金融公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考核辦法模版

1、內(nèi)部資料 注意保密第 PAGE 39 頁共 37 頁xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考核辦法（2017 年）目錄第一章 總則第二章 營(yíng)業(yè)部考核第三章 費(fèi)用管理第四章 考核調(diào)整第五章 專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)第六章 附則釋義考核利潤(rùn)：指客觀反映當(dāng)年經(jīng)營(yíng)成果，并根據(jù)本辦法規(guī)定在賬面利潤(rùn)的基礎(chǔ)上考慮相關(guān)考核因素調(diào)整后的利潤(rùn)。包括期貨業(yè)務(wù)產(chǎn)生的分成后利潤(rùn)和開展信用業(yè)務(wù)產(chǎn)生的息費(fèi)收入扣除核定的資金成本（在公司 FTP 價(jià)格的基礎(chǔ)上確定，暫定 5.5%）后產(chǎn)生的利潤(rùn)?？己藘羰杖耄喊◤V義代理買賣凈收入、利息凈收入、息費(fèi)凈收入和其他凈收入等。廣義代理買賣凈收入（以下簡(jiǎn)稱廣義代買收）：即代理買賣凈收入+其它業(yè)務(wù)考核凈收入，其它業(yè)務(wù)考核收入是

2、指除保證金利差、房屋轉(zhuǎn)租以外的其它收入。包括：產(chǎn)品銷售收入、席位分倉收入、私募 PB 業(yè)務(wù)收入、新三板及非通道投行業(yè)務(wù)分成收入、通道投行業(yè)務(wù)分成收入、期貨及期權(quán)業(yè)務(wù)收入、投顧業(yè)務(wù)收入（服務(wù)傭金與固定收費(fèi)）、咨詢資訊定制服務(wù)收入、量化極速服務(wù)分成收入、資管業(yè)務(wù)分成收入和其它公司認(rèn)可的收入等。信用業(yè)務(wù)息費(fèi)凈收入（扣除資金成本后）的 10%計(jì)入廣義代理買賣凈收入。代理買賣凈收入的計(jì)算口徑：（1）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，代理買賣凈收入=代理買賣證券手續(xù)費(fèi)收入（含傳統(tǒng)交易、融資融券及其他新業(yè)務(wù)的交易傭金收入）-證券交易所清算費(fèi)-資金三方存管費(fèi)用-證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬支出。代理買賣凈收入與其他業(yè)務(wù)考核收入有重疊的，

3、不重復(fù)計(jì)入廣義代理買賣凈收入。（2）當(dāng)業(yè)務(wù)提成或激勵(lì)比例高于分倉收入的50%時(shí)，按扣減提成后的分倉凈收入計(jì)入廣義代理買賣凈收入，公司另有規(guī)定的除外。廣義代理買賣凈收入全國(guó)份額（以下簡(jiǎn)稱廣義代買收份額）：指營(yíng)業(yè)部廣義代買收與行業(yè)代買收總量的比例，即營(yíng)業(yè)部廣義代理買賣凈收入/行業(yè)代理買賣凈收入。廣義代買收份額基數(shù)：指近兩年廣義代買收份額加權(quán)平均數(shù)和 2016 年廣義代買收份額的孰低值，且最高不超過(2016-2018)任期目標(biāo)。近兩年廣義代買收份額加權(quán)平均數(shù)=2016 年廣義代買收份額70%+2015 年廣義代買收份額30%。廣義客戶資產(chǎn)：指營(yíng)業(yè)部開發(fā)的所有客戶資產(chǎn)，按照 12 月日均值計(jì)算。具體

4、包括客戶賬戶中的資金和證券市值（含金融產(chǎn)品銷售、兩融負(fù)債、大小非、大小限、新三板市值、期權(quán)業(yè)務(wù)客戶權(quán)益），以及非托管在本營(yíng)業(yè)部的金融產(chǎn)品銷售、信托、資管、期貨業(yè)務(wù)客戶權(quán)益、約定購回、股權(quán)質(zhì)押和其它業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)等。其中，金融產(chǎn)品銷售資產(chǎn)按照期末實(shí)際銷售保有額計(jì)入。廣義客戶資產(chǎn)份額：指營(yíng)業(yè)部廣義客戶資產(chǎn)與行業(yè)客戶總資產(chǎn)（CISP 數(shù)據(jù)口徑）的比例。廣義客戶資產(chǎn)份額基數(shù)：指近兩年廣義客戶資產(chǎn)份額加權(quán)平均數(shù)和 2016 年廣義客戶資產(chǎn)份額的孰低值。近兩年廣義客戶資產(chǎn)份額加權(quán)平均數(shù)=2016 年廣義客戶資產(chǎn)份額 70%+2015 年廣義客戶資產(chǎn)份額30%。信用業(yè)務(wù)規(guī)模：是指融資融券、股票質(zhì)押、約定購回以

5、及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的年日均規(guī)模。新開戶可折算規(guī)模。標(biāo)準(zhǔn)戶:是指通過客戶手機(jī)綁定小方 APP、關(guān)注并綁定“xx證券小方”微信服務(wù)號(hào)的合格戶及其它折算的標(biāo)準(zhǔn)戶。合格戶的標(biāo)準(zhǔn)：年齡 20-60 歲（以柜臺(tái)開戶日期為準(zhǔn)），同時(shí)開立（或下掛）滬深 A 股賬戶且滬指定，綁定銀行三方存管，開戶資料真實(shí)，含個(gè)人客戶和法人機(jī)構(gòu)客戶，未滿足上述條件，但符合過千戶標(biāo)準(zhǔn)亦視為合格戶。過千戶：指客戶在 2017 年 1 月 1 日-2018 年 1 月 31 日間累計(jì)至少 20 個(gè)交易日賬戶資產(chǎn)不低于 1000 元的客戶。服務(wù)產(chǎn)品收入：是指 2017 年產(chǎn)生的經(jīng)財(cái)富管理部確認(rèn)的服務(wù)產(chǎn)品收入（含投顧業(yè)務(wù)收入），包括簽約服務(wù)

6、傭金收入、固定收費(fèi)收入、資產(chǎn)比例收費(fèi)收入（原賬戶管理費(fèi)）等。 金融產(chǎn)品銷售收入:是指包括但不限于認(rèn)/申購費(fèi)（不含有預(yù)約人的私募基金、金揚(yáng)帆的參與費(fèi)，首發(fā)公募基金銷售認(rèn)購費(fèi)收入）、代銷費(fèi)、管理費(fèi)分成、傭金、業(yè)績(jī)提成、財(cái)務(wù)顧問收入、尾隨傭金、客戶維護(hù)費(fèi)、贖回費(fèi)等。機(jī)構(gòu)客戶：是指法人及產(chǎn)生機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入的客戶主體。包括但不限于一般工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、信托計(jì)劃或資管計(jì)劃等產(chǎn)品賬戶對(duì)應(yīng)的客戶。機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入：各類機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)為公司創(chuàng)造的收入，包括但不限于金融產(chǎn)品銷售收入、席位分倉收入、PB 業(yè)務(wù)收入（含該類業(yè)務(wù)創(chuàng)造的兩融及約定購回業(yè)務(wù)收入、私募產(chǎn)業(yè)園業(yè)務(wù)收入）、投行業(yè)務(wù)收入、機(jī)構(gòu)投資顧問業(yè)務(wù)收入、非標(biāo)準(zhǔn)化股票質(zhì)

7、押業(yè)務(wù)收入、資管業(yè)務(wù)收入、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)收入、量化極速服務(wù)收入、基金做市業(yè)務(wù)收入（含傭金）、種子基金業(yè)務(wù)收入、收益互換業(yè)務(wù)收入（含傭金、借券業(yè)務(wù)收入）、非標(biāo)投資業(yè)務(wù)收入、大宗交易業(yè)務(wù)收入（含傭金）、機(jī)構(gòu)銷售收入以及公司認(rèn)可的其它收入。機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)直接收入（簡(jiǎn)稱“機(jī)直收”）：由本部門（總部業(yè)務(wù)部門、區(qū)域分公司、營(yíng)業(yè)部）直接開發(fā)且歸屬于該部門的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入。財(cái)富管理收入：包含服務(wù)產(chǎn)品收入、金融產(chǎn)品銷售收入、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)直接收入，上述收入不重復(fù)計(jì)算。第一章總則第一條 為推動(dòng)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)保持快速持續(xù)健康增長(zhǎng)，建立市場(chǎng)化的營(yíng)業(yè)部考核激勵(lì)機(jī)制，客觀評(píng)價(jià)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)工作業(yè)績(jī)，制定本辦法。第二條 公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)行零售與機(jī)構(gòu)

8、并重、通道與非通道并重；繼續(xù)開戶引流、量質(zhì)并重；加強(qiáng)合規(guī)，提升管理，提高單產(chǎn)，鞏固零售業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)。在此基礎(chǔ)上聚焦財(cái)富管理， 大力發(fā)展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部的綜合化經(jīng)營(yíng)和收入多元化。人智合一，推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)邁入行業(yè)第一梯隊(duì)。第三條 強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)，切實(shí)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平，禁止觸及合規(guī)紅線。加強(qiáng)對(duì)區(qū)域分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)隊(duì)伍管理與考核，提升合規(guī)管理能力。加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部干部的合規(guī)考核力度， 對(duì)營(yíng)業(yè)部發(fā)生重大違法違規(guī)行為的，公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅問責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的對(duì)營(yíng)業(yè)部干部實(shí)行一票否決。二級(jí)營(yíng)業(yè)部受到監(jiān)管處罰的，一級(jí)營(yíng)業(yè)部承擔(dān)管理責(zé)任。第四條 堅(jiān)持對(duì)營(yíng)業(yè)部的扁平化考核，激發(fā)網(wǎng)點(diǎn)活力；對(duì)二級(jí)營(yíng)業(yè)部實(shí)行單獨(dú)的平衡計(jì)分卡考核，

