QES-P09事件調(diào)查、不符合和糾正措施控制程序

1、部門名稱xx有限公司文件編號(hào)QES-P09文件類別程序文件版 次A 0文件名稱事件調(diào)查、不符合和改正措施操縱程序頁(yè) 次Page 1 of 41.目的：確保公司的QEHS事件得到有效管理，避免各種不符合現(xiàn)象的發(fā)生和對(duì)已發(fā)生的不符合及時(shí)進(jìn)行改正和預(yù)防處理，以促進(jìn)公司不斷完善和持續(xù)有效。2.適用范圍：2.1適用于公司運(yùn)行過(guò)程中所發(fā)生的QEHS事件的管控（記錄、調(diào)查、分析、改正、預(yù)防）。2.2適用于公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測(cè)量分析、顧客和相關(guān)方埋怨、內(nèi)外部QEHS審核、EHS運(yùn)行和應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)等過(guò)程出現(xiàn)的不符合（含不合格）的改正和預(yù)防作業(yè)。3.定義：3.1預(yù)防措施：指為消除潛在或其它潛在不期望狀況的理由所采取的

2、措施。3.2改正措施：為消除已發(fā)生不合格（不符合）的理由防止再發(fā)生所采取的措施。3.3改正：為消除已發(fā)生的不合格所采取的措施。4.職責(zé)：4.1各部門負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)所記錄的和與相關(guān)部門接口傳遞的潛在不符合工程/事件進(jìn)行收集、分析和判定；4.2商務(wù)部協(xié)同各部門對(duì)潛在不符合/事件作分析判定和預(yù)防措施行動(dòng)規(guī)劃，并對(duì)其預(yù)防行為和效果進(jìn)行追蹤驗(yàn)證；4.3各責(zé)任部門和人員負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)的QEHS不符合的提出和處理（改正/改正措施、預(yù)防措施）：4.3.1 檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)進(jìn)貨不符合的信息反饋，使用部門和商務(wù)部等共同評(píng)審處理。4.3.2 各部門負(fù)責(zé)EHS運(yùn)行、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)不符合的反饋并及時(shí)按評(píng)審結(jié)果處理。4.3.3 技

3、術(shù)部分別負(fù)責(zé)相應(yīng)產(chǎn)品售后過(guò)程中不良、QEHS不符合以及相關(guān)顧客反饋、投訴、退貨問(wèn)題的分析、處理及追蹤，營(yíng)業(yè)部協(xié)助與顧客投訴、退貨問(wèn)題的處理。4.3.4各責(zé)任部門和人員負(fù)責(zé)對(duì)管理評(píng)審、內(nèi)外部QEHS審核中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和決議事項(xiàng)的限期分析、改正并驗(yàn)證關(guān)閉。4.4各部門主管應(yīng)責(zé)成專人負(fù)責(zé)對(duì)管轄范圍內(nèi)潛在/出現(xiàn)的不符合、改正措施和預(yù)防措施實(shí)施效果及關(guān)閉狀況進(jìn)行管理。文件、記錄操縱預(yù)防措施改正措施事件調(diào)查識(shí)別和改正不符合5.作業(yè)內(nèi)容（簡(jiǎn)要流程圖如下表）：序號(hào)作業(yè)流程權(quán)責(zé)部門作業(yè)內(nèi)容使用表單5.1事件調(diào)查管代商務(wù)部各責(zé)任部門5.1.1事件調(diào)查的時(shí)機(jī)5.1.1.1當(dāng)有事件(包括未遂事件)發(fā)生時(shí)；5.1.

4、1.2檢查發(fā)現(xiàn)存在發(fā)生事件的隱患時(shí)（對(duì)歷史事件進(jìn)行回想和預(yù)防）；5.1.1.3持續(xù)提升需要時(shí)。5.1.2事件調(diào)查和報(bào)告5.1.2.1發(fā)生未遂、一般事件由所在部門負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查，并于3日內(nèi)將調(diào)查結(jié)果報(bào)告直屬部門； 5.1.2.2重傷事件由商務(wù)部組織相關(guān)部門成員組成事件調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查； 5.1.2.3死亡事件由商務(wù)部會(huì)同相應(yīng)政府行政職能部門組成事件調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。5.1.2.4 非傷亡的重大、特大事件由商務(wù)部組織相關(guān)部門成員組成事件調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，并在10日內(nèi)完成“事件調(diào)查/緊急狀況處理報(bào)告。 事件調(diào)查/緊急狀況處理報(bào)告部門名稱xx有限公司文件編號(hào)QES-P09文件類別程序文件版 次A

