私募基金融資合作協(xié)議（有限合伙）模板

1、私募基金融資合作協(xié)議甲方：乙方：鑒于1、甲方系在中華人民共和國境內(nèi)根據(jù)中華人民共和國公司法依法設(shè)立的有限責(zé)任公司，主要以房地產(chǎn)開發(fā)、銷售、物業(yè)管理為一體的綜合性公司。2、乙方系在中華人民共和國境內(nèi)根據(jù)中華人民共和國公司法依法設(shè)立的有限責(zé)任公司，主要從事直接投資、基金管理、財富管理、國際融資業(yè)務(wù)；是中國境內(nèi)資本解決方案的卓越提供商，主要為企業(yè)提供資金資源及解決方案，為富有的企業(yè)或個人提供財富增值管理方案。3、甲方為了業(yè)務(wù)的發(fā)展，擬在中國境內(nèi)進(jìn)行私募，由乙方擔(dān)任其本次私募融資機(jī)構(gòu)。私募融資根據(jù)工作進(jìn)程分為兩階段，第一階段為金融戰(zhàn)略工作，主要履行對甲方的盡職調(diào)查；企業(yè)融資能力診斷；履行結(jié)構(gòu)治理；履行

2、估值定價；建立內(nèi)部監(jiān)控；完善決策機(jī)制；規(guī)范財務(wù)管理；設(shè)計合理的資金進(jìn)入和退出方案；私募資料文件的籌備和發(fā)行；第二階段為募集資金階段，主要履行投資人的選擇和聯(lián)系，路演，談判，投資協(xié)議的草擬和簽訂等工作。本次私募總規(guī)模為RMB4億元，首期資金募集規(guī)模為RMB3億元。甲、乙各方在平等互利的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。第一條：關(guān)于戰(zhàn)略合作1.1、本協(xié)議中“戰(zhàn)略合作”是指在甲方的私募過程中，乙方應(yīng)充分利用其專業(yè)知識以及對政策、法律以及社會關(guān)系資源的優(yōu)勢，并本著誠信、專業(yè)、高效率的職業(yè)精神為甲方提供與資本市場相關(guān)的金融戰(zhàn)略工作；各方的合作將涵蓋但不限于甲方的私募以及私募后資本運(yùn)作的整個過程，并由此確立

3、各方的長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系；1.2、乙方的總體工作目標(biāo)是通過自身的資本運(yùn)作，推動甲方私募工作的順利履行；1.3、甲方應(yīng)盡力支持乙方的工作，乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的權(quán)益，通過各方的通力合作，保障甲方私募及其將來運(yùn)作的過程合乎商業(yè)慣例和法律規(guī)范，并初步確立實現(xiàn)企業(yè)可延續(xù)性發(fā)展的堅實基礎(chǔ)；1.4、乙方盡全力支持甲方的私募工作，依照投資方的要求履行私募中的資料文件資料制作，參加商業(yè)談判及其他甲方與私募相關(guān)的工作；1.5、涉及具體項目策劃時，可以由各方以及項目涉及的其他各方另行簽署協(xié)議，規(guī)范各方的權(quán)利和義務(wù)。第二條：關(guān)于乙方金融戰(zhàn)略工作的內(nèi)容2.1、對甲方進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括財務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和

4、商務(wù)盡職調(diào)查。2.2、在盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，對企業(yè)的以往的財務(wù)支出、債權(quán)債務(wù)、法律糾紛、股東投入、項目實施等重大情況作出分析。2.3、履行對甲方當(dāng)?shù)氐姆康禺a(chǎn)分析，包括近三年的房地產(chǎn)價格敏感度分析、成交量分析、購買人群分析、消費能力變化趨勢、房地產(chǎn)供應(yīng)量分析、去化率分析等，對當(dāng)?shù)氐姆康禺a(chǎn)市場做精準(zhǔn)調(diào)查；2.4、在市場分析的基礎(chǔ)上，對本項目的規(guī)劃設(shè)計、主力客戶群定位、購買力測算、項目賣點等做精準(zhǔn)定位，確保項目的差異化；2.5、履行對項目的成本監(jiān)控計劃、銷售價格定位、銷售節(jié)點安排、現(xiàn)金回籠測算、銷售價格和銷售進(jìn)度及成本支出和現(xiàn)金回籠的匹配計劃，確保項目的經(jīng)營現(xiàn)金流為正數(shù)，項目經(jīng)營良性；2.6、履行對甲方

