資料-粵財基金管理公司介紹-(投資人版1.1版)

1、 二 一年五月廣東粵財中小企業(yè)股權(quán)投資基金暨廣東粵財股權(quán)投資基金管理公司(籌 戰(zhàn)略規(guī)劃與運營管理投資人版1 股權(quán)投資基金的設(shè)立和業(yè)務(wù)開展對廣東經(jīng)濟開展具有重要意義-宏觀層面30億的股權(quán)投資基金200億的企業(yè)股權(quán)直接投資400億的資產(chǎn)規(guī)模40億的凈利潤1600億的市值基金籌備背景發(fā)揮基金的集合和放大作用，拉動社會資本的投入有利于宏觀經(jīng)濟調(diào)控 基金拉動 信貸拉動 價值實現(xiàn) 價值創(chuàng)造2基金籌備背景 企業(yè)引入股權(quán)基金，聯(lián)動資本市場 企業(yè)輸出專業(yè)的管理優(yōu)化企業(yè)投資戰(zhàn)略、價值管理、財務(wù)配置、市場運營、人才補給等調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升行業(yè)附加值定價和資源配置功能推動產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整投資管理和價值創(chuàng)造提高企業(yè)內(nèi)

2、在價值 股權(quán)投資基金的設(shè)立和業(yè)務(wù)開展對廣東經(jīng)濟開展具有重要意義-微觀層面3目 錄基金運營基金籌備基金概覽4基金籌備籌備背景籌備過程摘 要5基金籌備宏觀及區(qū)域經(jīng)濟開展的現(xiàn)實選擇轉(zhuǎn)變經(jīng)濟開展方式的需要；要素驅(qū)動轉(zhuǎn)型創(chuàng)新驅(qū)動、效率驅(qū)動；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)開展的需要；新興產(chǎn)業(yè)的投融資路徑差異；金融市場結(jié)構(gòu)不合理的調(diào)整需要；直接融資與間接融資比例；民間投資的拉動；Pe的長期開展巨大空間中小企業(yè)融資結(jié)構(gòu)不合理的調(diào)整需要融資難和難融資，結(jié)構(gòu)不合理，本錢、利率、期限、風(fēng)險、資本結(jié)構(gòu)、定價和資源配置功能需要基金產(chǎn)業(yè)的開展粵財和中銀戰(zhàn)略合作的機遇：雙方共同著力開展的核心業(yè)務(wù)可預(yù)期的盈利模式：中國經(jīng)濟持續(xù)快速開展的巨大

3、機遇；廣東經(jīng)濟開展方式轉(zhuǎn)變的巨大時機；資本市場快速成長的機遇；粵財中銀25年開展的人才、資源、品牌、資本積累。基金籌備背景6基金籌備2021年7月 ，中銀、粵財基金業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略合作奠定根底；2021年8月，中銀、粵財分別成立籌備工作組；2021年9月，中銀、粵財在廣州簽署?合作框架協(xié)議?，宋海副省長及各部門出席2021年10月，完成基金?可行性研究報告?、?基金募集說明書?、?合作協(xié)議草案?、?基金設(shè)立方案?等報各相關(guān)部門組織內(nèi)部培訓(xùn)、開展工程儲藏、研究業(yè)務(wù)模式2021年3月，廣東省政府202161號文批準(zhǔn)成立2021年4月，成立基金專職籌備組2021年7月，基金開業(yè)掛牌儀式基金籌備回憶7目 錄

4、基金運營基金概覽基金籌備8基金概覽基金概覽主要發(fā)起人介紹行業(yè)數(shù)據(jù)背景分析管理公司戰(zhàn)略設(shè)計管理公司核心能力管理公司競爭優(yōu)勢摘 要9 2021 2021 2021規(guī)模：30億元后續(xù)開展規(guī)模：50億元5年內(nèi) 向國內(nèi)規(guī)模較大的投資機構(gòu)募集逐步形成穩(wěn)定的LP來源在廣東興旺區(qū)域政府和民間募集政策扶持向其他機構(gòu)投資者募集，認繳出資額每家1000萬元人民幣以上主發(fā)起人：粵財控股認購15億元合作機構(gòu)：中銀投資認購10億元其他機構(gòu)：定向募集5億元首期6億，持續(xù)增資。首期取得明顯回報后， 再推出后幾期基金募集 引導(dǎo)地方成立專項資金，定向培育定向投資優(yōu)秀工程基金概覽首期定向募集5億元的方向兩個發(fā)起人粵財控股中銀投資前

