大于0。2、限制性股票鎖定期及解鎖時的業(yè)績條件限制性股票鎖定期內(nèi)各年度歸屬于上市公司股東

4、的凈利潤及歸 屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予日 前最近三個會計年度的平均水平且不得為負。第二期激勵計劃的解鎖業(yè)績條件為：可解鎖日前一財務年度凈資產(chǎn)收益率不低于13.60%，且不 低于對標企業(yè)75分位值；第一、第二、第三解鎖期可解鎖日前一財務年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常 性損益的凈利潤較2018年度復合增長率均不低于 10.00%，且不低于對標企業(yè)75分位值；可解鎖日前一財務年度EVA （經(jīng)濟增加值）指標完成情況達到航空工業(yè)下達的考核目標，且EVA大于0。注：“凈利潤”指歸屬于上市公司股東扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤；“凈資產(chǎn)收益率”指扣除非經(jīng)常性損益后的加權平均凈資產(chǎn)收益率?？紤]公司可轉債于2019年11月完成轉股，凈資產(chǎn)增加13億元，在 凈資產(chǎn)收益率與同行業(yè)對比時剔除可轉債轉股對凈資產(chǎn)的影響。本激 勵計劃公告當日至完成解鎖期間內(nèi)，若發(fā)生股權融資或發(fā)行可轉換公 司債券增加凈資產(chǎn)，在凈資產(chǎn)收益率與同行業(yè)對比時剔除其對凈資產(chǎn) 的影響。按照證監(jiān)會行業(yè)分類標準，公司屬于“計算機、通信和其他電子 設備制造業(yè)”，因此公司本期激勵計劃選取該行業(yè)分類中與公司主營 業(yè)務相關的上市公司（不包括“ST”之類公司），并新增與公司業(yè)務 領域相關的軍民融合類上市公司，共計二十一家，作為同行業(yè)對標企。明細如下：序號證券代碼證券簡稱1TEL.N泰科電子2APH.N安費諾(