評價手冊-人力資源

1、.：.；風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R未能制定與公司開展戰(zhàn)略相一致的人力資源需求方案，導(dǎo)致公司人力資源無法滿足開展戰(zhàn)略或業(yè)務(wù)開展的要求，影響公司戰(zhàn)略目的的實現(xiàn)綜合部.-CA公司根據(jù)開展戰(zhàn)略提出人員招聘需求或公司各部門根據(jù)消費義務(wù)、業(yè)務(wù)開展情況，提出本部門招聘需求，制定本部門年度需求方案，報綜合部進展分析匯總后，再報公司指點審批部門年度人力資源需求方案查看部門年度人力資源需求方案和公司人力資源需求方案；檢查人力資源需求方案能否經(jīng)過相

2、應(yīng)的合理審批；是是.-KZ.-R人力資源需求方案編制人員對崗位和人員配置不熟習(xí)，導(dǎo)致人力資源需求方案不合理，影響公司日常運營的效率綜合部.-CA綜合部根據(jù)單位的崗位招聘方案，結(jié)合單位消費運營情況和人員構(gòu)造情況，對其人員需求進展分析，制定年度需求方案部門年度人力資源需求方案訊問公司年度人力資源需求方案的制定的流程并查并查閱書面的年度人力資源需求，查看其需求方案能否合理；是是.-KZ風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R公司其他部門未經(jīng)過綜合

3、部門一致向外發(fā)出招聘信息，導(dǎo)致招聘信息未得到有效管理，求職者難以識別信息，影響公司人力資源招聘的有效落實綜合部.-CA由公司綜合部一致發(fā)布招聘信息，由公司參與的人才交流大會必需有公司綜合部相關(guān)人員參與員工招聘信息訊問員工招聘信息如何發(fā)布并查看員工招聘信息；是是.-R發(fā)布招聘信息前未對招聘崗位的詳細要求和條件有充分的認識和了解，導(dǎo)致招聘到的人不符合崗位要求，影響公司的招聘效率和正常的業(yè)務(wù)開展綜合部.-CA公司綜合部在發(fā)布員工招聘信息時對招聘崗位進展職位分析，在招聘信息中對崗位招聘需求進展明確員工招聘信息查看員工招聘信息，并對所屬的崗位要求進展查看，檢查二者能否一致；是是風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單

4、位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R未能根據(jù)預(yù)招聘崗位選擇合理途徑發(fā)布招聘信息，導(dǎo)致信息發(fā)布的范圍受限，求職者無法勝利接受信息，影響人力資源招聘的有效落實綜合部.-CA公司綜合部根據(jù)人員需求情況確定招聘方式，確定招聘信息發(fā)布途徑，組織招聘錄用發(fā)布招聘信息途徑訊問發(fā)布招聘信息途徑；是是.-R招聘信息發(fā)布過程中對于應(yīng)聘人員需提交的應(yīng)聘資料未明確闡明或闡明不準確，導(dǎo)致招聘人員無法有效地進展人員招聘，影響招聘的質(zhì)量綜合部.-CA公司綜合部在招聘信息發(fā)布時對應(yīng)聘所需資料給

5、予明確、詳細的闡明招聘信息查看招聘信息能否對應(yīng)聘人員所需求提交的相關(guān)資料進展詳細闡明；是是風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R招聘過程中沒有建立面試官和招聘決策人逃避制度及招聘監(jiān)視機制，導(dǎo)致過程不公平，影響人力資源招聘的有效落實綜合部.-CA綜合部建立起員工招聘逃避機制，同時紀委、工會對應(yīng)聘人員資歷審查、文化考試、選拔錄用等招聘程序進展監(jiān)視，保證公司能招聘到人力資源規(guī)劃所需的人員面試人員資歷審查記錄、文化考試成果記錄查看人力資源招聘制度

