有限公司信息披露業(yè)務(wù)流程

1、信息披露業(yè)務(wù)流程表業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求1定期報告流程1樹立公司負未按要求披露信息1.1確定報告時間表。在報告期結(jié)檢查是否責任、守法和維損害了公司負責束前1周內(nèi)，董事會秘書與交易所與交易所護公司的股東、任、守法和維護公預(yù)約定期報告披露時間，會同計劃預(yù)約披露債權(quán)人及其他司的股東、債權(quán)人財務(wù)部和會計師事務(wù)所制定出定時間，并利益相關(guān)人合及其他利益相關(guān)人期報告編制和披露時間表。制定報告法權(quán)益的公眾合法權(quán)益的公眾公編制和披公司的良好形司的良好形象。露時間象。表。2信息披露真1.2編制報告編制報告實、準確、完整、與復核、及時、公平。審批報告分離3財務(wù)報告披未按要求披露信息

2、1.2.1起草報告框架。董事會秘書檢查董事露真實、準確、損害了公司負責按照監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于編制定期報告會秘書是完整、公平。任、守法和維護公的最新規(guī)定，起草定期報告框架。否根據(jù)編司的股東、債權(quán)人制定期報及其他利益相關(guān)人告的最新合法權(quán)益的公眾公規(guī)定起草司的良好形象。定期報告業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求框架并征求中介機構(gòu)的意見。4滿足監(jiān)管機財務(wù)報告披露不真1.2.2部署報告的編制工作。董事檢查是否在每年3構(gòu)的要求保護實、不準確、不完會秘書組織計劃財務(wù)部門、倉儲部召開定期月、6月、公司、股東、債整、不公平。門、銷售部門以及控股子公司等相報告編制9月下旬權(quán)人及其他利關(guān)部門，在每年

3、3月、6月、9月協(xié)調(diào)會明召開定期益相關(guān)人的合下旬召開定期報告編制協(xié)調(diào)會；年確定期報報告編制法權(quán)益，維護公度報告則在每年12月中旬由公司告編制相協(xié)調(diào)會；司良好的形象?？倳嫀熃M織召開年度財務(wù)工作關(guān)事項。年度報告決算會議。部署報告編制工作，明則在每年確各相關(guān)部門的職責、責任人及聯(lián)12月中旬絡(luò)人，下發(fā)定期報告框架，以及定由公司總期報告編制和披露時間表。會計師組財務(wù)報告披露不真1.2.3完成報告初稿。各相關(guān)部門檢查是否織召開年實、不準確、不完聯(lián)絡(luò)人按總體部署，按時向董事會按期完成度財務(wù)工整、不公平。秘書提交所負責內(nèi)容。各部門負責定期報告作決算會人須以簽字方式對提供或傳遞的初稿。議。部署信息負責，保證提

4、供信息的真實、報告編制準確、完整。各部門聯(lián)絡(luò)人負責對工作，明業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求收集的信息做分析型復核,保留工確各相關(guān)作底稿。董事會秘書對收集的信息部門的職進行復核、匯總、整理，完成定期責、責任報告初稿。人及聯(lián)絡(luò)人，下發(fā)定期報告框架，以及定期報告編制和披露時間表。1.3審核報告財務(wù)報告披露不真1.3.1完成報告審定稿。公司領(lǐng)導檢查公司實、不準確、不完班子成員對定期報告初稿進行審經(jīng)理班子整、不公平。核，并提出修改意見。對修改內(nèi)容，成員、董有關(guān)部門負責人必須重新復核，并事長是否向董事會秘書提交復核結(jié)果。董事審核審會秘書報公司經(jīng)理班子成員審核、定定期報董事長審定后