5、期6億，募集目標(biāo)30億。資金60%投向廣東省內(nèi)10粵財控股:五大業(yè)務(wù):信托、擔(dān)保、資產(chǎn)管理 、股權(quán)投資、實業(yè)投資新的業(yè)務(wù)拓展：股權(quán)投資基金、保險、商業(yè)銀行管理資產(chǎn)規(guī)模：1200億。主要投資及收益中銀投資主要投資案例主要發(fā)起人介紹：粵財控股11中銀投資主要投資案例主要發(fā)起人介紹：中銀投資12投資人基金管理公司基金首期被投資企業(yè)商業(yè)銀行股權(quán)交易企業(yè)權(quán)益交易平臺基金概覽托管投資投資管理與增值效勞權(quán)益托管、流通委托管理管理機構(gòu)組建廣東粵財股權(quán)投資基金管理，注冊地廣州，注冊資本人民幣1億元13基金管理公司每年按募集資金總額的收取，回報超過根底收益率局部，由管理公司和基金按照2：8分成。收取管理費和收益分

6、成單筆不低于1000萬元，單個工程不超過基金總規(guī)模20單筆投資額度10年成立之日起其中投資期6年，退出期4年存續(xù)期限基金概覽較高預(yù)計年度回報率政府引導(dǎo)，政策扶持 廣東省全國少數(shù)核心定位為中小企業(yè)提供資本支持的投資基 金， 得到政府直接支持和引導(dǎo)。 優(yōu)先擁有政府推動中小企業(yè)開展的各類資源：中小企業(yè)開展工程 庫， 各類政籌劃向的準(zhǔn)確把握，表達基金地方經(jīng)濟互動的配套政 策支持 市場化運作，可持續(xù)開展 以提高經(jīng)濟效益為核心內(nèi)容，保持基金投資人良好投資回報和 基金的可持續(xù)開展 設(shè)立和運營的原則14本金風(fēng)險控制：商業(yè)銀行托管監(jiān)督 收益分配控制：低于預(yù)期根底收益率那么基金公司不參與分配 投資行為控制：成立投

7、資決策委員會，全流程控制見投資決策流程 信息披露與審計：財報、投資工程及情況定期審計、披露風(fēng)險控制合理分配成長期偏后型、成熟型、上市前等投資階段組合比例343:成長期偏后型占資金30左右, 成熟型占資金40左右，上市前占資金30左右高技術(shù)投資和非高技術(shù)投資的組合73, 高技術(shù)投資占資金70左右傳統(tǒng)投資和并購重組投資的投資方式組合73， 并購重組投資占資金30左右小規(guī)模工程和大規(guī)模工程的分配 73， 大規(guī)模工程占資金30左右，重點參與廣東存款類金融機構(gòu)的戰(zhàn)略投資和財務(wù)投資資金分配策略核心業(yè)務(wù) 區(qū)域重點：利用粵財和中銀下屬擔(dān)保、商業(yè)銀行、信托、資產(chǎn)管理的綜合平臺優(yōu)勢，重點投資廣東中小企業(yè) 行業(yè)重點

8、：國家重點支持的行業(yè)，突出消費品、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、網(wǎng)絡(luò)信息、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代效勞等行業(yè) 公司特質(zhì)：成長性明顯、行業(yè)領(lǐng)先、創(chuàng)新突出企業(yè) 其他業(yè)務(wù)： 少數(shù)與中小企業(yè)開展和效勞領(lǐng)域相關(guān)的機構(gòu)戰(zhàn)略/財務(wù)投資主要投資類別 海內(nèi)外上市 產(chǎn)業(yè)整合中的購并與重組 進入各級產(chǎn)權(quán)交易市場 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 工程企業(yè)回購股權(quán)退出機制基金概覽15基金概覽-投資年回報率和收益分配無保底型投資產(chǎn)品，管理公司不負責(zé)賠償基金持有人本金局部損失；管理公司向基金持有人收取年管理費 募集資金總額1.5% 制定預(yù)計根底年收益率 整體收益按照管理公司：基金持有人=2：8的比例分配管理公司不參與收益分配收益率大于預(yù)計根底年收益率8收益率

