私募證券投資基金客戶基金份額異常調(diào)整申請書_第1頁
私募證券投資基金客戶基金份額異常調(diào)整申請書_第2頁
私募證券投資基金客戶基金份額異常調(diào)整申請書_第3頁
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文檔簡介

客戶基金份額異常調(diào)整申請書清算部登記注冊組：請在登記注冊系統(tǒng)中對以下客戶進行份額強制調(diào)整處理，請予以協(xié)助辦理。調(diào)整原因：解決方案：改進措施： 由于份額強增強減處理不是客戶業(yè)務(wù)的真實表述，可能會產(chǎn)生客戶權(quán)益損失和客戶投訴，我部將做好客戶的解釋溝通工作。 業(yè)務(wù)審批業(yè)務(wù)部門申請人：業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)簽字：合規(guī)意見: 同意 不同意合規(guī)部領(lǐng)導(dǎo)簽字: 清算部領(lǐng)導(dǎo)簽字:登記注冊組簽收經(jīng)辦人: 簽收日期:登記注冊組操作經(jīng)辦人: 復(fù)核人:重點提示：客戶份額強增強減操作只涉及客戶份額變化，不涉及資金交收業(yè)務(wù)。由于后臺份額強增強減業(yè)務(wù)不是客戶業(yè)務(wù)的真實表述，在業(yè)務(wù)的合規(guī)性上存在瑕疵，可能面對公司合規(guī)性審核無法通過的風(fēng)險。登記注冊組簽收份額調(diào)整申請后的3個工作日內(nèi)處理。附表一：份額強增申請明細(xì)表附表二：份額強減申請明細(xì)表

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