房地產信托股權投資項目管理操作指引

1、精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔 精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔 房地產信托股權投資項目管理操作指引第一章總則第一條為實現(xiàn)房地產信托股權投資項目事前管理和事后管理的分離，建立風險隔離機制，加強房地產項目運營監(jiān)控，有效保障信托資金按時安全退出，認真貫徹以項目管理部門管理為主，業(yè)務部門配合為輔的原則，根據(jù)相關法律法規(guī)、政策及公司管理制度制定本辦法。第二條 本辦法所稱房地產信托股權投資項目，是公司開展的將信托資金投向房地產項目的信托業(yè)務，主要指信托資金以股權投資方式進行房

2、地產開發(fā)的信托業(yè)務。第三條房地產信托股權投資項目的監(jiān)管通過現(xiàn)場監(jiān)管和后續(xù)管理兩種方式實現(xiàn)。第四條現(xiàn)場監(jiān)管為項目風險控制工作的基礎，現(xiàn)場監(jiān)管人員負責對項目公司經(jīng)營活動進行動態(tài)監(jiān)管，隨時把握項目進展情況。后續(xù)管理是實現(xiàn)全面風險控制工作的重心，對項目的數(shù)據(jù)和信息進行分析，評估項目的整體風險、做出預警并跟進項目風控措施的落實情況。第五條 公司以股東名義向項目公司委派現(xiàn)場監(jiān)管人員，并根據(jù)項目公司管理情況任命現(xiàn)場監(jiān)管人員為項目公司財務負責人。現(xiàn)場監(jiān)管人員的委派與更換實行輪換制度，同一現(xiàn)場監(jiān)管人員擔任同一項目現(xiàn)場監(jiān)管職位時間不得超過半年。第六條 監(jiān)管人員進行現(xiàn)場監(jiān)管的期限為我司與融資方就項目公司股權轉讓事宜

3、簽訂股權轉讓協(xié)議（或同等交易文件）之日起至融資方履行全部支付義務之日止。第七條項目公司是指房地產信托股權投資項目中信托資金投向的公司。第八條公司各部門開展本章所述房地產信托業(yè)務的，管理工作依據(jù)本辦法進行。精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有 精品 文檔 精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有 精品 文檔 第二章管理第九條公司開展的房地產信托股權投資項目的管理部門是項目管理部門。第十條項目管理部門負責對項目管理人員進行統(tǒng)一管理、培訓、輪換。管理人員按照合作協(xié)議、 監(jiān)管協(xié)議等文本約定對項目進行管理。第

4、三章罰則第十一條信托經(jīng)理違反本指引規(guī)定的，依據(jù)公司項目存續(xù)期信托經(jīng)理考核制度的規(guī)定對信托經(jīng)理進行考評。第十二條業(yè)務部門不能有效推進項目進展導致到期不能即時清算的，依據(jù)公司業(yè)績考核辦法，扣發(fā)考核獎勵。第十三條現(xiàn)場監(jiān)管人員違反崗位職責，依據(jù)我司人力資源管理制度的規(guī)定進行處罰。第四章 附則第十四條本辦法由公司總裁辦公會擴大會議負責解釋和修改。第十五條本辦法自頒布之日起施行。附件一：項目管理操作細則附件二：項目管理操作細則-信托經(jīng)理職責篇、附件一：項目管理操作細則第一章監(jiān)管前期準備第一條房地產信托股權投資項目監(jiān)管的前期準備工作，由信托經(jīng)理主導進行，項目管理部門配合完成。第二條信托經(jīng)理發(fā)起房地產股權投資

5、項目審批時，按照公司公布適用的監(jiān)管協(xié)議及合作協(xié)議范本，編寫相關協(xié)議。（在公司頒布監(jiān)管協(xié)議及合作協(xié)議范本前，信托經(jīng)理根據(jù)項目情況，編寫相關協(xié)議文本）。第三條 派任項目公司董事會成員及監(jiān)事時，我公司委派的董事、監(jiān)事人選由風險管理委員會指定的相關人員擔任。上述董事、監(jiān)事接受任命后，應認真、全面履行工作職責，維護公司利益。第四條 信托經(jīng)理參與擬定項目公司章程時，原則上應確認該章程賦予我方董事在項目公司重大事項決策程序中享有一票否決權。項目公司聘用、解聘負責審計項目公司財務報表的會計師事務所，須經(jīng)我方董事同意。第五條信托經(jīng)理參與擬定項目公司章程時，必須將項目投資預算調整和工期進度計劃調整納入董事會或股東

6、會審批范圍。第六條需派出現(xiàn)場監(jiān)管人員時，信托經(jīng)理應當于信托計劃成立兩周前，向項目管理部門提出明確的監(jiān)管需求，并就項目具體情況進行初步溝通。第七條項目管理部門收到業(yè)務部門項目監(jiān)管需求后，應向業(yè)務部門提供監(jiān)管咨詢，并在信托資金進入項目公司前確定現(xiàn)場監(jiān)管人員。第八條信托資金劃款前，信托經(jīng)理必須督促項目公司及時辦理股權變更登記手續(xù)。信托結構設計有次級份額的，信托經(jīng)理應確認信托計劃成立前認購人已按約定足額認繳信托計劃次級份額。第九條 信托資金劃款前，信托經(jīng)理應向項目管理部門提供項目及信托計劃全部資料，包括但不限于以下資料：項目盡職調查報告；精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制

7、度，方案手冊，應有盡有精品 文檔 精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有 精品 文檔 信托計劃相關合同、承諾函等法律文本；項目公司新章程；項目公司或交易對手經(jīng)審計的財務報告；項目投資預算（含成本明細）和項目工期進度計劃；項目投資預算和工期進度計劃應當符合項目公司做出的成本承諾和工期計劃承諾；已簽訂合同臺帳及重大合同；股東及其他關聯(lián)方名單，股東及其他關聯(lián)方與項目公司往來明細；財務憑證、賬簿、檔案等項目管理部門所需資料；風管會決議；中介機構相關報告。若信托