9、未到達預(yù)計根底年收益率8PE 的足跡：亞洲和中國行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)16PE 的足跡：亞洲和中國行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)17PE 的足跡：亞洲和中國行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)18PE 的足跡：亞洲和中國行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)1920PE的足跡亞洲和中國行業(yè)近期數(shù)據(jù)2021年上半年針對亞洲市場包括中國大陸地區(qū)新募集私募股權(quán)基金的資本總量呈現(xiàn)觸底反彈趨勢。二季度共有5支可投資于中國大陸地區(qū)的私募股權(quán)基金完成募集，資金總額為億美元。09年二季度投資金額比去年同期的億美元上漲了85.4%、比上季度的億美元那么大幅增長超過10倍。經(jīng)歷08金融危機，09年上半年私募股權(quán)基金活潑度大幅提升21PE的足跡亞洲和中國行業(yè)近期數(shù)據(jù)09年資本市場回暖，IPO

10、活潑 PE 的足跡：亞洲和中國行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)22 注：23基金SWOT分析作為新業(yè)務(wù)和新平臺，初期制定相對明晰的戰(zhàn)略目標(biāo)對未來的運營和管理至關(guān)重要。戰(zhàn)略系統(tǒng)是目標(biāo)之源，是要素凝聚和資源整合的根底，也是未來開展路徑的綜合體。 優(yōu)勢機遇劣勢各級政府的支持，多層次資本市場對企業(yè)家精神的推動、國家對融資總量和融資結(jié)構(gòu)的推動、PE行業(yè)規(guī)模擴大和質(zhì)量提升。發(fā)起人各方資金實力比較雄厚，核心團隊有資源優(yōu)勢和專業(yè)優(yōu)勢泡沫期剛過的機遇。挑戰(zhàn)內(nèi)部磨合，新產(chǎn)品新模式必然需要團隊的磨合；行業(yè)競爭秩序；股東和團隊期望；既定戰(zhàn)略和投資理念的實施環(huán)境。品牌積累需要過程，團隊磨合需要時間，工程儲藏需要時機，投資退出需要機遇。24

11、戰(zhàn)略目標(biāo)經(jīng)營理念戰(zhàn)略愿景又紅又專又富專注、誠信、專業(yè)、成長用五年左右時間成為中國領(lǐng)先的股權(quán)投資專業(yè)機構(gòu)；用十年左右時間成為亞洲領(lǐng)先的基金管理專業(yè)機構(gòu)投資理念創(chuàng)新成長共贏與中國經(jīng)濟及中國企業(yè)共同成長競爭策略規(guī)?；瘍?yōu)勢、市場化經(jīng)營、專業(yè)化管理、政府強支持 高起點、專業(yè)化、建一流 以人為本，專業(yè)取勝三個根本的假設(shè)：中國經(jīng)濟及廣東經(jīng)濟未來十年乃至更長時間能實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)開展；股權(quán)投資基金行業(yè)和資本市場政策能相對穩(wěn)定；管理公司機制合理、團隊穩(wěn)定、能力突出。管理公司 ：戰(zhàn)略方向設(shè)計25管理公司：戰(zhàn)略路線圖產(chǎn)品線管理規(guī)模區(qū)域產(chǎn)品線中小企業(yè)股權(quán)基金、各類政府引導(dǎo)基金、土地基金、風(fēng)險投資基金、購并投資基金

12、、特殊行業(yè)專項基金、不動產(chǎn)基金、美元外資基金管理規(guī)模里程碑30億、50億、100億、200億、300億、500億；區(qū)域廣東為主，面向全國26基金管理公司的核心能力成功的必要非充分條件高質(zhì)量的公司治理結(jié)構(gòu)品牌工程的投資運營業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的核心團隊未來三年內(nèi)投資假設(shè)干業(yè)內(nèi)極具影響力的精品工程是公司打造品牌的核心路徑未來五年內(nèi)能投資更多業(yè)內(nèi)知名的經(jīng)典案例是公司核心的經(jīng)營任務(wù)之一。原那么：立足長遠、整合資源、動態(tài)優(yōu)化、順勢而為、適當(dāng)創(chuàng)新、合理合法；內(nèi)容：具體包括股東結(jié)構(gòu)及權(quán)利、董事會結(jié)構(gòu)及權(quán)利、管理層鼓勵和約束機制等。重點：董事會建設(shè)天時地利加人和重點行業(yè)的研究和投資重點在新能源、新材料、生物醫(yī)藥和醫(yī)療健康