6、；查看紀委、工會對應(yīng)聘人員資歷審查記錄、文化考試成果記錄是是.-KZ.-R綜合部未能對初步面試合格的應(yīng)聘人資料進展背景調(diào)查，導(dǎo)致對應(yīng)聘人資料的真實性了解不夠充分，影響招聘質(zhì)量綜合部.-CA綜合部應(yīng)對擬錄用人員，進展背景調(diào)查，并且明確調(diào)查內(nèi)容背景調(diào)查內(nèi)容訊問招聘關(guān)鍵崗位員工或中高層管理人員能否對其背景進展調(diào)查，并查閱相關(guān)的背景調(diào)查內(nèi)容；是是.-R未能對錄用人員進展體檢和職業(yè)安康檢查，導(dǎo)致在職員工的職業(yè)安康平安受要挾，影響公司員工的安康平安綜合部.-CA對擬錄用人員，由綜合部通知應(yīng)聘者到指定醫(yī)院一致進展體檢體檢報告查閱新招聘員工的體檢報告；是是.-R最終錄用結(jié)果未經(jīng)過預(yù)招聘崗位直接上級指點審批確認

7、，能夠?qū)е落浻萌藛T不符合其直接上級的需求和期望綜合部.-CA為保證招聘任務(wù)質(zhì)量，嚴肅招聘紀律，綜合部將結(jié)合公司紀委、工會組成招聘任務(wù)組對應(yīng)聘人員資歷審查、文化考試、選拔錄用等招聘程序進展監(jiān)視。并對錄用情況進展張榜公示，接受群眾監(jiān)視錄用審批文件查看相關(guān)員工錄用審批文件；是是.-KZ風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R沒有建立試用期制度，導(dǎo)致公司能夠無法了解擬錄用員工真實程度綜合部.-CA綜合部應(yīng)建立員工試用期制度，并對員工在試用期間的表現(xiàn)

8、予以評定試用期評定相關(guān)文件查看試用期評定相關(guān)文件；是是風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R未結(jié)合公司實踐情況制定公司員工培訓(xùn)管理程序，未規(guī)定歸口管理部門，導(dǎo)致公司教育培訓(xùn)無序混亂，無法提高員工的素質(zhì)與操作技藝職工教育管理部.-CA公司職工教育管理部擔(dān)任培訓(xùn)活動的方案、實施和控制，其他各個部門擔(dān)任協(xié)助職工管理部進展培訓(xùn)的實施，組織部門內(nèi)部的培訓(xùn)外出培訓(xùn)審批表查看職工教育培訓(xùn)管理制度；是是.-KZ.-R公司未制定人力資源培訓(xùn)需求方案，導(dǎo)致人

9、力資源培訓(xùn)不符合需求，呵斥培訓(xùn)資源的浪費；職工教育管理部.-CA職工教育管理部每年發(fā)放員工，部門擔(dān)任人結(jié)合本部門的實踐情況，將員工的匯總，上報職工教育管理部。職工教育管理部會同綜合部共同制定公司的年度培訓(xùn)方案年度培訓(xùn)方案、培訓(xùn)需求調(diào)查表查看年度培訓(xùn)方案；查看培訓(xùn)需求調(diào)查表；是是.-KZ風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R方案外派培訓(xùn)或暫時外派培訓(xùn)實施未經(jīng)過相應(yīng)的審議和審批流程，能夠?qū)е屡嘤?xùn)不符合實踐需求，呵斥培訓(xùn)資源的浪費職工教育管理部

10、.-CA部門內(nèi)部組織年度培訓(xùn)方案內(nèi)外派培訓(xùn)應(yīng)由所在部門填寫附：外出培訓(xùn)學(xué)員花名表和詳細的經(jīng)費預(yù)算報告，報業(yè)務(wù)部門分管指點簽字贊同后，報職工教育管理部審批；對于暫時的各類外派培訓(xùn)或進修的員工，確需外出培訓(xùn)的，對比方案內(nèi)的審批程序執(zhí)行。經(jīng)公司分管指點贊同，職工教育管理部審批后方可外出培訓(xùn)外出培訓(xùn)審批表查看部門方案外和暫時外出培訓(xùn)懇求審批表，檢查其能否按規(guī)定走合理的授權(quán)審批流程；是是.-KZ風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R培訓(xùn)費用無預(yù)算或

