證券交易模擬習(xí)題三

1、 證券交易模擬習(xí)題 授課老師：劉老師 2015年5月16日一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1（），中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。 A2004年4月 B2004年5月 C2005年4月 D2005年5月 2設(shè)立證券公司的條件不包括（）。 A主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元 B董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格 C有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度 D有合格的經(jīng)營場

2、所和業(yè)務(wù)設(shè)施 一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)) 3報價驅(qū)動是種連續(xù)交易商市場，或稱（）。 A競價市場 B做市商市場 C訂單驅(qū)動市場 D經(jīng)紀(jì)商市場 4在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向（）提出申請。 A證券登記結(jié)算機構(gòu) B證券交易所 C中國證監(jiān)會 D中國證券業(yè)協(xié)會一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)) 5對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的處罰手段不包括（）。 A批評 B罰款

3、C暫停交易 D取消會員資格 6下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（）。 A席位可以退回，也可以轉(zhuǎn)讓 B席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 C席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓 D席位不可以退回，也不可以轉(zhuǎn)讓一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)) 7在訂單匹配原則方面，我國采用（）原則。 A價格優(yōu)先和時間優(yōu)先 B價格優(yōu)先 C做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先 D數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先 8自然人及般機構(gòu)開立證券賬戶，由（）辦理。 A中國證券業(yè)協(xié)會 B開戶代理機構(gòu) C證券交易所 D中國證監(jiān)會一、單項選擇題(本大題共

4、60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)) 9上海證券代碼和深圳證券代碼都為組（）位數(shù)字。 A4 B5 C6 D8 10關(guān)于申報報價的計價單位和最小變動單位，以下說法中錯誤的是（）。 AA股申報價格最小變動單位為0001元 B上海證券交易所B股價格最小變動單位為0001美元 C債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)的報價為每百元面值債券的價格 D基金交易的報價為每份基金價格一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)) 11下列

5、客戶委托中，最優(yōu)先的是（）。 A9時35分，1125元買入 B9時40分，1130元買入 C9時35分，1130元買入 D9時40分，1125元買入 12連續(xù)競價時，某只股票的買人申報價格為15元，市場即時的最低賣出申報價格為1498元，則成交價格為（）。 A15元 B1498元 C1499元 D不能成交一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)) 13某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入股票(A股)20 000股，那么，該投資者最低需要以（）元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2計收

6、，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費，保留兩位小數(shù)) A15O6 B1508 C1 509 D1515 14證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司（）傳送至證券公司。 A每日 B每清算日 C每核算日 D每交收日一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))15上市公司出現(xiàn)下列（）情形時，證券交易所要對其股票交易實行其他特別處理。 A最近的中期會計報告顯示其股東權(quán)益為負 B最近三個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負 C最近二個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負 D最近個會計年度的審計結(jié)果顯示其

7、股東權(quán)益為負 16某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元股，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價為10元股，則該股除權(quán)參考價為（）元股。 A1625 B20 C. 23 D25一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))17關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法中錯誤的是（）。 A復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價 B證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告 C證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的

8、信息 18上海證券交易所和深圳證券交易所在（）都要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)等交易信息。 A每旬 B每周 C每個交易日 D每月一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))19為了使投資者更好地了解其中的風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)證券交易法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商要向投資者提供風(fēng)險揭示書。對此，下列說法中錯誤的是（）。 A投資者應(yīng)認真詳細閱讀，然后由投資者簽名 B投資者旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險 C般來說，風(fēng)險揭示書會告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險 D風(fēng)險揭示書便于投

9、資者了解諸如股市的風(fēng)險等事項 20證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于（）。 A委托合同 B代理協(xié)議 C交割收據(jù) D身份證明一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))21我國證券公司的營銷渠道基本上是（）。 A二級渠道 B三級渠道 C直接銷售渠道 D間接銷售渠道 22從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務(wù)可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù)，下列屬于售后服務(wù)的是（）。 A介紹證券投資信息 B客戶的關(guān)系維護 C向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險 D分析與解釋產(chǎn)品投資

10、協(xié)議條款的內(nèi)容一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))23下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是（）。 A交收失誤 B通信設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障 C軟件的運行效率低 D電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障 24任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（）。 A1萬元以上5萬元以下的罰款 B3萬元以上10萬元以下的罰款 C3萬元以上30萬元以下的罰款 D5萬元以上30萬元以下的罰款一、單項

11、選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))25根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中驗資及配號為（）。 AT+2日 BT+3日 CT+1日 DT+4日 26上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（），自動增加相應(yīng)的股數(shù)。 A無償送股比例 B有償送股比例 C有效送股比例 D約定送股比例一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將

