集成電路板公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方案

1、泓域/集成電路板公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方案集成電路板公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112145809 一、 公司概況 PAGEREF _Toc112145809 h 3 HYPERLINK l _Toc112145810 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112145810 h 3 HYPERLINK l _Toc112145811 公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112145811 h 3 HYPERLINK l _Toc112145812 二、 項(xiàng)目簡(jiǎn)介 PAGEREF _Toc112145812 h 4 HY

2、PERLINK l _Toc112145813 三、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc112145813 h 8 HYPERLINK l _Toc112145814 四、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112145814 h 25 HYPERLINK l _Toc112145815 五、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級(jí) PAGEREF _Toc112145815 h 33 HYPERLINK l _Toc112145816 六、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn) PAGEREF _Toc112145816 h 44 HYPERLINK l _Toc112145817 七、 我國(guó)商標(biāo)法

3、的基本原則和法律體系 PAGEREF _Toc112145817 h 56 HYPERLINK l _Toc112145818 八、 注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的保護(hù) PAGEREF _Toc112145818 h 58 HYPERLINK l _Toc112145819 九、 著作權(quán)的歸屬 PAGEREF _Toc112145819 h 67 HYPERLINK l _Toc112145820 十、 著作權(quán)的主體 PAGEREF _Toc112145820 h 78 HYPERLINK l _Toc112145821 十一、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc112145821 h 79 HYPER

4、LINK l _Toc112145822 十二、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 PAGEREF _Toc112145822 h 82 HYPERLINK l _Toc112145823 十三、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc112145823 h 84 HYPERLINK l _Toc112145824 十四、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112145824 h 91 HYPERLINK l _Toc112145825 十五、 組織架構(gòu)分析 PAGEREF _Toc112145825 h 98 HYPERLINK l _Toc112145826 勞動(dòng)定員一覽表 PAGEREF _Toc112

5、145826 h 98公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱(chēng)：xx（集團(tuán)）有限公司2、法定代表人：嚴(yán)xx3、注冊(cè)資本：680萬(wàn)元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6、成立日期：2012-6-197、營(yíng)業(yè)期限：2012-6-19至無(wú)固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額3440.022752.022580.01負(fù)債總額1547.261237.811160.44股東權(quán)益合計(jì)1892.761514.211419.57公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目20

6、20年度2019年度2018年度營(yíng)業(yè)收入9669.277735.427251.95營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1917.961534.371438.47利潤(rùn)總額1716.921373.541287.69凈利潤(rùn)1287.691004.40927.14歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)1287.691004.40927.14項(xiàng)目簡(jiǎn)介（一）項(xiàng)目單位項(xiàng)目單位：xx（集團(tuán)）有限公司（二）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約25.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。（三）建設(shè)規(guī)模該項(xiàng)目總占地面積16667.00（折合約25.0

7、0畝），預(yù)計(jì)場(chǎng)區(qū)規(guī)劃總建筑面積27549.34。其中：主體工程18183.35，倉(cāng)儲(chǔ)工程6697.64，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施2188.59，公共工程479.76。（四）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度結(jié)合該項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際工作情況，xx（集團(tuán)）有限公司將項(xiàng)目工程的建設(shè)周期確定為24個(gè)月，其工作內(nèi)容包括：項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)計(jì)、土建工程施工、設(shè)備采購(gòu)、設(shè)備安裝調(diào)試、試車(chē)投產(chǎn)等。（五）項(xiàng)目提出的理由1、不斷提升技術(shù)研發(fā)實(shí)力是鞏固行業(yè)地位的必要措施公司長(zhǎng)期積累已取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展，投資項(xiàng)目的建設(shè)，將支持公司在相關(guān)領(lǐng)域投入更多的人力、物力和財(cái)力，進(jìn)一

8、步提升公司研發(fā)實(shí)力，加快產(chǎn)品開(kāi)發(fā)速度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿(mǎn)足行業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需求，鞏固并增強(qiáng)公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)地位，為建設(shè)國(guó)際一流的研發(fā)平臺(tái)提供充實(shí)保障。2、公司行業(yè)地位突出，項(xiàng)目具備實(shí)施基礎(chǔ)公司自成立之日起就專(zhuān)注于行業(yè)領(lǐng)域，已形成了包括自主研發(fā)、品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，行業(yè)地位突出，為項(xiàng)目的實(shí)施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司擁有良好生產(chǎn)管理基礎(chǔ)，并且擁有國(guó)際先進(jìn)的生產(chǎn)、檢測(cè)設(shè)備；在技術(shù)研發(fā)方面，公司系國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，擁有省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，并與科研院所、高校保持著長(zhǎng)期的合作關(guān)系，已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機(jī)制，具備進(jìn)一步升級(jí)改造的條件；在營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，公

9、司通過(guò)多年發(fā)展已建立了良好的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)體系，營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)拓展具備可復(fù)制性。傳統(tǒng)的電路設(shè)計(jì)方法基本上都自下向上的，即首先確定可用的，然后根據(jù)這些器件進(jìn)行邏輯設(shè)計(jì)，完成各模塊后進(jìn)行連接，最后形成系統(tǒng)。而后經(jīng)調(diào)試、測(cè)量看整個(gè)系統(tǒng)是否達(dá)到規(guī)定的性能指標(biāo)。整個(gè)設(shè)計(jì)過(guò)程將花費(fèi)大量的時(shí)間與經(jīng)費(fèi)，且很多外在因素與設(shè)計(jì)者自身經(jīng)驗(yàn)的制約，已經(jīng)不適宜于現(xiàn)代數(shù)字系統(tǒng)設(shè)計(jì)。（六）建設(shè)投資估算1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資9829.36萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資7939.59萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的80.77%；建設(shè)期利息210.52萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的2.14%；流

10、動(dòng)資金1679.25萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的17.08%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資7939.59萬(wàn)元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用6701.01萬(wàn)元，工程建設(shè)其他費(fèi)用1051.87萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)186.71萬(wàn)元。（七）項(xiàng)目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)1、財(cái)務(wù)效益分析根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后每年?duì)I業(yè)收入17500.00萬(wàn)元，綜合總成本費(fèi)用14441.19萬(wàn)元，納稅總額1482.84萬(wàn)元，凈利潤(rùn)2234.81萬(wàn)元，財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率16.78%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值975.81萬(wàn)元，全部投資回收期6.39年。2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積16667.

