中航重機(jī)：股權(quán)激勵(lì)管理辦法

1、中航重機(jī)股份有限公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法為保證中航重機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司”）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行， 進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成良好均衡的價(jià)值分配體系，激勵(lì)公司中高層 管理人員和核心業(yè)務(wù)骨干誠(chéng)信勤勉地開(kāi)展工作，保證公司業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升，確保公 司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際情況，特制定本辦 法。一、管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)權(quán)限1、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變 更和終止。2、董事會(huì)是激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù) 責(zé)擬訂和修訂激勵(lì)計(jì)劃，報(bào)公司股東大會(huì)審批和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核，并 在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理激勵(lì)計(jì)劃

2、的相關(guān)事宜。3、監(jiān)事會(huì)是激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單，并對(duì)激勵(lì)計(jì) 劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān) 督。4、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損 害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并就激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票 權(quán)。二、實(shí)施程序（一）限制性股票的授予程序每期激勵(lì)計(jì)劃的授予程序均相同，具體如下：1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）；2、董事會(huì)審議通過(guò)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案），獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)就限制 性股票激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益 的情形發(fā)表意見(jiàn)；監(jiān)

3、事會(huì)核查激勵(lì)對(duì)象是否符合管理辦法的相關(guān)規(guī)定；3、董事會(huì)審議通過(guò)當(dāng)期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）后2個(gè)交易日內(nèi)公告 董事會(huì)決議、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要及全文、獨(dú)立董事意見(jiàn)、考核 辦法等；公司聘請(qǐng)律師對(duì)當(dāng)期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書。4、激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批；5、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申請(qǐng)材料審核無(wú)異議后， 公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)通知，同時(shí)公告修正后的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、法律意見(jiàn)書等文 件；6、獨(dú)立董事就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)；7、股東大會(huì)審議當(dāng)期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司 網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)

4、對(duì)象姓名和職務(wù)，公示期不少于天， 在股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的 說(shuō)明，股東大會(huì)表決方式包括現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票；8、股東大會(huì)批準(zhǔn)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃后，激勵(lì)計(jì)劃付諸實(shí)施；公司董事會(huì) 根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的限制性股票授予事宜；公司根據(jù)限制性股票激勵(lì) 計(jì)劃分別與激勵(lì)對(duì)象簽署限制性股票協(xié)議書；9、由董事會(huì)確定授予日。授予條件成就后，由董事會(huì)確定授予日并予以公 告，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過(guò)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃后60日內(nèi)，向證券交易 所和登記結(jié)算公司辦理授權(quán)、登記、鎖定及公告等相關(guān)程序；激勵(lì)對(duì)象向公司提 交限制性股票購(gòu)買申請(qǐng)書，經(jīng)公司確認(rèn)后繳足股款，并出具驗(yàn)資報(bào)

5、告，未 提出申請(qǐng)或未繳足股款的股份視為激勵(lì)對(duì)象自動(dòng)放棄，被放棄的股份由公司注銷。 公司根據(jù)驗(yàn)資報(bào)告辦理工商變更登記等事項(xiàng)。10、激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買限制性股票的資金全部以自籌方式解決。公司承諾不為激 勵(lì)對(duì)象通過(guò)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃購(gòu)買標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái) 務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。（二）限制性股票的解鎖程序激勵(lì)對(duì)象在滿足當(dāng)期激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，經(jīng)公司董事會(huì)確認(rèn)后，由公 司統(tǒng)一辦理滿足解鎖條件的限制性股票解鎖事宜，具體程序如下：1、解鎖日后，激勵(lì)對(duì)象向公司提交限制性股票解鎖申請(qǐng)書，提出解鎖申 請(qǐng)；2、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的解鎖資格是否達(dá)到條件及解鎖數(shù)量 等審查確認(rèn)；3、董

6、事會(huì)就激勵(lì)計(jì)劃解除限售的條件是否成就以及符合條件的激勵(lì)對(duì)象名 單進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)；律師事務(wù)所對(duì)激勵(lì)計(jì)劃解除 限售的條件是否成就出具法律意見(jiàn)書；4、公司向證券交易所提出解鎖申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，向登記結(jié)算公 司申請(qǐng)辦理登記結(jié)算事宜；5、激勵(lì)對(duì)象解鎖后，涉及注冊(cè)資本變更的，由公司向工商登記部門辦理變 更登記手續(xù)。三、特殊情形的處理（一）公司發(fā)生控制權(quán)變更、分立合并的，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不做變更， 按照本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行。（二）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，其獲授限制性股票當(dāng)年達(dá)到解鎖期 且滿足解鎖的業(yè)績(jī)考核條件的，可解鎖部分應(yīng)該在下列情形發(fā)生之日起半年內(nèi)申 請(qǐng)解鎖，若未在上述期間內(nèi)申請(qǐng)解鎖，相應(yīng)部分限制性股票與其余未解鎖限制性 股票在當(dāng)期解鎖