13、、環(huán)保新技術(shù)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、電子信息、教育等領(lǐng)域形成差異化研究和投資效勞能力。核心團隊理念相通、專業(yè)互補、興趣相投、感情相好專注、勤勉、誠信專業(yè)高起點 ，專業(yè)化，建一流合伙人文化27管理公司：差異化競爭優(yōu)勢金融技術(shù)整合功能市場和政府的結(jié)合多金融平臺的結(jié)合全方位資源整合充分利用粵財和中銀的資源積累，從廣東的地方政府充分利用粵財和中銀的多樣化金融效勞平臺，。只做價值鏈最核心的局部。充分發(fā)揮人才優(yōu)勢，突出整合、購并的能力。兩個結(jié)合，兩個整合28目 錄基金籌備基金運營基金概覽29運營的“4+4模式投資進度工程渠道投資策略之市場區(qū)域和行業(yè)定位投資策略之“自上而下典型案例投資策略之“自下而上5M模型投

14、資策略之退出機制管理團隊的能力要求和素質(zhì)模型人員規(guī)模和費用收入預(yù)算暫略基金運營基金和管理公司的運營管理公司運營制度流程團隊組織30基金運營模式-“四加四投資+擔(dān)保利用廣東的擔(dān)保和再擔(dān)保體系建立的遍布全省的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)體系，更加早期進入優(yōu)秀企業(yè)、更加準(zhǔn)確判斷投資風(fēng)險，設(shè)計更加豐富金融產(chǎn)品、提供更加全面金融效勞、爭取更加優(yōu)惠投資條件、獲取更好經(jīng)濟效益，更好促進地方經(jīng)濟開展市場+政府利用基金規(guī)模和背景優(yōu)勢，對接地方政府行政資源，優(yōu)勢區(qū)域形成引導(dǎo)基金模式，市場化經(jīng)營過程廣泛利用政府的政策資源、資金資源和整合能力。零售+批發(fā)利用基金的規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，合理組合資產(chǎn)，動態(tài)優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，與同行合作實現(xiàn)投資品種

15、的零售和批發(fā)結(jié)合，提升基金的流動性，豐富基金投資的產(chǎn)品線，減低投資風(fēng)險，實現(xiàn)資產(chǎn)組合和收益的平滑結(jié)合。購并+整合全球范圍內(nèi)整合資源，在實現(xiàn)投資工程局部上市退出的同時，深入實施以收購兼并、產(chǎn)業(yè)整合為核心手段的退出機制，獲取財務(wù)回報的同時優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，獲取產(chǎn)業(yè)整合收益。31基金預(yù)計投資進度期間年度項目考察數(shù)量（廣東/省外）儲備數(shù)量投資規(guī)模預(yù)算（億元）項目實施數(shù)量項目退出投資期（六年）2009201050(35/15)204.550201150(35/15)106.5100201240(20/20)10585201330(20/20)105572014301057820153010445合計投資40

16、個左右項目，累積金額30億元?；厥掌冢ㄋ哪辏?0162019每年5個左右項目退出，合計實現(xiàn)15個項目退出；可延長或發(fā)二號基金。注：1、上述投資進度會根據(jù)經(jīng)濟周期、產(chǎn)業(yè)開展動態(tài)、投資對象開展情況、基金退出進程綜合動態(tài)調(diào)整。同時對局部企業(yè)會采取多輪動態(tài)投資，所以實際投資數(shù)量會和上表有出入。 2、前期強調(diào)流動性和投資強度，后期突出盈利性，整體強調(diào)平安性。32基金工程渠道-“五+“一各級政府擔(dān)保體系專業(yè)機構(gòu)五大領(lǐng)先商學(xué)院同業(yè)聯(lián)盟管理團隊自身積累33基金投資策略之市場區(qū)域和行業(yè)定位擬投資行業(yè)定位54321行業(yè)容量分析行業(yè)價值鏈分析行業(yè)內(nèi)部的盈利特征分析已經(jīng)完成的投資案例分析投資的價值關(guān)鍵模型分析重點投資