8、經(jīng)理提供資料不全，項目管理部門有權不同意信托資金的劃款。第十條 監(jiān)管工作啟動前，信托經(jīng)理應組織召開項目公司管理層工作協(xié)調會，就監(jiān)管方案與交易對手和項目公司進行溝通。第十一條信托經(jīng)理應督促項目公司為實施現(xiàn)場監(jiān)管提供辦公場所等必要的辦公條件，包括但不限于獨立的辦公區(qū)域、日常辦公用品、辦公桌椅、辦公電話、打印機、復印機、傳真及掃描設備及互聯(lián)網(wǎng)絡。第二章監(jiān)管現(xiàn)場交接第一條信托經(jīng)理應協(xié)調組織項目公司實際控制人等管理人員、項目管理部門相關人員共同召開監(jiān)管交接會議。信托經(jīng)理填寫基礎信息表并提供所需資料，協(xié)助現(xiàn)場監(jiān)管人員交接。第二條監(jiān)管現(xiàn)場交接時，現(xiàn)場監(jiān)管人員應當向項目公司負責人出示監(jiān)管人員委派函和本人身份證

9、。第三條監(jiān)管現(xiàn)場交接時，項目公司提交物品包括但不限于：（ 1 ）項目公司印鑒，包括但不限于公章、財務專用章、法定代表人名章、合同專用章（包括銷售合同章）、發(fā)票專用章（如有），由現(xiàn)場監(jiān)管人員和項目公司共同管理。對于雙方共同管理的物品，應填制監(jiān)管物品共管確認單。（ 2）項目公司證照原件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照（正、副本）、稅務登記證、開戶許可證、開戶密碼紙、貸款卡、組織機構代碼證、房地產開發(fā)企業(yè)資質證書、房地產開發(fā)建設項目立項批復、國有土地使用證、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證、商品房預售許可證和環(huán)境影響報告表（登記表）等。（ 3）所有銀行票據(jù)，包括但不限于支票、匯票、本

10、票、存單、電匯憑證等，同時對空白票據(jù)編號進行核對，查詢已領取但未使用的銀行票據(jù)記錄，檢查是否存在遺漏的票據(jù)。（ 4）蓋有項目公司基本戶開戶行章或當?shù)厝嗣胥y行章的已開立銀行賬戶清單，銀行賬戶其他信息，應包括開戶行名稱、賬號、賬戶性質、開戶行地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話。同時項目公司應在交接完成后兩日內，向現(xiàn)場監(jiān)管人員提供各賬戶的最新銀行對賬單。（ 5）網(wǎng)上銀行U 盾最高一級復核和主管U 盾（如果有），包括網(wǎng)上銀行使用說明，人員分工，支付權限等。（ 6）項目公司財務管理制度、會計核算制度，公司章程，審計報告，驗資報告等；（ 7）項目公司各項內部審批流程，審批人員名單、審批權限以及簽字樣本；各項內部審批流

11、程包括但不限于各印鑒的用印審批流程，合同審批流程，項目概算、預算、組織計劃和工程節(jié)點計劃審批流程，資金使用和銷售計劃等審批流程。（ 8）項目公司工作聯(lián)系人名單和員工通訊錄。合作協(xié)議或監(jiān)管協(xié)議對監(jiān)管印鑒和監(jiān)管范圍有特殊約定的，以約定為準。第四條 在項目交接時，應當對日常管理用現(xiàn)金進行盤點，并填制現(xiàn)金盤點表，并由項目公司出納和財務負責人簽字確認。經(jīng)項目管理部門確認后，日常管理用現(xiàn)金可以仍由項目公司管理，但雙方應當根據(jù)實際需要商定日?，F(xiàn)金留存限額。第五條 項目公司提供的保險柜要求是全新保險柜，且由現(xiàn)場監(jiān)管人員與項目公司人員一起拆箱。若為非全新保險柜的，應要求項目公司提供該保險柜裝箱單，以保證鑰匙、備

12、用鑰匙和密碼的交接完整?，F(xiàn)場監(jiān)管人員保管保險柜的密碼及其他相當于密碼功能的物品。保險柜鑰匙和密碼或其他相當于密碼功能的物品的管理嚴禁交叉。交接應填制重要物品交接登記簿。第六條 信托經(jīng)理應按照監(jiān)管協(xié)議的約定督促項目公司提交監(jiān)管物品和保險柜，監(jiān)督項目公司與現(xiàn)場監(jiān)管人員完成交接工作，并作為監(jiān)交人在交接清單上簽字確認。第七條 監(jiān)管交接工作當天，現(xiàn)場監(jiān)管人員應當向項目管理部門匯報交接的主要內容、溝通結果和交接未完成事項的時間安排表。交接工作完成三日內，現(xiàn)場監(jiān)管人員應撰寫監(jiān)管工作交接報告，并向項目管理部門匯報。第八條 信托經(jīng)理、項目公司相關人員、項目管理部門代表及現(xiàn)場監(jiān)管人員共同完成現(xiàn)場監(jiān)管交接工作，同時

13、填寫交接清單，并由四方簽字確認。第九條現(xiàn)場監(jiān)管交接工作當日未盡事宜，信托經(jīng)理應要求項目公司明確交接工作時間表，并協(xié)助現(xiàn)場監(jiān)管人員盡快落實交接工作。第十條項目管理部門在派駐現(xiàn)場監(jiān)管人員的同時根據(jù)需要展開交接前審計工作，項目公司應給予配合，提供的資料須真實、完整、有效，包括但不限于外部審計報告、驗資報告、財務憑證、賬簿、檔案、重要合同以及其他交接前審計團隊認為必要的材料。第十一條信托經(jīng)理協(xié)助交接審計團隊完成交接前審計工作，對審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，督促項目公司提出解決措施，并對該事項進行后續(xù)跟蹤。第十二條現(xiàn)場監(jiān)管人員有權列席項目公司的工程進度會議、定期工作例會、銷售計劃制定會議、招標會議等所有相關會

