競爭與壟斷培訓(xùn)講義

1、競爭與壟斷培訓(xùn)講義教學(xué)要求 通過本章的學(xué)習(xí)，理解在市場經(jīng)濟條件下，壟斷與競爭這兩種經(jīng)濟現(xiàn)象的具體表現(xiàn)形式以及它們之間的相互關(guān)系；明確無論是過度競爭，還是壟斷，都無法實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，正確的做法應(yīng)該是：既要保護有效競爭，同時又要反對壟斷。第一節(jié) 競爭引起壟斷一、競爭的特征與功能1什么是競爭 競爭是指商品生產(chǎn)者或其它經(jīng)濟利益主體，為了爭取有利的生產(chǎn)、銷售等條件，從而獲取更多的經(jīng)濟利益而進行的角逐。 競爭是市場經(jīng)濟的基本法則。 2競爭的作用 (1)競爭為利益主體實現(xiàn)其經(jīng)濟利益提供了一種公平的機制。 (2)競爭在整個社會范圍內(nèi)形成了優(yōu)勝劣汰的機制，有利于稀缺資源的優(yōu)化配置。 (3)競爭壓力迫使各經(jīng)濟

2、行為主體努力提高勞動生產(chǎn)率，改善管理，提高產(chǎn)品質(zhì)量，促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展。 3競爭的類型 根據(jù)市場結(jié)構(gòu)特征，可以從理論上把競爭區(qū)分為: 完全競爭與不完全競爭, 不完全競爭又包括寡頭壟斷與壟斷競爭。根據(jù)競爭主體所在的領(lǐng)域，又可以把競爭區(qū)分為: 同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭及不同產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間的競爭。 從競爭主體關(guān)系的角度，又可以把競爭區(qū)分為: 賣方之間的競爭、買方之間的競爭、買者雙方之間的競爭。根據(jù)競爭的手段，又可以把競爭區(qū)分為: 價格競爭與非價格競爭。 4競爭的作用 在市場經(jīng)濟條件下，競爭是經(jīng)濟資源優(yōu)化配置的重要機制。競爭有利于提高經(jīng)濟資源配置的效率，具體地表現(xiàn)為兩個方面： 第一，競爭能保證最有效

3、率的企業(yè)具有使用有限資源的優(yōu)先權(quán)。 第二，競爭能保證由最有效率企業(yè)供給社會所需要的產(chǎn)品。 5過度競爭及其危害 判斷一個產(chǎn)業(yè)是否呈現(xiàn)過度競爭狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)主要是兩條： 一是企業(yè)過度進入該產(chǎn)業(yè)； 二是該產(chǎn)業(yè)中過度進入的企業(yè)長期不能從該產(chǎn)業(yè)中退出，造成該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的較多閉置或造成產(chǎn)品的大量積壓。 過度競爭的存在對資源配置產(chǎn)生了一系列的消極影響： 第一，過度競爭使生產(chǎn)者進入過密，高估或低估市場需求，難以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。 第二，過度競爭阻礙了價格機制的正常作用。 第三，過度競爭會加大競爭成本，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)利潤率過低，并損害企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。二、競爭引起的資本集中和壟斷 1競爭必然引起生產(chǎn)集中和資本

4、集中 首先，同一部門中的不同企業(yè)的競爭引起生產(chǎn)和資本集中。 其次，不同部門企業(yè)間的競爭也在引起和擴大生產(chǎn)和資本的集中。 再次，競爭引起的資本集中具有了越來越充分的技術(shù)基礎(chǔ)。 最后，信用和股份公司是競爭引起的生產(chǎn)資本集中得以加速的杠桿。 2生產(chǎn)集中必然引起壟斷 所謂壟斷，是指少數(shù)企業(yè)憑借其控制的巨額資本、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和市場份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個或幾個部門的商品生產(chǎn)和流通，以獲取高額利潤。 競爭引起的生產(chǎn)和資本集中為壟斷的產(chǎn)生提供了必要性和可能性： 首先，生產(chǎn)日益集中使壟斷成為可能。 其次，生產(chǎn)集中也使壟斷具有必要性和必然性。(1) 生產(chǎn)集中，使企業(yè)規(guī)模擴大，