17、行業(yè)采用自上而下的投資方法重點行業(yè)：消費品、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、電子信息、現(xiàn)代效勞先進制造等34基金投資策略之自上而下：行業(yè)價值鏈分析案例35基金投資策略之自上而下：行業(yè)價值鏈分析案例案例行業(yè)分析：農(nóng)業(yè)產(chǎn)品是一個大宗商品，也是一種消費品，尤其是在刺激內(nèi)需的背景下，有很大的市場需求。比方中國的高蛋白、肉類的需求比普通谷物的需求增長快，我們認為在農(nóng)林牧漁業(yè)中的有機食品、飲料、種子等方面都有投資時機的。行業(yè)分析：農(nóng)業(yè)板塊并不是一個反周期行業(yè)，投資者對于農(nóng)業(yè)工程的關(guān)注度一直都非常高，只是由于中國近期的食品平安問題而關(guān)注的焦點再次聚焦到農(nóng)業(yè)領(lǐng)域而已。行業(yè)分析：全球基金將是著眼于全球性的投

18、資時機，其中包括在澳大利亞的農(nóng)場、有機食品、養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)等工程的投資，而國內(nèi)基金把國內(nèi)的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域作為重點。同時，投資其他國家的農(nóng)業(yè)企業(yè)也將有很多是通過出口農(nóng)產(chǎn)品的形式進入中國市場。行業(yè)分析：幾個現(xiàn)代農(nóng)業(yè)必備的特征，包括：成規(guī)模的種植和養(yǎng)殖基地，工業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)控制和生產(chǎn)流程，有一定的科技含量和產(chǎn)品創(chuàng)新，并最終能夠建立全國性乃至全球性的市場。只有這樣的企業(yè)才能夠靈活調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，保持產(chǎn)品的高附加值，越做越大實現(xiàn)上市。行業(yè)分析：對于投資人來說，無論是農(nóng)業(yè)的哪個細分領(lǐng)域，最重要的是，企業(yè)是否擁有自己的獨立源頭，也就是說，企業(yè)是否擁有上游產(chǎn)業(yè)鏈。只有具備了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，從種植到加工，再到渠道和品牌，才能實現(xiàn)對

19、產(chǎn)品的完全控制，保證產(chǎn)品平安。行業(yè)分析：“綠色、“環(huán)保已經(jīng)成為新農(nóng)業(yè)企業(yè)的核心概念，除了自身產(chǎn)品無公害、健康，企業(yè)更加注重對生產(chǎn)廢料的再應(yīng)用。行業(yè)分析：投資人看好農(nóng)業(yè)的另外一個極為重要的原因是市場份額極其分散。例如，紅杉投資的利農(nóng)集團是紅杉全球資本成立30年來首次涉足的農(nóng)業(yè)工程。行業(yè)分析：農(nóng)業(yè)是一個沒有爆發(fā)性想象空間的行業(yè)，投資周期相對較長，且收益相對穩(wěn)定。有數(shù)據(jù)指出，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的平均利潤率在2%-8%之間。由于新農(nóng)業(yè)企業(yè)的規(guī)?；a(chǎn)，和對整個產(chǎn)業(yè)鏈的控制，降低了本錢。36錢money目標(biāo)市場market商業(yè)模式model管理團隊management里程碑milestone非常重要可以影響無法影

20、響次等重要基金投資策略之自下而上：5M模型的結(jié)構(gòu)和邏輯37基金退出策略與模型動態(tài)倍數(shù)項目特征投資策略持有策略退出策略目標(biāo)15以上公司價值特別突出投資早期多輪投資長期持有集中退出高額收益，形成項目品牌、基金品牌815極好的判斷能力、談判能力和交易能力集中投資長期持有集中爭取上市退出38常規(guī)行業(yè)、領(lǐng)先企業(yè)、常規(guī)項目分散投資結(jié)合資產(chǎn)組合的流動性和行業(yè)周期互補等邏輯動態(tài)持有購并退出或轉(zhuǎn)讓為主靈活處理行業(yè)平均或市場超額收益平均收益3以下債股結(jié)合或杠桿運作的短期收益跟投為主靈活持有風(fēng)險釋放前及時通過掛牌轉(zhuǎn)讓或要求回購等方式快速撤出最低收益本基金將形成有特色的退出機制。除了工程個體的精細化投資外，還強調(diào)構(gòu)筑