5、形成定期報告審定告。稿。在審核過程中，公司經(jīng)理班子業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求成員可抽查各相關(guān)部門的工作底稿。財務(wù)報告披露不真1.3.2完成報告審批稿。董事會召檢查董事實、不準確、不完開前5日（季度報告）至10日（年會秘書是整、不公平。度報告和半年度報告），董事會秘否按規(guī)定書負責將定期報告審定稿送達公向董事會司各位董事審閱。根據(jù)董事會的反送審定期饋意見，董事會秘書會同有關(guān)部門報告。修改定期報告，報公司經(jīng)理班子成員、董事長同意，形成定期報告審批稿。1.4審批報告未按要求披露信息1.4.1召開董事會，審議定期報告，檢查董事?lián)p害了公司負責形成決議文件。召開董事會會議，會是

6、否審任、守法和維護公審議定期報告審批稿。董事會秘書批定期報司的股東、債權(quán)人根據(jù)董事會意見，對定期報告進行告。及其他利益相關(guān)人修改。董事會批準定期報告，董事合法權(quán)益的公眾公對定期報告簽署書面意見并形成司的良好形象。決議文件。未按要求披露信息1.4.2召開監(jiān)事會，審核定期報告，檢查監(jiān)事?lián)p害了公司負責提出書面審核意見。在董事會批準會是否審業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求任、守法和維護公定期報告后，董事會秘書將定期報核定期報司的股東、債權(quán)人告批準稿提交監(jiān)事會審核，監(jiān)事會告。及其他利益相關(guān)人審核后提出書面審核意見。合法權(quán)益的公眾公司的良好形象。未按要求披露信息1.4.3定期報告經(jīng)

7、董事長簽署后對檢查董事?lián)p害了公司負責外披露。長是否簽任、守法和維護公署定期報司的股東、債權(quán)人告。及其他利益相關(guān)人合法權(quán)益的公眾公司的良好形象。1.5發(fā)布報告財務(wù)報告披露不真1.5.1董事會秘書組織有關(guān)人員對檢查董事實、不準確、不完定期報告披露稿及相應(yīng)決議文件會秘書是整、不公平。（含報紙稿、網(wǎng)站披露文件等）進否在對外行復核、校對。發(fā)布定期報告前進行復核、校對。財務(wù)報告披露不真1.5.2董事會秘書在與交易所預(yù)約檢查董事業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求實、不準確、不完的時間在中國證監(jiān)會指定披露信會秘書是整、不公平。息的報刊或網(wǎng)站上披露信息；也可否在預(yù)約根據(jù)需要在其他報刊或網(wǎng)站

8、上披的時間在露，但必須保證在指定報刊或網(wǎng)站指定的報不晚于非指定報刊或網(wǎng)站披露信刊或網(wǎng)站息且在不同報刊或網(wǎng)站上披露同上披露定一信息的文字一致。期信息。信息披露未滿足監(jiān)1.5.3年度報告應(yīng)當在每個會計檢查董事管的法律法規(guī)和深年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)中期報會秘書是圳證券交易所的信告應(yīng)當在每個會計年度的上半年否在按規(guī)息披露規(guī)則，公司結(jié)束之日起2個月內(nèi)，季度報告應(yīng)定時間對和董事、監(jiān)事、總當在每個會計年度前3個月、9個外發(fā)布定經(jīng)理、董秘及財務(wù)月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制并披露。期報告。負責人受譴責或處公司第一季度報告的披露時間不罰。公司股東、其得早于公司上一年度的年度報告他利益相關(guān)人對公披露時間。司或董事、監(jiān)事、

9、總經(jīng)理、董秘及財務(wù)負責人提起訴訟。未按要求披露信息1.5.4當需變更披露時間時，應(yīng)在檢查董事業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求損害了公司負責約定披露時間前5個交易日向交會秘書是任、守法和維護公易所提出書面申請，陳述變更理否在按規(guī)司的股東、債權(quán)人由，并明確變更后披露時間。定程序和及其他利益相關(guān)人時間提出合法權(quán)益的公眾公變更披露司的良好形象。時間書面申請。2臨時報告流程2.1重大信息內(nèi)部報告信息披露不真實、2.1.1董事會秘書明確重大信息的檢查董事不準確、不完整、范圍和內(nèi)容。重大信息包括董事會秘書是不及時、不公平，會、監(jiān)事會、股東大會相關(guān)信息；否明確重導致公司形象受到獨立董事