12、正確選項的代碼填入括號內(nèi))27上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過（）。 A99 999 900份 B99 999 990份 C99 999 999份 D1億份 28某投資者于2010年6月1日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票，則其在（）可以將該股票賣出。(假設(shè)中間不存在非交易日) A6月1日 B6月2日 C6月3日 D6月4日一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))29股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構(gòu)的，由（）指定臨時代辦機構(gòu)。 A中

13、國證券業(yè)協(xié)會 B證券交易所 C上市公司協(xié)會 D中國證監(jiān)會 30證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容不包括（）。 A介紹業(yè)務(wù)的范圍 B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式 D為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))31證券公司進行證券自營買賣的收益主要來源于（）。 A傭金 B手續(xù)費 C低買高賣的價差 D高買低賣的價差 32證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指（）。 A市場風(fēng)險 B合規(guī)風(fēng)險 C經(jīng)營風(fēng)

14、險 D操作風(fēng)險一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))33證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。 A50% B60% C80% D100% 34下列不屬于操縱市場行為的是（）。 A集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格 B利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券交易量 C將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 D與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選

15、項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))35根據(jù)中華人民共和國證券法的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會受到的處罰不包括（）。 A追究刑事責(zé)任 B罰款 C沒收違法所得 D撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 36下列各項中，不屬于為單客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點的是（）。 A證券公司與客戶必須是對的 B具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定 C必須在單客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作 D通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))37按照中國證監(jiān)會證券公司客戶資

16、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于（）萬元人民幣。 A500 B200 C100 D50 38證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)（）。 A履行報告義務(wù) B直接沒收該資產(chǎn) C追究其刑事責(zé)任 D對其進行罰款一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))39證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（）個月內(nèi)。使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。 A1 B2 C4 D6 40下列是可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的行為的

17、是（）。 A與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明 B操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金 C操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益 D在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))41證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 A5 000元以上3萬元以下 B5 000元以上5萬元以下 C1萬元以上10萬元以下 D5萬元以上20萬元以下 42證券公司申請融資融券業(yè)

18、務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近（）年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。 A3 B4 C2 D1一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))43（）負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。 A董事會 B業(yè)務(wù)決策機構(gòu) C業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 D分支機構(gòu)負責(zé)人 44客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在（）開立實名信用資金賬戶。 A證券登記結(jié)算機構(gòu) B指定商業(yè)銀行 C證券公司 D證券交易所一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以

19、下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))45證券公司在向客戶融資融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中乙方(指證券公司)信息不包括（）。 A法定代表人 B聯(lián)系方式 C公司營業(yè)執(zhí)照 D住所 46客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。 A可以有多個 B般有2個 C至少有1個 D只能有1個一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))47可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進行折算，其中，上證180指數(shù)成分股股票及深證

20、100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過（）。 A50% B60% C70% D80% 48轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法由（）制定。 A證券金融公司 B中國證監(jiān)會 C指定商業(yè)銀行 D證券交易所一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))49對單證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（）。 A15% B45% C50% D85% 50深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種不包括（）天。 A1 B3 C7 D14一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各

21、小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))51全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購參與者不包括（）。 A在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu) B.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的外國銀行辦事處 C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu) D.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu) 522002年發(fā)布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則規(guī)定，全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最短為（）。 A7天 B1天 C2天 D15天一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))53上海

22、證券交易所買斷式回購的交易按照（）原則結(jié)算。 A兩次成交、兩次清算 B次成交、兩次清算 C兩次成交、次清算 D次成交、次清算 54根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金（）。 A歸融券方 B歸融資方 C退還雙方 D歸風(fēng)險基金一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))55目前，中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)布的（）以及2010年4月7日修訂發(fā)布的證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引。 A中國證券登記結(jié)

23、算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則 B中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記條例 C中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則 D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理條例 56下列關(guān)于證券交收違約處理的描述中不正確的是（）。 A對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金 B中國結(jié)算公司滬深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約 C如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購) D深圳B股般不存在證券交收違約處理問題一、單項選擇題(本大題共6

24、0小題，每小題05分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))57根據(jù)財政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法，證券結(jié)算風(fēng)險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的（），以及結(jié)算參與人證券交易金額的定比例收取。 A10% B20% C25% D50% 58證券交易的清算適用于（）。 A公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 B定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算 C銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵 D企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分。共30分。在以下各

25、小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))59下列關(guān)于凈額清算的說法中錯誤的是（）。 A目前通過證券交易所達成的交易大多采取多邊凈額清算方式 B凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用 C采用凈額清算方式清算價款時，同清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算 D采用凈額清算方式清算證券時，同清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算 60從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不，美國證券市場采?。ǎ?AT+1 BT+2 CT+3 DT+4二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中