21、比較好的投資組合，靠發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢，構(gòu)筑高質(zhì)量組合取勝；執(zhí)行動態(tài)預(yù)計估值收益倍數(shù)的數(shù)量模型。在資產(chǎn)組合中，根據(jù)公司動態(tài)估值和公司投資本金的倍數(shù)簡稱動態(tài)倍數(shù)差異，建立多類投資退出機制。38基金估值模型的差異化財務(wù)估值方法突出成長期企業(yè)特點，以相對估值法為主，絕對估值法為輔相對方法中以P/E/G為核心，輔助E的變化趨勢為根底，聯(lián)系同行業(yè)P/E或P/B結(jié)合。絕對法中以DCF/FCFF為主，少數(shù)行業(yè)結(jié)合EV/EBITDA財務(wù)估值與非財務(wù)方法結(jié)合其他財務(wù)信息、非財務(wù)信息等相關(guān)要素，如公司的凈利潤增長率、凈資產(chǎn)收益率、銷售利潤率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等指標(biāo)的變化以及公司所處行業(yè)的周期、行業(yè)地位、宏觀環(huán)境變化等因素的變

22、化，進行綜合分析后判斷投資收益及風(fēng)險。 估值是科學(xué)更是藝術(shù)：接受市場、前瞻性、不屈服于市場39基金估值模型的差異化財務(wù)估值方法突出成長期企業(yè)特點，以相對估值法為主，絕對估值法為輔相對方法中以P/E/G為核心，輔助E的變化趨勢為根底，聯(lián)系同行業(yè)P/E或P/B結(jié)合。絕對法中以DCF/FCFF為主，少數(shù)行業(yè)結(jié)合EV/EBITDA財務(wù)估值與非財務(wù)方法結(jié)合其他財務(wù)信息、非財務(wù)信息等相關(guān)要素，如公司的凈利潤增長率、凈資產(chǎn)收益率、銷售利潤率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等指標(biāo)的變化以及公司所處行業(yè)的周期、行業(yè)地位、宏觀環(huán)境變化等因素的變化，進行綜合分析后判斷投資收益及風(fēng)險。 估值是科學(xué)更是藝術(shù)：接受市場、前瞻性、不屈服于市場

23、40管理團隊的能力要求和素質(zhì)模型品格根底價值判斷能力投資效勞能力專業(yè)核心能力投資談判能力交易退出能力團隊必備的能力模型團隊能力的差異化理解政府邏輯理解市場邏輯投行的專業(yè)能力企業(yè)管理的綜合能力41管理公司的制度流程體系 “ 毛澤東思想+“西洋劍“國際慣例“中國特色 逐步建設(shè)和完善三委會，建立完善的制度流程模板體系投資決策委員會的管理及流程建設(shè)風(fēng)險控制委員會的管理及流程建設(shè)咨詢參謀委員會的管理及流程建設(shè)42工程接洽工程立項盡職調(diào)查工程討論投資工程退出投資委員會投資決策工程管理增值效勞行業(yè)分析參謀委員會投資建議入庫工程簽署法律文件擔(dān) 保 融 資 服 務(wù)擔(dān)保公司、商業(yè)銀行并 購 整 合立項報告盡職調(diào)查

24、提綱投資建議書財務(wù)獨立報告法律獨立報告監(jiān)管銀行評估報告商 務(wù) 談 判確定投資方案海內(nèi)外IPONY工程投資決策流程43工程投資工作流程44管理公司近期的工作政府審批通過，核心團隊組建市場結(jié)構(gòu)調(diào)查，投資工程儲藏完成首支基金募集工作建立根本管理體系和決策流程明晰和優(yōu)化管理公司體制和機制制定基金未來初步組合預(yù)算2022/8/24董事會監(jiān)事會投資決策委員會總經(jīng)理咨詢委員會風(fēng)險管理委員會機構(gòu)合作組區(qū)域合作組項目組項目組項目組項目組法務(wù)專員審計專員綜合管理部財務(wù)資源部宏觀經(jīng)濟研究公司戰(zhàn)略發(fā)展研究行業(yè)與資本市場研究機構(gòu)合作部投資管理部研究所風(fēng)險管理部行政財務(wù)部購并業(yè)務(wù)部基金管理公司組織結(jié)構(gòu)待定2022/8/2