9、充分發(fā)揮二級(jí)營(yíng)業(yè)部的主觀能動(dòng)性，激勵(lì)二級(jí)營(yíng)業(yè)部快速做大做強(qiáng)，鼓勵(lì)符合相關(guān)條件的二級(jí)營(yíng)業(yè)部晉升為一級(jí)營(yíng)業(yè)部；一級(jí)營(yíng)業(yè)部須大力支持二級(jí)營(yíng)業(yè)部的發(fā)展。第五條 堅(jiān)持對(duì)營(yíng)業(yè)部的量化、精細(xì)化考核，業(yè)績(jī)導(dǎo)向，鼓勵(lì)超越行業(yè)的增長(zhǎng)。加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的柔性化考核，不同類型的營(yíng)業(yè)部實(shí)行差異化的考核指標(biāo)與考核權(quán)重，鼓勵(lì)營(yíng)業(yè)部充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)、稟賦，做大做強(qiáng)。第六條 加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的輕型化改造，優(yōu)化營(yíng)業(yè)部的資源配置，營(yíng)業(yè)部面積過大，成本偏高和場(chǎng)地資源配置不匹配的營(yíng)業(yè)部，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行優(yōu)化。第七條 根據(jù)資金有償使用原則，公司對(duì)資金使用實(shí)行內(nèi)部計(jì)價(jià)。營(yíng)業(yè)部和區(qū)域分公司信用業(yè)務(wù)使用公司資金時(shí)，公司在 FTP 資金價(jià)格基礎(chǔ)上統(tǒng)一確定相應(yīng)

10、的資金成本；營(yíng)業(yè)部為公司承攬客戶資金（包括期貨業(yè)務(wù)保證金），公司按相應(yīng)的利率標(biāo)準(zhǔn)支付給營(yíng)業(yè)部， 計(jì)入營(yíng)業(yè)部客戶利息凈收入。第二章營(yíng)業(yè)部考核第一節(jié)分支機(jī)構(gòu)第八條 公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)包括區(qū)域分公司、一級(jí)營(yíng)業(yè)部、二級(jí)營(yíng)業(yè)部。其中區(qū)域分公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)考核適用于區(qū)域分公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理辦法，區(qū)域分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、營(yíng)業(yè)部考核適用于本辦法。第九條 區(qū)域分公司可設(shè)立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，參照一級(jí)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行管理與考核。營(yíng)業(yè)部要大力夯實(shí)零售業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上聚焦財(cái)富管理，推動(dòng)網(wǎng)點(diǎn)的綜合化經(jīng)營(yíng)和收入多元化。第十條 公司根據(jù)區(qū)域業(yè)務(wù)發(fā)展需要、營(yíng)業(yè)部的發(fā)展情況與管理能力，決定營(yíng)業(yè)部是否實(shí)行一、二級(jí)營(yíng)業(yè)部的管理模式。公

11、司鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)好、市場(chǎng)空間大、管理與合規(guī)能力強(qiáng)的二級(jí)營(yíng)業(yè)部晉升為一級(jí)營(yíng)業(yè)部。第十一條 一級(jí)營(yíng)業(yè)部須大力支持二級(jí)營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)發(fā)展，充分發(fā)揮二級(jí)營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)功能，利用和統(tǒng)籌好一級(jí)營(yíng)業(yè)部隊(duì)伍、費(fèi)用、服務(wù)、市場(chǎng)、渠道等資源優(yōu)勢(shì)，支持二級(jí)營(yíng)業(yè)部盡快做大做強(qiáng)。公司對(duì)一級(jí)營(yíng)業(yè)部考核時(shí)，對(duì)其二級(jí)營(yíng)業(yè)部的考核指標(biāo)合并計(jì)入一級(jí)營(yíng)業(yè)部的考核指標(biāo)，同時(shí)對(duì)二級(jí)營(yíng)業(yè)部實(shí)行單獨(dú)的平衡計(jì)分卡考核。公司按統(tǒng)一原則對(duì)二級(jí)營(yíng)業(yè)部下達(dá)考核指標(biāo)（包括業(yè)務(wù)競(jìng)賽任務(wù)目標(biāo)），一級(jí)營(yíng)業(yè)部可以對(duì)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整變化與說明須向指標(biāo)下達(dá)部門及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報(bào)備。公司通過增設(shè)二級(jí)營(yíng)業(yè)部變動(dòng)費(fèi)用統(tǒng)籌包和二級(jí)營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)金統(tǒng)籌包，加大對(duì)二級(jí)營(yíng)業(yè)部的支持力度

12、，統(tǒng)籌包的大小與二級(jí)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)直接掛鉤，統(tǒng)籌部分由一級(jí)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)分配。第十二條 為體現(xiàn)原設(shè)立一級(jí)營(yíng)業(yè)部的貢獻(xiàn)，二級(jí)營(yíng)業(yè)部晉升為一級(jí)營(yíng)業(yè)部時(shí)，自晉升一級(jí)營(yíng)業(yè)部起兩年內(nèi)考核利潤(rùn)、廣義代買收份額等經(jīng)營(yíng)指標(biāo) 100%計(jì)入原所轄一級(jí)營(yíng)業(yè)部。第十三條 二級(jí)營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定要求，獨(dú)立編制和報(bào)送財(cái)務(wù)、監(jiān)管等報(bào)表或數(shù)據(jù)。第二節(jié)營(yíng)業(yè)部績(jī)效考核第十四條 根據(jù)崗位職責(zé)的不同，營(yíng)業(yè)部人員分為管理序列和專業(yè)序列兩類，其中專業(yè)序列分為職能、創(chuàng)新、客服、營(yíng)銷四個(gè)序列。不同序列實(shí)行不同的薪酬結(jié)構(gòu)與考核體系?？头蛄小I(yíng)銷序列按照xx證券財(cái)富管理考核辦法（2017）、xx證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法

13、（2017）進(jìn)行考核。管理序列、職能序列、創(chuàng)新序列的績(jī)效考核按本辦法執(zhí)行，專業(yè)干部根據(jù)營(yíng)業(yè)部的工作安排，進(jìn)入相應(yīng)序列進(jìn)行考核，其薪酬結(jié)構(gòu)及考核參照營(yíng)業(yè)部相應(yīng)序列人員執(zhí)行。第十五條 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的固定薪酬由公司核定，營(yíng)業(yè)部其它員工的固定薪酬由人力資源部根據(jù)實(shí)際在崗人員數(shù)、崗位評(píng)估結(jié)果、職級(jí)和地域差異等因素核定總額度，營(yíng)業(yè)部在不突破薪酬包總額的前提下，根據(jù)各崗位員工的綜合素質(zhì)、資質(zhì)、崗位工作量等確定其固定薪酬發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。第十六條 營(yíng)業(yè)部享有對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以外員工的薪酬二次分配權(quán)，營(yíng)業(yè)部各序列員工的薪酬在不低于國(guó)家規(guī)定最低工資標(biāo)準(zhǔn)和遵循公司考核導(dǎo)向的情況下，可以制訂內(nèi)部考核實(shí)施細(xì)則對(duì)最低工資標(biāo)準(zhǔn)以上的

14、部分根據(jù)業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行二次分配。第十七條 營(yíng)業(yè)部管理序列人員、職能、創(chuàng)新序列員工實(shí)行“固定薪酬+獎(jiǎng)金+個(gè)人開發(fā)提成”的薪酬結(jié)構(gòu)。其中信息技術(shù)及柜臺(tái)人員實(shí)行“固定薪酬+獎(jiǎng)金”的薪酬結(jié)構(gòu)，原則上整體薪酬不得低于同職級(jí)員工的平均數(shù)。第十八條 合規(guī)管理崗實(shí)行固定薪酬與獎(jiǎng)金的薪酬結(jié)構(gòu)，其中固定薪酬根據(jù)其職級(jí)評(píng)估結(jié)果確定，獎(jiǎng)金部分與營(yíng)業(yè)部合規(guī)水平直接掛鉤，營(yíng)業(yè)部根據(jù)法律合規(guī)部年度考核結(jié)果和營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部考核實(shí)施細(xì)則確定發(fā)放。法律合規(guī)部對(duì)合規(guī)人員年度考核形成九格圖后， 分支機(jī)構(gòu)不得更改，直接引用考核結(jié)果。第十九條 公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的考核包括績(jī)效考核、干部考評(píng)以及營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任期考核。利潤(rùn)決定營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)金的提取基數(shù)，廣

15、義代買收份額和平衡計(jì)分卡考核決定干部業(yè)績(jī)考核結(jié)果。第二十條 營(yíng)業(yè)部的獎(jiǎng)金由利潤(rùn)獎(jiǎng)金和代買收份額增長(zhǎng)獎(jiǎng)金（以下簡(jiǎn)稱份額增長(zhǎng)獎(jiǎng)金） 兩部分組成。即：營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)金=利潤(rùn)獎(jiǎng)金+份額增長(zhǎng)獎(jiǎng)金第二十一條 利潤(rùn)獎(jiǎng)金：利潤(rùn)獎(jiǎng)金從營(yíng)業(yè)部考核利潤(rùn)中直接提取，即： 利潤(rùn)獎(jiǎng)金=營(yíng)業(yè)部考核利潤(rùn)計(jì)提比例合規(guī)考核得分/100調(diào)整系數(shù) k計(jì)提比例由公司根據(jù)營(yíng)業(yè)部規(guī)模、區(qū)域等因素逐檔核定。在計(jì)提利潤(rùn)獎(jiǎng)金時(shí)，一級(jí)營(yíng)業(yè)部的考核利潤(rùn)含其管理的二級(jí)營(yíng)業(yè)部利潤(rùn)。公司對(duì)股權(quán)融資業(yè)務(wù)實(shí)行專項(xiàng)激勵(lì)，其產(chǎn)生的利潤(rùn)不再計(jì)提利潤(rùn)獎(jiǎng)金。新設(shè)營(yíng)業(yè)部（自取得中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理資格次月起，三個(gè)會(huì)計(jì)年度以內(nèi)的營(yíng)業(yè)部），公司根據(jù)實(shí)際情況可核定一