14、議。項目公司應當指派專人通知現(xiàn)場監(jiān)管人員，并提供會議審議事項及其他必要的會議資料。第三章運營監(jiān)控第一節(jié)總述第一條監(jiān)管交接工作完成后，項目管理部門和現(xiàn)場監(jiān)管人員對項目公司運營進行實時監(jiān)控。第二條 項目運營監(jiān)控內容包括但不限于項目公司各類印鑒（包括相當于以上印鑒功能的網(wǎng)上銀行U 盾） 、重要證照、銀行賬戶、銀行票據(jù)和現(xiàn)金、資金的支出和流入、合同的簽訂與履行、工程進度、銷售回款、項目公司治理、當?shù)嘏c房地產相關的宏微觀經(jīng)濟形勢變化、政策變動及市場變化等。第三條 項目公司各類印鑒（包括相當于以上印鑒功能的網(wǎng)上銀行U盾） 、重要證照原件、銀行票據(jù)、銀行賬戶等由現(xiàn)場監(jiān)管人員和項目公司指定人員共管。現(xiàn)場監(jiān)管人

15、員對本指引未列示的物品認為應當共管的，應和項目公司協(xié)商共管。第四條 現(xiàn)場監(jiān)管人員重點監(jiān)控的項目內部事項至少包括以下幾點：資金支出方面：防套用、挪用資金，防列支與項目公司無關的支出；銷售方面：防止銷售合同、發(fā)票已簽章但銷售款未匯入監(jiān)管賬戶，并且現(xiàn)場監(jiān)管人員需對監(jiān)管賬戶余額進行重點監(jiān)控；合同簽訂方面：防止簽訂與本項目實際工作無關的合同，防止簽訂會產生或有支出事項的合同；工程進度方面：在異常情況發(fā)生時，應及時查明原因，并及時匯報。對于以上事項，現(xiàn)場監(jiān)管人員應當事先制定相關的風險防范措施，并確保有效實施，同時對其發(fā)生后所帶來的潛在風險、可能對我公司及投資人利益的損害程度進行分析，并及時向上級報告。第五

16、條項目管理部門在一定范圍內給予現(xiàn)場監(jiān)管人員印鑒管理授權，若有特殊情況，項目管理部門可隨時根據(jù)需要決定是否變更授權。第六條項目公司提出合作協(xié)議范圍之外的資金申請，現(xiàn)場監(jiān)管人員應將該事項及時告知信托經(jīng)理。信托經(jīng)理同意改變資金用途的，由其發(fā)起簽報流程，公司審批通過后，轉發(fā)項目管理部門執(zhí)行落實。信托經(jīng)理須對該事項進行后續(xù)跟蹤。審批流程如下：信托經(jīng)理業(yè)務部門負責人業(yè)務部門分管領導項目管理部門負責人項目管理部門分管領導風險管理部負責人首席風控官總裁。第七條 現(xiàn)場監(jiān)管人員履行監(jiān)管職責所發(fā)生的差旅費、在項目公司當?shù)氐氖乘拶M等費用原則上由項目公司或交易對手承擔。第八條相關交接手續(xù)辦理完畢以及監(jiān)管措施落實前，不得

17、向項目公司或交易對手劃付信托資金。第二節(jié)印鑒和重要物品的管理第一條項目公司公章和財務專用章、銀行預留印鑒的財務專用章和法定代表人名章（包括相當于以上印鑒功能的網(wǎng)上銀行U 盾）原則上應分開保管，現(xiàn)場監(jiān)管人員應要求項目公司分別指定專人與其共同管理。第二條 監(jiān)管印鑒應由項目公司指定人員和現(xiàn)場監(jiān)管人員共同監(jiān)督使用。使用印鑒時，須登記印鑒使用登記簿，項目公司指定人員和現(xiàn)場監(jiān)管人員須在印鑒使用登記簿上簽字確認。第三條 現(xiàn)場監(jiān)管人員用印前應以項目公司內部有效審批流程記錄為用印申請受理依據(jù)，并取得該記錄的復印件，必要時還應復印相關用印文件留存。對外出具加蓋項目公司公章的各種證照、身份證件、財務報表等資料的復印

18、件，均應在復印件上加注“僅限于【 】事項（項目）使用”等字樣。第四條 在收到經(jīng)項目公司審批通過的用印申請后，現(xiàn)場監(jiān)管人員根據(jù)項目管理部門的授權，決定是否同意項目公司的用印申請。用印事由在授權范圍內的，同意并監(jiān)督項目公司使用印鑒；用印事由超出授權范圍的，現(xiàn)場監(jiān)管人員應在當日按照部門內部權限，向總部相關人員發(fā)送申請用印簽報。在收到公司批準使用印鑒的答復前，不得提前允許項目公司使用印鑒。第五條 項目管理部門收到現(xiàn)場監(jiān)管人員發(fā)送的用印申請后，應根據(jù)用印事由的重大、復雜程度，在五個工作日內給出答復。對于不予批準的用印事由，須說明理由。第六條 使用監(jiān)管印鑒時，現(xiàn)場監(jiān)管人員要和項目公司人員共同開啟保險柜，監(jiān)

19、督印鑒使用，使用完畢后要由現(xiàn)場監(jiān)管人員和項目公司印鑒管理人員共同將監(jiān)管印鑒放回保險柜并鎖閉、加密。第七條 監(jiān)管印鑒原則上不得帶出其存放場所使用。需攜帶監(jiān)管印鑒外出使用時，現(xiàn)場監(jiān)管人員應與項目公司指定人員共同攜帶、共同管理、精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有 精品 文檔 精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有 精品 文檔 監(jiān)督使用?，F(xiàn)場監(jiān)管人員和項目公司均不得私自使用項目公司印鑒。第八條 因資金申請和合同簽署等事由涉及到使用監(jiān)管印鑒的，資金申請和合同簽署等事由審批通過后，現(xiàn)場監(jiān)管人員可按照審批意見

20、直接用印，不需重新報送審批。第九條因合同使用監(jiān)管印鑒的，涉及項目公司簽署建設合同的，現(xiàn)場監(jiān)管人員應當跟蹤合同簽署進展并取得用印文件的復印件。第十條對合同加蓋印鑒時，合同內容應填寫完整，不能留有空白，蓋章要在指定位臵，多頁的合同應加蓋騎縫章。第三節(jié)資金支出監(jiān)管第一條現(xiàn)場監(jiān)管人員負責全方位監(jiān)控項目公司全部銀行賬戶資金、現(xiàn)金和票據(jù)等，遇有異常情況立即向項目管理部門匯報。第二條自合作協(xié)議簽訂后【十】日內，項目公司應報審以下材料：房地產項目投資預算；各方在合作協(xié)議中約定的信托計劃期限內按月度進行的現(xiàn)金流 量測算；房地產項目工程進度計劃。第三條 項目公司（或其關聯(lián)方）提供的房地產項目投資預算總額與總投預算