5、大企業(yè)的生產(chǎn)能力迅速膨脹；(2) 生產(chǎn)集中使大企業(yè)規(guī)模巨大，這對于中小企業(yè)進入大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域就構(gòu)成了較高的進入壁壘；(3) 少數(shù)大企業(yè)之間為了避免過度競爭而造成兩敗俱傷的災(zāi)難性后果，必然會尋求某種妥協(xié)，最終達成壟斷協(xié)定。第二節(jié) 不完全競爭市場一、不完全競爭市場的類型1壟斷的類型 按照壟斷主體存在的不同領(lǐng)域，可以把壟斷區(qū)分為經(jīng)濟壟斷與行政壟斷。 就經(jīng)濟壟斷而言，可以區(qū)分為自然壟斷、技術(shù)壟斷、市場壟斷及由產(chǎn)品差別而形成的壟斷。 就壟斷行為來說，包括價格壟斷行為、非價格壟斷行及組織壟斷行為等等。 2完全壟斷市場 是指某個產(chǎn)業(yè)（市場）上，賣方只有一家企業(yè)，其產(chǎn)品沒有替代品，新企業(yè)進入為不可能的市

6、場結(jié)構(gòu)。形成完全壟斷市場的因素是： 第一，關(guān)鍵性資源為一家企業(yè)所擁有，或者說，一個企業(yè)控制了某種產(chǎn)品生產(chǎn)基本要素的全部供給。 第二，政府給予一個人或一個企業(yè)排他性生產(chǎn)某種產(chǎn)品的權(quán)利。 第三，自然壟斷。 3寡頭壟斷 是指由提供相似或相同產(chǎn)品的少數(shù)幾家企業(yè)所組成的市場結(jié)構(gòu)。 主要包括以下兩種情況： 一是少數(shù)幾家企業(yè)生產(chǎn)完全相同的產(chǎn)品； 二是少數(shù)幾家企業(yè)生產(chǎn)有差別但可以替代的產(chǎn)品。 造成一些產(chǎn)業(yè)部門呈現(xiàn)寡頭壟斷特征的主要原因是： 第一，長期競爭導(dǎo)致某些產(chǎn)業(yè)部門只有少數(shù)企業(yè)存續(xù)而絕大多數(shù)企業(yè)退出的結(jié)果，必然形成寡頭壟斷的格局。 第二，產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點決定了某些產(chǎn)業(yè)部門的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動具有規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)

7、濟效果，導(dǎo)致該產(chǎn)業(yè)部門由少數(shù)大企業(yè)進行大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營的合理性。 第三，寡頭壟斷也是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在需求約束下自覺地調(diào)節(jié)供給與需求矛盾的結(jié)果。 4壟斷競爭 壟斷競爭是一種介于壟斷與競爭之間，既具有某些競爭的特點，又具有某些壟斷特征的市場結(jié)構(gòu)。 其基本特征是： 第一，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量比較多。 第二，企業(yè)的產(chǎn)品之間存在著一定的差別。 第三，企業(yè)可以不受任何限制地進入或退出一個產(chǎn)業(yè)。二、壟斷利潤 1什么是壟斷利潤 壟斷利潤是指那些壟斷企業(yè)憑借其對生產(chǎn)要素、技術(shù)專利、品牌等排他性的獨占權(quán)和市場勢力而所獲得的高額利潤。 2壟斷利潤的來源 基本來源是壟斷企業(yè)中雇傭工人剩余勞動創(chuàng)造的剩余價值。 除此之外，還包括

8、利用壟斷價格占有的本企業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的一部分剩余價值、普通消費者工資收入以及不發(fā)達國家勞動者創(chuàng)造的一部分剩余價值。 壟斷利潤以壟斷價格為前提。 壟斷價格會阻斷價格在合理配置資源過程中的作用，造成資源配置損失： 第一，過剩生產(chǎn)能力的存在，即存在著供過于求的狀況。 第二，產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)能力不足，即存在著供不應(yīng)求的狀況。 第三，一旦壟斷價格形成，企業(yè)間的價格競爭就不存在，寡頭企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中的地位就會相對穩(wěn)定下來，競爭的壓力也會大大減小，改善經(jīng)營管理和推動技術(shù)革新的動力也會相應(yīng)減弱。 3壟斷利潤與價值規(guī)律 根據(jù)價值規(guī)律，雖然壟斷高價和壟斷低價都偏離價值，但社會商品價格總額不會背離商品價值總額，即壟斷價格