16、定的利潤(rùn)虧損基數(shù)，其利潤(rùn)獎(jiǎng)金的提取方式為：利潤(rùn)獎(jiǎng)金=（營(yíng)業(yè)部考核利潤(rùn)-利潤(rùn)虧損基數(shù)）計(jì)提比例合規(guī)考核得分/100調(diào)整系數(shù) k第二十二條 份額增長(zhǎng)獎(jiǎng)金。公司從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)中提取 3%作為廣義代買收份額增長(zhǎng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，用于獎(jiǎng)勵(lì) 2017 年廣義代買收份額較代買收份額基數(shù)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)的營(yíng)業(yè)部。單個(gè)營(yíng)業(yè)部份額增長(zhǎng)獎(jiǎng)金總額不超過份額獎(jiǎng)勵(lì)基金總額的 5% ，即超過 5%時(shí)按 5%計(jì)。份額增長(zhǎng)獎(jiǎng)金=份額增長(zhǎng)獎(jiǎng)勵(lì)基金營(yíng)業(yè)部份額增長(zhǎng)系數(shù)合規(guī)考核得分/100調(diào)整系數(shù) k營(yíng)業(yè)部份額增長(zhǎng)系數(shù)=（份額增長(zhǎng)額占比60%+份額增幅占比40%）份額增長(zhǎng)額占比=營(yíng)業(yè)部廣義份額增長(zhǎng)額/各營(yíng)業(yè)部增長(zhǎng)額之和份額增長(zhǎng)額=2017 年廣義代買

17、收份額-廣義代買收份額基數(shù)份額增幅占比=營(yíng)業(yè)部份額增幅/各營(yíng)業(yè)部增幅之和份額增幅=2017 年廣義代買收份額/廣義代買收份額基數(shù)-1份額增幅超過 30%時(shí)按 30%計(jì)算。其中對(duì)于 2016 年廣義代買收份額低于 0.03和 2017 年新設(shè)的一、二級(jí)營(yíng)業(yè)部：考慮到份額基數(shù)太小，在計(jì)算份額獎(jiǎng)金系數(shù)時(shí)，用份額超目標(biāo)幅度代替代買收份額增幅,其它不變?？紤]到上述營(yíng)業(yè)部份額超目標(biāo)幅度較份額增幅的難度較大，因此在計(jì)算份額增長(zhǎng)獎(jiǎng)金時(shí)，目標(biāo)份額按八折計(jì)算，即：份額超目標(biāo)幅度=2017 年廣義代買收份額（2017 年廣義代買收目標(biāo)份額0.8）-12017 年廣義代買收目標(biāo)份額。根據(jù)其新三年（2016 年-201

18、8 年）任期目標(biāo)分解確定。計(jì)算份額獎(jiǎng)金時(shí)，一級(jí)營(yíng)業(yè)部的廣義代買收份額包含其管理的二級(jí)營(yíng)業(yè)部廣義代買收份額。公司按上述原則核算二級(jí)營(yíng)業(yè)部的統(tǒng)籌獎(jiǎng)金包，并納入一級(jí)營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)金包內(nèi)， 一級(jí)營(yíng)業(yè)部可以在總獎(jiǎng)金包額度內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，由一級(jí)營(yíng)業(yè)部根據(jù)二級(jí)營(yíng)業(yè)部的考核結(jié)果統(tǒng)籌分配。其中對(duì)二級(jí)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的利潤(rùn)獎(jiǎng)金包統(tǒng)籌比例不高于 50%，份額獎(jiǎng)金包統(tǒng)籌比例不高于 30%。二級(jí)營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)金統(tǒng)籌包=利潤(rùn)獎(jiǎng)金+份額獎(jiǎng)金嚴(yán)禁一級(jí)營(yíng)業(yè)部對(duì)二級(jí)營(yíng)業(yè)部故意利益輸送利潤(rùn)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，該部分利潤(rùn)一二級(jí)營(yíng)業(yè)部均不計(jì)算獎(jiǎng)金，且一、二級(jí)營(yíng)業(yè)部平衡計(jì)分卡按照最低檔系數(shù)計(jì)算。在核算營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的獎(jiǎng)金額度時(shí)，根據(jù)合規(guī)扣分對(duì)其獎(jiǎng)金進(jìn)行雙重扣罰。即在

19、計(jì)算營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)金總額時(shí)考慮合規(guī)扣分，在此基礎(chǔ)上，在分配營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)金時(shí)，再次根據(jù)其合規(guī)扣分按比例扣減負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)金。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的扣發(fā)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人6-12 個(gè)月績(jī)效獎(jiǎng)金。調(diào)整系數(shù) k 將根據(jù)行業(yè)薪酬水平、公司薪酬總量、行業(yè)代買收規(guī)模、營(yíng)業(yè)部的規(guī)模等因素在年終結(jié)算時(shí)確定。第二十三條 一級(jí)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)金占比根據(jù)營(yíng)業(yè)部的規(guī)模、人數(shù)等因素確定，具體另行通知。營(yíng)業(yè)部其它管理序列人員和營(yíng)業(yè)部職能、創(chuàng)新序列員工的獎(jiǎng)金由營(yíng)業(yè)部根據(jù)內(nèi)部考核實(shí)施細(xì)則考核后分配，營(yíng)業(yè)部也可根據(jù)實(shí)際情況將獎(jiǎng)金覆蓋到其他序列員工。第二十四條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)本辦法和公司的相關(guān)規(guī)定，建立內(nèi)部考核實(shí)施細(xì)則，強(qiáng)化指標(biāo)分解、量化考核與過程管理，充分調(diào)

20、動(dòng)營(yíng)業(yè)部各員工的主觀能動(dòng)性。內(nèi)部考核實(shí)施細(xì)則在本辦法下發(fā)后一個(gè)月內(nèi)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部備案。第二十五條 營(yíng)業(yè)部的薪酬(含獎(jiǎng)金)應(yīng)根據(jù)內(nèi)部考核實(shí)施細(xì)則考核后發(fā)放，發(fā)放明細(xì)由財(cái)務(wù)管理崗位人員按公司要求的格式及時(shí)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報(bào)備。第三節(jié)營(yíng)業(yè)部干部考評(píng)第二十六條 為評(píng)價(jià)營(yíng)業(yè)部管理序列干部和履行管理職能的專業(yè)干部（在本章簡(jiǎn)稱干部）的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和管理水平，公司對(duì)其進(jìn)行干部考評(píng)。第二十七條 干部考評(píng)由個(gè)人綜合考評(píng)和營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)班子領(lǐng)導(dǎo)能力綜合評(píng)價(jià)組成，干部的個(gè)人綜合考評(píng)包括平衡計(jì)分卡業(yè)績(jī)考核、素質(zhì)考核、管理風(fēng)格與個(gè)人能力傾向評(píng)價(jià)三部分組成。第二十八條 營(yíng)業(yè)部干部平衡計(jì)分卡考核包括一級(jí)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（含副總經(jīng)理主持

21、工 作）平衡計(jì)分卡考核、二級(jí)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理平衡計(jì)分卡考核和副職干部平衡計(jì)分卡考核三類。其中營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的平衡計(jì)分卡考核結(jié)果，同時(shí)作為營(yíng)業(yè)部組織績(jī)效考核結(jié)果。第二十九條 總經(jīng)理的平衡計(jì)分卡業(yè)績(jī)考核包括對(duì)標(biāo)指標(biāo)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)指標(biāo)和管理指標(biāo)三部分。其中：對(duì)標(biāo)指標(biāo)包括廣義代買收份額、廣義客戶資產(chǎn)份額；重點(diǎn)業(yè)務(wù)指標(biāo)包括信用業(yè)務(wù)、開戶引流、金融產(chǎn)品銷售、服務(wù)產(chǎn)品、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)等指標(biāo)；管理指標(biāo)包括干部管理、隊(duì)伍建設(shè)、合規(guī)管理等指標(biāo)。具體考核指標(biāo)和基本分值由公司確定，不同類型的營(yíng)業(yè)部適用不同的考核權(quán)重。營(yíng)業(yè)部可在除廣義代買收份額和管理指標(biāo)以外的其他指標(biāo)權(quán)重上進(jìn)行調(diào)整，單項(xiàng)權(quán)重變動(dòng)上限另行通知。具體指標(biāo)見下表：附：一級(jí)營(yíng)

22、業(yè)部總經(jīng)理業(yè)績(jī)考核平衡計(jì)分卡指標(biāo)類型考核項(xiàng)目考核指標(biāo)基本分值評(píng)分細(xì)則對(duì)標(biāo)指標(biāo)廣義代買收份額廣義代買收份額30分按份額增長(zhǎng)額和增幅分別計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則。廣義客戶資產(chǎn)份額廣義客戶資產(chǎn)份額5-10分按份額增長(zhǎng)額和增幅分別計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則。重點(diǎn)業(yè)務(wù)指標(biāo)信用業(yè)務(wù)信用業(yè)務(wù)年日均規(guī)模5-20分根據(jù)完成情況計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則。開戶引流新開標(biāo)準(zhǔn)戶（65%）5-20分根據(jù)完成情況計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則。考核過千戶（35%）金融產(chǎn)品銷售產(chǎn)品銷售考核規(guī)模（80%）財(cái)富管理指標(biāo)5-20分根據(jù)完成情況計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則?，F(xiàn)金港有效戶（20%）服務(wù)產(chǎn)品服務(wù)產(chǎn)品收入0-20分根據(jù)服務(wù)產(chǎn)品收入完成情況計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則。機(jī)構(gòu)業(yè)