5、的項目評估工作，確?；鹜度氲墓焦裕?.7、根據(jù)不同LP的投資喜好和風(fēng)險承受能力，設(shè)計科學(xué)、合理和可行的募集方案、資金進(jìn)入方案、后期監(jiān)管方案、資金退出方案、風(fēng)險的預(yù)測和監(jiān)控方案。2.8、統(tǒng)籌安排甲方私募工作，依照投資方的要求履行私募中的資料文件資料制作。第三條：關(guān)于乙方私募工作內(nèi)容3.1、甲乙各方商定由乙方擔(dān)任甲方私募的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；3.2、投資人選擇與初步接觸，并履行私募資料文件的發(fā)行；3.3、根據(jù)項目整體進(jìn)度和需要，安排并協(xié)助甲方參加與投資方的談判、路演、見面會等活動；3.4、溝通協(xié)調(diào)甲方履行投資方對甲方的盡職調(diào)查；3.5、按預(yù)先設(shè)定的私募方案，參加商業(yè)談判；3.6、協(xié)助甲方與當(dāng)?shù)卣?/p>

6、相關(guān)主管部門的溝通；3.7、起草并審核甲方與投資方簽訂的相關(guān)所有協(xié)議條款，向甲方提出建議或意見，確保甲方的權(quán)益；3.8、積極溝通協(xié)調(diào)甲方與投資機(jī)構(gòu)的關(guān)系、有序安排甲方與投資機(jī)構(gòu)的合作進(jìn)程，履行私募工作。第四條：關(guān)于投資內(nèi)容4.1、乙方在條件成熟的情況下，為本次合作設(shè)立一支有限合伙機(jī)構(gòu)，簡稱“xx有限合伙”，本次募集RMB3億元資金將全部注入“xx有限合伙”，再由“xx有限合伙”的名義對甲方項目公司“aaxx房地產(chǎn)有限公司”股權(quán)投資；4.2、乙方作為基金的發(fā)起人（GP），負(fù)責(zé)基金的設(shè)立、組建、募集、投資方案的設(shè)計和投資管理，乙方直接對其他有限合伙人（LP）負(fù)責(zé)，甲方不對其他有限合伙人（LP）直接

7、負(fù)責(zé)；4.3、因甲方名下除本合作項目之外還有其它開發(fā)項目，為便于開發(fā)，甲方設(shè)立一家新開發(fā)項目公司“aa市xx房地產(chǎn)有限公司”，用此公司開發(fā)本項目：4.4、甲方須負(fù)責(zé)把本次合作標(biāo)的物招拍掛到“aa市xx房地產(chǎn)有限公司”，乙方負(fù)責(zé)將“xx有限合伙”募集資金投入到“aa市xx房地產(chǎn)有限公司”，各方共同開發(fā)本項目；4.5、“aa市xx房地產(chǎn)有限公司”注冊資金RMB3000萬元，甲方持股60%，“xx有限合伙”持股40%；4.6、 “xx有限合伙”設(shè)計規(guī)模為RMB3億元，乙方或關(guān)聯(lián)公司認(rèn)購基金規(guī)模的40%，即RMB1.2億元，另外RMB1.8億元由乙方募集履行；4.7、甲方須確保項目能順利實施，用于xx

8、可銷售商品房占地面積為200畝，招拍掛價格不超過RMB150萬畝，其土地出讓金全額上繳后三個月內(nèi)將返回上繳總額的83%作為一級開發(fā)成本，即一次性返還不低于RMB2.4億元。用于xx安置房占地面積為99畝，不需要支付土地出讓金。甲方需溝通協(xié)調(diào)好政府和居民的關(guān)系，確保將來拆遷工作順利實施；4.8、一級開發(fā)因由“bbbxx房地產(chǎn)有限公司”實施，因此政府招拍掛后返還RMB2.4億元將匯入“bbbxx房地產(chǎn)有限公司”公司賬戶，此賬戶須由甲乙各方共同管理，并直接投入到“aa市xx房地產(chǎn)有限公司”作為項目xx資金，未能作為“bbbxx房地產(chǎn)有限公司”股東分紅；4.9.甲方入股資產(chǎn)：已投入資金（約RMB400