11、預(yù)算編制不合理，導(dǎo)致培訓(xùn)經(jīng)費難以控制、公司資金運用不合理，影響公司資金運用效率職工教育管理部.-CA根據(jù)年度培訓(xùn)方案制定實施方案，實施方案中應(yīng)包括制定培訓(xùn)經(jīng)費的預(yù)算，實施方案經(jīng)董事會或總經(jīng)理辦公會審批贊同后，以公司文件的方式下發(fā)到各部門培訓(xùn)實施方案查看培訓(xùn)實施方案，關(guān)注其能否經(jīng)過合理的授權(quán)審核同意；是是.-KZ.-R未對培訓(xùn)費用報銷手續(xù)和內(nèi)容進展規(guī)定，導(dǎo)致培訓(xùn)預(yù)算失控職工教育管理部.-CA建立起培訓(xùn)費用的報銷管理制度，對培訓(xùn)費用報銷的范圍和手續(xù)進展明確的規(guī)定培訓(xùn)報銷費用記錄查閱培訓(xùn)管理制度，檢查其能否有對培訓(xùn)費用報銷的詳細規(guī)定；查看培訓(xùn)報銷費用相關(guān)記錄；是是.-KZ風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位

12、關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R培訓(xùn)費用的支出無審批，導(dǎo)致培訓(xùn)資金運用無法控制，影響公司資金保全目的職工教育管理部.-CA培訓(xùn)費用支付前必需經(jīng)過職工教育管理部主管審批，一致辦理借款手續(xù)；培訓(xùn)終了后，培訓(xùn)費用的審核采用集中審核的方法，由紀委、職工教育管理部、財務(wù)部進展會審，確認符合規(guī)定后，方可列支培訓(xùn)費用支付審批文件查看培訓(xùn)費用支付審批文件；是是.-R培訓(xùn)未按照方案和預(yù)算開展，導(dǎo)致培訓(xùn)費用運用不合理或培訓(xùn)資金運用舞弊風(fēng)險，影響資金運用效率職工教育管理部.-CA培

13、訓(xùn)費用支付前應(yīng)將培訓(xùn)開展情況報告、外出培訓(xùn)學(xué)員花名表和詳細的經(jīng)費預(yù)算報告進展整理，交職工教育管理部主管審批，經(jīng)過后交總經(jīng)理審批年度培訓(xùn)方案、培訓(xùn)需求調(diào)查表查看年度培訓(xùn)方案；查看培訓(xùn)需求調(diào)查表；是是.-KZ風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R未規(guī)范培訓(xùn)單位選擇的程序，難以保證培訓(xùn)單位質(zhì)量，影響培訓(xùn)效果的實現(xiàn)職工教育管理部.-CA職工教育管理部擔(dān)任選擇培訓(xùn)機構(gòu)，培訓(xùn)機構(gòu)的選擇可以按照招招標(biāo)管理方法規(guī)定來實施，該當(dāng)對來公司進展培訓(xùn)的導(dǎo)師進展資

14、歷檢查，確保公司受訓(xùn)人員獲得高程度或權(quán)威性的專業(yè)培訓(xùn)培訓(xùn)單位選擇相關(guān)文件查看培訓(xùn)單位選擇相關(guān)文件；是是.-R外培協(xié)作時，培訓(xùn)協(xié)議未經(jīng)審批就簽署，導(dǎo)致所需支付的培訓(xùn)費用得不到審批，無法支付，呵斥法律糾紛職工教育管理部.-CA與外部培訓(xùn)單位協(xié)作時，職工教育管理部擔(dān)任與外部培訓(xùn)機構(gòu)簽署相關(guān)協(xié)作協(xié)議，根據(jù)培訓(xùn)需求構(gòu)成培訓(xùn)方案，經(jīng)公司分管指點審批贊同后，聯(lián)絡(luò)培訓(xùn)機構(gòu)擬定培訓(xùn)協(xié)議并經(jīng)過相應(yīng)的審核審批培訓(xùn)方案審批相關(guān)文件查看培訓(xùn)方案審批相關(guān)文件以及培訓(xùn)協(xié)作協(xié)議；是是.-KZ.-R對新進員工未能組織教育培訓(xùn)學(xué)習(xí)，導(dǎo)致新進員工對公司的規(guī)章制度，崗位的平安認識等缺乏認識，影響公司日常消費和運營職工教育管理部.-C