26、，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1下列（）行為違反了證券交易的公正原則。A有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請B內(nèi)幕交易C未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請D上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露2對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處為（）。A現(xiàn)在定約成交B將來交割C非標(biāo)準(zhǔn)化D在場外市場進行二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))3比較定期交易和連續(xù)交易，下列說法中正確的有（）。A在定期交易中，成交的時點是不連續(xù)的B在連續(xù)交易中，交易定是連續(xù)的C在定期

27、交易中，在某段時間到達的投資者的委托訂單并不是馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某約定的時刻加以匹配D在連續(xù)交易中。在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行4證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)B按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用C遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定D維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))5證券交易所在證券交易中接受報價的方式

28、有（）。A口頭報價B書面報價C電腦報價D電話報價6根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)管理，為投資者開立證券賬戶的機構(gòu)有（）。A中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司B中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司C商業(yè)銀行和證券交易所D中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))7網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向在本機構(gòu)開戶的客戶提供用于（）的種服務(wù)方式。A下達證券交易指令B.獲取成交結(jié)

29、果C獲取市場信息D查詢證券余額與資金余額8上海證券交易所的連續(xù)競價時間為（）。A9：0011：OOB13：0015：00C9：3011：30D13：3015：30二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))9下列關(guān)于證券交易所傭金標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有（）。AA股的交易傭金實行最高上限向下浮動制度BA股的交易傭金實行最低下限向上浮動制度CA股按成交金額的03%收取DB股每筆交易傭金最低收1美元或5港元10股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)（）情形時，屬于異常波動。A連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累

30、計達到20%的BST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到20%的C連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的D證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))11固定收益平臺的交易時間為（）。A9：3011：30B9：1511：30C13：0015：00D13：0014：0012合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民

31、幣金融工具，包括（）。A在證券交易所掛牌交易的股票B在證券交易所掛牌交易的債券C證券投資基金D在證券交易所掛牌交易的權(quán)證二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))13根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的（）事項，予以重點監(jiān)控。A涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為B可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為C證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形D深圳證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他事項14在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A授權(quán)人B受托人C委托人D代理人二、

32、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))15下列選項中屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)的有（）。A嚴(yán)格遵守證券交易委托代理協(xié)議約定B堅持客戶適當(dāng)性管理原則C必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)D提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險16自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供（）。A客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件B本人有效身份證明文件及復(fù)印件C發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件D注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，

33、請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))17下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（）。A資金賬戶的開戶和銷戶B選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行C證券轉(zhuǎn)托管D資金賬戶掛失與解掛18證券公司對投資者進行投資教育和適當(dāng)性管理工作時，要將投資教育和適當(dāng)性管理工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程,需要重點突出的內(nèi)容包括（）。A要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認B要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則C引導(dǎo)客戶從風(fēng)險承受能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)D幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分

34、。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))19證券公司的客戶招攬過程包括（）。A營銷渠道選擇B目標(biāo)市場選擇C客戶服務(wù)D客戶關(guān)系建立20根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、價格的全權(quán)委托B為客戶操縱市場、內(nèi)幕交易提供方便C泄露客戶資料D為投資者提供投資咨詢二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))212000年以后我國新股發(fā)行中出現(xiàn)的形式有（）。A網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)

35、行B向二級市場投資者按市值配售C對般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式D上網(wǎng)定價發(fā)行22根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券公司不得向客戶收取的費用有（）。A印花稅B傭金C過戶費D手續(xù)費二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))23關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證交易，以下選項中正確的有（）。A經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權(quán)證，但不能自營B投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)C根據(jù)權(quán)證價格漲跌幅限制，權(quán)證跌幅

36、價格=權(quán)證前日收盤價格(標(biāo)的證券前日收盤價標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格)125%行權(quán)比例D權(quán)證上市首日開盤參考價由證券交易所計算24下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有（）。A因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失B由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失C因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成的虧損D由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))25證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對其人員的要求有（）。A無不良行為記錄B具有證券業(yè)從業(yè)資格C具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或

37、證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D最近1年未受到過行政處罰26資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管做好（）等工作。A客戶盡職調(diào)查B辦理資金收付事項C監(jiān)督證券公司投資行為D投資運作二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))27證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容有（）。A對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度B建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負責(zé)每個集合資產(chǎn)管理計劃的

38、投資管理事宜C嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度D證券公司、托管銀行及推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對客戶的后續(xù)服務(wù)分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計劃的合同、協(xié)議、客戶明細、交易記錄等文件資料28在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)有（）。A保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性B不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃C不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額D按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，

