《證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度》 模版

1、8/8 *證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度第一章 總則第一條 為保障公司延續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，提升公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平和盈利能力，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭力，保障公司延續(xù)穩(wěn)健運(yùn)行，依據(jù)有關(guān)證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理辦法、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范（修訂稿）等法律法規(guī)和自律規(guī)則，結(jié)合國際通行的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和公司實(shí)際，制訂本制度。第二條 本制度中的風(fēng)險(xiǎn)管理，是指公司董事會(huì)、管理層以及全體職工或員工共同參加，對(duì)公司經(jīng)營中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、*場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。第三條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)

2、略相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效管理公司經(jīng)營過程面臨的*場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，提升公司風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益能力，促進(jìn)公司各業(yè)務(wù)健康延續(xù)發(fā)展。第四條 公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，形成與公司發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，詳細(xì)為：（一）我們的目標(biāo)是通過有效的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值；（二）我們始終致力于構(gòu)建與公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)相適配的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并延續(xù)加以優(yōu)化；（三）平衡風(fēng)險(xiǎn)與收益是企業(yè)經(jīng)營的核心，業(yè)務(wù)環(huán)境要求我們隨時(shí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并管理風(fēng)險(xiǎn)；（四）擬定經(jīng)營決策必須以充份理解風(fēng)險(xiǎn)為前提，以審慎管理風(fēng)險(xiǎn)為原則，有監(jiān)控地靈活開展業(yè)務(wù)；（五）各部門之間的相互制衡和廣泛溝通是實(shí)現(xiàn)有效風(fēng)險(xiǎn)

3、管理的基礎(chǔ)；（六）風(fēng)險(xiǎn)管理人人有責(zé)、全員參加。公司經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在決策中全面考慮與業(yè)務(wù)有關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。公司職工或員工必須恪守職業(yè)道德底線，必須從內(nèi)心敬畏法律、規(guī)章與職業(yè)操守，保護(hù)公司和個(gè)人聲譽(yù)不1 / 8 受損害。第五條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理遵循下列原則：（一）全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)、管理層以及全體職工或員工共同參加，并覆蓋公司所有業(yè)務(wù)和各類風(fēng)險(xiǎn)。（二）重要性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，優(yōu)先監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。（三）主動(dòng)性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警結(jié)果，選擇與公司風(fēng)險(xiǎn)偏好相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)回避、降低、

4、轉(zhuǎn)移和承受等應(yīng)對(duì)策略，主動(dòng)管理各類風(fēng)險(xiǎn)。（四）審慎性原則。公司董事會(huì)、管理層和各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策時(shí)應(yīng)當(dāng)充份考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。第六條 本制度適用于公司各部門、分支機(jī)構(gòu)，所有子公司及比照子公司管理的各類孫公司（以下簡稱“子公司”）。第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)第七條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)包括四個(gè)層級(jí)：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)；管理層及下級(jí)各專業(yè)委員會(huì)；各風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門；各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司。第八條 公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：（一）推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；（二）審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；（三）審議批準(zhǔn)公

5、司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；（四）審議公司定時(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（五）任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；（六）建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制；（七）公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。董事會(huì)可授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)專業(yè)委員會(huì)履行其全面風(fēng)險(xiǎn)管理的部分職責(zé)。第九條 公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)及2 / 8 公司管理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情形并督促整改。第十條 公司管理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，職責(zé)包括：（一）擬定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整；（二）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建

6、立部門之間有效制衡、相互溝通協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制；（三）擬定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的詳細(xì)執(zhí)行方案，確保其有效貫徹；對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并依據(jù)有關(guān)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理；（四）定時(shí)評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題并向董事會(huì)報(bào)告；（五）建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；（六）建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制；（七）風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。公司管理層下設(shè)若干專業(yè)委員會(huì)，在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)部分風(fēng)險(xiǎn)管理職能。各委員會(huì)職責(zé)參照委員會(huì)議事規(guī)則。第十一條 公司任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作（以下統(tǒng)稱首席風(fēng)險(xiǎn)官）。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或分管與其

7、職責(zé)相沖突的職位或者部門。公司任命首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)符合證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范（修訂稿）的有關(guān)任職要求。公司保障首席風(fēng)險(xiǎn)官充份行使履行職責(zé)所必須的知情權(quán)。首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱有關(guān)資料文件資料文件資料，獲取必要信息。公司應(yīng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性。公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序，直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。第十二條 公司具備風(fēng)險(xiǎn)管理職能的部門包括：風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、稽核部、信息技術(shù)總部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營管理總部、辦公室、投資銀行質(zhì)量控制總部。各職能部門依照公司授權(quán)對(duì)公司不同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)測(cè)、評(píng)估和報(bào)告，并擬定公司不同類型風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，明確詳細(xì)工作