9、不增加或減少社會商品價值總量，只是會使社會總產(chǎn)品價值發(fā)生有利于壟斷資本的分配。第三節(jié) 有效競爭與反壟斷一、壟斷沒有消除競爭1壟斷條件下競爭的特殊表現(xiàn) 第一，壟斷組織以壟斷高額利潤等特殊利益為競爭目標(biāo)，而不是以一般的平均利潤甚至不是以一般的超額利潤為目標(biāo)。 第二，壟斷條件下的競爭，不僅采用一般的和傳統(tǒng)的經(jīng)濟手段，更重要的是利用經(jīng)濟以外的手段，如政治和軍事手段等。 第三，在競爭的主體上，分散的中小企業(yè)之間的自由競爭已經(jīng)讓位于壟斷組織之間的競爭。 第四，壟斷條件下的競爭內(nèi)容更為復(fù)雜。 第五，由于壟斷組織的力量強大，這就使得競爭的強度更大、更為激烈并具有更大的破壞性。 2壟斷條件下競爭的基本形式 一是

10、壟斷資本與非壟斷資本的競爭； 二是壟斷資本之間的競爭。 壟斷資本之間的競爭主要在以下兩個領(lǐng)域中展開：一是同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間競爭；二是不同部門之間壟斷企業(yè)的競爭。 3壟斷條件下的競爭手段 第一，依靠進入壁壘排擠中小企業(yè)。 第二，通過轉(zhuǎn)包等形式控制中小企業(yè)。 第三，通過買方壟斷掠奪中小企業(yè)。 4壟斷沒有消除競爭 壟斷資本之間的競爭主要在以下兩個領(lǐng)域中展開：一是同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競爭。二是不同部門之間壟斷企業(yè)的競爭。 同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間競爭的表現(xiàn)形式，一是在壟斷企業(yè)進行價格協(xié)調(diào)的同時，可能繼續(xù)進行公開的隱蔽的價格競爭。表現(xiàn)形式之二是壟斷企業(yè)之間還進行著廣泛的非價格競爭和市場外競爭

11、。 不同部門之間壟斷企業(yè)的競爭，主要是指不同部門的壟斷企業(yè)由于商業(yè)關(guān)系和投資關(guān)系而在相關(guān)和非相關(guān)部門發(fā)生競爭。這種競爭主要發(fā)生在兩個方面：壟斷企業(yè)在相關(guān)壟斷部門之間的競爭。壟斷企業(yè)在非壟斷部門內(nèi)的競爭。 壟斷沒有消除競爭還表現(xiàn)在，從企業(yè)數(shù)量來看，非壟斷的中小企業(yè)還是占絕對優(yōu)勢。數(shù)量眾多的中小企業(yè)的存在，決定了壟斷條件下自由競爭的客觀存在。 但是，壟斷條件下中小企業(yè)之間的自由競爭已經(jīng)與傳統(tǒng)意義上的自由競爭不同。這是因為： 第一，從中小企業(yè)的經(jīng)濟地位來看，壟斷條件下的自由競爭雖然在范圍上仍十分廣闊，但其重要性和影響已退居次要地位，壟斷資本與非壟斷資本及壟斷資本之間的競爭成為資本競爭的主要形式。第二

12、，從中小企業(yè)的利潤水平來看，由于中小企業(yè)的部分利潤已轉(zhuǎn)移到壟斷資本手中，中小企業(yè)在自由競爭中所形成的一般利潤率，必然低于沒有壟斷存在時應(yīng)達到的水平。 第三，從中小企業(yè)的市場行為來看，它們在市場上的自由競爭會在不同程度上受到壟斷大資本的直接制約。二、有效競爭與反壟斷政策 1有效競爭 有效競爭就是既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。有效競爭的具體含義包括： (1) 從短期來看，如果現(xiàn)實的市場背離了完全競爭的某個條件，那么最好在其它條件下也有所背離，這樣的競爭才是有效的。 (2) 從長期來看，存在著潛在競爭和替代品競爭的產(chǎn)業(yè)或市場，就是有效競爭的產(chǎn)業(yè)或市場。 (3) 工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的多