11、00約25.00畝1.1總建筑面積27549.34容積率1.651.2基底面積9500.19建筑系數(shù)57.00%1.3投資強(qiáng)度萬(wàn)元/畝302.892總投資萬(wàn)元9829.362.1建設(shè)投資萬(wàn)元7939.592.1.1工程費(fèi)用萬(wàn)元6701.012.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬(wàn)元1051.872.1.3預(yù)備費(fèi)萬(wàn)元186.712.2建設(shè)期利息萬(wàn)元210.522.3流動(dòng)資金萬(wàn)元1679.253資金籌措萬(wàn)元9829.363.1自籌資金萬(wàn)元5533.043.2銀行貸款萬(wàn)元4296.324營(yíng)業(yè)收入萬(wàn)元17500.00正常運(yùn)營(yíng)年份5總成本費(fèi)用萬(wàn)元14441.196利潤(rùn)總額萬(wàn)元2979.747凈利潤(rùn)萬(wàn)元2234.81

12、8所得稅萬(wàn)元744.939增值稅萬(wàn)元658.8410稅金及附加萬(wàn)元79.0711納稅總額萬(wàn)元1482.8412工業(yè)增加值萬(wàn)元5175.9413盈虧平衡點(diǎn)萬(wàn)元7164.95產(chǎn)值14回收期年6.39含建設(shè)期24個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率16.78%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬(wàn)元975.81所得稅后知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊(yùn)含的法律問(wèn)題并不簡(jiǎn)單，即使像蘋(píng)果公司這樣的明星企業(yè)也栽進(jìn)了iPad商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋(píng)果公司穿著馬甲英國(guó)IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫(xiě)恰恰是精心設(shè)計(jì)的“IPAD”），以現(xiàn)在看來(lái)低得令

13、人難以置信的價(jià)格3.5萬(wàn)英鎊，從臺(tái)灣唯冠那里收購(gòu)了在多個(gè)國(guó)家注冊(cè)的IPAD商標(biāo)，其中包括中國(guó)大陸注冊(cè)的IPAD商標(biāo)。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個(gè)月前，蘋(píng)果公司從漢王科技手中購(gòu)買(mǎi)iphone商標(biāo)，就花費(fèi)了365萬(wàn)美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國(guó)大陸注冊(cè)的IPAD商標(biāo)，臺(tái)灣唯冠無(wú)權(quán)處置，拒絕將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給蘋(píng)果公司。這場(chǎng)IPAD商標(biāo)之爭(zhēng)后來(lái)鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋(píng)果最終花了6000萬(wàn)美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標(biāo)歸去。顯然，蘋(píng)果公司的馬甲公司在簽署商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，要么沒(méi)有調(diào)查清楚IPAD商標(biāo)在中國(guó)大陸的商標(biāo)權(quán)屬，要么知道這個(gè)事實(shí)但沒(méi)有寫(xiě)好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比

14、如沒(méi)有讓臺(tái)灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認(rèn)可。其實(shí)，蘋(píng)果公司犯的低級(jí)錯(cuò)誤很容易通過(guò)盡職調(diào)查來(lái)解決。所謂盡職調(diào)查，也稱(chēng)審慎調(diào)查，有的也譯為謹(jǐn)慎審核，正當(dāng)調(diào)查，是指在企業(yè)買(mǎi)賣(mài)、投資、合作、并購(gòu)等交易活動(dòng)中，事先針對(duì)特定標(biāo)的所進(jìn)行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎(chǔ)的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理與實(shí)際運(yùn)作的各個(gè)層面。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查，簡(jiǎn)單地講，是指通過(guò)收集和分析對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和收益機(jī)會(huì)，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查要復(fù)雜得多，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)（尤其是專(zhuān)利）有較高的技術(shù)含量，法律程序也比較復(fù)雜。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)

15、險(xiǎn)的盡職調(diào)查涉及法律、財(cái)務(wù)等多個(gè)層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查過(guò)程，主要由盡職調(diào)查準(zhǔn)備、調(diào)查實(shí)施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用四個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準(zhǔn)備階段，需要制定調(diào)查活動(dòng)計(jì)劃，主要包括盡職調(diào)查目標(biāo)的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時(shí)間安排等；在盡職調(diào)查的實(shí)施階段，要依據(jù)調(diào)查計(jì)劃，運(yùn)用調(diào)查方法，如專(zhuān)利、商標(biāo)檢索分析等開(kāi)展調(diào)查，并對(duì)調(diào)查過(guò)程進(jìn)行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對(duì)所獲得的信息進(jìn)行提取和分析，判別是否存在重大的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或法律隱患。在分析和比較的基礎(chǔ)上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報(bào)告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應(yīng)用階段，根據(jù)調(diào)查報(bào)告，判別企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中

16、可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及其風(fēng)險(xiǎn)成本，判別消除或克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的難易程度，并為消除或克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。（二）專(zhuān)利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查從廣義上講，專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個(gè)方面：（1）技術(shù)層面，比如專(zhuān)利技術(shù)是否成熟；（2）法律層面，比如專(zhuān)利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專(zhuān)利的企業(yè)是否擁有足夠的專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)管理能力。而從專(zhuān)利交易的賣(mài)方和買(mǎi)方兩個(gè)角度觀察，專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專(zhuān)利買(mǎi)方的角度，介紹專(zhuān)利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查項(xiàng)目。1、專(zhuān)利權(quán)是否已獲得如果賣(mài)方的專(zhuān)利還只是一件專(zhuān)利申請(qǐng)，并沒(méi)有獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，那么，這個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)能不能順利獲得授權(quán)