8、流程，并為業(yè)務(wù)決策提供對(duì)口風(fēng)險(xiǎn)管理建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司的對(duì)口風(fēng)險(xiǎn)管理工作。3 / 8 公司授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部，在首席風(fēng)險(xiǎn)官的領(lǐng)導(dǎo)下推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)水平，負(fù)責(zé)*場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)的管理以及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)。公司授權(quán)法律合規(guī)部，在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)公司法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理。公司授權(quán)稽核部對(duì)公司所有業(yè)務(wù)或有關(guān)部門進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)；并將全面風(fēng)險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)范疇，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的充份性和有效性進(jìn)行獨(dú)立、客觀的審查和評(píng)估。公司授權(quán)信息技術(shù)總部，對(duì)公司信息技術(shù)進(jìn)行統(tǒng)一歸口管理，統(tǒng)籌管理信息技術(shù)有關(guān)的操作風(fēng)險(xiǎn)，并負(fù)責(zé)公司數(shù)據(jù)治理和質(zhì)量監(jiān)控工作。公司授權(quán)計(jì)

9、劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司整體流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。公司授權(quán)運(yùn)營管理總部負(fù)責(zé)公司結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和客戶資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。公司授權(quán)辦公室負(fù)責(zé)公司整體聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理。公司授權(quán)投資銀行質(zhì)量監(jiān)控總部負(fù)責(zé)公司投資銀行業(yè)務(wù)的質(zhì)量監(jiān)控工作，統(tǒng)籌管理投資銀行質(zhì)量監(jiān)控有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條 公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充份考慮與業(yè)務(wù)有關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、報(bào)告有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。公司各業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)及子公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照公司授權(quán)管理體系在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁越權(quán)從事經(jīng)營活動(dòng)，并通過制度、流程、系統(tǒng)等方式，進(jìn)行有效管理和監(jiān)控。第十四條 公司每一名職工

10、或員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時(shí)報(bào)告的責(zé)任。包括（但不限于）：通過學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)積累提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。第十五條 公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度流程、授權(quán)體系、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理基本程序第十六條 公司全面、系統(tǒng)、延續(xù)地收集和分析可能影響實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的內(nèi)外部信息，識(shí)別公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其來源、特征、形成條件和潛在影響，并按業(yè)4 / 8 務(wù)、部

11、門和風(fēng)險(xiǎn)類型等進(jìn)行分類。第十七條 公司依據(jù)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度和發(fā)生可能性建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，采取定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析計(jì)量并進(jìn)行等級(jí)評(píng)估或量化排序，確定重點(diǎn)關(guān)注和優(yōu)先監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，匯總公司層面的風(fēng)險(xiǎn)總量，審慎評(píng)估公司面臨的總體風(fēng)險(xiǎn)水平。第十八條 公司建立逐日盯*機(jī)制，準(zhǔn)確計(jì)量、動(dòng)態(tài)監(jiān)控各類風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)情況，判斷和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的變化及時(shí)預(yù)警超越各類、各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額的情形，明確異常情形的報(bào)告路徑和處理辦法。第十九條 公司依據(jù)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警結(jié)果，選擇與公司風(fēng)險(xiǎn)偏好相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)回避、降低、轉(zhuǎn)移和承受等應(yīng)對(duì)策略，適時(shí)采取合理、有效的資產(chǎn)減值、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、資本補(bǔ)充、規(guī)模調(diào)

12、整、資產(chǎn)負(fù)債管理等應(yīng)對(duì)機(jī)制。第二十條 公司在各分支機(jī)構(gòu)、子公司、業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、管理層、董事會(huì)之間建立暢通的風(fēng)險(xiǎn)信息溝通機(jī)制，確保有關(guān)信息傳遞與反饋的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)自控崗位，負(fù)責(zé)督促部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)自控工作，并主動(dòng)及時(shí)向各風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、公司管理層報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)事件。公司各風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門在工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)及時(shí)向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)送。風(fēng)險(xiǎn)管理部門發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超限額的，應(yīng)當(dāng)與業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司及時(shí)溝通，了解情形和原因，督促業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)采取措施在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以有效解決，并及時(shí)向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向管理層提交風(fēng)險(xiǎn)管理定