23、務(wù)機(jī)直收0-20分根據(jù)完成情況計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則。管理指標(biāo)干部管理述職評(píng)分5 分按照述職評(píng)分，詳見評(píng)分細(xì)則（分公司占 20%）隊(duì)伍建設(shè)含人員缺位、招收非標(biāo)人員、培訓(xùn)學(xué)分加扣分項(xiàng)詳見評(píng)分細(xì)則。合規(guī)管理合規(guī)管理扣分項(xiàng)合規(guī)考核內(nèi)容詳見附件二。注：1、表中指標(biāo)分值為大致區(qū)間（具體根據(jù)營(yíng)業(yè)部類型在確定目標(biāo)責(zé)任書時(shí)差異化確定，并由營(yíng)業(yè)部 在規(guī)定區(qū)間內(nèi)自行調(diào)整），僅供參考，具體以年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書為準(zhǔn)。2、關(guān)于營(yíng)業(yè)部類別的劃分，詳見xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法（2017 年）。3、具體評(píng)分細(xì)則(當(dāng)出現(xiàn)影響考核指標(biāo)的重大市場(chǎng)或公司層面因素時(shí)，公司可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)平衡計(jì)分卡原則進(jìn)行調(diào)整)如下:廣義代買收份額：按份額

24、增加額和增幅分別計(jì)分。增加額計(jì)分：其中份額增加額第一名 22 分，每往后一名依次減 0.1 分；變動(dòng)率計(jì)分：為“15 分份額變動(dòng)率的平方”，最高 22 分封頂。在計(jì)算代買收份額增加額和份額變動(dòng)率，以 2017 年實(shí)際份額與份額基數(shù)進(jìn)行比較。對(duì)于上一年份額低于 0.03和 2017 年新設(shè)的一級(jí)營(yíng)業(yè)部，在計(jì)算年度廣義代買收份額變動(dòng)率時(shí)，用“2017 年廣義代買收份額（2017 年廣義代買收目標(biāo)份額0.85）”來計(jì)算。廣義客戶資產(chǎn)份額：按份額增加額和增幅分別計(jì)分。增加額計(jì)分：其中份額增加額第一名項(xiàng)目分60%1.2，每往后一名依次減 0.05 分；變動(dòng)率計(jì)分：份額變動(dòng)率計(jì)分為“項(xiàng)目分40%份額變動(dòng)率

25、的平方”，最高項(xiàng)目分 1.2 倍封頂。在計(jì)算額增加額和份額變動(dòng)率，以 2017 年實(shí)際份額與份額基數(shù)進(jìn)行比較。對(duì)于上一年份額低于 0.01 和 2016 年新設(shè)二級(jí)營(yíng)業(yè)部，在計(jì)算年度份額變動(dòng)率時(shí)，用“2017 年廣義客戶資產(chǎn)份額（2017 年廣義客戶資產(chǎn)目標(biāo)份額0.85）”來計(jì)算。廣義客戶資產(chǎn)目標(biāo)份額根據(jù)第六十條規(guī)定按開業(yè)時(shí)間分解。信用業(yè)務(wù)：營(yíng)業(yè)部按年日均目標(biāo)規(guī)模的完成率計(jì)分，得分最高不超過項(xiàng)目分值的 1.2 倍：營(yíng)業(yè)部目標(biāo)完成率得分X%項(xiàng)目分值完成率 X%，1.2 倍封頂 2015 年 1 月 1 日后開業(yè)的營(yíng)業(yè)部，2017 年年末信用賬戶凈開戶數(shù)的 50%可折算為信用業(yè)務(wù)年日均規(guī)模，每一戶

26、折算 5 萬信用業(yè)務(wù)年日均規(guī)模，凈開戶數(shù)為負(fù)不扣減。 開戶引流：采用百分制，120%項(xiàng)目總分封頂。新開標(biāo)準(zhǔn)戶（權(quán)重 65%）：截至 2017 年底，2016-2017 年?duì)I業(yè)部累計(jì)新增標(biāo)準(zhǔn)戶達(dá)營(yíng)業(yè)部2016-2018 年三年任期目標(biāo)的 70%。 評(píng)分細(xì)則：按目標(biāo)完成率得分。考核過千戶目標(biāo)完成率不低于 80%的，新開標(biāo)準(zhǔn)戶子項(xiàng)目分 120%封頂；考核過千戶目標(biāo)完成率低于 80%的，新開標(biāo)準(zhǔn)戶子項(xiàng)目分 100%封頂。 考核過千戶（權(quán)重 35%）：根據(jù)客戶資產(chǎn)折算后的過千戶，具體折算標(biāo)準(zhǔn)以xx證券 2017 年開戶引流方案為準(zhǔn)。新開標(biāo)準(zhǔn)戶目標(biāo)完成率不低于 100%的，考核過千戶子項(xiàng)目分 120%封頂

27、；新開標(biāo)準(zhǔn)戶目標(biāo)完成率低于 100%的，考核過千戶子項(xiàng)目分 100%封頂。 金融產(chǎn)品銷售：金融產(chǎn)品銷售指標(biāo)包括產(chǎn)品銷售考核規(guī)模、現(xiàn)金港有效戶，其中產(chǎn)品銷售考核規(guī)模占比 80%、現(xiàn)金港有效戶占比 20%。兩子項(xiàng)目分均 120%封頂。 金融產(chǎn)品銷售考核規(guī)模 根據(jù)各類產(chǎn)品的銷售收入貢獻(xiàn)，設(shè)置各類產(chǎn)品規(guī)模放大系數(shù)，詳見表一。 表一 產(chǎn)品銷售考核規(guī)模計(jì)算口徑及放大系數(shù) 放大系數(shù) 產(chǎn)品名稱 計(jì)算口徑 18 公募基金首發(fā) 2017 年銷售額 營(yíng)業(yè)部出租基金公司席位凈傭金 席位凈傭金/3% 12 八寶飯及同類產(chǎn)品 2017 年銷售額 9 權(quán)益類資管、權(quán)益類私募、債券型公募基金 2017 年銷售額 公募基金持續(xù)

28、營(yíng)銷、基金定投 2017 年日均規(guī)模 6 現(xiàn)金港 2017 年日均規(guī)模 4 金大寶、金量寶、銀行理財(cái)、債券型私募、本金保障型收益憑證、泉友利 2017 年日均規(guī)模 貨幣型公募基金 以各產(chǎn)品具體銷售通知為準(zhǔn) 1 金小寶 2017 年日均規(guī)模 注：1、放大系數(shù)原則上以上表為準(zhǔn)，特殊情況以產(chǎn)品銷售通知為準(zhǔn)； 2、營(yíng)業(yè)部出租基金公司席位凈傭金：席位傭金收入扣除營(yíng)業(yè)稅、投保基金、第三方分成及個(gè)人提成，按照 30 倍，0.1%的傭金率折算產(chǎn)品銷售規(guī)模后放大 18 倍，計(jì)入上限為該營(yíng)業(yè)部考核規(guī)模目標(biāo)的 50%； 現(xiàn)金港有效戶 現(xiàn)金港有效戶是指 2017 年簽約現(xiàn)金港且當(dāng)年普通賬戶市值峰值超過 10 萬的客戶

29、，觸發(fā)與否都可計(jì)入。其中，普通賬戶市值=普通賬戶全口徑客戶資產(chǎn)-現(xiàn)金 自 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年“贏在方民競(jìng)賽”結(jié)束日之間簽約的有效戶放大 1.5 倍。 金融產(chǎn)品實(shí)際銷售收入在公司收到后分配至各營(yíng)業(yè)部，包括但不限于代銷費(fèi)、管理費(fèi)分成、產(chǎn)品交易傭金、業(yè)績(jī)報(bào)酬等。 為鼓勵(lì)各營(yíng)業(yè)部積極開展金融產(chǎn)品銷售，在計(jì)算營(yíng)業(yè)部廣義代買收時(shí)進(jìn)行放大，年化收入不足 1%的按照 1%計(jì)算，具體計(jì)算口徑詳見表二，在報(bào)表開發(fā)上線后按月度計(jì)入營(yíng)業(yè)部，用于干部考核。 表二 廣義代買收計(jì)算口徑 產(chǎn)品名稱 2017 年廣義代買收 公募基金首發(fā) 銷售額2.2% 債券型公募基金、公募基金持續(xù)營(yíng)銷、基金定投 銷

30、售額1% 貨幣型公募基金 月日均規(guī)模1% 八寶飯及同類產(chǎn)品 銷售額0.6% 現(xiàn)金港 年日均規(guī)模1.3% 權(quán)益類資管、權(quán)益類私募、金大寶、金量寶、銀行理財(cái)、債券型私募、本金保障型收益憑證、泉友利、金小寶 年日均規(guī)模1% 注： 計(jì)算口徑原則上以上表為準(zhǔn)，特殊情況以產(chǎn)品銷售通知為準(zhǔn)。服務(wù)產(chǎn)品：按營(yíng)業(yè)部服產(chǎn)收入目標(biāo)完成率計(jì)分，收入完成率達(dá)到 100%得滿分，實(shí)際得分=實(shí)際完成率項(xiàng)目分值，120%項(xiàng)目分值封頂。其中，按資產(chǎn)比例收費(fèi)的服務(wù)產(chǎn)品，2017 年產(chǎn)生的收入將按 1.2 倍系數(shù)放大后計(jì)入。機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)：按營(yíng)業(yè)部機(jī)直收完成率計(jì)分，120%項(xiàng)目分值封頂。干部管理：根據(jù)本年度營(yíng)業(yè)部干部 2 次述職評(píng)價(jià)結(jié)果計(jì)