17、，不免要充滿(mǎn)疑問(wèn)。如果專(zhuān)利申請(qǐng)最終未獲得批準(zhǔn)，即使斥資買(mǎi)下也不能獨(dú)占使用。此外，假使專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谖磥?lái)能夠經(jīng)過(guò)審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專(zhuān)利申請(qǐng)人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專(zhuān)利權(quán)利要求的保護(hù)范圍。結(jié)果等你獲得專(zhuān)利權(quán)時(shí)，發(fā)現(xiàn)此時(shí)的專(zhuān)利已非交易時(shí)的專(zhuān)利了，因?yàn)楸Ｗo(hù)范圍縮小了，商業(yè)價(jià)值大打折扣。2、專(zhuān)利權(quán)是否被終止有些專(zhuān)利權(quán)可能因?yàn)闆](méi)有按照規(guī)定繳納年費(fèi)，甚至因?yàn)闀?shū)面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專(zhuān)利已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域，不需要花費(fèi)金錢(qián)即可無(wú)償利用。因此，查明該專(zhuān)利是否被終止，對(duì)于買(mǎi)方關(guān)系重大。3、專(zhuān)利權(quán)在哪里有效專(zhuān)利權(quán)具有地域效力，在中國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利只在中國(guó)有效，在美國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利只在美國(guó)有效。如果你

18、打算買(mǎi)來(lái)專(zhuān)利，制造產(chǎn)品，然后銷(xiāo)往美國(guó)，那么必須調(diào)查賣(mài)方賣(mài)給你的專(zhuān)利是不是包括美國(guó)專(zhuān)利，賣(mài)方是否在美國(guó)也獲得了專(zhuān)利授權(quán)，否則可能另有他人在美國(guó)享有專(zhuān)利權(quán)，買(mǎi)方的產(chǎn)品出口會(huì)受到專(zhuān)利侵權(quán)的指控。4、專(zhuān)利權(quán)何時(shí)到期在我國(guó)，發(fā)明專(zhuān)利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起10年，超過(guò)保護(hù)期后，專(zhuān)利技術(shù)就進(jìn)入公有領(lǐng)域，不能獨(dú)專(zhuān)其利。因此，專(zhuān)利剩余的有效期限越短，專(zhuān)利的商業(yè)價(jià)值也就越低。5、專(zhuān)利權(quán)由誰(shuí)享有只有專(zhuān)利權(quán)人才有權(quán)處分其專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個(gè)專(zhuān)利是不是由賣(mài)方享有。如果賣(mài)方是個(gè)人的話，還有必要確認(rèn)一下這是不是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明

19、創(chuàng)造申請(qǐng)為個(gè)人的非職務(wù)專(zhuān)利，為未來(lái)埋伏權(quán)屬爭(zhēng)議。對(duì)于賣(mài)方受讓而來(lái)的專(zhuān)利，不能只看其專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣(mài)方仍不是適格的專(zhuān)利權(quán)人，還沒(méi)有真正成為專(zhuān)利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣(mài)方和他人共有專(zhuān)利權(quán)的話，賣(mài)方必須獲得共有專(zhuān)利權(quán)人的授權(quán)才能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣(mài)方屬于擅自處分，在法律上歸于無(wú)效，從而影響買(mǎi)方的利益。7、是否對(duì)外發(fā)放過(guò)專(zhuān)利許可專(zhuān)利是否對(duì)外發(fā)放過(guò)許可，對(duì)買(mǎi)方利益的影響非常大。如果專(zhuān)利權(quán)人已經(jīng)對(duì)外發(fā)放了獨(dú)占許可或排他許可，并已備案可以對(duì)抗第三人時(shí)，買(mǎi)方不能再接受專(zhuān)利權(quán)人的任何形式的許可，否則買(mǎi)方付了錢(qián)也不能使用該專(zhuān)利，只能去

20、追究專(zhuān)利權(quán)人的違約責(zé)任。如果專(zhuān)利權(quán)人已經(jīng)對(duì)他人發(fā)放過(guò)普通許可，買(mǎi)方有權(quán)再獲得普通許可時(shí)，需要評(píng)估專(zhuān)利權(quán)人發(fā)放給他人的專(zhuān)利許可是否會(huì)影響自己的商業(yè)利益，同時(shí)可以據(jù)此要求降低許可費(fèi)。在專(zhuān)利權(quán)人對(duì)外發(fā)放過(guò)許可后，如果買(mǎi)方去受讓這個(gè)專(zhuān)利權(quán)，那么將會(huì)受到前手專(zhuān)利許可的極大限制。在前手獨(dú)占許可的限制之下，買(mǎi)方無(wú)法實(shí)施該專(zhuān)利；在前手排他許可的限制之下，買(mǎi)方盡管可以自己使用，但無(wú)法再次對(duì)外開(kāi)展許可業(yè)務(wù)。8、是否存在專(zhuān)利質(zhì)押等擔(dān)保如果專(zhuān)利已經(jīng)被質(zhì)押，買(mǎi)下這個(gè)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)很大。一旦專(zhuān)利權(quán)人無(wú)法清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)以該專(zhuān)利折價(jià)或者以拍賣(mài)、變賣(mài)該專(zhuān)利的價(jià)款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔(dān)保法第80條的規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專(zhuān)利

21、權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭(zhēng)議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專(zhuān)利權(quán)，也會(huì)面臨著許多不確定的法律爭(zhēng)議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請(qǐng)求宣告該專(zhuān)利無(wú)效；可能有第三人正在指控專(zhuān)利權(quán)人的此項(xiàng)專(zhuān)利侵犯其專(zhuān)利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正在請(qǐng)求確認(rèn)他為此項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)的所有人。如果賣(mài)方的專(zhuān)利權(quán)正在發(fā)生諸如此類(lèi)的爭(zhēng)議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論是專(zhuān)利權(quán)被宣告無(wú)效或部分無(wú)效，或者被判定為侵權(quán)，或者被確認(rèn)歸屬于他人，都會(huì)影響買(mǎi)方的重大利益。更重要的是，如果買(mǎi)方中途接手這個(gè)燙手山芋，還得耗時(shí)耗力耗錢(qián)去處理這些法律爭(zhēng)議。10、是否成