10、相關(guān)信息；深圳證券交大信息的損害，生產(chǎn)經(jīng)營受易所股票上市規(guī)則規(guī)定的第9換文和內(nèi)到影響。章應(yīng)披露的交易、第10章關(guān)聯(lián)交容。易、第11章其他重大事件。信息披露不真實、2.1.2董事會秘書明確重大信息報檢查董事不準確、不完整、告責任人。董事會、監(jiān)事會、股東會秘書是不及時、不公平，大會相關(guān)信息報告責任人為會議否明確重導致公司形象受到召集人；獨立董事相關(guān)信息報告責大信息報損害，生產(chǎn)經(jīng)營受任人為獨立董事；深圳證券交易告責任業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求到影響。所股票上市規(guī)則規(guī)定的第9章應(yīng)披露的交易、第10章關(guān)聯(lián)交易、第11章其他重大事件等相關(guān)信息報告責任人為該事項涉及相關(guān)部門（比

11、如計劃財務(wù)部、投資發(fā)展部、法律顧問室、物資采購部等）的負人。人。信息披露不真實、2.1.3負有報告義務(wù)的報告責任人不準確、不完整、將相關(guān)重大信息報告給董事會秘不及時、不公平，導致公司形象受到損害，生產(chǎn)經(jīng)營受到影響。書。信息披露未滿足監(jiān)2.1.3.1對于需董事會、監(jiān)事會、檢查報告管的法律法規(guī)和深股東大會審議的相關(guān)重大信息公義務(wù)責任圳證券交易所的信司各有關(guān)部門根據(jù)公司章程、公司人是否按息披露規(guī)則，公司信息披露制度等有關(guān)規(guī)定,將擬提規(guī)定時間和董事、監(jiān)事、總交董事會、監(jiān)事會、股東大會審議報送董事經(jīng)理、董秘及財務(wù)的議案和相關(guān)數(shù)據(jù)資料經(jīng)部門負會秘書。負責人受譴責或處責人、提案人、報告責任人簽字后，業(yè)務(wù)目標

12、業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求罰。公司股東、其于董事會、監(jiān)事會召開30日前，他利益相關(guān)人對公于股東大會召開50日前送董事會司或董事、監(jiān)事、秘書。提交議案的單位須指定聯(lián)絡(luò)總經(jīng)理、董秘及財人，負責審核其提交的相關(guān)材料，務(wù)負責人提起訴并保留工作底稿備查。訟。信息披露不真實、2.1.3.2對于不需董事會、監(jiān)事會、檢查報告不準確、不完整、股東大會審議的其他重大信息，報義務(wù)責任不及時、不公平，告責任人在第一時間將相關(guān)信息人是否按導致公司形象受到上報給董事會秘書。規(guī)定時間損害，生產(chǎn)經(jīng)營受報送董事到影響。會秘書。2.2提交議案或信息分析信息披露不真實、2.2.1對于需董事會、監(jiān)事會、股檢查是

13、否不準確、不完整、東大會審議的議案，董事會秘書分按規(guī)定確不及時、不公平，析、判斷后提出董事會、股東大會定董事導致公司形象受到議案申請（對于提案人直接在股東會、股東損害，生產(chǎn)經(jīng)營受大會上提出的議案按公司股東大大會及監(jiān)到影響。會議事規(guī)則的規(guī)定處理）報請董事事會議長審定；對董事長審定的議案，董案。事會秘書會同有關(guān)部門和律師等業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求中介機構(gòu)與提交議案的部門共同確定工作程序、內(nèi)容和時間。監(jiān)事會議案由監(jiān)事會主席確定。2.2.2對于不需董事會、監(jiān)事會、檢查董事股東大會審議的其他重大信息，董會秘書是事會秘書對上報的重大信息進行否按規(guī)定分析和判斷是否需要補充、是

