《核設備制造單位核安全文化評估準則》（征求意見稿）-編制說明

1、核設備制造單位核安全文化評估指南編制說明（征求意見稿）一、工作簡況1、任務來源標準主要起草單位：中國核能行業(yè)協(xié)會、中國核電工程有限公司；標準主要起草人員：楊波、姜慧銀、張增強、宗岳良、潘暑風、胡興巖、馬云玉、馮一斐、趙利勇、玄兆達。標準編制起始時間：自項目立項通過日起至2022年12月31日。本標準為中國核能行業(yè)協(xié)會技術服務部牽頭編制，按照協(xié)會秘書處和核協(xié)團標辦公室要求，不再單獨簽訂委托合同。2、主要工作過程為進一步檢驗我國核設備制造領域核安全文化建設情況，提升核設備制造單位核安全文化水平，自2020年12月起，中國核能行業(yè)協(xié)會聯(lián)合中國核電工程有限公司啟動了核設備制造領域核安全文化評估導則的研

2、究工作。協(xié)會精心策劃、積極組織我國核安全監(jiān)管、核電工程建安、核設備采購以及核設備制造單位的專家參與研究工作，吸收借鑒國內(nèi)外也有成熟經(jīng)驗的核電廠、核工程建安領域核安全文化評估實踐經(jīng)驗，結合核設備制造領域?qū)嶋H特點，總結提煉核設備領域核安全文化評估管理實踐經(jīng)驗，編制核設備制造單位核安全文化評估導則，經(jīng)過項目組歷時近一年的共同努力，于2021年10月編制完成了核設備制造單位核安全文化評估準則草案。本標準不僅可指導核設備制造單位準確把握核安全文化的內(nèi)涵，明確建設目標和要求，開展自評估，也可用于核安全監(jiān)管部門、核電廠業(yè)主、工程公司等單位對核設備制造單位的外部評估以及第三方評估。通過評價核設備制造領域相關單

3、位的核安全文化水平，識別良好實踐和待改進領域，持續(xù)改進和提升核安全文化水平。2021年10月底，協(xié)會將核設備制造單位核安全文化評估準則草案轉(zhuǎn)化為團體標準提交至中國核能行業(yè)協(xié)會團體標準辦公室，于2021年11月通過核能行業(yè)協(xié)會團標立項評審并公示，并于2022年05月按照GB/T 1.1-2020的規(guī)范要求，完成本標準草案的編制工作，經(jīng)編制組內(nèi)部審查討論，于2022年完成本標準草案。3、主要參加單位和工作組成員及其所作的工作等本標準起草單位：中國核能行業(yè)協(xié)會、中國核電工程有限公司。中國核能行業(yè)協(xié)會負責本標準編制的整體組織工作，包括組建編制組、制定編制計劃、組織相關專家審查和討論、提交各階段的標準文

4、稿。中國核電工程有限公司負責本標準整體框架結構，以及具體評價細節(jié)和內(nèi)容的編寫。編制組將邀請國內(nèi)核設備制造領域相關單位專家參與項目的技術研討工作。二、標準編制原則和主要內(nèi)容1、標準編制原則（1）成熟先進貫徹國家安全戰(zhàn)略，落實“理性、協(xié)調(diào)、并進”的中國核安全觀，以及國家核安全局、國家能源局和國防科工局聯(lián)合發(fā)布核安全文化政策聲明，借鑒參考IAEA的SCART指南、INPO和WANO發(fā)布的健康的核安全文化特征國際核安全文化建設理念和評估方法的基礎上，結合核設備制造單位的特點，形成中國特有的核設備制造領域核安全文化評估體系，基本實現(xiàn)了核安全文化的可評、可測和可知。（2）科學量化本指南針對核安全文化政策聲

5、明中提出的培育和實踐核安全文化的八個特征，總結概括了每個特征對應的一組評估要素（即有形表現(xiàn)形式），共計36個評估要素，每個評估要素又分解為若干個評估元素，并給出具體的核設備制造單位核安全文化建設良好實踐舉例。評估階段將收集到的數(shù)據(jù)和案例分類進行定量判別，并結合文化特征、評估要素的權重，采取定性與定量相結合的方法對被評估單位核安全文化建設情況從高度水平和動力水平維度給出總體評價，結合高度水平和動力水平，判斷被評估單位核安全文化建設狀態(tài)，評估結論科學合理，圖文并茂，客觀且易于理解。（3）可指導性評估指南滿足兩方面的“可指導”要求，一是可用于指導專家對核設備制造單位核安全文化狀態(tài)進行評估，二是可用于

6、指導核設備制造單位開展核安全文化建設及自評估活動，引導企業(yè)將核安全文化融入生產(chǎn)、經(jīng)營、科研和管理各個環(huán)節(jié)，從而提升設備質(zhì)量。三是通過評估活動，行業(yè)間充分交流借鑒核安全文化建設的良好實踐，持續(xù)提升核安全文化，以核安全文化促進設備質(zhì)量，以質(zhì)量保障設備設施運行安全。在指導專家開展評估方面，方便、易用，專家可據(jù)此對核安全文化進行評價；在指導核設備制造單位開展核安全文化推進建設方面，包括核安全文化8大特征和36個要素最基本要求及相關良好示例，符合核設備制造單位核安全文化建設特點，建立核安全文化評估指標體系，對核安全文化建設中弱項問題進行及早預警，在核安全文化指標設計的過程中，指標維度多元化考慮與設計，既