22、熟的專(zhuān)利技術(shù)不要誤以為專(zhuān)利就是成熟的科技成果，事實(shí)上，大多數(shù)專(zhuān)利技術(shù)都是不成熟的，并不能滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專(zhuān)利技術(shù)僅僅是一個(gè)可能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)方案，從技術(shù)方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠(yuǎn)，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因?yàn)橹虚g還要經(jīng)過(guò)一系列工業(yè)性的開(kāi)發(fā)試驗(yàn)等。因此，買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)評(píng)估專(zhuān)利技術(shù)是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進(jìn)行市場(chǎng)應(yīng)用。不要花了一大筆錢(qián)買(mǎi)下專(zhuān)利后，才發(fā)現(xiàn)該專(zhuān)利存在目前無(wú)法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場(chǎng)無(wú)法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當(dāng)然，越不成熟的技術(shù)，其交易價(jià)格就應(yīng)當(dāng)越低，因?yàn)橘I(mǎi)方還要跟進(jìn)很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴(lài)于背景技術(shù)如果一項(xiàng)專(zhuān)利是在其他專(zhuān)利或者技術(shù)秘密

23、（背景技術(shù)）的基礎(chǔ)上改進(jìn)獲得的，并且在實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利時(shí)，還需要依賴(lài)背景技術(shù)權(quán)利人的許可，才能消除法律上的侵權(quán)障礙，那么，單獨(dú)買(mǎi)下這個(gè)專(zhuān)利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見(jiàn)，這種專(zhuān)利的價(jià)值受到極大的限制。如果背景技術(shù)也為該專(zhuān)利的權(quán)利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術(shù)，或者簽署價(jià)格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進(jìn)技術(shù)或配套技術(shù)如果專(zhuān)利權(quán)人對(duì)其專(zhuān)利作了諸多的改進(jìn)，又申請(qǐng)了獨(dú)立的專(zhuān)利或，作為技術(shù)秘密加以保護(hù)，那么，應(yīng)當(dāng)要求賣(mài)方披露這些改進(jìn)技術(shù)的基本信息，以防止賣(mài)方日后拿著改進(jìn)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)敲詐買(mǎi)方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費(fèi)。在賣(mài)方披露這些改進(jìn)技術(shù)的信息后，買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)評(píng)估其知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否值得購(gòu)買(mǎi)？如果

24、不購(gòu)買(mǎi)會(huì)有什么影響？假設(shè)缺乏改進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)品的制造不能達(dá)到最優(yōu)的效果，那么，買(mǎi)下目標(biāo)專(zhuān)利，也許還是不能達(dá)到預(yù)期的目的。如果某一項(xiàng)專(zhuān)利或技術(shù)秘密，既不是目標(biāo)專(zhuān)利的背景技術(shù)，也不是目標(biāo)專(zhuān)利的改進(jìn)技術(shù)，但仍然可能是協(xié)助目標(biāo)專(zhuān)利發(fā)揮最佳效果的配套技術(shù)，如果這些配套技術(shù)不能一并取得，將降低目標(biāo)專(zhuān)利的技術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值。13、是否欠缺授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件通過(guò)文獻(xiàn)檢索分析等途徑，檢查目標(biāo)專(zhuān)利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等方面存在缺陷，從而評(píng)估專(zhuān)利在將來(lái)是否有被宣告無(wú)效的可能性。如果買(mǎi)方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專(zhuān)利無(wú)效宣告的請(qǐng)求，從而消滅該專(zhuān)利權(quán)，得以免費(fèi)實(shí)施。14、專(zhuān)利申請(qǐng)文件是否存在瑕疵專(zhuān)利申請(qǐng)文件包括權(quán)

25、利要求書(shū)、專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)等文件，其中最為重要的是權(quán)利要求書(shū)。如果權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫(xiě)得很窄，會(huì)影響專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因?yàn)樗鼔艛嗟氖袌?chǎng)有限；而權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫(xiě)得太寬，又容易遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的無(wú)效宣告，因?yàn)樘珜挼谋Ｗo(hù)范圍就意味著面臨更多的“在先技術(shù)”的挑戰(zhàn)。此外，如果專(zhuān)利申請(qǐng)文件對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的公開(kāi)不充分，也會(huì)受到無(wú)效宣告的威脅。15、是否易于回避設(shè)計(jì)有些專(zhuān)利可以形成強(qiáng)大的技術(shù)壁壘，阻擋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)進(jìn)入或技術(shù)研發(fā)。而有些專(zhuān)利只能保護(hù)有限的范圍，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以輕易進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，繞過(guò)專(zhuān)利而不構(gòu)成侵權(quán)。買(mǎi)方可以通過(guò)技術(shù)和法律上的分析，評(píng)估該專(zhuān)利是否易于回避設(shè)計(jì)。如果易于回避設(shè)計(jì)，則可以壓低交易價(jià)格，甚至無(wú)需購(gòu)買(mǎi)，

26、自己回避開(kāi)發(fā)，還能擁有新的專(zhuān)利。16、發(fā)明人是否支持專(zhuān)利的實(shí)施表面上看，發(fā)明人似乎與專(zhuān)利的交易沒(méi)有什么關(guān)系，實(shí)則不然。因?yàn)闆](méi)有發(fā)明人的技術(shù)支持，有些專(zhuān)利即使買(mǎi)回來(lái)也無(wú)法實(shí)施，或者無(wú)法克服一些技術(shù)問(wèn)題。因此，如果賣(mài)方專(zhuān)利的發(fā)明人積極參與專(zhuān)利的交易，支持專(zhuān)利的實(shí)施，對(duì)于買(mǎi)方后續(xù)的專(zhuān)利利用意義重大。在并購(gòu)高科技企業(yè)時(shí)，有的企業(yè)還十分看重并購(gòu)是否包括目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)骨干，如果專(zhuān)利開(kāi)發(fā)的技術(shù)人員并沒(méi)有包括在收購(gòu)名單之中，買(mǎi)方還會(huì)思量該項(xiàng)交易的可行性。因?yàn)閷?zhuān)利技術(shù)也需要更新?lián)Q代，對(duì)一項(xiàng)專(zhuān)利或一個(gè)專(zhuān)利組合進(jìn)行后續(xù)技術(shù)升級(jí)，如果缺少原始開(kāi)發(fā)者，此項(xiàng)工作會(huì)變得非常困難。17、專(zhuān)利權(quán)人是否具有足夠的技術(shù)能力如果專(zhuān)利