21、承諾函中（若無，則參考盡調中的數(shù)據(jù)）各方確認的投資總額差額應不超過10%，現(xiàn)金流量測算應滿足信托資金退出的流動性安排。若總投調整幅度超過10%，信托經(jīng)理應協(xié)調項目公司，將有關資料重新向公司報審。第四條項目施工設計圖紙確定以前，可以用概算代替預算報送，可以用開工前施工組織計劃代替項目工程進度計劃。第五條監(jiān)管期間，項目公司對項目的投資預算和工期進度計劃在允許幅度內進行調整的，現(xiàn)場監(jiān)管人員應收齊相關資料報送項目管理部門備 案。第六條 對于項目公司報審的預算（概算）及工程進度計劃（開工前施工組織計劃）等材料，項目管理部門應當會同相關部門在十五個工作日內做出批復。精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下

22、載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔第七條 項目公司應根據(jù)項目工程進度及施工計劃于每月五日前向現(xiàn)場監(jiān)管人員報送本月資金計劃，現(xiàn)場監(jiān)管人員對其進行審核后，報項目管理部門審批通過后執(zhí)行。資金計劃分為日常資金計劃和建設資金計劃兩種。第八條 為實時掌握項目公司所有銀行余額變動情況，項目公司需要配合現(xiàn)場監(jiān)管人員，開通基本賬戶或主要使用賬戶的網(wǎng)上銀行業(yè)務，實現(xiàn)查詢功能。第九條 現(xiàn)場監(jiān)管人員在項目方資金申請得到我方審批通過后，需用票據(jù)支付款項的，必須在收款人信息、金額大小寫填寫完畢后，方可加蓋

23、印章；絕對禁止現(xiàn)場監(jiān)管人員在未填寫收款人和金額大小寫的票據(jù)上用印。第十條 監(jiān)管資金的用途不得超出信托計劃的約定,具體用途根據(jù)已簽署的合作協(xié)議確定。項目公司申請付款的支出種類和金額不得超出項目公司提供的投資預算的范圍和額度。項目公司需要在項目投資預算以外申請支付資金，現(xiàn)場監(jiān)管人員應當不予支付。第十一條項目管理部門和現(xiàn)場監(jiān)管人員根據(jù)資金用途、金額是否與項目投資預算和項目工程進度相匹配，對項目公司的資金支付申請進行審批。第十二條項目公司提出合作協(xié)議范圍之外的資金申請的，如股東借款、資金拆借等，現(xiàn)場監(jiān)管人員應將該事項及時告知信托經(jīng)理。信托經(jīng)理同意改變資金用途的，由其發(fā)起簽報流程，經(jīng)公司審批通過后，轉發(fā)

24、項目管理部門執(zhí)行落實。信托經(jīng)理事后對該事項進行后續(xù)跟蹤。（審批流程如下：信托經(jīng)理業(yè)務部門負責人業(yè)務部門分管領導項目管理部門負責人項目管理部門分管領導風險管理部負責人首席風控官總裁。 ）第十三條現(xiàn)場監(jiān)管人員每周現(xiàn)場核查項目形象進度，判斷項目公司提交的資金使用計劃是否與工程實際進度匹配。第十四條現(xiàn)場監(jiān)管人員收到項目公司提出的資金支付申請后，根據(jù)事項的重大、復雜程度，應在二個工作日內做出答復。第十五條現(xiàn)場監(jiān)管人員必要時可隨時盤點項目公司所有票據(jù)、存單、查詢項目公司銀行賬戶及庫存現(xiàn)金。第十六條信托期限屆滿前三個月內，若有充分證據(jù)表明項目公司流動性不能滿足信托資金退出要求，須對項目公司款項支付進行嚴格控

25、制。信托期限屆滿前一個月內，若有充分證據(jù)表明項目公司流動性無法保證信托資金安全退出時，將不允許項目公司進行任何形式的建設資金支出。第四節(jié)項目收入監(jiān)管第一條項目達到可售條件時，現(xiàn)場監(jiān)管人員應重點清查現(xiàn)金存款賬戶、收款賬戶和各銀行按揭賬戶，包括但不限于開戶行、開戶名、賬號、預留印鑒、U 盾、密碼等。實現(xiàn)銷售收入后，應當對項目各銀行賬戶進行重點監(jiān)管。第二條 項目達到可售條件時，項目管理部門以項目流動性需求為出發(fā)點對項目公司提交的銷售總體計劃表進行審批。若審批未通過，信托經(jīng)理應與項目公司協(xié)調，根據(jù)我公司意見修改銷售計劃并重新報審。第三條 項目公司應按要求報審總體銷售計劃，并提供全部可售房源情況，包括但

26、不限于樓棟號、單元號、單個房屋編號、戶型、單套房屋的面積、售價以及總體擬銷售面積等。第四條 現(xiàn)場監(jiān)管人員應分析銷售計劃是否可以滿足到期償付信托本金及收益的要求。發(fā)現(xiàn)銷售計劃可能影響到信托資金安全退出的，應將分析意見與銷售計劃一同報送項目管理部門審批。第五條 項目管理部門收到銷售計劃后五個工作日內做出批復。項目管理部門根據(jù)情況決定是否要求項目公司根據(jù)我公司意見修改銷售計劃并重新報審。第六條項目開始預售后，現(xiàn)場監(jiān)管人員定期向公司項目管理部門匯報項目公司的銷售情況、回款情況，并對賬戶余額變動進行重點監(jiān)控。第七條現(xiàn)場監(jiān)管人員應加強現(xiàn)金管理。房屋銷售合同中約定以現(xiàn)金形式支付房款的，需監(jiān)督該筆現(xiàn)金是否于一