31、分（其中 4 月份述職占 2 分，10 月份述職占 3 分），100%項(xiàng)目分封頂。如只參加了 1 次的（述職占 5 分），100%項(xiàng)目分封頂。述職內(nèi)容包括營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、業(yè)務(wù)開展情況、工作思路及計(jì)劃、存在問題及改進(jìn)措施、合規(guī)管理等。隊(duì)伍建設(shè)：加扣分制（扣分上限為-10 分），計(jì)分細(xì)則如下：考核期末一級(jí)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷隊(duì)伍（包括客戶經(jīng)理、合格員工型經(jīng)紀(jì)人）：A 類營(yíng)業(yè)部不低于 15 人、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)（含見習(xí)營(yíng)銷督導(dǎo)）不少于 2 人；B 類營(yíng)業(yè)部不低于 10 人、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)不少于 1 人；C 類營(yíng)業(yè)部不低于 5 人、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)不少于 1 人。團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)缺位扣 1 分/人，其他營(yíng)銷人員缺位扣 0.5 分/人;考核期末二級(jí)營(yíng)

32、業(yè)部營(yíng)銷隊(duì)伍（包括客戶經(jīng)理、合格員工型經(jīng)紀(jì)人）：a 類營(yíng)業(yè)部不低于 10 人、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)（含見習(xí)營(yíng)銷督導(dǎo)）不少于 1 人；b 類不低于 7 人、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)不少于 1 人；c 類不低于 5 人、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)不少于 1 人。團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)缺位扣 1 分/人，其他營(yíng)銷人員缺位扣 0.5 分/人;考核期末客服隊(duì)伍：理財(cái)經(jīng)理根據(jù)營(yíng)業(yè)部客戶包滿編（含服務(wù)雅貴包的兼崗人員），按缺位人員 扣 0.5 分/人；理財(cái)經(jīng)理（不含當(dāng)年新增與離職人員）平均排名前 10%加 1 分，10%20%加 0.5 分，后10%扣 1 分，后 10%20%扣 0.5 分；排名變動(dòng)提升 10 名加 1 分，下降 10 名扣 1 分；以上加減分適用孰高原則

33、。機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)隊(duì)伍：按缺位人員扣 1 分/人；招收非標(biāo)人員的 2 分/人；非標(biāo)人員是指不符合公司招聘要求的人員;按照辦法規(guī)定必須參加交流的營(yíng)業(yè)部，未按時(shí)完成交流的扣 2 分/人;人均培訓(xùn)學(xué)時(shí)低于 600 分的，扣 1 分。具體計(jì)分見xx證券員工學(xué)分管理辦法.第三十條 公司對(duì)二級(jí)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理實(shí)行單獨(dú)的平衡計(jì)分卡考核，在二級(jí)營(yíng)業(yè)部平衡計(jì)分卡內(nèi)設(shè)立一級(jí)營(yíng)業(yè)部對(duì)二級(jí)營(yíng)業(yè)部的綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，由一級(jí)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行考核評(píng)分， 平衡計(jì)分卡具體內(nèi)容如下：附：二級(jí)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理業(yè)績(jī)考核平衡計(jì)分卡指標(biāo)類型考核項(xiàng)目考核指標(biāo)基本分值評(píng)分細(xì)則對(duì)標(biāo)指標(biāo)廣義代買收份額廣義代買收份額30 分按份額增長(zhǎng)額和增幅分別計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則。廣

34、義客戶資產(chǎn)份額廣義客戶資產(chǎn)份額10-20 分按份額增長(zhǎng)額和增幅分別計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則。重點(diǎn)業(yè)務(wù)指標(biāo)信用業(yè)務(wù)信用業(yè)務(wù)日均規(guī)模0-10 分根據(jù)完成情況計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則。開戶引流新開標(biāo)準(zhǔn)戶（65%）10-30 分根據(jù)完成情況計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則?？己诉^千戶（35%）金融產(chǎn)品銷售產(chǎn)品銷售考核規(guī)模（80%）財(cái)富管理指標(biāo)10-30 分根據(jù)完成情況計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則。現(xiàn)金港有效戶（20%）服務(wù)產(chǎn)品服務(wù)產(chǎn)品收入0-10 分根據(jù)服務(wù)產(chǎn)品收入完成情況計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則。機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入0-10 分根據(jù)完成情況計(jì)分，詳見評(píng)分細(xì)則。管理指標(biāo)干部管理述職評(píng)分5 分按照述職評(píng)分，詳見評(píng)分細(xì)則綜合評(píng)分5 分由一級(jí)營(yíng)業(yè)部

35、進(jìn)行綜合考核評(píng)分隊(duì)伍建設(shè)含人員缺位、招收非標(biāo)人員、培訓(xùn)學(xué)分加扣分項(xiàng)詳見評(píng)分細(xì)則。合規(guī)管理合規(guī)管理扣分項(xiàng)合規(guī)考核內(nèi)容詳見附件二具體評(píng)分細(xì)則：廣義代買收份額：考慮到二級(jí)營(yíng)業(yè)部份額基數(shù)較小，加大對(duì)增加額的考核力度。增加額計(jì)分：其中份額增加額第一名 27 分，每往后一名依次減 0.1 分；變動(dòng)率計(jì)分：為“10 分份額變動(dòng)率”，最高 15 分封頂。在計(jì)算代買收份額增加額和份額變動(dòng)率，以 2017 年實(shí)際份額與份額基數(shù)進(jìn)行比較。對(duì)于上一年份額低于 0.03和 2017 年新設(shè)的二級(jí)營(yíng)業(yè)部， 在計(jì)算年度廣義代買收份額變動(dòng)率時(shí)，用“2017 年廣義代買收份額（2017 年廣義代買收目標(biāo)份額 0.85）”來計(jì)算

36、。廣義客戶資產(chǎn)份額：考慮到二級(jí)營(yíng)業(yè)部份額基數(shù)較小，加大對(duì)增加額的考核力度。增加額計(jì)分：其中份額增加額第一名項(xiàng)目分60%1.2，每往后一名依次減 0.1 分；變動(dòng)率計(jì)分：為“項(xiàng)目分份額變動(dòng)率”，最高 1.2 倍封頂。在計(jì)算額增加額和份額變動(dòng)率，以2016 年實(shí)際份額與份額基數(shù)進(jìn)行比較。對(duì)于上一年份額低于 0.01和 2016 年新設(shè)二級(jí)營(yíng)業(yè)部，在計(jì)算年度份額變動(dòng)率時(shí)，用“2017 年廣義客戶資產(chǎn)份額（2017 年廣義客戶資產(chǎn)目標(biāo)份額0.85）”來計(jì)算。廣義客戶資產(chǎn)目標(biāo)份額根據(jù)第六十條規(guī)定按開業(yè)時(shí)間分解。一級(jí)營(yíng)業(yè)部綜合評(píng)分：由一級(jí)營(yíng)業(yè)部根據(jù)二級(jí)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人日常管理、工作業(yè)績(jī)等對(duì)其進(jìn)行 綜合評(píng)分，考

37、核評(píng)分必須實(shí)行量化考核計(jì)分，并在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部考核實(shí)施細(xì)則中明確，年末向經(jīng)紀(jì)業(yè) 務(wù)管理部報(bào)備考評(píng)結(jié)果。其他各指標(biāo)評(píng)分細(xì)則均參照營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理平衡計(jì)分卡細(xì)則。第三十一條 為加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部副職干部（副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、高級(jí)經(jīng)理及以上專業(yè)干部）的考核，根據(jù)營(yíng)業(yè)部工作分工，結(jié)合對(duì)標(biāo)、述職、評(píng)價(jià)考核，以充分反映副職干部的實(shí)際業(yè)績(jī)。業(yè)務(wù)（過程）考核指標(biāo)包括信用業(yè)務(wù)、開戶引流、金融產(chǎn)品銷售、服務(wù)產(chǎn)品、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、競(jìng)賽活動(dòng) 6 項(xiàng)。營(yíng)業(yè)部可從中選擇 2-4 項(xiàng)作為副職干部的業(yè)務(wù)（過程）考核指標(biāo)，并根據(jù)其分管或崗位職責(zé)確定各考核指標(biāo)權(quán)重（過程考核指標(biāo)權(quán)重為 30%-50%），且單項(xiàng)權(quán)重最低不低于10%。對(duì)標(biāo)指標(biāo)為營(yíng)業(yè)部

38、的廣義代買收份額、廣義客戶資產(chǎn)份額，權(quán)重區(qū)間為 40%-20%，由營(yíng)業(yè)部根據(jù)其分管職責(zé)確定；述職考核則根據(jù)營(yíng)業(yè)部副職干部在公司述職會(huì)議上述職情況進(jìn)行評(píng)分考核，權(quán)重統(tǒng)一為 10%；營(yíng)業(yè)部對(duì)副職干部綜合評(píng)價(jià)統(tǒng)一為 10%。第三十二條 考慮到營(yíng)業(yè)部副職干部分工和具體工作內(nèi)容存在差異，在對(duì)副職干部具體考核指標(biāo)和考核權(quán)重上給予營(yíng)業(yè)部更多的選擇權(quán)。營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理應(yīng)明確并根據(jù)對(duì)副職干部的工作分工，從過程類指標(biāo)中選擇對(duì)應(yīng)的每位副職干部的考核指標(biāo)，自行確定考核權(quán)重（營(yíng)業(yè)部根據(jù)實(shí)際情況可對(duì)結(jié)果指標(biāo)和過程指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行調(diào)整），并及時(shí)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報(bào)批。附：營(yíng)業(yè)部副職干部平衡計(jì)分卡指標(biāo)類型及權(quán)重考核指標(biāo)基本權(quán)重評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