27、權(quán)人具有強(qiáng)大的研究開(kāi)發(fā)能力和技術(shù)支持能力，不僅可以持續(xù)改進(jìn)專(zhuān)利，使專(zhuān)利產(chǎn)品一直處于有利的競(jìng)爭(zhēng)地位；而且可以有效支持買(mǎi)方開(kāi)展專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專(zhuān)利技術(shù)落實(shí)到現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中。18、專(zhuān)利組合是否存在問(wèn)題隨著專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)的興起，使得專(zhuān)利的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查更為復(fù)雜。一個(gè)打包許可的專(zhuān)利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬(wàn)的專(zhuān)利，除了要調(diào)查專(zhuān)利池里是否存在垃圾專(zhuān)利（欠缺授權(quán)實(shí)質(zhì)條件），相關(guān)專(zhuān)利是否在買(mǎi)方的目標(biāo)市場(chǎng)有效等問(wèn)題外，更要警惕“一女二嫁”的問(wèn)題。有的專(zhuān)利池里，看似存在幾個(gè)不同的專(zhuān)利，而且在不同的國(guó)家獲得了授權(quán)，但實(shí)際上是同一個(gè)技術(shù)主題和技術(shù)內(nèi)容的專(zhuān)利，只是在不同的國(guó)家使用了不同的名稱(chēng)，或者在申請(qǐng)文件上

28、有些許表達(dá)上的差異。而專(zhuān)利權(quán)人很可能把這些“名為數(shù)個(gè)、實(shí)為一個(gè)”的專(zhuān)利權(quán)，在相同的使用范圍內(nèi)多次授權(quán)給買(mǎi)方，達(dá)到重復(fù)收費(fèi)的目的。（三）商標(biāo)交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查1、商標(biāo)是否核準(zhǔn)注冊(cè) 如果交易的商標(biāo)根本沒(méi)有注冊(cè)，或者在到期時(shí)沒(méi)有及時(shí)續(xù)展注冊(cè)，或者已經(jīng)被依法撤銷(xiāo)，則沒(méi)有法律上的權(quán)利可言，任何人都可以使用該商標(biāo)，甚至?xí)凰俗?cè)，從而妨礙自己從商標(biāo)交易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當(dāng)然，假設(shè)未注冊(cè)或未續(xù)展注冊(cè)的商標(biāo)是馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱(chēng)或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標(biāo)法或反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)，不過(guò)，要主張馳名商標(biāo)或有一定影響的商品名稱(chēng)或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標(biāo)雖然沒(méi)

29、有核準(zhǔn)注冊(cè)，但可能已經(jīng)正式提出注冊(cè)申請(qǐng)，屬于正在申請(qǐng)程序中的商標(biāo)。這樣的商標(biāo)存在兩種結(jié)局：（1）可能因?yàn)槿狈︼@著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒(méi)有獲得核準(zhǔn)注冊(cè)。（2）商標(biāo)最終獲得核準(zhǔn)注冊(cè)，當(dāng)然是符合商標(biāo)交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標(biāo)提出申請(qǐng)到商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的過(guò)程，有時(shí)并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標(biāo)異議，就可能把商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的時(shí)間往后拖延很長(zhǎng)一段時(shí)間，更重要的是，如果受讓這樣的商標(biāo)，還會(huì)惹來(lái)一堆麻煩，應(yīng)對(duì)商標(biāo)異議將使你疲于奔命。2、對(duì)方是否有權(quán)處置商標(biāo)查明商標(biāo)注冊(cè)的真實(shí)性后，還要了解與你交易的人有權(quán)利處置這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)嗎？它是不是這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人（注冊(cè)人或所有人），或者經(jīng)過(guò)權(quán)利人特別授權(quán)的

30、代理人。如果商標(biāo)是共有的，他是否經(jīng)過(guò)共有人的同意呢？你可以通過(guò)查驗(yàn)商標(biāo)注冊(cè)證書(shū)、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、交易授權(quán)書(shū)，或者查詢(xún)商標(biāo)公告或中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)，來(lái)了解交易商標(biāo)的真正權(quán)利人是誰(shuí)，目前誰(shuí)有權(quán)利將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標(biāo)的被許可人（包括獨(dú)占許可的被許可人）都沒(méi)有資格將其授權(quán)使用的商標(biāo)再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進(jìn)行質(zhì)押。對(duì)于那些從注冊(cè)人或前一權(quán)利人手中受讓注冊(cè)商標(biāo)的人而言，如果只是拿著一份商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權(quán)利處置那個(gè)商標(biāo)。因?yàn)槭茏屓俗宰?cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，所以，即使商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標(biāo)轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標(biāo)權(quán)人。在企業(yè)并

31、購(gòu)、特許經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中，也不要想當(dāng)然地認(rèn)為，對(duì)方正在使用中的商標(biāo)將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車(chē)公司卻不享有勞斯萊斯商標(biāo)的所有權(quán)，真正的權(quán)利人是勞斯萊斯飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)公司，結(jié)果當(dāng)大眾公司花了天價(jià)收購(gòu)了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車(chē)公司后，價(jià)值連城的勞斯萊斯商標(biāo)卻不在收購(gòu)的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價(jià)錢(qián)買(mǎi)走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查不能自由想象。3、商標(biāo)在何地有效權(quán)利人亮出的商標(biāo)注冊(cè)證的確表明他享有商標(biāo)權(quán)。但需要警惕的是，你還要查看這個(gè)商標(biāo)注冊(cè)的國(guó)家或地區(qū)是哪里。商標(biāo)權(quán)的效力具有地域性，在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在中國(guó)境內(nèi)有效，在法國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在法國(guó)境內(nèi)有效。