27、個工作日內存入我方監(jiān)管的銀行賬戶，絕對禁止項目公司坐支銷售回款的情況發(fā)生。第八條 現(xiàn)場監(jiān)管人員要對已簽署銷售合同的房屋銷售情況統(tǒng)計，并與該樓盤網(wǎng)上簽約情況相核對，及時掌握項目公司的整體銷售進度和收入情況，對于首付款及按揭銷售款，現(xiàn)場監(jiān)管人員要督促應收款項的回款進度。項目公司銷售周報和網(wǎng)簽面積或金額不一致的，現(xiàn)場監(jiān)管人員應要求項目公司出具書面說明，并查明真實情況。第九條 項目公司應于每周一向現(xiàn)場監(jiān)管人員提供上一周關于項目銷 售及回款情況周報，每月初十日前向現(xiàn)場監(jiān)管人員報送上月銷售情況報告， 報告中應說明當月銷售房屋的具體情況，應包括所銷售房屋的編號及所在 樓棟號、每套房屋的面積、單價、預售合同（

28、銷售合同）編號及總套數(shù)、 總價款等銷售明細信息，并且要與銷售計劃進行對比。根據(jù)房地產項目現(xiàn) 場銷售情況，現(xiàn)場監(jiān)管人員有權要求項目公司每天報送銷售及回款數(shù)據(jù)， 項目公司必須予以提供。第十條 信托計劃期限屆滿前【九】個月，項目公司所蓋樓盤必須達 到可售條件；信托計劃期限屆滿前【四】個月，如房地產項目銷售回款進 度緩慢，可能影響到信托資金的安全退出，信托經(jīng)理應督促項目公司出具 書面說明，并提出有效完成銷售計劃的方案或增強流動性的替代方案；信 托計劃期限屆滿前【三】個月，若項目公司未提出有效解決方案，信托經(jīng) 理應根據(jù)章程規(guī)定要求召開董事會，提出通過價格調整等方式加快房地產 項目銷售回款進度的議案并形成

29、決議?，F(xiàn)場監(jiān)管人員應督促項目公司履行 上述決議，并向項目管理部門報告項目公司履行情況。第五節(jié) 合同監(jiān)管第一條 進駐項目后七日內，現(xiàn)場監(jiān)管人員應對項目公司已簽訂的重 要合同進行梳理，并對合同執(zhí)行情況、工程建設情況和累計已付款項進行 歸納整理，形成合同臺帳。標的額在【一百萬】元以上的合同，項目公司 需出示合同正本，提供該等合同復印件一份。信托經(jīng)理應在項目監(jiān)管啟動 會時督促項目公司提交合同臺帳及重大合同復印件。項目公司現(xiàn)場交接未 提交的合同或者前期盡調未提及的合同、及存在較大風險的合同，現(xiàn)場監(jiān) 管人員有權拒絕履行，信托經(jīng)理應與項目公司溝通，及時終止上述不合理 的合同，并停止付款。第二條 現(xiàn)場監(jiān)管人員

30、和項目管理部門合同審批人員應明確，項目公 司申請簽署的合同是否符合項目投資預算的規(guī)定和建設工程或項目公司經(jīng) 營管理的需要。第三條 現(xiàn)場監(jiān)管人員和項目管理部門應對交易背景等事實及相關問題進行核實后再行審批，重點監(jiān)控工程類合同的簽訂、變更和實施情況， 項目公司應予以全力配合。項目公司對外合同的簽署、變更或履行，包括 但不限于土地使用權出讓合同、工程類合同、銷售類合同、融資類合同及其他對公司或資金有重大影響的合同。第四條 工程類合同包括日常管理合同、取得土地相關合同、銷售類 合同、投融資類合同之外的所有合同。第五條 現(xiàn)場監(jiān)管人員應對合同履行情況和工程進度定期跟蹤，每周 對房地產項目工程現(xiàn)場進行檢查，

31、掌握項目真實進度。發(fā)現(xiàn)問題時應及時 要求項目公司做出解釋；情況嚴重的，須上報項目管理部門審查決定是否 暫停資金支付。檢查內容包括但不限于：工程形象進度與建設計劃、資金 支出計劃的匹配情況、總包合同、分包（供）合同執(zhí)行情況、工程報量、 工程結算情況。第六條 項目公司提交審批的合同一旦簽訂近期內將產生大額款項支 出，如果賬戶資金存在不能足額支付的風險且不能確保后續(xù)資金來源的， 項目管理部門應審慎核查工程進度等相關情況。第七條 項目公司應提前三個工作日向現(xiàn)場監(jiān)管人員報送合同文本等 資料?，F(xiàn)場監(jiān)管人員收到項目公司提交的完整的合同及相關資料后，在授 權范圍內的，應在一個工作日內做出是否同意簽署的決定，并

32、根據(jù)授權報 送審批。項目管理部門收到現(xiàn)場監(jiān)管人員申請后應于三個工作日內給出審 批意見。第八條 若項目公司申請簽訂特殊用途合同時，如股東借款、資金拆 借、擔保質押等，信托經(jīng)理同意簽訂合同的，由其發(fā)起簽報流程，公司相 關部門審批通過后，轉發(fā)項目管理部門執(zhí)行落實。第九條 項目公司報請簽署的合同，根據(jù)項目公司章程須經(jīng)股東會或 董事會審批的，現(xiàn)場監(jiān)管人員審批前應先取得股東會或董事會決議。第十條 項目公司報請對外簽訂的合同，應滿足以下條件：內容應約定明確、完整，必須符合原則和法規(guī)，不能留有空白；不 會導致違反項目公司的公司章程或其他組織性文件或對財產有約束力的任 何合同、承諾及安排，且已取得了一切必要的批

33、準、授權、許可；精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有 精品 文檔 精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔 合同價款需明確約定，付款條款、進度、條件必須合法、合理、可行；合同履行時間及履行方式、程序需明確約定；合同糾紛處理方式需明確約定；資金合同的標的額在預算額度內，合同約定的資金支付進度在月度現(xiàn)金流量測算以內；符合實際經(jīng)營需要，不能有悖于行業(yè)慣例；不能導致或有負債；不能有其他影響項目公司正常經(jīng)營、危害信托資金安全的情形。第十一條項目公司對外簽訂的標的額高于一百萬元（含）的合同，以及現(xiàn)場監(jiān)