5、0文件名稱事件調(diào)查、不符合和改正措施操縱程序頁(yè) 次Page 2 of 4序號(hào)作業(yè)流程權(quán)責(zé)部門作業(yè)內(nèi)容使用表單5.1事件調(diào)查管代商務(wù)部各責(zé)任部門5.1.2.7負(fù)責(zé)嚴(yán)重質(zhì)量事件/投訴的調(diào)查工作，必要時(shí)可成立調(diào)查組。對(duì)造成嚴(yán)重質(zhì)量事件/投訴的理由、過(guò)程、防范或應(yīng)急措施等提出“事件調(diào)查/緊急狀況處理報(bào)告，報(bào)告應(yīng)在7日內(nèi)完成，呈報(bào)管理者代表、總裁/顧客。5.1.3事件報(bào)告要求5.1.3.1總要求：事件報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、部門、簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)、傷亡人數(shù)、嚴(yán)重程度、直接后果和采取的應(yīng)急措施。5.1.3.2發(fā)生未遂、一般事件，當(dāng)事人或發(fā)現(xiàn)人應(yīng)當(dāng)即報(bào)告部門主管，部門主管當(dāng)即報(bào)告公司和商務(wù)部進(jìn)行處理。5

6、.1.3.3 發(fā)生重傷/環(huán)境污染事件，部門主管應(yīng)當(dāng)即報(bào)告和商務(wù)部，由商務(wù)部在30分鐘內(nèi)報(bào)告集團(tuán)管理中心（事件責(zé)任部門并在24小時(shí)內(nèi)提交初步的“事件調(diào)查/緊急狀況處理報(bào)告）；發(fā)生死亡/重大環(huán)境污染事件，除按上述要求進(jìn)行報(bào)告外，商務(wù)部應(yīng)在 2 小時(shí)內(nèi)向當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)政府行政職能部門進(jìn)行匯報(bào)。5.1.3.4重、特大事件發(fā)生后，在報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)按應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)操縱程序的要求，開展救援/搶險(xiǎn)工作，防止事件擴(kuò)大。 5.1.4事件分析和處理5.1.4.1事件調(diào)查人應(yīng)提出對(duì)事件處理的看法和防范措施的建議，必要時(shí)可邀請(qǐng)專業(yè)人員參與評(píng)審，應(yīng)先由事件部門負(fù)責(zé)處理，并把處理看法上報(bào)商務(wù)部和。6.3.3.2 對(duì)于重傷、死亡或

7、非傷亡的重、特大EHS事件，管理者代表應(yīng)組織、主持召開事件現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，與會(huì)人員應(yīng)包括事件相關(guān)人員、技術(shù)、安全等有關(guān)負(fù)責(zé)人。6.3.3.3 相關(guān)部門在處理事件時(shí)，應(yīng)依照“四不放過(guò)的原則進(jìn)行，防止類似事件再次發(fā)生。制定的改正措施和預(yù)防措施要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程，進(jìn)行審查后再予以實(shí)施。5.2識(shí)別和改正不符合管代各責(zé)任部門5.2.1職責(zé)：各責(zé)任部門和人員依其QEHS職責(zé)和權(quán)限負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)QEHS不符合的識(shí)別和改正。5.2.2識(shí)別范圍：涵蓋公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測(cè)量分析、顧客和相關(guān)方埋怨、內(nèi)外部QEHS審核、EHS運(yùn)行和應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)等過(guò)程出現(xiàn)的不符合（含不合格）。5.2.3糾剛要求：應(yīng)與不符合的影響/嚴(yán)重程度相適應(yīng)，

8、并與所面臨的QEHS不良后果和風(fēng)險(xiǎn)相匹配。部門名稱xx有限公司文件編號(hào)QES-P09文件類別程序文件版 次A 0文件名稱事件調(diào)查、不符合和改正措施操縱程序頁(yè) 次Page 3 of 4序號(hào)作業(yè)流程權(quán)責(zé)部門作業(yè)內(nèi)容使用表單5.3改正措施管代商務(wù)部各責(zé)任部門5.3.1改正：5.3.1.1不合格產(chǎn)品的改正依不合格品操縱程序執(zhí)行；5.3.1.2不符合為事件（偏離、工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、適用法律法規(guī)等要求）時(shí)，責(zé)任部門或人員應(yīng)當(dāng)即采取相應(yīng)改正行動(dòng)。5.3.2不符合的發(fā)現(xiàn)：5.3.2.1公司內(nèi)部QEHS運(yùn)作管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不符合：5.3.2.2 從公司外部各種途徑發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.3 不符合調(diào)查及責(zé)任判定