32、如想取得中國(guó)境內(nèi)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)，那么你必須確認(rèn)這個(gè)商標(biāo)已經(jīng)在中國(guó)核準(zhǔn)注冊(cè)。如果你想使用這個(gè)商標(biāo)在中國(guó)制造商品，同時(shí)還要出口到歐洲，那么，這個(gè)商標(biāo)除了在中國(guó)需要注冊(cè)外，還需要在歐洲有關(guān)國(guó)家也取得商標(biāo)注冊(cè)，否則在出口時(shí)會(huì)遇到商標(biāo)侵權(quán)的麻煩。4、商標(biāo)注冊(cè)何時(shí)到期商標(biāo)注冊(cè)皆有期限，有效期為10年。不過(guò)，期滿(mǎn)可以續(xù)展注冊(cè)。關(guān)鍵的問(wèn)題是，如果商標(biāo)注冊(cè)已經(jīng)快要到期了，要督促商標(biāo)注冊(cè)人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前（轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標(biāo)注冊(cè)人的續(xù)展注冊(cè)，以免損害自己的商業(yè)權(quán)益。5、商標(biāo)指定使用項(xiàng)目為何注冊(cè)商標(biāo)的專(zhuān)用權(quán)以核定使用的商品或服務(wù)為限。因此，了解

33、商標(biāo)注冊(cè)時(shí)的指定使用的商品或服務(wù)項(xiàng)目是十分重要的，以避免權(quán)利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓?zhuān)驗(yàn)檫@可能引發(fā)商標(biāo)侵權(quán)等問(wèn)題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務(wù)上注冊(cè)了相同或近似的商標(biāo)。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，是否與對(duì)方商標(biāo)注冊(cè)所指定的商品或服務(wù)項(xiàng)目一致，如果你需要實(shí)際使用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域是“在線游戲服務(wù)”（屬于41類(lèi)）上，但對(duì)方的商標(biāo)注冊(cè)在“計(jì)算機(jī)游戲軟件”（第9類(lèi)），那么你無(wú)論是購(gòu)買(mǎi)他的商標(biāo)所有權(quán)還是使用權(quán)，顯然都不太合適。因此，檢查對(duì)方商標(biāo)注冊(cè)與自己業(yè)務(wù)的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標(biāo)注冊(cè)是否滿(mǎn)足授權(quán)條件商標(biāo)注冊(cè)需要滿(mǎn)足顯著性、非功能性，以

34、及不屬于禁用標(biāo)志、不侵犯他人權(quán)利等一系列授權(quán)條件。因此，要對(duì)交易的商標(biāo)進(jìn)行評(píng)估以免將來(lái)商標(biāo)因?yàn)檫`反法律規(guī)定，或者侵害他人權(quán)利而被宣告無(wú)效。比如，商標(biāo)的顯著性較弱對(duì)于商標(biāo)保護(hù)的影響十分巨大，一些使用通用名稱(chēng)，或者使用日常用語(yǔ)的商標(biāo)，并不能限制他人（包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）的合理使用或正當(dāng)表達(dá)。在美國(guó)曾經(jīng)有一個(gè)案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚(yú)、煎魚(yú)”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標(biāo)權(quán)人認(rèn)為該使用行為侵犯其商標(biāo)權(quán)。法院審理認(rèn)為“FishFri”是說(shuō)明性詞語(yǔ)，“FishFri”商標(biāo)僅僅在第二層含義的界限內(nèi)才受到保護(hù)，被告使用FishFri詞語(yǔ)不會(huì)引起消費(fèi)者對(duì)商

35、品來(lái)源的混淆，并未侵害原告使用在相關(guān)商品上的“FishFri”商標(biāo)。原告不能就這一詞語(yǔ)的第一含義主張專(zhuān)屬權(quán)，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴?？梢?jiàn)，商標(biāo)的顯著性強(qiáng)弱對(duì)于商標(biāo)的保護(hù)范圍或獨(dú)占范圍干系甚大。7、商標(biāo)是否變成通用名稱(chēng)根據(jù)2014年新商標(biāo)法第49條第2款，注冊(cè)商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱(chēng)的，任何單位或者個(gè)人均可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷(xiāo)該注冊(cè)商標(biāo)。事實(shí)上，正如前述所討論到的，像Escalator（自動(dòng)扶梯）、Thermos（熱水瓶）、Aspirin（阿司匹林）、Nylon（尼龍），原本都是著名企業(yè)的注冊(cè)商標(biāo)，后來(lái)都成為了相關(guān)產(chǎn)品的通用名稱(chēng)。在我國(guó)，“優(yōu)盤(pán)”（U盤(pán)）、“雪花”（面粉）等

36、商標(biāo)，都被商評(píng)委或人民法院認(rèn)定為通用名稱(chēng)，從而喪失了專(zhuān)用權(quán)。8、是否存在相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志前面提到為了有效保護(hù)商標(biāo)，有的企業(yè)注冊(cè)了防御商標(biāo)和聯(lián)合商標(biāo)，有的企業(yè)把商標(biāo)與商號(hào)（企業(yè)名稱(chēng)）、域名保持了一致。如果只是購(gòu)買(mǎi)商標(biāo)許可，倒不是太大的問(wèn)題，但如果你是通過(guò)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購(gòu)等方式收購(gòu)對(duì)方商標(biāo)的所有權(quán)，為了避免將來(lái)存在相關(guān)商業(yè)標(biāo)志導(dǎo)致市場(chǎng)混淆，甚至違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，需要審核對(duì)方是否存在與交易商標(biāo)有近似等關(guān)系的商業(yè)標(biāo)志，并進(jìn)一步考慮是不是需要把這些相關(guān)的防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)、商號(hào)或域名等商業(yè)標(biāo)志，都一并移轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，尤其是以下相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志：（1）同類(lèi)注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)。包括與交易商標(biāo)在相同或類(lèi)似商品上注