9、0萬元）及本項目收益權(quán)，目前項目所收定金（約RMB4000萬元）不計入甲方資本金，甲方具體價值須等到估值定價后再確定；4.10、甲方主要負(fù)責(zé)政府關(guān)系、拿到項目四證、項目施工、工程管理等；乙方主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品定位、規(guī)劃及設(shè)計方案、項目營銷推廣體系xx等；第一期項目xx由原施工單位負(fù)責(zé)，后期項目xx由中建負(fù)責(zé)xx；各方新設(shè)立銷售代理公司，持股比例為40%：60%，銷售主管及銷售方案有乙方負(fù)責(zé)，甲方現(xiàn)有銷售團(tuán)隊納入新銷售公司，由乙方統(tǒng)一管理，具體銷售代理條件各方另行商定；4.11、甲方在合作期間，未能新開展其它房地產(chǎn)開發(fā)項目，如開展視為違約，甲方需補(bǔ)償乙方損失，并將新項目資產(chǎn)無條件納入合作公司；4.12

10、、合作公司董事會設(shè)定為3個席位，甲方1位，“xx有限合伙”2位，董事長由甲方委派，副董事長由“xx有限合伙”委派；公司設(shè)立一名監(jiān)事，由甲方委派；財務(wù)總監(jiān)由xx有限合伙”委派，實行月報制度；計劃內(nèi)支出（公司運(yùn)作費用及工程費用）依照月度預(yù)決算，計劃外支出甲方權(quán)限為一次不超過RMB10萬元，如超出RMB10萬元的計劃外支出，則需要財務(wù)總監(jiān)簽字；4.14、本項目合作時間初步定為3年，三年期滿后，剩余部分資產(chǎn)，首先由甲方依照市場價格80%-次性回購，如甲方不回購，各方可以考慮共同經(jīng)營或者依照比例分配房產(chǎn)；4.15、甲方承諾，在“xx有限合伙”投資到“aa市xx房地產(chǎn)有限公司”時，甲方監(jiān)控人以自己名下物業(yè)

11、作為本次合作保證，同時簽訂個人無限連帶責(zé)任擔(dān)保；4.16、項目經(jīng)營管理權(quán)由甲方負(fù)責(zé)，如甲方經(jīng)營不善致使項目出現(xiàn)爛尾或無法正常銷售，則甲方必須退股，甲方所投入資金依照每平米4000元折合房產(chǎn)，同時將公司移交給“xx有限合伙”；4.17、為了項目順利進(jìn)行，甲方須在合作期第一年內(nèi)，追加投資RMBxx萬元；4.18、甲方承諾，“xx有限合伙”所投資金在三年合作期的保底收益為100%，即本金和收益各為3億元，如三年期股權(quán)及債權(quán)收益低于100%，則差額部分由甲方補(bǔ)齊；4.19、甲方承諾，合作期第一年度銷售回款不少于RMB5億元，第二年度銷售回款不低于RMB8億元，第三年度住所銷售率不低于總銷售面積80%，

12、且銷售均價不低于RMB4000元平米；4.19、項目銷售回款中，除項目正常經(jīng)營費用之外，剩余資金安排順序如下：先償還甲方對“xx有限合伙”欠款，各方再按4：6分配，在“xx有限合伙”收回RMB3億元投資后，各方再依照股份比例分配；第五條：甲乙各方的權(quán)利和義務(wù)5.1、甲方有權(quán)要求乙方高質(zhì)量量地提供本協(xié)議商定的全程私募工作；5.2、甲方有權(quán)詢問和了解乙方在私募項目上工作進(jìn)展情況；5.3、甲方應(yīng)溝通協(xié)調(diào)各種資源、配合乙方開展工作；5.4、根據(jù)乙方的建議及時完整地提供與本次私募事宜關(guān)于的資料文件資料，并對所提供之資料文件資料及其所涉及內(nèi)容之真實性、完整性和合法性負(fù)責(zé)；5.5、甲方應(yīng)按乙方所出具的金融戰(zhàn)