14、否符對不需要合披露要求等。董事會秘書需要了董事會、解重大事項的情況時，相關(guān)部門股東大會（包括控股子公司）及人員應(yīng)予以及監(jiān)事會積極配合和協(xié)助，及時、準確、完審議的重整地進行回復，并根據(jù)要求提供相大信息進關(guān)資料。獨立董事的聲明、意見及行分析、報告由董事會秘書直接報董事長，判斷。由董事長授權(quán)并加蓋董事會公章后對外發(fā)布。2.3編制與審核報告編制報告與復核、審批報告分離信息披露不真實、2.3.1董事會秘書向議案或信息提董事會秘業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求不準確、不完整、供方提供臨時報告框架內(nèi)容要求。書是否向不及時、不公平，議案或信息提供方根據(jù)要求按時議案或信導致公司形象受到編

15、寫臨時報告初稿。董事會秘書會息提供方損害，生產(chǎn)經(jīng)營受同律師等中介機構(gòu)對臨時報告初提供臨時到影響。稿的合規(guī)性進行審查，提出修改意報告框架見。內(nèi)容要求。信息披露不真實、2.3.2公司經(jīng)理班子成員審核臨時檢查臨時不準確、不完整、報告初稿，并提出修改意見。對修報告初稿不及時、不公平，改內(nèi)容，有關(guān)部門報告責任人須重是否審導致公司形象受到新復核后向董事會秘書提交復核核。損害，生產(chǎn)經(jīng)營受結(jié)果。對于需經(jīng)董事會、股東大會到影響。審議的由董事會秘書在報經(jīng)公司經(jīng)理班子成員和董事長同意后形成臨時報告審定稿。2.4審批報告信息披露未滿足監(jiān)2.4.1公司召開董事會對于需經(jīng)董抽查各部管的法律法規(guī)和深事會審議的臨時報告的審定

16、稿進門收集、圳證券交易所的信行審議，董事會秘書根據(jù)董事會意分析、復息披露規(guī)則，公司見對審定稿進行修改。董事會批準核信息的和董事、監(jiān)事、總臨時報告并形成決議文件。工作底業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求經(jīng)理、董秘及財務(wù)稿；檢查負責人受譴責或處公司經(jīng)理罰。公司股東、其班子成他利益相關(guān)人對公員、董事司或董事、監(jiān)事、長的修改總經(jīng)理、董秘及財意見。務(wù)負責人提起訴訟。信息披露未滿足監(jiān)2.4.2公司召開董事會對于需經(jīng)股管的法律法規(guī)和深東大會審議的臨時報告的審定稿圳證券交易所的信進行審議，董事會秘書根據(jù)董事會息披露規(guī)則，公司意見對審定稿進行修改。董事會批和董事、監(jiān)事、總準臨時報告并形成決

17、議文件。董事經(jīng)理、董秘及財務(wù)會批準后，公司召開股東大會審議負責人受譴責或處有關(guān)議案，股東大會審議后形成決罰。公司股東、其議文件。他利益相關(guān)人對公司或董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董秘及財務(wù)負責人提起訴訟。業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求信息披露未滿足監(jiān)2.4.3公司召開監(jiān)事會對于需經(jīng)監(jiān)管的法律法規(guī)和深事會審議的議案進行審議并形成圳證券交易所的信決議文件。息披露規(guī)則，公司和董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董秘及財務(wù)負責人受譴責或處罰。公司股東、其他利益相關(guān)人對公司或董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董秘及財務(wù)負責人提起訴訟。信息披露不真實、2.4.4對于不需董事會、監(jiān)事會、不準確、不完整、股東大會審議的其他