25、4機構(gòu)合作總監(jiān)投資管理總監(jiān)研究所風(fēng)險控制總監(jiān)行政財務(wù)總監(jiān)購并業(yè)務(wù)總監(jiān)機構(gòu)合作高級經(jīng)理區(qū)域合作高級經(jīng)理項目高級經(jīng)理法務(wù)專員審計專員綜合管理高級經(jīng)理財務(wù)高級經(jīng)理宏觀經(jīng)濟研究員公司戰(zhàn)略發(fā)展研究員行業(yè)與資本市場研究員項目高級經(jīng)理項目高級經(jīng)理項目高級經(jīng)理董事長投資決策委員會總經(jīng)理咨詢委員會風(fēng)險管理委員會基金管理公司崗位系列待定47核心團隊的組建架構(gòu)人員構(gòu)成董事會董事若干，合適的時機聘請獨立董事管理層總經(jīng)理1人、副總經(jīng)理23人業(yè)務(wù)團隊 按國際慣例和行業(yè)經(jīng)驗，近期配置投資經(jīng)理810人（近期），中臺 3人，財務(wù)、人力資源、行政若干，董事會秘書1人（可兼）。外部專家（高級顧問35名） 交易所專家1名法律專家1名

26、財務(wù)專家1名投資專家1名（名單建議）+行業(yè)顧問若干需要補充三類關(guān)鍵人才外資大投行背景3年以上、熟悉廣東本地政商網(wǎng)絡(luò)的人才、5年以上審計經(jīng)驗的人才48基金籌備及管理團隊人才儲藏人員簡要背景梁 棠經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，工商管理碩士。廣東粵財投資控股有限公司董事長，黨委書記，兼任易方達基金管理公司董事長，廣東中小企業(yè)信用再擔(dān)保有限公司董事長，擁有近二十年金融企業(yè)高層管理經(jīng)驗。田曉韌 工商管理碩士，高級經(jīng)濟師。曾任中國銀行浙江分行副行長，江西省分行行長及廣東省分行行長，現(xiàn)任中銀投資董事長，擁有非常豐富的金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗。陳 杰 工商管理碩士。曾任中山公用事業(yè)集團有限公司總經(jīng)理、兼任中山公用（股票代碼：000685）

27、董事長、廣發(fā)證券（股票代碼：000776）董事?，F(xiàn)任廣東粵財投資控股有限公司董事、黨委委員、副總經(jīng)理，兼廣東中小企業(yè)信用再擔(dān)保有限公司總經(jīng)理，先后主持投資廣發(fā)證券、并購佛山興華（舊）（股票代碼：000685）等公司，有二十年以上政府部門任職經(jīng)歷、金融機構(gòu)及上市公司高層管理經(jīng)驗。龔建中 經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任中國銀行湖南邵陽分行行長，湖南省分行公司部處長，中銀投資總裁助理、副執(zhí)行總裁等職務(wù)，現(xiàn)任中銀投資執(zhí)行董事兼執(zhí)行總裁，具有豐富的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)和管理經(jīng)驗。49基金籌備及管理團隊人才儲藏人員簡要背景陳海青財政學(xué)碩士。曾任廣東資產(chǎn)評估公司部門經(jīng)理，廣東粵財信托投資公司財務(wù)部經(jīng)理助理、副經(jīng)理；廣東粵財投資控

28、股有限公司計劃財務(wù)部總經(jīng)理、企業(yè)發(fā)展部總經(jīng)理，廣東粵財投資有限公司總經(jīng)理。有十五年以上財務(wù)管理和投資經(jīng)驗, 先后主持投資冠豪高新（股票代碼：600433）、風(fēng)華高科（股票代碼：000636）、粵高速（股票代碼：000429）、廣東鴻圖（股票代碼：002101）、精藝股份（股票代碼：002295）、格林美（股票代碼：002340）等企業(yè)上市。羅祥發(fā)自2008年加入中銀投，新加坡國立大學(xué)電腦系學(xué)士、澳洲墨爾本大學(xué)工商管理碩士、注冊金融分析師（CFA)。歷任全球最大主權(quán)基金阿布扎比投資局，負責(zé)亞洲私募基金投資，每年承諾投資金額超過3.5億美元，擁有豐富的國際私募基金投資經(jīng)驗。之前先后在澳洲普華永道、香港瑞士信貸投資銀行、美國大都會人壽保險公司工作，其中參與聯(lián)合投資的澳洲Pacific Brands項目退出回報倍數(shù)超過7倍。 任曉彥工學(xué)碩士、工商管理碩士。曾任職長江證券研究所，光大證券投資銀行部，天倫置業(yè)（股票代碼：000711）董事、總裁。廣州天和投資公司董事長兼總經(jīng)理， 廣東中小企業(yè)再擔(dān)保公司顧