15、A新員工培訓(xùn)首先由綜合部和職工教育管理部共同實施，然后由各個部門與職工教育管理部組織實施崗位培訓(xùn)，按照公司要求未經(jīng)上崗培訓(xùn)不得轉(zhuǎn)為正式員工新員工培訓(xùn)記錄查看新員工培訓(xùn)記錄；是是.-KZ.-R未建立培訓(xùn)信息檔案和培訓(xùn)人員記錄，導(dǎo)致培訓(xùn)監(jiān)管缺失，影響培訓(xùn)效果職工教育管理部.-CA內(nèi)部培訓(xùn)期間職工教育管理部監(jiān)視學(xué)員出勤情況，構(gòu)成出勤記錄；同時，建立起公司培訓(xùn)任務(wù)檔案和員工培訓(xùn)的檔案學(xué)員出勤情況記錄查看學(xué)員出勤情況記錄；查閱內(nèi)部培訓(xùn)師的管理檔案；是是.-KZ.-R未能妥善保管教育培訓(xùn)資料，如：電子版文檔、ppt及各項紙質(zhì)資料，無法有效構(gòu)成歷史文檔，影響員工對培訓(xùn)資料的再學(xué)習(xí)職工教育管理部.-CA職工教

16、育管理部擔(dān)任對培訓(xùn)過程進展記錄，保管過程資料，如電子文檔、錄音、錄像、幻燈片等。培訓(xùn)終了后以此為根據(jù)建立公司培訓(xùn)檔案培訓(xùn)內(nèi)容資料查看歸檔的培訓(xùn)內(nèi)容資料；是是.-R培訓(xùn)后未進展評價，導(dǎo)致培訓(xùn)不能到達預(yù)期效果，培訓(xùn)流于方式，影響公司日常運營效率職工教育管理部.-CA職工教育管理部擔(dān)任組織培訓(xùn)終了后的評價任務(wù)，以判別培訓(xùn)能否獲得預(yù)期培訓(xùn)效果，培訓(xùn)評價包括檢驗式評價、演練式評價等多種定量和定性評價方式培訓(xùn)評價相關(guān)文件查看培訓(xùn)評價相關(guān)文件記錄；是是風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任

17、務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R公司未建立規(guī)范的薪酬規(guī)劃體系，沒有對員工工資薪酬體系進展明確規(guī)定，導(dǎo)致員工薪酬體系混亂，無法有效控制公司運營本錢綜合部.-CA建立起規(guī)范的工資薪酬規(guī)劃體系，對員工的工資薪酬體系進展明確的規(guī)定訊問并查閱能否建立明確的薪酬規(guī)劃體系；是是.-R不同崗位和職位的員工薪酬規(guī)范沒有進展規(guī)劃，導(dǎo)致薪酬不公，影響薪酬應(yīng)該具有的鼓勵效果綜合部.-CA公司應(yīng)建立健全員工工資與任務(wù)績效掛鉤的工資收入分配方法，要明確內(nèi)部崗位職責(zé)和技藝要求，實行以崗位定薪，崗變薪變，定期根據(jù)實踐情況進展工資薪酬規(guī)范的適度調(diào)整 訊問并查閱崗位工資管理制度，檢查能否對工資薪酬規(guī)范進展明確；是是風(fēng)險點編

18、號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R薪酬福利規(guī)范的編制、審核和同意為同一人，導(dǎo)致薪酬分配不夠客觀公正，影響公司日常運營效率綜合部.-CA應(yīng)明確薪酬福利規(guī)范的編制、審批與審核的職責(zé)進展相互分別查閱崗位工資管理制度，檢查對其能否有相關(guān)規(guī)定；是是.-R薪資的計算未能進展復(fù)核，導(dǎo)致薪資計算錯誤，影響公司的資金平安綜合部.-CA添加薪資計算復(fù)核程序，防止薪資計算給公司帶來損失以及與員工呵斥不用要的糾紛相關(guān)工資計算表單查閱薪資計算的表單，檢查工資的計算能否