37、冊(cè)的近似商標(biāo)，以及在類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。商標(biāo)法第42條第2款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其在同一種商品上注冊(cè)的近似的商標(biāo)，或者在類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓?！痹摋l第3款規(guī)定：“對(duì)容易導(dǎo)致混淆或者有其他不良影響的轉(zhuǎn)讓?zhuān)虡?biāo)局不予核準(zhǔn)，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由?！笨梢?jiàn)，商標(biāo)注冊(cè)人必須一并轉(zhuǎn)讓前述近似商標(biāo)（包括類(lèi)似商品上的相同商標(biāo)），是商標(biāo)法上的強(qiáng)制性要求，否則轉(zhuǎn)讓要遇到法律障礙。（2）跨類(lèi)注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)。與交易商標(biāo)在不相同或不相類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)，商標(biāo)法并未要求必須一并轉(zhuǎn)讓?zhuān)牵瑥纳虡I(yè)謹(jǐn)慎的角度考慮，還是要評(píng)估哪些類(lèi)別的相同或近

38、似商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并收購(gòu)過(guò)來(lái)，避免將來(lái)發(fā)生混淆。比如，權(quán)利人有一枚商標(biāo)分別注冊(cè)在第12類(lèi)汽車(chē)和28類(lèi)玩具上，最好在收購(gòu)汽車(chē)上的商標(biāo)時(shí)將玩具上的商標(biāo)一并收購(gòu)過(guò)來(lái)，不要在收購(gòu)之后分屬兩家，否則將來(lái)玩具汽車(chē)會(huì)與你的真正汽車(chē)在商標(biāo)使用上發(fā)生沖突。（3）與交易商標(biāo)相同的商號(hào)。如果上海米其玩具有限公司將“米其”玩具商標(biāo)賣(mài)給了你，但對(duì)方在商標(biāo)出售后仍然叫做米其玩具公司，終究是一個(gè)埋伏的炸彈。想象一下，如果對(duì)方還在做玩具，雖然用不了“米其”商標(biāo)，但在玩具商品或其包裝上仍然醒目地打上“米其玩具公司”，消費(fèi)者會(huì)分得很清楚嗎？9、商標(biāo)是否存在許可、質(zhì)押等限制假設(shè)一個(gè)注冊(cè)商標(biāo)已經(jīng)質(zhì)押了，再轉(zhuǎn)讓給你，顯然不是一件好事情。因

39、為一旦該商標(biāo)所擔(dān)保的債務(wù)不能清償，質(zhì)押權(quán)人（債權(quán)人）有權(quán)以該商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)折價(jià)，或者以拍賣(mài)、變賣(mài)該商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的價(jià)款優(yōu)先受償。結(jié)果，你花錢(qián)買(mǎi)來(lái)的商標(biāo)最終飛到了別人的懷抱。除了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押外，存在商標(biāo)之上的限制還有已有的許可協(xié)議，尤其是獨(dú)占許可。根據(jù)獨(dú)占許可的特點(diǎn)，除了被許可人以外，商標(biāo)權(quán)利人不得向第三方發(fā)放許可，也不能自己使用該商標(biāo)。如果已經(jīng)存在獨(dú)占許可的情形，則不允許你再去向權(quán)利人獲得第二個(gè)商標(biāo)許可，否則得到的也是不穩(wěn)定的許可，享有獨(dú)占許可的被許可人很快就會(huì)前來(lái)干涉。10、商標(biāo)是否存在爭(zhēng)議交易的商標(biāo)是否存在諸如權(quán)屬爭(zhēng)議、撤銷(xiāo)注冊(cè)或宣告無(wú)效等爭(zhēng)議？如果存在這些爭(zhēng)議，對(duì)方將來(lái)完全可能失去對(duì)交易商標(biāo)的所有

40、權(quán)，甚至交易商標(biāo)的注冊(cè)都因撤銷(xiāo)或無(wú)效而不復(fù)存在。研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（一）技術(shù)研發(fā)與專(zhuān)利管理1、專(zhuān)利權(quán)屬管理一般而言，作為職務(wù)成果的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)與專(zhuān)利權(quán)都?xì)w屬于雇用單位，此點(diǎn)為法律所明確。企業(yè)無(wú)須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)定，直接取得這些職務(wù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但是，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工新進(jìn)的崗前培訓(xùn)或職業(yè)手冊(cè)中，特別告訴員工職務(wù)成果歸單位所有的事實(shí)。因?yàn)閱T工并非法律人士，未必了解這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務(wù)后，能讓員工明確職務(wù)成果的法律歸屬，以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告知義務(wù)，也表明企業(yè)對(duì)權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務(wù)成果，否則會(huì)帶來(lái)相應(yīng)的法律責(zé)任。從專(zhuān)利糾

41、紛的角度，確定專(zhuān)利權(quán)歸屬這個(gè)問(wèn)題不容忽視。專(zhuān)利權(quán)糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，而有些“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問(wèn)題。也就是說(shuō)，專(zhuān)利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無(wú)法確定。盡管我國(guó)現(xiàn)行專(zhuān)利法上對(duì)權(quán)屬問(wèn)題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭(zhēng)端的一個(gè)重要原因。如果能夠通過(guò)合同在有關(guān)當(dāng)事人之間明確約定專(zhuān)利權(quán)的歸屬，則會(huì)減少此類(lèi)糾紛發(fā)生的機(jī)會(huì)，從而避免不必要的訴訟及花費(fèi)。如果企業(yè)要避免與員工就職務(wù)成果發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，只是簡(jiǎn)單的引用法律聲明職務(wù)成果歸企業(yè)所有，并不能解決問(wèn)題，因?yàn)閱T工會(huì)對(duì)什么是職務(wù)成果提出疑問(wèn)。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件開(kāi)發(fā)的技術(shù)