9、：5.3.3.1在公司實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中通過(guò)各種途徑發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，發(fā)現(xiàn)部門應(yīng)按相關(guān)程序規(guī)定將發(fā)現(xiàn)的不符合特征、不符合事實(shí)、違反要求的狀況，細(xì)致記錄在相應(yīng)“改正和預(yù)防措施報(bào)告中，同時(shí)分析確定相應(yīng)的責(zé)任部門。5.3.3.2發(fā)現(xiàn)部門應(yīng)及時(shí)將相應(yīng)的“改正和預(yù)防措施報(bào)告交責(zé)任部門主管確認(rèn)。5.3.3.3責(zé)任部門應(yīng)落實(shí)人員負(fù)責(zé)調(diào)查分析不符合產(chǎn)生的理由，提出改正措施、責(zé)任人及限期關(guān)閉時(shí)間，同時(shí)明確相應(yīng)的追蹤驗(yàn)證人員，并將實(shí)施狀況及時(shí)向驗(yàn)證人員和發(fā)現(xiàn)部門進(jìn)行通報(bào)。5.3.4改正措施效果驗(yàn)證：5.3.4.1 責(zé)任部門自查確認(rèn)相關(guān)不符合工程已得到有效改正后，可向責(zé)任驗(yàn)證人提請(qǐng)驗(yàn)證確認(rèn)。5.3.4.2責(zé)任驗(yàn)證人驗(yàn)證符合

10、的，應(yīng)在“改正和預(yù)防措施報(bào)告相關(guān)欄目中記錄驗(yàn)證的證據(jù)、時(shí)間等事宜，并報(bào)相關(guān)人員準(zhǔn)予關(guān)閉結(jié)案；若不符合，驗(yàn)證人也須將觀測(cè)結(jié)果注明驗(yàn)證不符合字樣，并交給責(zé)任部門重新分析理由，并限期改正。若兩次追蹤驗(yàn)證仍無(wú)效果時(shí)，驗(yàn)證人應(yīng)當(dāng)即提交管理者代表或總裁評(píng)審處理。5.3.4.3責(zé)任部門應(yīng)將被驗(yàn)證的“改正和預(yù)防措施報(bào)告中所涉及的證據(jù)予以收集整理后結(jié)案存檔。改正和預(yù)防措施報(bào)告5.4預(yù)防措施管代商務(wù)部各責(zé)任部門5.4.1對(duì)潛在不符合的分析和責(zé)任判定：5.4.1.1 各相關(guān)部門應(yīng)對(duì)已確定的潛在不符合范圍內(nèi)的趨勢(shì)，按規(guī)定的統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行分析。5.1.1.2分析過(guò)程中應(yīng)依以下順序界定潛在不符合： 可能出現(xiàn)的不符合或不符合

11、已接近操縱范圍警戒水平是判定潛在不符合的依據(jù)；分析潛在不符合產(chǎn)生的主要理由所涉及到的工藝、設(shè)備、人員等諸因素；分析潛在不符合若不及時(shí)改正所造成的危害性。5.1.1.3 通過(guò)上述分析后，分析部門應(yīng)判定相應(yīng)的責(zé)任預(yù)防部門，并填制相應(yīng)“改正和預(yù)防措施報(bào)告交責(zé)任部門主管，由其對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行管理。部門名稱xx有限公司文件編號(hào)QES-P09文件類別程序文件版 次A 0文件名稱事件調(diào)查、不符合和改正措施操縱程序頁(yè) 次Page 4 of 4序號(hào)作業(yè)流程權(quán)責(zé)部門作業(yè)內(nèi)容使用表單5.4預(yù)防措施管代商務(wù)部各責(zé)任部門5.1.2潛在不符合預(yù)防措施確定和實(shí)施：5.1.2.1 責(zé)任部門主管應(yīng)根據(jù)各部門提交的“改正和預(yù)

12、防措施報(bào)告中所描述的潛在不符合證據(jù)和分析結(jié)果，召集相關(guān)人員對(duì)其評(píng)審分析后采取和落實(shí)有效的預(yù)防措施。5.1.2.2 各預(yù)防措施執(zhí)行部門和個(gè)人應(yīng)嚴(yán)格依預(yù)防措施的具體實(shí)施方法要求，對(duì)潛在不符合的工程采取有效的落實(shí)措施，并將落實(shí)后的結(jié)果予以記錄。5.1.5預(yù)防措施結(jié)果確認(rèn)和修訂相關(guān)文件：5.1.5.1 責(zé)任部門主管應(yīng)責(zé)成專人依預(yù)防措施實(shí)施時(shí)間規(guī)定期限對(duì)其效果進(jìn)行驗(yàn)證，同時(shí)須向分析發(fā)現(xiàn)部門提供相應(yīng)的預(yù)防措施實(shí)施過(guò)程原始記錄備查。5.1.5.2分析發(fā)現(xiàn)部門負(fù)責(zé)對(duì)上述預(yù)防措施確實(shí)認(rèn)。5.5文件、記錄操縱管代商務(wù)部各責(zé)任部門5.5.1為消除實(shí)際和潛在不符合的理由而采取的任何改正或預(yù)防措施，應(yīng)與不符合的影響/嚴(yán)重程度相適應(yīng)，并與所面臨的QEHS不良后果和風(fēng)險(xiǎn)相匹配。5.5.2對(duì)因改正措施和預(yù)防措施而