19、經(jīng)過相應(yīng)的復(fù)核；是是.-KZ.-R工資發(fā)放前未對發(fā)放數(shù)進展復(fù)核，導(dǎo)致實踐工資發(fā)放數(shù)與計算核定數(shù)不一致，影響公司資金平安綜合部.-CA在工資發(fā)放之前對數(shù)額進展復(fù)核，并與財務(wù)部進展核對，保證明際工資發(fā)放數(shù)與計算核定數(shù)一致訊問并了解薪資發(fā)放時能否對發(fā)放數(shù)進展復(fù)核，并檢查相應(yīng)的復(fù)核記錄；是是.-R超越工資總額方案的資金未經(jīng)審批即發(fā)放，導(dǎo)致資金運用未遭到控制，影響公司資金平安綜合部.-CA各部門嚴厲執(zhí)行公司下達的工資總額方案，不得隨意突破。如因特殊情況需求添加工資，要預(yù)先提出追加工資方案，闡明追加的理由和根據(jù)，報公司審批追加工資方案審批文件訊問并了解公司追加發(fā)放工資方案的懇求審批流程；檢查追加工資發(fā)放方

20、案是是.-R對員工薪資的發(fā)放未一致歸口部門管理，薪資發(fā)放失去控制，影響公司資金平安綜合部.-CA明確對員工薪資的發(fā)放實施歸口部門管理，制止工資發(fā)放職責(zé)分散查閱崗位工資管理制度關(guān)于工資發(fā)放的有關(guān)規(guī)定，訊問公司一切員工的工資發(fā)放能否進展歸口管理；是是.-R對加班工資的發(fā)放無有效根據(jù)，導(dǎo)致薪酬分配不公正，影響公司資金平安綜合部.-CA各單位要做到有方案、有組織地安排消費運營，按方案完成消費運營義務(wù)。假設(shè)在法定節(jié)假日根據(jù)消費運營需求安排員工加班消費作業(yè)，必需發(fā)給加班工資。如遇特殊情況必需加班時，按照規(guī)定發(fā)給加班工資加班工資發(fā)放記錄訊問員工加班工資的發(fā)放流程；查看加班工資發(fā)放記錄；是是.-R員工工資變動

21、未經(jīng)充分審批，導(dǎo)致工資變動不夠客觀或引起資金舞弊風(fēng)險綜合部.-CA員工的工資調(diào)整應(yīng)根據(jù)公司制定的崗位工資管理制度執(zhí)行，員工工資調(diào)整應(yīng)提供充足的經(jīng)相關(guān)部門指點審批的書面懇求資料，報綜合部審批后實施調(diào)整員工崗位調(diào)動審批表記錄訊問員工工資變動懇求審批流程；查閱員工工資變動的審核審批記錄；是是.-KZ.-R員工崗位調(diào)動時，未能及時調(diào)整薪酬規(guī)范，導(dǎo)致發(fā)放薪酬不合理，影響員工任務(wù)效率綜合部.-CA員工任務(wù)崗位調(diào)動時，應(yīng)根據(jù)工資崗位管理制度的相關(guān)規(guī)定對員工進展相應(yīng)的薪酬調(diào)整，并經(jīng)過綜合部的審核審批員工崗位調(diào)動審批表記錄查閱員工崗位調(diào)動審批表單，檢查其能否對員工的薪酬進展相應(yīng)的調(diào)整；是是.-KZ.-R員工離任

22、后，未能及時辦理注銷手續(xù)，并及時通知相關(guān)部門進展停發(fā)工資，呵斥工資反復(fù)發(fā)放，影響公司資金平安綜合部.-CA員工離任后，綜合部應(yīng)及時調(diào)整工資發(fā)放情況，并更改工資發(fā)放臺賬，將人員姓名在下月工資發(fā)放方案內(nèi)刪除工資發(fā)放臺賬修正情況 查閱員工離任審批單，并檢查其能否及時刪除員工工資發(fā)放臺賬中離任員工信息，并檢查工資發(fā)放系統(tǒng)能否及時進展了刪除是是.-R以現(xiàn)金方式發(fā)放的員工工資、獎金、加班費，以及各種津貼和補貼，未經(jīng)過員工本人簽字認可，呵斥經(jīng)濟糾紛綜合部.-CA公司給職工發(fā)放現(xiàn)金的，均須員工本人簽字認可特殊情況可由職工本人委托其他人代簽員工確認簽字記錄查看員工確認簽字記錄是是.-R無部門對績效考核進展歸口管