34、管人員認為有必要查閱的合同，應向現(xiàn)場監(jiān)管人員提供簽署生效的合同副本或合同復印件一份。合同簽訂后，項目公司需統(tǒng)一編號登記，建立統(tǒng)一格式臺賬，并于每月 10 日前向現(xiàn)場監(jiān)管人員報送，以供現(xiàn)場監(jiān)管人員對工程建設和重大款項支付等情況進行核實。第六節(jié)工程監(jiān)管第一條工程監(jiān)管的內容包括但不限于：工程形象進度、施工進度計劃，以及相對的資金支出匹配情況；總包合同、分包合同或甲供材合同的簽訂及執(zhí)行情況；工程報量，及其與工程形象進度的匹配程度；工程結算情況。第二條 現(xiàn)場監(jiān)管人員應每周到現(xiàn)場查看工程實際施工情況；每月定期對施工進度計劃實施情況進行檢查，并核對相關建設合同的請款和支付情況。第三條 項目公司應于每月初十日

35、前提供上月月度施工進度報告。施工進度月度報告應包括以下內容：進度執(zhí)行情況綜合描述；實際施工進度圖； 工程變更，調整情況；進度偏差狀況和原因；解決問題的措施；計劃調整意見；施工方向項目公司報送的上月施工報量材料，施工方報量中含有施工材料的，需明確材料進出情況；監(jiān)理月度報告。現(xiàn)場監(jiān)管人員有權對項目公司提供的資料提出疑問，項目公司應對相關疑問做出合理解釋。第四條 項目公司實際施工情況與工程進度計劃相比，節(jié)點延誤時間超過三個月時，項目管理部門應及時向信托經(jīng)理及業(yè)務部門做出風險預警。信托經(jīng)理應當關注工程嚴重延誤事項，并制定跟進計劃和方案，督促項目公司采取措施，保持對該事項后續(xù)跟蹤，及時向項目管理部門通報

36、進展，確保工程進度控制取得實際成效。第五條 項目公司提供的合同、招投標資料、工程量清單、報量資料和工程結算資料有虛假或嚴重不實或有重大遺漏或其他任何欺騙現(xiàn)場監(jiān)管人員以抽逃款項的，現(xiàn)場監(jiān)管人員有權拒絕付款并追究其違約責任。第四章監(jiān)管報告制度第一條現(xiàn)場監(jiān)管人員監(jiān)管報告方式包括定期報告和風險預警報告。定期報告是指周報和月報，匯報相應監(jiān)管期間的項目相關日常事項。風險預警報告指發(fā)生風險預警事項時，現(xiàn)場監(jiān)管人員及時將該事項上報項目管理部門的報告。第二條 現(xiàn)場監(jiān)管人員應按月編制項目公司的管理報告，上報公司項目管理部門。主要內容：項目基本情況和項目公司近期經(jīng)營計劃；項目工程進度；信托資金使用和請款情況；項目財

37、務狀況；精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔項目銷售及應收款情況；當?shù)厥袌龅念A測；政府調控政策變動及對市場影響的預測；項目風險分析及監(jiān)管方案；其他需要報告的事項。第三條 現(xiàn)場監(jiān)管人員在監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的風險預警事項，應及時上報項目管理部門。對于特別事項，應直接以電話或傳真等形式向部門相關負責人報告，正式書面報告可酌情于次日報告。第四條風險預警事項包括內部風險預警事項和外部風險預警事項。第五條內部風險預警事項包括但不限于以下方面：發(fā)生重大事件影

38、響項目進度，或項目進度與計劃相比差別較大；項目公司管理失控或項目主要合作人出現(xiàn)重大變故；項目公司管理存在可能使項目公司產生重大或有事項的行為；成本控制嚴重超出預算；重要合同執(zhí)行發(fā)生變化，如主要承包商或供應商發(fā)生變故；與關聯(lián)企業(yè)發(fā)生不符合正常經(jīng)營目的的關聯(lián)交易，包括性質特殊或金額較大的關聯(lián)交易；合作方出資不及時或抽逃、變相抽逃資本金；較大比例銷售退回；出現(xiàn)異常低價銷售，套取房源，而后更名轉賣的情況。第六條 外部風險預警事項包括但不限于以下方面：同市場區(qū)域可比產品交易量大幅縮水，可比產品優(yōu)惠活動幅度加大，成交價格有下滑的趨勢；項目發(fā)生重大意外或遭遇重大自然災害，可能造成項目較大損失。第七條 監(jiān)管部

39、門應定期向公司匯報各項目公司總體或個別監(jiān)管情況，內容應包括：工程進度情況；精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔 精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔 資金使用情況；銷售回款情況；項目運行風險分析及風險預案；其它重要情況。精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔 精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔 第八條 現(xiàn)場監(jiān)管人員向信托經(jīng)理提供項目月報及季度管理報告。信托經(jīng)

40、理應對報告中揭示的風險進行分析并及時處理。第九條對項目公司存在的風險，項目管理部門應及時向信托經(jīng)理預警。信托經(jīng)理收到預警后應與項目公司協(xié)調，提出風險應對方案。第十條項目公司應于每月初十日前向現(xiàn)場監(jiān)管人員提交截至上月末的所有賬戶的銀行對賬單、財務報表（包括但不限于資產負債表、利潤表）工程進度報告和銷售情況報告等相關資料。第十一條項目公司管理層（包括總經(jīng)理、財務總監(jiān)等同級別有權人員）應于每月初五個工作日內向本公司匯報項目公司經(jīng)營管理工作情況，匯報形式為Word 文檔，匯報內容包括但不限于項目公司上月的工作及本月的計劃。第五章檔案管理與交接第一條現(xiàn)場監(jiān)管人員應根據(jù)崗位職責說明和日常工作內容，整理監(jiān)管

41、工作檔案，每月交項目管理部門歸檔，重要文件歸檔前應由現(xiàn)場監(jiān)管人員本人簽字確認。第二條 現(xiàn)場監(jiān)管人員應將以下文件歸檔管理，并提交項目管理部門：（ 1 ）印鑒使用登記簿及其附件，即相關內部審批流程單，簽訂合同的審批單等；（ 2）合同管理明細表和建設合同正本復印件；（ 3）日常費用使用計劃、建設資金總投預算和月度使用計劃、資金使用匯總數(shù)據(jù)及相關財務報表、合同、付款憑證；（ 4）項目月度管理報告相關的其它文件；（ 5）與實施現(xiàn)場監(jiān)管有關的其它資料。第三條現(xiàn)場監(jiān)管人員因工作變動需辦理項目交接時，應辦理檔案與重要物品交接手續(xù)，制作交接單并由雙方簽署、歸檔。第四條項目交接內容應包括全套檔案資料,由現(xiàn)場監(jiān)管人