39、對(duì)標(biāo)指標(biāo)廣義代買收全國(guó)份額10%-20%按份額增長(zhǎng)額和增幅分別計(jì)分（具體考核其分管隊(duì)伍名下的廣義代買收全國(guó)份額）廣義客戶資產(chǎn)份額10%-20%按份額增長(zhǎng)額和增幅分別計(jì)分（具體考核其分管隊(duì)伍名下的廣義客戶資產(chǎn)份額）業(yè)務(wù)（過程）指標(biāo)（營(yíng)業(yè)部自行選擇 2-4 項(xiàng)，其中單項(xiàng)權(quán)重不低于 10分）信用業(yè)務(wù)30%-50%根據(jù)完成情況計(jì)分開戶引流根據(jù)完成情況計(jì)分金融產(chǎn)品銷售根據(jù)完成情況計(jì)分服務(wù)產(chǎn)品根據(jù)完成情況計(jì)分機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)根據(jù)完成情況計(jì)分競(jìng)賽活動(dòng)根據(jù)完成情況計(jì)分管理指標(biāo)理財(cái)經(jīng)理考核得分排名10-20%分管客服的副職干部必選營(yíng)銷隊(duì)伍考核得分排名分管營(yíng)銷的副職干部必選隊(duì)伍建設(shè)扣分項(xiàng)含副職干部分管的人員缺位、培訓(xùn)學(xué)分

40、述職10%述職評(píng)分，詳見評(píng)分細(xì)則營(yíng)業(yè)部綜合評(píng)價(jià)10%由營(yíng)業(yè)部進(jìn)行綜合考核評(píng)分合規(guī)考核扣分項(xiàng)合規(guī)考核內(nèi)容詳見附件二注：以上指標(biāo)（除綜合評(píng)價(jià)外）均為公司下達(dá)的營(yíng)業(yè)部考核指標(biāo)，各指標(biāo)（除綜合評(píng)價(jià)外）得分由公司統(tǒng)一評(píng)定。當(dāng)出現(xiàn)影響考核指標(biāo)的重大市場(chǎng)或公司層面因素時(shí)，公司可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)平衡計(jì)分卡原則進(jìn)行調(diào)整。具體評(píng)分細(xì)則：與總經(jīng)理平衡計(jì)分卡考核指標(biāo)相同的項(xiàng)目，均參照總經(jīng)理平衡計(jì)分卡的評(píng)分細(xì)則進(jìn)行評(píng)分。競(jìng)賽活動(dòng)：指公司組織的綜合競(jìng)賽活動(dòng)，按所有競(jìng)賽活動(dòng)的平均加權(quán)評(píng)定。小組綜合排名前 3 的，得分=120 分項(xiàng)目權(quán)重；從第 4 名開始，名次每下降一位，得分=（120 分-3下降名次）項(xiàng)目權(quán)重。營(yíng)業(yè)部綜合評(píng)

41、分：由所在營(yíng)業(yè)部根據(jù)副職干部的工作分工、工作業(yè)績(jī)等對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)分，考核評(píng)分必須實(shí)行量化考核計(jì)分，并在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部考核實(shí)施細(xì)則中明確，年末向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報(bào)備考評(píng)結(jié)果。管理指標(biāo)：隊(duì)伍建設(shè)扣分項(xiàng)目屬于副職干部分管范圍的，則相應(yīng)扣分，否則不扣分；合規(guī)扣分事項(xiàng)涉及副職干部分管范圍或其本人負(fù)有責(zé)任的，則相應(yīng)扣分，否則不扣分。第三十三條 平衡計(jì)分卡考核由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部牽頭，各相關(guān)部門參與，根據(jù)上述規(guī)則統(tǒng)一評(píng)分。合規(guī)考核實(shí)行扣分制，由法律合規(guī)部牽頭組織，會(huì)同其他職能部門依據(jù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)考核表(詳見附件二)進(jìn)行考核評(píng)分。第三十四條 干部的素質(zhì)考核、管理風(fēng)格與個(gè)人能力傾向評(píng)價(jià)，由人力資源部采取日常訪談?wù){(diào)研、年終

42、 360 度評(píng)價(jià)的方式進(jìn)行（詳見附件三、四）。第三十五條 干部的個(gè)人綜合考評(píng)結(jié)果經(jīng)公司最終審核確認(rèn)后，通過xx證券“九格圖” 等形式呈現(xiàn)?？荚u(píng)結(jié)果作為干部任免、職級(jí)評(píng)定、獎(jiǎng)金分配、干部培養(yǎng)的重要依據(jù)。第三十六條 對(duì)于平衡計(jì)分卡得分排名后 10%的營(yíng)業(yè)部干部，公司結(jié)合干部考評(píng)情況， 對(duì)其降薪、降職或免職。第三十七條 營(yíng)業(yè)部干部實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金與平衡計(jì)分卡考核結(jié)果適度掛鉤。年終獎(jiǎng)金結(jié)算時(shí)， 結(jié)合分類情況，根據(jù)其綜合得分（考慮到合規(guī)已直接扣減營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)金，此處不包括合規(guī)考核扣分）的排名來確定營(yíng)業(yè)部干部應(yīng)發(fā)獎(jiǎng)金的實(shí)發(fā)比例。得分排名位置前10%（含）10%-30%（含）30%-70%（含）70%-90%（含）后1

43、0%實(shí)發(fā)比例1.101.0510.950.90平衡計(jì)分卡考評(píng)綜合得分排名與干部獎(jiǎng)金的實(shí)發(fā)比例(簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部考核系數(shù))對(duì)應(yīng)表：若平衡計(jì)分卡考核指標(biāo)或計(jì)分細(xì)則明顯有失公允的，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會(huì)可對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。第三十八條 對(duì)廣義代買收份額（較份額基數(shù)）下跌幅度大且未完成三年任期目標(biāo)的營(yíng)業(yè)部，在上述考核的基礎(chǔ)上，再按如下比例核發(fā)營(yíng)業(yè)部的實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金：條件獎(jiǎng)金實(shí)發(fā)比例干部其他員工廣義代買收份額下降 7%-15% （含）80%90%廣義代買收份額下降 15%-25%（含）60%70%廣義代買收份額下降 25%以上的050%第三十九條 干部實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金=干部獎(jiǎng)金應(yīng)發(fā)部分與平衡計(jì)分卡掛鉤實(shí)發(fā)比例與代買收份額掛鉤比例。第四十

44、條 廣義代買收份額為營(yíng)業(yè)部行業(yè)對(duì)標(biāo)和業(yè)績(jī)考核的核心指標(biāo)。公司對(duì)廣義代買收份額增長(zhǎng)幅度（較份額基數(shù)）落后于同類營(yíng)業(yè)部 10 個(gè)百分點(diǎn)、沒完成任期份額目標(biāo)且平衡計(jì)分卡考核排名后 20%的營(yíng)業(yè)部正、副職干部，結(jié)合干部考評(píng)情況，對(duì)其降薪、降職或免職。對(duì)觸及上述條款的營(yíng)業(yè)部，如果在所屬省級(jí)區(qū)域的代理買賣凈收入排名或交易量排名上升了一定名次（不低于所屬省級(jí)區(qū)域營(yíng)業(yè)部總數(shù) 3%），或所屬省級(jí)區(qū)域代理買賣凈收入（或交易量）份額，或全國(guó)交易量份額上升一定幅度（幅度不低于 5%）的營(yíng)業(yè)部，可以向公司提出豁免申訴。本豁免條件亦適用于第三十八條。第四十一條 上年廣義部分收入一次性收入超過營(yíng)業(yè)部廣義代買收總量 5%以上

45、的，可以申請(qǐng)從廣義代買收份額基數(shù)中剔除，或申請(qǐng)考核時(shí)同口徑調(diào)整。第四十二條 干部領(lǐng)導(dǎo)能力綜合評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括：整體素質(zhì)、目標(biāo)與執(zhí)行、分工與協(xié)作、價(jià)值觀及一把手領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量（考核內(nèi)容詳見附件五）。由人力資源部通過訪談?wù){(diào)研、360 度評(píng)價(jià)的方式組織實(shí)施。評(píng)價(jià)結(jié)果作為干部搭建與干部調(diào)整任免的重要依據(jù)。第四十三條 每季末，營(yíng)業(yè)部管理序列、專業(yè)干部須及時(shí)通過 OA 網(wǎng)點(diǎn)管理平臺(tái)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部提交季度工作報(bào)告。公司對(duì)營(yíng)業(yè)部考核實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤，對(duì)考核指標(biāo)完成較差或者合規(guī)、財(cái)務(wù)、稽核等方面發(fā)現(xiàn)問題的營(yíng)業(yè)部，公司將及時(shí)對(duì)其干部采取調(diào)降職級(jí)、警示談話、郵件提醒等措施。第四節(jié)營(yíng)業(yè)部任期考核第四十四條 公司對(duì)一、二級(jí)營(yíng)業(yè)