13、時(shí)報(bào)告，包括（但不限于）日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年報(bào)等，反映風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估結(jié)果和應(yīng)對(duì)方案，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)報(bào)告，確保管理層及時(shí)、充份了解公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。管理層應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)定時(shí)報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，重大風(fēng)險(xiǎn)情形應(yīng)及時(shí)報(bào)告。第二十一條 公司建立健全壓力測(cè)試機(jī)制，及時(shí)依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展情形和*場(chǎng)變化情形，對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、*場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行壓力測(cè)試。第二十二條 公司充份了解新業(yè)務(wù)模式，評(píng)估是否具備相應(yīng)的人員、系統(tǒng)及5 / 8 資本開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)。新業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告。董事會(huì)、管理層、有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)充份了解新業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式、估值模型及風(fēng)險(xiǎn)管理的

14、基本假設(shè)、各主要風(fēng)險(xiǎn)以及壓力情景下的潛在損失。第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理基本保障第二十三條 公司建立健全授權(quán)管理體系，確保公司所有部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)開展工作，嚴(yán)禁越權(quán)從事經(jīng)營活動(dòng)；通過制度、流程、系統(tǒng)等方式，進(jìn)行有效管理和監(jiān)控，并確保業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)受到制衡和監(jiān)督。第二十四條 公司逐步建立包括風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)限額等的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,并通過壓力測(cè)試等方法計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估承受能力、指導(dǎo)資源配置。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)、管理層或其授權(quán)機(jī)構(gòu)審批并逐級(jí)分解至各部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司，公司對(duì)分解后指標(biāo)的執(zhí)行情形進(jìn)行監(jiān)控和管理。第二十五條 公司規(guī)范金融工具估值方法、模型和流程，建立業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)

15、、子公司與風(fēng)險(xiǎn)管理部門、財(cái)務(wù)部門的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量基礎(chǔ)的科學(xué)性，金融工具的估值方法及風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型應(yīng)當(dāng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門確認(rèn)。公司選擇風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值、信用敞口、壓力測(cè)試等方法或模型來計(jì)量和評(píng)估*場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等可量化的風(fēng)險(xiǎn)類型，并充份認(rèn)識(shí)到所選方法或模型的局限性，并采用有效手段進(jìn)行補(bǔ)充。公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門定時(shí)對(duì)估值與風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)和評(píng)估，確保有關(guān)假設(shè)、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和計(jì)量程序的合理性與可靠性，并依據(jù)有關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。第二十六條 公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，并針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類型擬定可操作的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、應(yīng)對(duì)、報(bào)告的方法和流程，并通過評(píng)估、稽核、檢查和績效考核等手段保

16、證制度的貫徹貫徹。第二十七條 公司配備充足的專業(yè)人員從事風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并提供相應(yīng)的工作支持和保障。風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券業(yè)務(wù)并具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理技能。公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門職工或員工占公司總部職工或員工的比例及薪酬水平應(yīng)符合證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范（修訂稿）的規(guī)定。公司承擔(dān)管理職能的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，風(fēng)險(xiǎn)管理人員不6 / 8 得兼任與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職位。第二十八條 公司建立與業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)，覆蓋各風(fēng)險(xiǎn)類型、業(yè)務(wù)條線、各個(gè)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)量、匯總、預(yù)警和監(jiān)控，并實(shí)現(xiàn)同一業(yè)務(wù)、同一客戶有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息的集中管理，以符合公司整

17、體風(fēng)險(xiǎn)管理需要。公司每年擬定風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)專項(xiàng)預(yù)算。第二十九條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備必要功能，為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告和壓力測(cè)試提供支持與幫助，支持風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)決策的需要。第三十條 公司信息技術(shù)總部負(fù)責(zé)建立健全數(shù)據(jù)治理和質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制。積累真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的內(nèi)部和外部數(shù)據(jù)，用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告。公司將數(shù)據(jù)治理納入公司整體信息技術(shù)建設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃，擬定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋數(shù)據(jù)源管理、數(shù)據(jù)庫建設(shè)、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測(cè)等環(huán)節(jié)。第三十一條 公司建立與風(fēng)險(xiǎn)管理效果掛鉤的績效考核及責(zé)任追究機(jī)制，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。第三十二條 公司高度重視針對(duì)流動(dòng)性危機(jī)、交易系統(tǒng)事故等重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件的預(yù)防工作，通過對(duì)各類可能引發(fā)危機(jī)事件信息的監(jiān)測(cè)和報(bào)告，及時(shí)擬定應(yīng)對(duì)措施，避免危機(jī)事件的發(fā)生。公司建立健全針對(duì)流動(dòng)性危機(jī)、交易系統(tǒng)事故等重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件的應(yīng)急機(jī)制，明確應(yīng)急觸發(fā)條件、風(fēng)險(xiǎn)處置的組織體系、措施、方法和程序，并通過壓力測(cè)試、應(yīng)急演練等機(jī)制進(jìn)行延續(xù)改進(jìn)。第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)估第三十三條 公司將全面風(fēng)險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)范疇，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)