18、重大信息，董不及時、不公平，事會秘書將相關(guān)臨時報告直接上導致公司形象受到報董事長審批形成臨時報告審批損害，生產(chǎn)經(jīng)營受稿。到影響。2.5發(fā)布臨時報告信息披露不真實、2.5.1對于董事會、監(jiān)事會審議批檢查董事業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求不準確、不完整、準的臨時報告由董事會秘書在董會秘書是不及時、不公平，事會、監(jiān)事會結(jié)束后的第一天將董否在規(guī)定導致公司形象受到事會決議、監(jiān)事會決議等臨時報告的時間報損害，生產(chǎn)經(jīng)營受審批稿報送交易所備案登記，并公送交易到影響。布在中國證監(jiān)會指定信息披露的報刊或網(wǎng)站上，也可根據(jù)需要在其他報刊或網(wǎng)站按有關(guān)規(guī)定進行披露。所。信息披露不真實、2.5.2

19、對于股東大會審議批準的臨檢查董事不準確、不完整、時報告由董事會秘書在股東大會會秘書是不及時、不公平，結(jié)束后當天將股東大會決議和法否在規(guī)定導致公司形象受到律意見書等臨時報告審批稿報送的時間披損害，生產(chǎn)經(jīng)營受交易所備案登記，并公布在中國證露臨時報到影響。監(jiān)會指定信息披露的報刊或網(wǎng)站上，也可根據(jù)需要在其他報刊或網(wǎng)站按有關(guān)規(guī)定進行披露。告。信息披露不真實、2.5.3對于不需董事會、監(jiān)事會、檢查董事不準確、不完整、股東大會審議批準的臨時報告由會秘書是不及時、不公平，董事會秘書在董事長審批后的第否在規(guī)定導致公司形象受到天將臨時報告審批稿報送交易的時間披損害，生產(chǎn)經(jīng)營受所備案登記，并公布在中國證監(jiān)會露臨時報

20、業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求到影響。指定信息披露的報刊或網(wǎng)站上，也可根據(jù)需要在其他報刊或網(wǎng)站按有關(guān)規(guī)定進行披露。告。信息披露未滿足監(jiān)2.5.4對于重大事件除了首次披露檢查董事管的法律法規(guī)和深義務(wù)外，還應(yīng)持續(xù)披露有關(guān)重大事會秘書是圳證券交易所的信件（比如公司及其控股股東及其實否及時披息披露規(guī)則，公司際控制人存在公開承諾的情況）的露重大事和董事、監(jiān)事、總進展情況。件的進展經(jīng)理、董秘及財務(wù)負責人受譴責或處罰。公司股東、其他利益相關(guān)人對公司或董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董秘及財務(wù)負責人提起訴訟。情況。信息披露未滿足監(jiān)2.5.5按規(guī)定報送的臨時報告不符檢查董事管的法律法規(guī)和深合交易所

21、股票上市規(guī)則要求的，會秘書當圳證券交易所的信董事會秘書應(yīng)當先披露提示性公報送的臨息披露規(guī)則，公司告，解釋未能按照要求披露的原時報告不和董事、監(jiān)事、總因，并承諾在兩個交易日內(nèi)披露符符合要求業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求經(jīng)理、董秘及財務(wù)合要求的公告。臨時報告（監(jiān)事會時，是否負責人受譴責或處公告除外）應(yīng)由董事會發(fā)布并加蓋及時披露罰。公司股東、其董事會公章。提示性公他利益相關(guān)人對公告并在規(guī)司或董事、監(jiān)事、定時間披總經(jīng)理、董秘及財露符合要務(wù)負責人提起訴求的公訟。告。3重大信息保密信息披露未滿足監(jiān)3.1所有的信息對外傳遞工作均應(yīng)檢查所有董事會秘管的法律法規(guī)和深交由董事會秘書依法合

22、規(guī)進行。董的信息對書收集信圳證券交易所的信事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人外傳遞工息，包括息披露規(guī)則，公司員除非獲得董事會的書面授權(quán)并作都由董公司內(nèi)部和董事、監(jiān)事、總遵守深圳證券交易所股票上市規(guī)事會秘書的日常披經(jīng)理、董秘及財務(wù)則及深圳證券交易所上市公司進行，其露信息、負責人受譴責或處公平信息披露指引等有關(guān)規(guī)定，他人對外監(jiān)管機構(gòu)罰。公司股東、其不得向外傳遞非公開重大信息。披露信息需公司澄他利益相關(guān)人對公是否獲得清的信司或董事、監(jiān)事、書面授息、公司總經(jīng)理、董秘及財權(quán)。主動做出務(wù)負責人提起訴澄清的信業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求訟。息。信息披露未滿足監(jiān)3.2因工作關(guān)系了解到非