46、部負(fù)責(zé)人繼續(xù)實(shí)行任期考核，以三年為一個(gè)任期，經(jīng)考核后可以連任，以評(píng)價(jià)和考核營(yíng)業(yè)部中長(zhǎng)期的工作成果，促進(jìn)營(yíng)業(yè)部的可持續(xù)發(fā)展。第四十五條 營(yíng)業(yè)部任期目標(biāo)包括廣義代買收全國(guó)份額、三年開戶引流目標(biāo)兩項(xiàng)。第四十六條 任期結(jié)束時(shí)（2018 年），公司對(duì)兩項(xiàng)任期目標(biāo)均完成的營(yíng)業(yè)部給予任期獎(jiǎng)勵(lì)，任期獎(jiǎng)勵(lì)包括達(dá)成獎(jiǎng)和突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)兩個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)：公司對(duì)兩項(xiàng)任期目標(biāo)均完成且 2018 年廣義代買收份額增長(zhǎng)的營(yíng)業(yè)部授予突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，具體如下：突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)按廣義代買收份額貢獻(xiàn)度排名順序分為五個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)：一等獎(jiǎng) 5 名，獎(jiǎng)勵(lì)金額 50 萬元；二等獎(jiǎng) 10 名，獎(jiǎng)勵(lì)金額 30 萬元；三等獎(jiǎng) 15 名，獎(jiǎng)勵(lì)金額 15 萬元；優(yōu)勝

47、獎(jiǎng)若干，獎(jiǎng)勵(lì)金額 7 萬元。達(dá)成獎(jiǎng)：公司對(duì)兩項(xiàng)任期目標(biāo)均完成但 2018 年廣義代買收入份額出現(xiàn)下降的營(yíng)業(yè)部給予獎(jiǎng)勵(lì)金額 2 萬元。貢獻(xiàn)度按以下方式計(jì)算：廣義代買收份額貢獻(xiàn)度=【（廣義代買收入份額任期目標(biāo)-2016 年廣義代買收入實(shí)際份額）1+（2018 年廣義代買收入實(shí)際份額-廣義代買收入份額任期目標(biāo)）3】2016 年廣義代買收入份額/代買收份額基數(shù)2018 年廣義代買收入份額/代買收份額基數(shù)大于 150%時(shí)，按 150%計(jì)算。 對(duì)經(jīng)營(yíng)期限低于三年但完成任期目標(biāo)的營(yíng)業(yè)部，獎(jiǎng)勵(lì)金額按任期時(shí)間折算。任期獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放給營(yíng)業(yè)部，其中 50%分配給營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。第四十七條 公司對(duì)（2016-2018）任期

48、內(nèi)未完成兩項(xiàng)任期目標(biāo)的營(yíng)業(yè)部，結(jié)合干部考評(píng)情況，公司可中止其任期。第五節(jié)單項(xiàng)業(yè)務(wù)收入確認(rèn)與開發(fā)支持第四十八條 大額資產(chǎn)引進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)納入開戶引流獎(jiǎng)勵(lì)，具體詳見xx證券 2017 年開戶引流方案。第四十九條 對(duì)營(yíng)業(yè)部期貨業(yè)務(wù)產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)收入全額計(jì)入營(yíng)業(yè)部廣義代買收，扣除期貨公司分成剩下的 60%手續(xù)費(fèi)收入和利息凈收入，抵扣相關(guān)成本后計(jì)入營(yíng)業(yè)部考核利潤(rùn)。其中，按營(yíng)業(yè)部期貨業(yè)務(wù)年日均可用資金的 2%計(jì)算利息凈收入。 第五十條 個(gè)人開發(fā)的期貨業(yè)務(wù)，按全額手續(xù)費(fèi)收入的 25%計(jì)提證券營(yíng)業(yè)部的個(gè)人開發(fā)提成，直接獎(jiǎng)勵(lì)給開發(fā)個(gè)人，營(yíng)業(yè)部全額手續(xù)費(fèi)收入的 10%計(jì)提證券營(yíng)業(yè)部的開發(fā)提成， 由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌支配。 第

49、五十一條 個(gè)人開發(fā)的股票期權(quán)業(yè)務(wù)，按手續(xù)費(fèi)凈收入的 25%計(jì)提證券營(yíng)業(yè)部的個(gè)人開發(fā)提成，直接獎(jiǎng)勵(lì)給開發(fā)個(gè)人。 第五十二條 金融產(chǎn)品銷售個(gè)人銷售激勵(lì)，原則上按照表三進(jìn)行計(jì)算，通過薪酬發(fā)放， 對(duì)于銷售過程出現(xiàn)違規(guī)行為的，銷售激勵(lì)不予發(fā)放，對(duì)于已發(fā)放的從營(yíng)業(yè)部年終績(jī)效中予以補(bǔ)扣。 表三 金融產(chǎn)品銷售個(gè)人激勵(lì)計(jì)算表 產(chǎn)品類型 產(chǎn)品名稱 個(gè)人激勵(lì)比例 備注 公募基金 首發(fā)權(quán)益型 認(rèn)購費(fèi)0.9 認(rèn)購額5 首發(fā)債券型 認(rèn)購費(fèi)0.9 認(rèn)購額2 持續(xù)營(yíng)銷 申購費(fèi)0.45 定投 申購費(fèi)0.45 戶數(shù)激勵(lì)待基金公司政策確定后補(bǔ)充 貨幣型 0.8 具體計(jì)算口徑以銷售通知為準(zhǔn) 金小寶 年日均規(guī)模0.4 需單客戶 30

50、天累計(jì)持倉 15 億以上 權(quán)益類私募 資管小集合、私募、基金專戶 認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)0.9 季度日均規(guī)模0.3 債券類私募 贏鑫 季度日均規(guī)模0.1 現(xiàn)金管家 季度日均規(guī)模0.06 季度管家（線上） 季度日均規(guī)模0.2 合盈、穩(wěn)穩(wěn)及其他 銷售凈收入30% 衍生品 八寶飯及同類產(chǎn)品 認(rèn)購額1.6 權(quán)益類 資管大集合 金揚(yáng)帆等 認(rèn)購費(fèi)0.9 現(xiàn)金管理 現(xiàn)金港 30 元/戶 簽約有效戶，與考核口徑一致 年日均規(guī)模2 需單客戶 30 天累計(jì)持倉 6 億以上 類固收 金大寶、金量寶 季度日均規(guī)模0.2 銀行理財(cái) 季度日均規(guī)模0.068 注：1、各產(chǎn)品激勵(lì)原則上以上表為準(zhǔn)，特殊情況以產(chǎn)品銷售通知為準(zhǔn)； 2、現(xiàn)

51、金港“年日均規(guī)模0.2%”的激勵(lì)需單客戶 30 個(gè)自然日累計(jì)持倉 6 億以上，由營(yíng)業(yè)部走 OA 流程申請(qǐng)，如部分額度申請(qǐng)費(fèi)用的，需在流程中說明； 3、金小寶“年日均規(guī)模0.04%”的激勵(lì)需單客戶 30 個(gè)自然日累計(jì)持倉 15 億以上， 由營(yíng)業(yè)部走 OA 流程申請(qǐng)，如部分額度申請(qǐng)費(fèi)用的，需在流程中說明； 第五十三條 服務(wù)產(chǎn)品銷售：公司服務(wù)產(chǎn)品年度個(gè)人提成總額不超過公司服務(wù)產(chǎn)品年度凈收入總額的 20%。財(cái)富管理部根據(jù)公司服務(wù)產(chǎn)品提成情況，可調(diào)整服務(wù)產(chǎn)品提成各分配主體的分配比例。具體詳見xx證券泉友會(huì)服務(wù)產(chǎn)品管理辦法（2017 年）第五十四條 投融資項(xiàng)目開發(fā)：1、新三板：營(yíng)業(yè)部承攬新三板業(yè)務(wù)的，按到

52、賬凈收入的 40%計(jì)入營(yíng)業(yè)部考核口徑的廣義代買收。不超過到賬凈收入的 20%作為激勵(lì)發(fā)放給直接承攬人，剩余部分扣除相關(guān)成本后計(jì)入營(yíng)業(yè)部考核利潤(rùn)，可按相關(guān)規(guī)定核算利潤(rùn)獎(jiǎng)金。詳見關(guān)于承攬新三板業(yè)務(wù)激勵(lì)政策調(diào)整的通知。2、對(duì)營(yíng)業(yè)部取得的直投、投行、信托等投融資項(xiàng)目業(yè)務(wù)產(chǎn)生的分成凈收入，按一定提取比例直接獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目開發(fā)人（同時(shí)開發(fā)人承擔(dān)由營(yíng)業(yè)部支付的全部開發(fā)成本），具體按照公司相關(guān)制度執(zhí)行。第五十五條 信用業(yè)務(wù)：（一） 信用業(yè)務(wù)融資融券、金樂融業(yè)務(wù)的息費(fèi)總收入全額計(jì)入營(yíng)業(yè)部收入，扣除資金成本、相關(guān)激勵(lì)、營(yíng)業(yè)稅金及附加、投?；鸬认嚓P(guān)費(fèi)用后計(jì)入營(yíng)業(yè)部考核利潤(rùn)。（二） 公司對(duì)股票質(zhì)押和約定購回業(yè)務(wù)實(shí)行專項(xiàng)激

53、勵(lì)，股票質(zhì)押和約定購回業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的利潤(rùn)不再計(jì)提營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)金，但在干部考核時(shí)計(jì)入營(yíng)業(yè)部考核利潤(rùn)。（三） 總部獨(dú)立核算業(yè)務(wù)單元、總部員工開發(fā)的并托管在營(yíng)業(yè)部的股權(quán)質(zhì)押和約定購回客戶所產(chǎn)生的凈收入，不計(jì)入營(yíng)業(yè)部利潤(rùn)。（四） 信用業(yè)務(wù)個(gè)人激勵(lì)具體詳見營(yíng)業(yè)部信用業(yè)務(wù)展業(yè)管理辦法（2017 年）。（五） 泉友利報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)、金添利收益憑證業(yè)務(wù)的個(gè)人開發(fā)提成相關(guān)規(guī)定，由公司另行制定。第五十六條 傳統(tǒng)通道業(yè)務(wù)增量客戶引進(jìn)：對(duì)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理以外的員工引進(jìn)的新開戶客戶（自 2010 年 4 月 28 日以來）的個(gè)人開發(fā)提成比例為當(dāng)月產(chǎn)生凈傭金收入的 9%，其中理財(cái)經(jīng)理和客戶經(jīng)理分別按xx證券財(cái)富管理考核辦法（2017