13、略報告的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和制定時間安排高效率的實施，未能拖延實施進(jìn)程；5.6、甲方應(yīng)對乙方在私募過程中提出的問題和要求在2日內(nèi)做出書面正式回復(fù)；5.7、甲方應(yīng)按本協(xié)議的商定，及時足額支付成本費用。第六條：費用及費用支付方式6.1、經(jīng)甲乙各方協(xié)商同意，本次私募融資首期規(guī)模為RMB3億元，私募融資費用為總?cè)谫Y規(guī)模的4%，即RMB1200萬元，分為金融戰(zhàn)略費用和私募費用兩種，其中金融戰(zhàn)略費用為融資總額的1%，私募費用為融資總額的3%；6.2、費用具體金額及支付方式（1）金融戰(zhàn)略費用募資規(guī)模的1%作為金融戰(zhàn)略費用，即RMB300萬元，甲乙各方依照持股比例支付（即甲方支付RMB180萬元，乙方支付RMB120

14、萬元）：甲方需在協(xié)議簽訂后3個工作日內(nèi)支付RMB100萬元，匯入乙方指派賬戶，在甲方履行盡職調(diào)查工作后再支付剩余RMB80萬元；連同乙方RMB120萬元，由乙方統(tǒng)一安排金融戰(zhàn)略的所有工作，全面啟動金融戰(zhàn)略和私募籌備工作。（2）私募費用募資規(guī)模的3%作為私募費用，即RMB900萬元整，支付時間為募集資金劃撥到甲方指派賬戶時同臺交割。第七條：保密每款7.1、甲、乙各方保證：除非法律法規(guī)另有規(guī)定，任何一方不得在事先未與另一方就內(nèi)容、形式和時機(jī)進(jìn)行協(xié)商的情況下，以新聞發(fā)布、散發(fā)資料文件等形式向社會公眾披露可能影響本協(xié)議第一條委托事項成功實施的信息；7.2、在協(xié)議履行期間及協(xié)議終止后，乙方對其在盡職調(diào)查

15、、輔導(dǎo)、咨詢顧問工作過程中依其職位之便所獲知的甲方內(nèi)幕消息及商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，在相關(guān)信息非依法要求或經(jīng)甲方同意公開披露之前不得泄露其內(nèi)容。第八條：不可抗力本協(xié)議簽訂后，若由于出現(xiàn)地震、臺風(fēng)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等未能預(yù)見、未能避免并未能克服的不可抗力因素以及國家政策出現(xiàn)重大調(diào)整，致使甲、乙一方或各方未能履行、未能完全履行本協(xié)議的，則一方應(yīng)當(dāng)及時向另一方發(fā)出書面通知，并在合理期限內(nèi)提供證明。因前述原因未能履行協(xié)議的，根據(jù)影響程度，一方或各方可以部分或者全部免除責(zé)任，甲、乙各方屆時可以協(xié)商變更或者終止本協(xié)議。第九條：協(xié)議的變更、終止或解除9.1、本協(xié)議的變更、終止應(yīng)由甲、乙各方協(xié)商一致，對本協(xié)議內(nèi)容的任何變更都必須采取書面的形式；9.2、在協(xié)議生效期間，甲乙各方任何一方單方解除協(xié)議的，應(yīng)提前30日書面通知，并賠償對方因此所遭愛的損失。第十條：違約責(zé)飪本協(xié)議簽訂后，對甲、乙各方均具有法律約束力，任何一方不得違反，否則，即構(gòu)成違約行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.1、各方需通力合作履行本次私募，因甲方未能按本協(xié)議要求履行相關(guān)義務(wù)、甲方提供虛假信息及財務(wù)或法律有重大違規(guī)，致使私募失敗，則甲方需要賠償乙方金融戰(zhàn)略費用RMB120萬元；10.2、因乙方未能按本協(xié)議要求履行相關(guān)義務(wù)以及因除以上甲方原因之外的其它原因造成私募失敗，乙方賠償甲方金