39、請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))29分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。A投資部門B風(fēng)險監(jiān)控部門C研究部門D業(yè)務(wù)稽核部門30進行客戶征信調(diào)查時，對融資融券需求的調(diào)查包括（）。A融資融券授信方式B融資融券授信額度C融資融券授信期限D(zhuǎn)融資融券授信利率二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))31融資融券交易風(fēng)險揭示書提示客戶注意融資融券交易具有的（），以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。A市場風(fēng)險B系統(tǒng)風(fēng)險C違約風(fēng)險D政策風(fēng)險32關(guān)于保證金可用余額及計算，下列選項中正確的有（）。A客戶融資買入或融

40、券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額B保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金加證券市值減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金的余額C當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額時，折算率按100%計算D當(dāng)融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100%計算二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))33業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。A制度不全B管理不善C控制不力D操作失誤34關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有（）。A債

41、券回購交易申報中，融券方按“賣出”(S)予以申報B在上海證券交易所申報數(shù)量必須是1 O00手及其整數(shù)倍C計價單位為每百元資金到期年收益D在上海證券交易所，回購交易單筆申報最大數(shù)量不得超過2萬手二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))35在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，中央結(jié)算公司為參與者提供（）服務(wù)。A報價B托管C結(jié)算D信息36在買斷式回購初始結(jié)算中，如T+1日結(jié)算參與人資金交收違約，中國結(jié)算公司上海分公司將（）。A按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券B對待處分證券及其權(quán)益依法擁

42、有處置權(quán)C計收利息及交收違約金D不能提請證券交易所暫停該結(jié)算參與人的買斷式回購交易資格二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))37證券登記按種類可以分為（）。A基金登記B期滿登記C變更登記D權(quán)證登記38信用風(fēng)險可以進步細分為（）。A本金風(fēng)險B流動性風(fēng)險C操作風(fēng)險D價差風(fēng)險二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))39我國對價差風(fēng)險的防范包括（）。A規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以要求高風(fēng)險參與人提供交收

43、履約擔(dān)保B當(dāng)結(jié)算參與人資金交收違約且其當(dāng)日買入暫不交付的證券不足以彌補違約交收資金時，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以扣劃其自營證券，或要求其提供擔(dān)保C結(jié)算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關(guān)暫不交付的證券、擔(dān)保品等予以彌補D處置所得不足的，可以向違約結(jié)算參與人追索；在規(guī)定期限內(nèi)無法追回的，可用結(jié)算互保金彌補40非交易過戶登記的原因有（）。A公司購并B財產(chǎn)分割C行政劃撥D司法扣劃二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))41從基本類型看，基金般可以分為（）。A可流通基金B(yǎng)不可流通基金C封閉式基

44、金D開放式基金42A股賬戶按持有人分為（）。A境內(nèi)投資者證券賬戶B境外投資者證券賬戶C自然人證券賬戶D般機構(gòu)證券賬戶二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))43上海證券交易所固定收益平臺的交易商有（）。A級交易商B交易商C特殊交易商D二級交易商44經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括（）。A投資者教育與適當(dāng)性管理B證券投資顧問服務(wù)C清算交割D賬戶管理二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))45在上海

45、證券交易所，法人和其他組織申請成為專業(yè)投資者的條件有（）。A證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試C最近5年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄D不存在嚴(yán)重不良誠信記錄46下列說法中錯誤的是（）。A證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時，可以營銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、B證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時，不可以營銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時，可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)D證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時，不可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項

46、中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))47下列關(guān)于“五緣法”，說法錯誤的有（）。A“親緣”指營銷人員的親戚B“神緣”指通過各種商業(yè)活動認識的人C“業(yè)緣”指通過宗教信仰認識的人D“地緣”指營銷人員在出生地、變換居住地所認識的人48下列關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排的說法中，錯誤的有（）。A公告刊登日為T日B結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T3日前C申請材料送交日為T7日前D股權(quán)登記日為T+5日二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))49.股份轉(zhuǎn)讓的報價信息包括（）。A委托類別B買

47、賣方向C擬買賣價格D聯(lián)系方式50定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。A資產(chǎn)支持證券B集合資產(chǎn)管理計劃C.保險D債券三、判斷題(本大題共40小題，每小題05分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài))1在實踐中，公正原則僅體現(xiàn)在公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)方面。（）22005年10月之前我國是禁止信用交易的。（）3在我國，證券公司只能是有限責(zé)任公司。（）4證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。（）5證券交易所會員的會員席位除會員單位自己使用外，可以隨意將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。（）三、判斷題(本大題共40小題，每小題05分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài))6在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的種通用型證券賬戶，它只可用于買賣人民幣普通股票。（）7市價委托方式的優(yōu)點是證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。（）8委托人在證券交易過程中發(fā)出委托指令后，在委托有效期內(nèi)即使委托還未成交，也無權(quán)撤銷或變更原來的委托指令。（）9客戶(含個人和機構(gòu))辦理現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬取款時，可以直接從其存管賬戶中辦理。（）10