54、）、xx證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法（2017）的規(guī)定執(zhí)行。第五十七條 本節(jié)涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)激勵(lì)政策在考核期內(nèi)調(diào)整的，新政策按出臺(tái)或規(guī)定之日起執(zhí)行。本辦法沒有規(guī)定的其它新業(yè)務(wù)，公司將根據(jù)業(yè)務(wù)推出進(jìn)度，及時(shí)公布相應(yīng)的激勵(lì)辦法。第五十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)規(guī)定營(yíng)業(yè)部相關(guān)崗位人員不得享受個(gè)人開發(fā)激勵(lì)（提成）的，從其規(guī)定。第六節(jié)新設(shè)營(yíng)業(yè)部考核第五十九條 本辦法所指新設(shè)營(yíng)業(yè)部是指自取得中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理資格次月起三個(gè)會(huì)計(jì)年度以內(nèi)的營(yíng)業(yè)部,包括新設(shè)一級(jí)營(yíng)業(yè)部、新設(shè)二級(jí)營(yíng)業(yè)部。區(qū)域分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部考核參照新設(shè)一級(jí)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行管理與考核。第六十條 公司對(duì)新設(shè)營(yíng)業(yè)部設(shè)立業(yè)績(jī)目標(biāo)的要求：1

55、、客戶數(shù)：一級(jí)營(yíng)業(yè)部第三年不低于 3 萬戶，二級(jí)營(yíng)業(yè)部第三年不低于 2 萬戶。2、資產(chǎn)規(guī)模：一級(jí)營(yíng)業(yè)部第三年不低于 3.5 億元地區(qū)系數(shù)，二級(jí)營(yíng)業(yè)部第三年不低于 2.5 億元地區(qū)系數(shù)。其中地區(qū)系數(shù)：以xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法（2017 年）中公布的薪酬地區(qū)系數(shù)為準(zhǔn)。3、盈利要求：新設(shè)營(yíng)業(yè)部最遲于開業(yè)第 19 個(gè)月起每季必須實(shí)現(xiàn)盈利，且開業(yè) 36 個(gè)月必須累計(jì)實(shí)現(xiàn)盈利。第六十一條 公司對(duì)新設(shè)二級(jí)營(yíng)業(yè)部按以下標(biāo)準(zhǔn)核定一定的虧損額度調(diào)增一級(jí)營(yíng)業(yè)部的考核利潤(rùn)：新設(shè)二級(jí)營(yíng)業(yè)部開業(yè)后第一個(gè)月調(diào)整的虧損額度不超過 8 萬元（考慮開辦費(fèi)集中入帳因素，新設(shè)社區(qū)營(yíng)業(yè)部開業(yè)后第一個(gè)月調(diào)整的虧損額度不超過 5 萬元）

56、；第 2 個(gè)月到第 12個(gè)月月均調(diào)整的虧損額度不超過 2 萬元；第 13 個(gè)月到第 18 個(gè)月月均調(diào)整的虧損額度不超過 1.5 萬元。新設(shè)一級(jí)營(yíng)業(yè)部虧損額度和虧損基數(shù)（用于核算利潤(rùn)獎(jiǎng)金）由公司另行確定。第六十二條 開業(yè)當(dāng)年累計(jì)實(shí)現(xiàn)盈利且完成當(dāng)年上述開戶與資產(chǎn)指標(biāo)的新設(shè)營(yíng)業(yè)部，公司將給予公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第六十三條 開業(yè) 6 個(gè)月和 12 個(gè)月后，公司會(huì)對(duì)新設(shè)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，結(jié)果低于預(yù)期的，對(duì)一級(jí)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和二級(jí)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人予以警示提醒，業(yè)績(jī)警示提醒后，業(yè)績(jī)指標(biāo)（或其他重要業(yè)務(wù)指標(biāo)）的完成進(jìn)度仍遠(yuǎn)低于預(yù)期的，公司可采取更換負(fù)責(zé)人、同城遷址及關(guān)閉該營(yíng)業(yè)部等措施。第六十四條 新設(shè)營(yíng)業(yè)部必須

57、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，若發(fā)生違法違規(guī)行為，公司將追究營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任；一級(jí)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任。第六十五條 新設(shè)營(yíng)業(yè)部退出機(jī)制：（一）開業(yè)后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)三大指標(biāo)均沒完成且完成率大幅低于同批次新設(shè)營(yíng)業(yè)部的， 可在報(bào)經(jīng)公司執(zhí)委會(huì)審核同意后，向當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門申請(qǐng)關(guān)閉該網(wǎng)點(diǎn)。（二）被關(guān)閉營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人免職，公司根據(jù)其在職期間的表現(xiàn)、業(yè)績(jī)等綜合情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)后，再重新確定其職級(jí)；區(qū)域分公司和一級(jí)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。（三）二級(jí)營(yíng)業(yè)部的關(guān)閉由一級(jí)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)，人員安排及善后工作由一級(jí)營(yíng)業(yè)部承擔(dān)。第六十六條 新設(shè)營(yíng)業(yè)部變動(dòng)費(fèi)用支持新設(shè)一級(jí)營(yíng)業(yè)部第一年的變動(dòng)費(fèi)用額度由公司逐家核定，營(yíng)業(yè)部

58、在額度內(nèi)開支。從第二年開始按統(tǒng)一核定原則核定變動(dòng)費(fèi)用額度。新設(shè)二級(jí)營(yíng)業(yè)部第一年的費(fèi)用政策，采取增加一級(jí)營(yíng)業(yè)部變動(dòng)費(fèi)用額度方式，給予二級(jí)營(yíng)業(yè)部的變動(dòng)費(fèi)用支持 ，具體為：按二級(jí)營(yíng)業(yè)部籌建期間費(fèi)用 6 萬元/家調(diào)增一級(jí)營(yíng)業(yè)部變動(dòng)費(fèi)用額度；每增加二級(jí)營(yíng)業(yè)部 1 家，開業(yè)后當(dāng)年按 1 萬元/月增加一級(jí)營(yíng)業(yè)部變動(dòng)費(fèi)用額度，一級(jí)營(yíng)業(yè)部原則上按不低于此標(biāo)準(zhǔn)逐月及時(shí)下?lián)苤粮鞫?jí)營(yíng)業(yè)部，低于此標(biāo)準(zhǔn)的須向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報(bào)備。新設(shè)二級(jí)營(yíng)業(yè)部開業(yè)第二年（含）后根據(jù)二級(jí)營(yíng)業(yè)部規(guī)模、所處區(qū)域等因素核定二級(jí)營(yíng)業(yè)部變動(dòng)費(fèi)用統(tǒng)籌包（包含在一級(jí)營(yíng)業(yè)部的變動(dòng)費(fèi)用額度內(nèi)），由一級(jí)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)籌。第六十七條 新設(shè)營(yíng)業(yè)部籌建期間考核：公司對(duì)新

59、設(shè)一級(jí)營(yíng)業(yè)部籌建期間的考核按照新設(shè)非二級(jí)營(yíng)業(yè)部籌建期間考核細(xì)則進(jìn)行，具體詳見附件一 ，籌建期間重點(diǎn)考核籌建的及時(shí)性和質(zhì)量控制兩個(gè)方面。新設(shè)營(yíng)業(yè)部籌建期間的績(jī)效參照新設(shè) C 類營(yíng)業(yè)部的平均績(jī)效獎(jiǎng)金確定。新設(shè)二級(jí)營(yíng)業(yè)部籌建期間，由一級(jí)營(yíng)業(yè)部或區(qū)域分公司負(fù)責(zé)考核并發(fā)放獎(jiǎng)金?；I建期間是指從營(yíng)業(yè)部設(shè)立獲得公司執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)之日到營(yíng)業(yè)部實(shí)現(xiàn)開戶之日。第七節(jié)營(yíng)業(yè)部薪酬考核及發(fā)放規(guī)定第六十八條 為強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部管理和考核職能，各營(yíng)業(yè)部須根據(jù)本辦法及xx證券綜合考評(píng)管理制度，制定相應(yīng)的內(nèi)部績(jī)效考核實(shí)施細(xì)則，對(duì)營(yíng)業(yè)部員工進(jìn)行考核。營(yíng)業(yè)部對(duì)各類員工的下列薪酬收入根據(jù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定對(duì)員工進(jìn)行內(nèi)部績(jī)效考核：1、營(yíng)業(yè)部確定的管理

60、序列、職能、客服、營(yíng)銷序列員工的固定薪酬的總額與公司核定下?lián)艿乃念惾藛T固定薪酬包總額的差額部分,具體比例營(yíng)業(yè)部自行確定。營(yíng)業(yè)部在不突破公司下發(fā)的固定薪酬包總額前提下，根據(jù)各崗位員工的綜合素質(zhì)、資質(zhì)、崗位工作量等確定其固定薪酬發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，固定薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)， 該標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)確定，原則上年內(nèi)不再調(diào)整。營(yíng)業(yè)部固定薪酬包總額減去各崗位員工固定薪酬標(biāo)準(zhǔn)總額后的剩余部分，營(yíng)業(yè)部可與總經(jīng)理以外所有員工工作完成情況掛鉤，具體比例由營(yíng)業(yè)部自行確定，依據(jù)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部考核實(shí)施細(xì)則考核后發(fā)放。2、營(yíng)業(yè)部管理序列（除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人）、職能、客服、營(yíng)銷序列員工的獎(jiǎng)金和提成(不超過 50%部分)可打通進(jìn)行二次分配，