23、公開重大檢查是否董事會秘管的法律法規(guī)和深信息的人員在該信息尚未公開披與因工作書結(jié)合公圳證券交易所的信露之前負有保密的義務(wù)并應(yīng)與公關(guān)系了解司發(fā)展戰(zhàn)息披露規(guī)則，公司司簽訂保密協(xié)議。公司不得在其內(nèi)到非公開略、當期和董事、監(jiān)事、總部刊物和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上刊載非公開重大信息生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)理、董秘及財務(wù)重大信息。若信息不能保密或已經(jīng)的人簽署情況，制負責人受譴責或處泄漏,公司應(yīng)立即報告交易所并作保密協(xié)定信息披罰。公司股東、其出公告，提示相關(guān)信息。議。露常規(guī)計他利益相關(guān)人對公劃，包括司或董事、監(jiān)事、披露內(nèi)總經(jīng)理、董秘及財容、時間、務(wù)負責人提起訴方式等。訟。對于監(jiān)管機構(gòu)需公司澄清的信息以及公司欲主動澄清的信息，董事會秘書

24、業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求立即制定應(yīng)急澄清方案。信息披露未滿足監(jiān)3.3公司（包括其董事、監(jiān)事、高級檢查公司管的法律法規(guī)和深管理人員及其他代表上市公司的有關(guān)人員圳證券交易所的信人員）相關(guān)信息披露義務(wù)人接受在特定交息披露規(guī)則，公司特定對象的調(diào)研、溝通、采訪等活流活動中和董事、監(jiān)事、總動，或進行對外宣傳、推廣等活動是否只以經(jīng)理、董秘及財務(wù)時，不得以任何形式披露、透露或已公開披負責人受譴責或處泄漏非公開重大信息，只能以已公露信息和罰。公司股東、其開披露信息和非公開非重大信息非公開非他利益相關(guān)人對公作為交流內(nèi)容。否則，公司應(yīng)立即重大信息司或董事、監(jiān)事、公開披露該非公開重大信

25、息。作為交流總經(jīng)理、董秘及財內(nèi)容。務(wù)負責人提起訴訟。信息披露未滿足監(jiān)3.4董事、監(jiān)事、高級管理人員對檢查公司管的法律法規(guī)和深公司非公開重大信息和公司商業(yè)是否與高圳證券交易所的信秘密負有保密的義務(wù)并簽訂保密級管理人息披露規(guī)則，公司協(xié)議，承諾其不得泄露內(nèi)幕消息，員簽訂保和董事、監(jiān)事、總不得利用內(nèi)幕消息買入或賣出持密協(xié)議。業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求經(jīng)理、董秘及財務(wù)有的公司股票、或建議他人買賣公負責人受譴責或處司股票、或配合他人操縱公司股票罰。公司股東、其交易價格。其對公司和股東負有的他利益相關(guān)人對公義務(wù)在其辭職報告尚未生效或者司或董事、監(jiān)事、生效后的合理期間內(nèi)，以及任期

26、結(jié)總經(jīng)理、董秘及財束后的合理期間內(nèi)并不當然解除，務(wù)負責人提起訴其保密義務(wù)在其任期結(jié)束后仍然訟。有效，直至該非公開重大信息和公司商業(yè)秘密成為公開信息。信息披露未滿足監(jiān)3.5公司可以將非公開重大信息提檢查公司管的法律法規(guī)和深供給對公司負有保密義務(wù)的機構(gòu)是否與負圳證券交易所的信或個人。上述負有保密義務(wù)的機構(gòu)有保密義息披露規(guī)則，公司或個人包括與公司有業(yè)務(wù)往來的務(wù)的機構(gòu)和董事、監(jiān)事、總?cè)谫Y方，為公司提供服務(wù)的會計或個人簽經(jīng)理、董秘及財務(wù)師、律師、投資銀行等。公司在向訂保密協(xié)負責人受譴責或處上述負有保密義務(wù)的機構(gòu)或個人議。罰。公司股東、其提供非公開重大信息前，應(yīng)由董事他利益相關(guān)人對公會秘書核實是否確屬必要