23、理，導(dǎo)致績效考核無序混亂，影響公司日常管理活動綜合部.-CA綜合部為績效考核歸口管理部門，績效考核實行分級管理，報綜合部備案績效考核備案文件訊問績效考核的管理流程，并查看績效考核備案文件；是是.-R無相關(guān)部門對公司指點進展績效考核，導(dǎo)致公司指點績效考核缺失綜合部.-CA薪酬考核委員會擔(dān)任對公司指點層進展績效評價績效考核制度查看績效考核制度，并訊問對于公司指點的績效考核管理流程；是是.-KZ.-R公司未能制定合理的績效規(guī)范或績效考核規(guī)范，未經(jīng)指點及上級部門的審批，導(dǎo)致績效考核無有效根據(jù)，呵斥績效考核無效綜合部.-CA根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃下達運營目的，公司綜合部編制績效考核草案，經(jīng)績效考核指點組審核確

24、定構(gòu)成果效考核規(guī)范績效考核草案、績效考核規(guī)范審批文件；訊問并了解能否制定績效考核規(guī)范；查閱績效考核規(guī)范審批文件；是是.-R運營環(huán)境發(fā)生變化時，未能及時調(diào)整績效考核目的，導(dǎo)致績效考核結(jié)果未能做到合理公正，影響員工任務(wù)積極性綜合部.-CA及時根據(jù)外界運營環(huán)境變化調(diào)整績效考核規(guī)范，重新梳理、評價考核目的訊問并查看績效考核管理制度，檢查其能否有相關(guān)的規(guī)定；是是.-R考核規(guī)范、考核資料傳送不及時，導(dǎo)致被考核人員資料提交不全，影響考核結(jié)果準確性綜合部.-CA嚴厲規(guī)定考核資料的提交與傳送時間，在規(guī)定時間前由各部門提交考核報告到綜合部考核的相關(guān)資料查看績效考核管理制度，查閱能否存在考核的相關(guān)資料根據(jù)；是是.-

25、KZ.-R未設(shè)置合理獎懲措施，導(dǎo)致績效考核不能發(fā)揚鼓勵作用，影響公司日常運營效率綜合部.-CA根據(jù)年度考核方法對部門、個人考評并結(jié)合分管指點意見進展獎懲員工考核獎懲記錄查看員工考核獎懲記錄是是.-KZT.-R當(dāng)被考核人員對考核結(jié)果提出異議時，主管指點未能及時獲知和處置，影響考核結(jié)果公平性綜合部.-CA建立績效反響機制，在考核結(jié)果正式生效前，該當(dāng)允許各被考核人員對考核結(jié)果發(fā)表看法。假設(shè)有異議，被考核人員可以提交書面復(fù)核懇求進展處置考核復(fù)核懇求表訊問并了解能否有被考核人員對考核情況提出異議的景象以及如何處置；查閱有關(guān)的考核復(fù)核記錄是是.-R未能對績效考核體系進展定期或不定期評價任務(wù)，導(dǎo)致未能調(diào)整、

26、更新不適用于實踐任務(wù)的考核規(guī)范，影響考核體系合理性綜合部.-CA應(yīng)建立定期考核評價改良機制，對考核規(guī)范及工具定期或不定期進展評價，及時調(diào)整和更新考核體系考核評價記錄訊問能否對考核體系執(zhí)行情況進展定期或不定期的評價；查看考核體系的評價記錄；是是風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R勞動合同的各項條款未能滿足國家相關(guān)法律條例規(guī)定，導(dǎo)致法律風(fēng)險，影響公司合法合規(guī)性目的綜合部.-CA嚴厲按照國家的法律法規(guī)與員工簽署勞動合同員工勞動合同查看員工勞動

27、合同內(nèi)容，檢查其能否符合合同法規(guī)相關(guān)規(guī)定；是是.-KZ.-R未能合理、合法處理勞動爭議，導(dǎo)致法律風(fēng)險，影響公司合法合規(guī)性目的綜合部.-CA員工與公司發(fā)生勞動爭議，當(dāng)事人可以依法懇求調(diào)解、仲裁、提起訴訟，也可協(xié)商處理勞動爭議相關(guān)處置文件訊問勞動爭議發(fā)生情況；查看勞動爭議相關(guān)處置是是.-R員工違反勞動合同時，未能進展相應(yīng)處分，呵斥勞動合同條款不嚴厲執(zhí)行，影響公司對員工約束綜合部.-CA員工違反規(guī)定或勞動合同的商定解除合同，對單位呵斥損失的，應(yīng)按照勞動合同商定賠償用人單位相關(guān)的損失員工勞動合同查看員工勞動合同相關(guān)的賠償條款的損失；查閱相關(guān)勞動合同解除及相應(yīng)處分賠償?shù)挠涗洠皇鞘?-KZ.-R新進員工及