13、樣化也具有競爭的性質(zhì)。 2規(guī)范競爭秩序和反壟斷 政府公共政策主要有兩個方面。一是直接規(guī)制政策，其主要內(nèi)容包括： (1) 進入規(guī)則； (2) 數(shù)量規(guī)制； (3) 價格規(guī)則； (4) 產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量的規(guī)制； (5) 設(shè)備規(guī)制；等等。 二是反壟斷政策。其具體內(nèi)容有： (1) 預(yù)防形成壟斷性市場結(jié)構(gòu)的政策； (2) 對壟斷性市場結(jié)構(gòu)的事后調(diào)節(jié)政策； (3) 禁止或限制企業(yè)間的共謀、卡特爾和不正當(dāng)?shù)膬r格歧視，對欺騙、行賄和壓制競爭者的行為進行裁定政策；等等。紐約時報報道：“歐佩克上周不能就減少生產(chǎn)達成協(xié)議使石油市場陷入了混亂并導(dǎo)致了國內(nèi)原油價格下降到自1990年6月以來的最低水平。1 為什么歐佩克成員國

14、力圖對減產(chǎn)達成協(xié)議？2 你認(rèn)為為什么歐佩克不能就減產(chǎn)達成一致？為什么由此石油市場陷入了“混亂”？3 用這一案例說明壟斷不能消除競爭的原理。 案例1 列寧指出，自由競爭走向生產(chǎn)和資本高度集中發(fā)展到一定程度就自然而然地形成壟斷。這是市場經(jīng)濟發(fā)展的趨勢和必然的結(jié)果。通過自由競爭形成的壟斷是一國生產(chǎn)力發(fā)展和市場經(jīng)濟發(fā)達的具體表現(xiàn)。既然如此，為什么西方發(fā)達國家先后都制定各類反壟斷法呢? 壟斷企業(yè)形成后，可以憑借壟斷地位制定壟斷價格，獲取壟斷利潤。這在一定程度扼制了非壟斷企業(yè)發(fā)展，減弱了壟斷條件下的競爭。這不僅會損害消費者的利益，而且阻礙產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和降低該產(chǎn)業(yè)在國際上的競爭力。因此，西方發(fā)達國家為了提高自

15、身的綜合國力和國際競爭力也制定反壟斷法來促進市場競爭。美國政府早在1890年通過著名的謝爾曼反托拉斯法案。這項法案規(guī)定對進行市場壟斷的責(zé)任人判處最高5000美元的罰款和最高1年的徒刑。自然，隨著美國壟斷公司規(guī)模擴大，這一法案的處罰力度也不斷加強。至二十世紀(jì)九十年代初不少案例的實際處罰情況已破除了最初規(guī)定的罰款和最高限額。 問題討論 1994年7月，美國政府與微軟達成一項協(xié)議，微軟同意不再要求計算機制造商將其視窗操作系統(tǒng)作為必備軟件安裝。這一協(xié)議獲得美國地區(qū)法官杰克遜批準(zhǔn)，10月，微軟公司開發(fā)名為“探索者”的互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器,將其瀏覽器與視察操作系統(tǒng)進行捆綁出售。2000年4月3日，美國地方法院法官

16、杰克遜宣布微軟違反了美國的反壟斷法，其主要認(rèn)定以下方面：其一，微軟公司利用其視窗操作系統(tǒng)壟斷市場嚴(yán)重違反反托拉斯法。其二，企圖壟斷瀏覽器市場。其三、將瀏覽器與操作系統(tǒng)捆綁搭售，微軟公司行為違反了謝爾曼法第1條。在2000年6月7日，杰克遜法官對微軟公司安作出最終判決，將其分解為兩個獨立的公司：一個經(jīng)營電腦操作系統(tǒng)，另一個經(jīng)營此外的應(yīng)用軟件，“探索者”瀏覽器等其他業(yè)務(wù)。在拆分微軟的計劃之外，政府還將在微軟公司上訴期間對該公司行動采取嚴(yán)格的限制措施，以保護市場競爭。對此裁決。微軟公司自然會不遺余力地上訴，以而延緩了公司被分拆的可能。但微軟的壟斷事實仍被確認(rèn)。因此，微軟仍然存在再遭起訴的可能。 微軟壟斷案 在微軟壟斷案的起訴和判決的過程，讓人具體地感受到經(jīng)濟壟斷和政府反壟斷對社會經(jīng)濟的