私募基金公司資本對外投資管理制度模版

1、*資本控股有限公司對外投資管理制度草案第一章總則第一條為有效的維護股東的合法權益，保障公司投資決策行為更規(guī)范、科學、安全，根據(jù)公司法等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定及*資本控股有限公司章程（以下簡稱公司章程），特制定本制度。第二條本制度所稱對外投資主要包括綠城資本及控股子公司對外進行子公司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)股權投資、購買外部資產(chǎn)等。第三條根據(jù)國家對投資行為管理的有關要求，需要報政府部門審批的，應履行必要的報批手續(xù)。第二章重大投資決策的審批權限第四條股東大會、董事會、經(jīng)營管理層是公司各類投資活動的決策機構。對外投資的具體審批權限：與公司經(jīng)營主業(yè)有關的對外投資：（1）單筆金額超過1000萬元或一

2、年內累計金額超過2000萬元的投資，由股東大會2/3以上表決權的股東表決同意批準； （2）單筆金額超過500萬元但不超過1000萬元及一年內累計金額超過100萬元但不超過2000萬元的投資，由董事會1/2以上參會董事表決同意批準。（3）單筆金額不超過500萬元及一年內累計金額超過1000萬元的投資，由董事會授權公司經(jīng)營管理層批準。與公司經(jīng)營主業(yè)無關的對外投資：（1）單筆金額超過500萬元或一年內累計金額超過1000萬元的投資，由股東大會2/3以上表決權的股東表決同意批準； （2）單筆金額不超過500萬元及一年內累計金額不超過1000萬元的投資，由董事會1/2以上參會董事表決同意批準。第三章重大

3、投資決策的程序第五條公司股東、董事、高級管理人員、職能部門、各子分公司及其他人員均可提出投資建議，董事會辦公室為投資建議受理部門。投資項目建議書應包括以下主要內容：（一）項目名稱；（二）投資金額及資金來源；（三）項目說明書（包括但不限于項目操作流程，項目可行性及發(fā)展前景，風險控制等）；第六條董事會辦公室對收到的投資建議書作初步審查和整理后，及時向董事長報告。第七條公司董事長組織召開公司經(jīng)營管理層辦公會議，組織相關職能部門對投資建議書進行內部評審，認為可行的，應組織相關人員編制項目投資方案并對項目的可行性作出評審意見。投資方案草案包括但不限于以下內容：（一）項目名稱；（二）項目具體內容；（三）項

4、目可行性分析；（四）項目資金的來源及安排；（五）審慎、精確的預期收益分析；（六）項目的發(fā)展前景。第八條投資方案由董事會審議表決的，該投資方案草案應當在召開董事會會議前送達并提交各位董事審閱；如需股東大會審議的投資方案，應將已進行深入調查研究、可行性研究報告、或專業(yè)人士進行評審意見（如有）等相關資料提供股東大會作決策使用。第九條董事會認為必要時，應聘請外部機構和專家對項目可行性研究報告進行咨詢和論證；認為必須聘請有證券從業(yè)資格的會計師事務所或資產(chǎn)評估機構對擬處置的資產(chǎn)進行審計或評估。審計、評估基準日距協(xié)議簽訂日分別不得超過6個月、12 個月。若因特殊情況不能審計或評估，必須說明原因。第十條董事會

5、應按照公司章程或股東大會的授權進行投資。超過權限的，董事會應當提出預案，報請股東大會討論。第十一條董事會或股東大會對重大投資事項進行表決時，與該事項有關聯(lián)關系的股東或董事應當回避表決。第十二條重大投資項目經(jīng)批準通過后，由公司董事長簽署意見，財務部門憑投資主管部門的通知辦理有關財務方面的手續(xù)。第四章檢查和監(jiān)督第十三條董事會辦公室在前述對內投資項目通過后及實施過程中，發(fā)現(xiàn)問題應及時向董事長、總經(jīng)理報告，董事長、總經(jīng)理如發(fā)現(xiàn)該方案有重大遺漏、項目實施的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或不可抗力之影響，可能導致追加投資、投資失敗或重大損失，應提議召開董事會臨時會議，對投資方案進行修改、變更或終止。對外投資在實施過

6、程中如相關部門發(fā)現(xiàn)上述情況之一的應及時向董事會報告。第十四條投資項目完成后，董事長、總經(jīng)理應組織有關部門和人員進行總結評估，根據(jù)實際情況向董事會、股東大會報告。第十五條董事會應當充分關注公司所有投資項目，如發(fā)現(xiàn)投資行為有重大失誤或因實際情況發(fā)生變化，可能導致投資失敗或損失時，應及時對該投資方案重新評估，進行修改、變更或終止，超過權限的提請股東大會審議。第十六條公司監(jiān)事有權對公司投資行為進行監(jiān)督。第十七條公司建立風險管理與控制制度，由公司董事會辦公室、內部審計部門對項目投資進行事前、事中、事后的全程監(jiān)控：（一）檢查資金有無挪用現(xiàn)象，協(xié)議經(jīng)營項目進展狀況以及被投資單位的經(jīng)營業(yè)績、經(jīng)營管理狀況等；（

7、二）定期收集被投資單位財務報表，并進行分析；（三）被投資單位經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化時，及時向公司董事會進行匯報，必要時進行公告。第十八條內部審計部門應當在重要的對外投資事項發(fā)生后及時進行審計。在審計對外投資事項時，應當重點關注下列內容：（一）對外投資是否按照有關規(guī)定履行審批程序；（二）是否按照審批內容訂立合同，合同是否正常履行；（三）是否指派專人或成立專門機構負責研究和評估重大投資項目的可行性、投資風險和投資收益，并跟蹤監(jiān)督重大投資項目的進展情況；（四）涉及證券投資、風險投資等事項的，關注公司是否建立專門內部控制制度，投資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營，資金來源是否為自有資金，投資風險是否超出公司可承受范圍，是否存在相關業(yè)務規(guī)則規(guī)定的不得進行證券投資、風險投資等的情形，獨立董事是否發(fā)表意見。第十九條公司的對外投資活動，應在授權、執(zhí)行、會計記錄以及資產(chǎn)保管等職權方面有明確的分工，不得由一人同時負責上述任何兩項工作。第二十條未經(jīng)股東大會或董事會決議通過或授權，董事、總經(jīng)理及公司的分支機構不得擅自代表公司簽訂投資合同。越權簽訂投資合同，未經(jīng)公司事后追認的，該行為視為無效；對公司造成損害的，追究其相應責任。第五章附則第二十一條公司投資的有關資料按檔案管理要求歸集、存檔。第二十二條本制度如有未盡事宜，按照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十三條本制度所稱“以上”、“以下