27、（必要時司或董事、監(jiān)事、報董事長審批），并與對方簽訂?？偨?jīng)理、董秘及財密協(xié)議，承諾其因特定的工作關(guān)系務(wù)負責人提起訴獲得的有關(guān)公司的重大信息在正業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求訟。式公開披露前完全保密，不得利用內(nèi)幕消息為自己或他人進行內(nèi)幕交易，否則，公司不得提供該信息。4投資者關(guān)系管理4.1董事會秘書擔任投資者關(guān)系管檢查在投理負責人，公司證券事務(wù)代表承辦資者關(guān)系投資者關(guān)系的日常管理工作。董事管理中董會秘書負責協(xié)調(diào)公司與投資者關(guān)事會秘書系，接待投資者來訪，回答投資者和證券事咨詢向投資者提供公司已披露的務(wù)代表是資料。否各司其職。4.2公司努力為中小股東參加股東檢查是否大會創(chuàng)造

28、條件，在召開時間和地點努力為中等方面充分考慮便于股東參加。在小股東參條件許可的情況下，可利用互聯(lián)網(wǎng)加股東大絡(luò)對股東大會進行直播。會創(chuàng)造條件。4.3公司通過建立公司網(wǎng)站并開設(shè)檢查是否投資者關(guān)系專欄的方式開展投資通過公司者關(guān)系活動。公司對公司網(wǎng)站進行網(wǎng)站與投業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求及時更新，并將歷史信息與當前信資者進行息以顯著標識加以區(qū)分，對錯誤信信息交息及時更正，避免對投資者產(chǎn)生誤流。導。公司在網(wǎng)站上開設(shè)論壇或設(shè)立公開電子信箱，投資者可通過論壇或電子信箱向公司提出問題和建議，公司也可通過論壇或電子信箱回復或解答有關(guān)問題。對于論壇或電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍

29、性的問題及答復，公司加以整理后在網(wǎng)站的投資者專欄中以顯著方式刊載。4.4公司可在定期報告結(jié)束后、實檢查是否施融資計劃或其他公司認為必要在必要時的時候舉行分析師會議、業(yè)績說明舉行分析會或路演活動。師會議、業(yè)績說明會或路演活動。4.5公司可在認為必要時，就公司檢查是否的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項在必要時業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求與投資者、基金經(jīng)理、分析師等進舉行與相行一對一的溝通，介紹公司情況、關(guān)人士的回答有關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。一對一溝通。信息披露未滿足監(jiān)4.6公司可安排投資者、分析師及檢查是否管的法律法規(guī)和深基金經(jīng)理等到公司或募集資金項在現(xiàn)場參圳證券交易所的信目所在地進行現(xiàn)場參觀，使參觀人觀活動中息披露規(guī)則，公司員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時使參觀者和董事、監(jiān)事、總應(yīng)注意避免在參觀過程中使參觀有機會得經(jīng)理、董秘及財務(wù)者有機會得到未公開的重要信息。到未公開負責人受譴責或處的重要信罰。公司股東、其息。他利益相關(guān)人對公司或董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董秘及財務(wù)負責人提起訴訟。4.7公司設(shè)立專門的投資者咨詢檢查投資電話，咨詢電話應(yīng)由公司證券事務(wù)者咨詢電代表負責，并保證在工作時間電話話的管理有專人接聽和線路暢通。如遇重大是否符合業(yè)務(wù)目標業(yè)務(wù)風險控制點監(jiān)督檢查不相容職務(wù)/崗位授權(quán)及要求事件或其他必要時候，公司開通多要求。部電話回答投資者