42、員與項目公司共同管理的各種印鑒和所在保險柜鑰匙或密碼。交接過程要有項目管理部門人員現(xiàn)場監(jiān)督。精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔第六章信托計劃結束第一條現(xiàn)場監(jiān)管人員進行現(xiàn)場監(jiān)管的期限為四川信托與項目公司原股東就項目公司股權轉讓事宜簽訂股權轉讓協(xié)議（或同等交易文件）之日起至原股東履行完全部支付義務之日止。第二條 信托計劃期限屆滿或者合法提前結束前一個月，項目公司提交信托資金退出方案，信托經(jīng)理協(xié)同項目管理部門、項目公司，確定最終的資金退出方案。

43、第三條信托計劃結束前，信托資金（包括全部資本金及收益）應當足額、按時歸集到信托財產專戶。第四條信托資金歸集到信托財產專戶后，信托經(jīng)理應及時向項目管理部門及現(xiàn)場監(jiān)管人員反饋信息，并著手辦理股權變更手續(xù)，以將公司持有的項目公司股權變更至回購義務人名下。第五條 項目管理部門確定信托資金到帳后，現(xiàn)場監(jiān)管人員與項目公司共同辦理印鑒、保險柜鑰匙或密碼等物品的移交手續(xù)，并簽字確認。移交手續(xù)完成后，現(xiàn)場監(jiān)管人員將移交情況通報信托經(jīng)理、項目管理部門。第六條 信托經(jīng)理通知項目公司提供股權變更所需資料清單，以便辦理股權變更手續(xù)。信托經(jīng)理成功提交股權變更工商登記手續(xù)后，應將受/辦理回執(zhí)或同等證明文件的復印件提供給現(xiàn)場

44、監(jiān)管人員存檔。第七條交接工作結束后，現(xiàn)場監(jiān)管人員向項目管理部門匯報，將各項監(jiān)管相關檔案歸檔。第八條信托結束后，信托經(jīng)理應向項目管理部門提交項目清算報告。精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔附件二：項目管理操作細則信托經(jīng)理職責篇第一章 前期準備第一條房地產信托股權投資項目的監(jiān)管工作中，前期準備工作由信托經(jīng)理主導進行，項目管理部門配合完成。第二條信托經(jīng)理發(fā)起房地產股權投資項目審批時，按照公司公布適用的監(jiān)管協(xié)議及合作協(xié)議范本，編寫并簽署相關協(xié)議。

45、（在公司頒布監(jiān)管協(xié)議及合作協(xié)議范本前，信托經(jīng)理根據(jù)項目情況，編寫相關協(xié)議文本。）第三條 信托經(jīng)理參與擬定項目公司章程時，應明確董事及監(jiān)事成員。原則上，信托經(jīng)理應確認該章程賦予我方董事在項目公司重大事項決策程序中享有一票否決權。項目公司聘用、解聘負責審計項目公司財務報表的會計師事務所，須經(jīng)我方董事同意。第四條 信托經(jīng)理參與擬定項目公司章程時，必須將項目投資預算調整和工期進度計劃調整納入董事會或股東會審批范圍。第五條需派出現(xiàn)場監(jiān)管人員時，信托經(jīng)理應于信托計劃成立兩周前向項目管理部門提出明確的監(jiān)管需求，并就項目具體情況進行初步溝通。第六條信托資金劃款前，信托經(jīng)理應督促項目公司及時辦理股權變更登記手續(xù)

46、。信托結構設計有次級份額的，信托經(jīng)理應確認信托計劃成立前認購人已按約定足額認繳信托計劃次級份額。第七條 信托資金劃款前，信托經(jīng)理應向項目管理部門提供項目及信托計劃全部資料，包括但不限于以下資料：（詳情請見附表一）（ 1 ）項目盡職調查報告；（ 2）信托計劃相關合同、承諾函等法律文本；（ 3）項目公司新章程；（ 4）項目公司或交易對手經(jīng)審計財務報告；（ 5）項目投資預算（含成本明細）和項目工期進度計劃；項目投資預精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品

47、 文檔算和工期進度計劃應當符合項目公司做出的成本承諾和工期計劃承諾。（ 6）已簽訂合同臺帳及重大合同；（ 7）股東或其他關聯(lián)方名單，股東或其他關聯(lián)方與項目公司往來明細。（ 8）財務憑證、賬簿、檔案等項目管理部門所需資料；（ 9）風管會決議；（ 10 ）中介機構相關報告。若信托經(jīng)理提供資料不全，項目管理部門有權不同意信托資金的劃款。第八條監(jiān)管工作啟動前，信托經(jīng)理應組織召開項目公司管理層工作協(xié)調會，就監(jiān)管方案與交易對手和項目公司進行溝通。第九條信托經(jīng)理應督促項目公司為實施現(xiàn)場監(jiān)管提供辦公場所等必要的辦公條件，包括但不限于獨立的辦公區(qū)域、日常辦公用品、辦公桌椅、 帶長途電話功能的辦公電話、傳真及掃描

48、設備及互聯(lián)網(wǎng)絡。第二章監(jiān)管現(xiàn)場交接第一條信托經(jīng)理應協(xié)調組織項目公司實際控制人等管理人員、項目管理部門相關人員共同召開監(jiān)管交接會議。第二條信托經(jīng)理應填寫基礎信息表并提供所需資料，協(xié)助現(xiàn)場監(jiān)管人員交接。第三條信托經(jīng)理、項目公司相關人員、項目管理部門代表及現(xiàn)場監(jiān)管人員共同完成現(xiàn)場監(jiān)管交接工作，同時填寫交接清單，并由四方簽字確 認。第四條 信托經(jīng)理應按照監(jiān)管協(xié)議的約定督促項目公司提交監(jiān)管物品 和保險柜，監(jiān)督項目公司與現(xiàn)場監(jiān)管人員完成交接工作，并作為監(jiān)交人在 交接清單上簽字確認。第五條 監(jiān)管工作啟動當日未完成監(jiān)管各項交接事宜的，信托經(jīng)理應 要求項目公司明確交接工作時間表，并協(xié)助現(xiàn)場交接人員盡快落實交接工