7、有人的態(tài)度、感知的主觀數(shù)據(jù)，又覆蓋質(zhì)量安全績效指標的結果導向數(shù)據(jù)，還有質(zhì)量安全管理過程控制的相關指標，實現(xiàn)了核安全文化的全維度跟蹤。2、標準主要內(nèi)容的依據(jù)本標準遵從GB/T 1.1-2020的要求，在滿足國家相關法律法規(guī)的基礎上，參考了國內(nèi)外相關標準，包括但不限于如：中華人民共和國主席令（第七十三號） 中華人民共和國核安全法國核安發(fā)2014286 號 核安全文化政策聲明NNSA-HAJ-1001-2017 核安全文化特征WANO PL2013-1 健康的核安全文化特征INPO12-012 健康的核安全文化特征IAEA 和諧的安全文化模型HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定國能發(fā)核電【2020】6

8、8號關于加強核電工程建設質(zhì)量管理的通知3、解決的主要問題從國際核安全文化的理論和實踐看，核安全質(zhì)量保證有一定的局限性：對于質(zhì)量保證體系的正常運轉(zhuǎn)，最基本的假設是人都是按程序工作，并不考慮人的非理性“失誤”與“違章”。質(zhì)量保證解決了人們應該怎么做的問題，但沒有解決如何使人們那么做。核安全文化建設的目的是通過核安全管理體系保證在核安全重要活動中形成一種帶有普遍性的、重復性的、相對穩(wěn)定的有利于核安全的行為心理狀態(tài)。雖然經(jīng)過多年核設備制造的實踐，各相關企業(yè)的規(guī)章制度越來越完善，但違規(guī)補焊、不遵照規(guī)程辦事、弄虛作假等問題時有發(fā)生，按程序辦事的規(guī)矩意識薄弱的問題普遍存在，缺少培育嚴格按程序辦事的有效機制，

9、工作中憑經(jīng)驗、走捷徑的心態(tài)普遍存在。面對國內(nèi)核電的高速發(fā)展和“走出去”激烈的國際競爭，需要采取有效評估手段推進相關企業(yè)核安全文化的建設，提高企業(yè)決策層、管理層和執(zhí)行層的質(zhì)量意識和核安全文化素養(yǎng)，培育全員良好的工作習慣和質(zhì)疑的工作態(tài)度，避免任何自滿情緒，樹立“人人都是一道安全關口”的理念，把好質(zhì)量關，提高核設備的核心競爭力。我國政府有關部門和核電企業(yè)歷來高度重視核安全文化的培育和建設。核安全法以及核安全文化政策聲明、核安全文化特征的出臺，為國家推進核安全文化建設提供了理論依據(jù)，各核電集團工程公司積極開展核設備制造領域的核安全文化評價與檢查活動，但標準各不相同，有必要吸收同行評估的有效工具，開發(fā)一

10、套行業(yè)共同認可的核安全文化評估標準，開展行業(yè)核安全文化評估活動。為此，中國核能行業(yè)協(xié)會組織我國核安全監(jiān)管、核電工程建安、核設備采購以及核設備制造單位的專家，充分考慮核設備制造單位核安全文化建設的經(jīng)驗反饋，結合國內(nèi)外核安全文化評估的最新動態(tài)和實踐經(jīng)驗，編制了核設備制造單位核安全文化評估指南，建立一套行業(yè)全面系統(tǒng)、協(xié)同共享、追求卓越的評估標準。通過開展評估研究及實踐，踐行中國核安全觀，響應核安全監(jiān)管部門的要求，指導我國核設備制造單位核安全文化的建設和應用，持續(xù)提升從業(yè)人員核安全文化水平。三、主要試驗（或驗證）情況不適用。四、標準中涉及專利的情況本標準不涉及專利問題。五、預期達到的社會效益、對產(chǎn)業(yè)發(fā)

11、展的作用等情況建立一套行業(yè)全面系統(tǒng)、協(xié)同共享、追求卓越的評估導則，旨在評估核設備制造單位的核安全文化水平，識別核安全文化良好實踐和待改進領域，持續(xù)提升核安全文化水平，逐步形成產(chǎn)業(yè)鏈主動對標、力爭上游的良性競爭機制，以核安全文化促進質(zhì)量提升，以質(zhì)量保障核安全，為我國核電高速發(fā)展和“走出去”戰(zhàn)略奠定堅實基礎；讓核安全文化“內(nèi)化于心，外化于形”，成為所有從業(yè)人員的職業(yè)信仰；提供行業(yè)經(jīng)驗交流和互相學習的平臺；持續(xù)完善核安全文化同行評估體系。六、與國際、國外對比情況本評估指南參考了WANO PL2013-1 健康的核安全文化特征和INPO12-012 健康的核安全文化特征中相應內(nèi)容，屬于首次發(fā)布。在制定標準中的評價要素過程中，充分參考了國內(nèi)外相關標準，確保標準的成熟、科學、先進性。七、在標準體系中的位置，與現(xiàn)行相關法律、法規(guī)、規(guī)章及標準，特別是強制性標準的協(xié)調(diào)性本標準符合中華人民共和國主席令（第七十三號）中華人民共和國核安全法、國核安發(fā)2014286 號核安全文化政策聲明、NNSA-