28、調(diào)入人員檔案不齊全，導(dǎo)致未來管理難度加大，影響公司日常運營效率綜合部.-CA公司綜合部在新員工入職及調(diào)入員工時，對員工檔案進展搜集和審查，保證檔案的完好性與真實性，然后進展編號，備份，存檔新員工及調(diào)入員工檔案查看新員工檔案；是是.-KZ.-R沒有重要崗位員工輪崗制度，導(dǎo)致員工發(fā)生徇私舞弊風(fēng)險添加，影響公司資產(chǎn)平安綜合部.-CA制定崗位輪崗制度，對關(guān)鍵崗位進展識別，并對這些關(guān)鍵崗位實行定期輪崗關(guān)鍵崗位輪崗記錄查看關(guān)鍵崗位輪崗記錄；訊問能否建立關(guān)鍵崗位輪崗機制；是是.-R員工休假、請假等事項未能經(jīng)過上級主管審批，導(dǎo)致員工缺席正常消費活動，影響公司日常運營效率綜合部.-CA制定詳細方法明確員工休假手

29、續(xù)，員工休假前必需向分管指點闡明并且經(jīng)過審批才干開場休假員工休假懇求審批記錄查看員工休假懇求審批記錄；是是.-KZ.-R未建立特定崗位的強迫休假制度，導(dǎo)致員工發(fā)生徇私舞弊的風(fēng)險添加，影響公司的資產(chǎn)平安綜合部.-CA建立關(guān)鍵崗位的強迫休假制度，在某一時間委派人員暫時接納其任務(wù)，強迫進展一次延續(xù)任務(wù)日節(jié)假日除外的帶薪休假，對其經(jīng)辦業(yè)務(wù)進展檢查關(guān)鍵崗位強迫休假記錄查看關(guān)鍵崗位強迫休假記錄；是是.-R沒有建立關(guān)鍵崗位員工嚴密制度或簽署嚴密協(xié)議，導(dǎo)致員工隨意泄露公司，影響公司信息平安綜合部.-CA對高級管理人員、高級技術(shù)人員等關(guān)鍵崗位上負有嚴密義務(wù)的員工簽署嚴密協(xié)議關(guān)鍵崗位嚴密協(xié)議查看關(guān)鍵崗位員工的花名

30、冊及其對應(yīng)的嚴密協(xié)議；是是.-R個人提交的職稱評定資料存在抄襲或造假，給企業(yè)呵斥聲譽損失綜合部.-CA對公司人員申報職稱資料進展審查申報職稱資料審查情況訊問職稱資料審查情況；是是.-R公司員工職稱資質(zhì)外借，給公司呵斥法律糾紛或賠償責(zé)任綜合部.-CA單位加強對員工職稱證書一致管理，嚴厲控制擅自出借職稱證書行為員工職稱證書管理情況訊問員工職稱證書管理情況；是是.-KZ風(fēng)險點編號風(fēng)險點描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號關(guān)鍵控制措施控制運轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測試方法制度索引抽取樣本量測試人控制設(shè)計能否合理控制執(zhí)行能否有效測試發(fā)現(xiàn)詳細描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R沒有建立健全員工退出辭職、解除勞動合同、退休等機制，導(dǎo)致員工的解雇無據(jù)可依或完全由指點客觀罷免綜合部.-CA該當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實踐，建立健全員工退出辭職、解除勞動合同、退休等機制，明確退出的條件和程序，確保員工退出機制得到有效實施查看員工離任管理制度，檢查其能否建立員工退出機制；是是.-KZ.-R解除勞動合同的經(jīng)濟補償不符合國家相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致法律風(fēng)險，影響公司合法合規(guī)性目的綜合部.-CA根據(jù)勞動合同實施細那么結(jié)合本單位的相關(guān)規(guī)定對解除勞動合同的人員給予