49、 作。第六條 信托經(jīng)理協(xié)助交接審計團隊完成交接前審計工作，對審計過精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有精品 文檔 程中發(fā)現(xiàn)的問題，督促項目公司提出解決措施，并對該事項進行后續(xù)跟蹤。第三章運營監(jiān)控第一節(jié)印鑒管理第一條信托經(jīng)理持續(xù)跟蹤項目公司經(jīng)營情況的變化和工程進展，并負責實現(xiàn)信托資金的順利退出。第二條信托經(jīng)理履行管理職責時識別項目潛在風險時，應及時向項目管理部門/風險管理部報告。第二節(jié) 資金支出管理第一條 監(jiān)管資金的用途不得超出信托計劃的約定,具體用途

50、根據(jù)已簽署的合作協(xié)議確定。項目公司申請付款的支出種類和金額不得超出項目公司提供的投資預算的范圍和額度。第二條 項目公司提出合作協(xié)議范圍以外的資金申請的，如股東借款、資金拆借等，現(xiàn)場監(jiān)管人員應將該事項及時告知信托經(jīng)理。信托經(jīng)理同意改變資金用途的，由其發(fā)起簽報流程，經(jīng)公司審批通過后，轉發(fā)項目管理部門執(zhí)行落實。信托經(jīng)理事后對該事項進行后續(xù)跟蹤。審批流程如下：信托經(jīng)理業(yè)務部門負責人業(yè)務部門分管領導項目管理部門負責人項目管理部門分管領導風險管理部負責人首席風控官總裁。第三條 項目公司（或其關聯(lián)方）提供的房地產項目投資預算總額與總投預算承諾函中（若無，則參考盡調中的數(shù)據(jù)）各方確認的投資總額差額應不超過10

51、%，現(xiàn)金流量測算應滿足信托資金退出的流動性安排。若總投調整幅度超過10%，信托經(jīng)理應與項目公司協(xié)調，將有關資料重新報公司審批。審批流程參見第二條。第三節(jié)銷售收入管理第一條項目管理部門以項目流動性需求為出發(fā)點對項目公司提交的銷售總體計劃表進行審批。若審批未通過，信托經(jīng)理應與項目公司協(xié)調根據(jù)我公司意見修改銷售計劃并重新報審。第二條 信托計劃期限屆滿前【九】個月，項目公司所蓋樓盤必須達 到可售條件；信托計劃期限屆滿前【四】個月，如房地產項目銷售回款進 度緩慢，可能影響到信托資金安全退出，信托經(jīng)理應督促項目公司出具書 面說明，并提出有效完成銷售計劃的方案或增強流動性的替代方案；信托 計劃期限屆滿前【三

52、】個月，若項目公司未提出有效解決方案，信托經(jīng)理 應根據(jù)章程規(guī)定要求召開董事會，提出通過價格調整等方式加快房地產項 目銷售回款進度的議案并形成決議?，F(xiàn)場監(jiān)管人員應督促項目公司履行上 述決議，并向項目管理部門報告項目公司履行情況。第四節(jié) 合同管理第一條 信托經(jīng)理應在項目監(jiān)管啟動會時督促項目公司提交合同臺帳 及重大合同復印件。項目公司現(xiàn)場交接未提交的合同或者前期盡調未提及 的合同、及存在較大風險的合同，現(xiàn)場監(jiān)管人員有權拒絕履行，信托經(jīng)理 應與項目公司溝通，及時終止上述不合理的合同，并停止付款。第二條 若項目公司申請簽訂特殊用途合同時，如股東借款、資金拆 借、擔保質押等，信托經(jīng)理同意簽訂合同的，由其發(fā)

53、起簽報流程，公司相 關部門審批通過后，轉發(fā)項目管理部門執(zhí)行落實。第五節(jié) 工程進度管理第一條 項目公司實際施工情況與工程進度計劃相比，節(jié)點延誤時間超 過三個月時，項目管理部門應及時向信托經(jīng)理及業(yè)務部門做出風險預警。信托經(jīng)理應當關注工程嚴重延誤事項，并制定跟進計劃和方案，督促項目 公司采取措施，保持對該事項后續(xù)跟蹤，及時向項目管理部門通報進展， 確保工程進度控制取得實際成效。第六節(jié) 報告管理第一條 現(xiàn)場監(jiān)管人員向信托經(jīng)理提供項目月報及季度管理報告。信托 經(jīng)理定期出具管理報告，并應對報告中揭示的風險進行分析并及時處理。第二條 對項目公司存在的風險，項目管理部門應及時向信托經(jīng)理預 警。信托經(jīng)理收到預警

54、后應與項目公司協(xié)調，提出風險應對方案。第四章 信托計劃結束第一條 信托計劃期限屆滿或者合法提前結束前一個月，項目公司提交信托資金退出方案，信托經(jīng)理協(xié)同項目管理部門、項目公司，確定最終的資金退出方案。第二條 信托資金歸集到信托財產專戶后，信托經(jīng)理應及時向項目管理部門及現(xiàn)場監(jiān)管人員反饋信息，并著手辦理股權變更手續(xù)，以將公司持有的項目公司股權變更至回購義務人名下。第三條 項目管理部門確定信托資金到帳后，現(xiàn)場監(jiān)管人員與項目公司共同辦理印鑒、保險柜鑰匙或密碼等物品的移交手續(xù)，并簽字確認。移交手續(xù)完成后，現(xiàn)場監(jiān)管人員將移交情況通報信托經(jīng)理、項目管理部門。第四條 信托經(jīng)理通知項目公司提供股權變更所需資料清單，以便辦理股權變更手續(xù)。信托經(jīng)理成功提交股權變更工商登記手續(xù)后，應將受/辦理回執(zhí)或同等證明文件的復印件提供給現(xiàn)場監(jiān)管人員存檔。第五條 信托結束后，信托經(jīng)理應向項目管理部門提交項目清算報告。附表一：資料交接清單信托經(jīng)理提供序號資料名稱備注1信托計劃說明書正本復印件或正本掃描版2資金信托合同正本復印件或正本掃描版精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