42、，員工可能認(rèn)為這并不是企業(yè)交給自己的任務(wù)，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場(chǎng)所、設(shè)備等物質(zhì)條件而已，應(yīng)該歸自己所有。在這種情況下，爭(zhēng)議就會(huì)發(fā)生，不僅耗費(fèi)精力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護(hù)自己的利益可以在合同中對(duì)職務(wù)成果作出明確的定義，對(duì)什么時(shí)間、什么情況下發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)成果，進(jìn)行合理的界定。在與專(zhuān)利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務(wù)成果的歸屬外，還應(yīng)當(dāng)約定員工必須為所開(kāi)發(fā)的職務(wù)成果的專(zhuān)利申請(qǐng)等事項(xiàng)，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜再也置之不理。2、專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)u估法律為技術(shù)成果的保護(hù)，提供了專(zhuān)利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一

43、種壟斷權(quán)，專(zhuān)利雖然享有獨(dú)占的優(yōu)勢(shì)，但也存在固有的一些不足之處。有時(shí)采用商業(yè)秘密，更準(zhǔn)確地說(shuō)是采用技術(shù)秘密來(lái)保護(hù)技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護(hù)的角度，比較專(zhuān)利與商業(yè)秘密，實(shí)質(zhì)上是比較專(zhuān)利與技術(shù)秘密。專(zhuān)利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所以，盡管專(zhuān)利制度已經(jīng)施行多年，但專(zhuān)利保護(hù)并不能取代技術(shù)秘密，兩者相輔相成，有時(shí)還互為依靠。企業(yè)在選擇保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形式時(shí)，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護(hù)時(shí)間、權(quán)利范圍等因素，來(lái)綜合衡量專(zhuān)利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。3、專(zhuān)利回避設(shè)計(jì)“回避設(shè)計(jì)”是技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中一種常見(jiàn)的技術(shù)開(kāi)發(fā)策略，即通過(guò)設(shè)計(jì)一種不同于受專(zhuān)利保護(hù)的新方案，來(lái)規(guī)避該項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)

44、。本質(zhì)上，專(zhuān)利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的技術(shù)方案的新的設(shè)計(jì)，從而避開(kāi)他人某項(xiàng)具體專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍。通過(guò)回避設(shè)計(jì)進(jìn)行后續(xù)開(kāi)發(fā)，可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有效避免他人專(zhuān)利的牽制，獲得自主經(jīng)營(yíng)的空間。對(duì)他人的專(zhuān)利進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，首先需要確定擬回避專(zhuān)利的保護(hù)范圍大小。通過(guò)分析其權(quán)利要求書(shū)，結(jié)合專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)和相關(guān)審查過(guò)程中的往來(lái)文件，確認(rèn)該權(quán)利要求字面的真實(shí)含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專(zhuān)利保護(hù)范圍大小作為對(duì)比基準(zhǔn)，來(lái)檢驗(yàn)將來(lái)回避設(shè)計(jì)的方案是否包括擬回避專(zhuān)利的所有必要技術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個(gè)角度來(lái)看，如果回避設(shè)計(jì)的方案存在以下情形

45、，則不構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)。4、專(zhuān)利獎(jiǎng)酬的激勵(lì)我國(guó)專(zhuān)利法第16條規(guī)定：“被授予專(zhuān)利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬?！笨梢?jiàn)，雇用單位在取得職務(wù)成果之專(zhuān)利權(quán)后，應(yīng)給予員工相當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或適當(dāng)?shù)膱?bào)酬。在激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎(jiǎng)酬制度，特別是企業(yè)準(zhǔn)備追求專(zhuān)利數(shù)量的積累時(shí)，就必須要鼓勵(lì)技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)都設(shè)計(jì)有合理的獎(jiǎng)酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。（1）發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬在實(shí)務(wù)上，對(duì)作為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的員工，主要有三種典型的發(fā)明或?qū)＠?jiǎng)酬形式：專(zhuān)利申請(qǐng)獎(jiǎng)金當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造通過(guò)企業(yè)內(nèi)

46、部評(píng)審且完成對(duì)外申請(qǐng)文件時(shí)，企業(yè)即給予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專(zhuān)利申請(qǐng)獎(jiǎng)金。由此可鼓勵(lì)員工盡力提供或協(xié)助公司準(zhǔn)備專(zhuān)利申請(qǐng)文件。因?yàn)閷?zhuān)利的申請(qǐng)授權(quán)往往需要23年，若一個(gè)工程師提出方案，3年以后才拿到獎(jiǎng)金，誘因不高，故在專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)，可以讓發(fā)明人或設(shè)計(jì)人得到立即的誘因。當(dāng)然，專(zhuān)利申請(qǐng)不等于真正取得專(zhuān)利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低劣的技術(shù)方案，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部的發(fā)明評(píng)審制度。而且這部分獎(jiǎng)金是固定金額，不應(yīng)太高，否則企業(yè)會(huì)面臨較大的成本負(fù)擔(dān)。專(zhuān)利取得獎(jiǎng)金等到專(zhuān)利獲得主管部門(mén)的授權(quán)，并獲得專(zhuān)利證書(shū)后，再發(fā)給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專(zhuān)利取得獎(jiǎng)金。這部分獎(jiǎng)金是固定金額，也不應(yīng)太高，畢竟專(zhuān)利尚未實(shí)施。有的企業(yè)還會(huì)在此階段另外再頒發(fā)

47、獎(jiǎng)牌，或于公布欄公布該專(zhuān)利證書(shū)，讓發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獲得無(wú)形的榮譽(yù)感，也可以營(yíng)造激勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。前兩種獎(jiǎng)金一般采用定額計(jì)算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬(wàn)元不等，視企業(yè)財(cái)力及對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。專(zhuān)利運(yùn)用獎(jiǎng)酬有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運(yùn)用于對(duì)外授權(quán)或銷(xiāo)售產(chǎn)品上有明顯貢獻(xiàn)時(shí)，也會(huì)再須給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專(zhuān)利運(yùn)用獎(jiǎng)金。此種獎(jiǎng)酬一般是依據(jù)專(zhuān)利運(yùn)用帶給企業(yè)利潤(rùn)一定的比例計(jì)算。當(dāng)然，獎(jiǎng)酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢(qián)的鼓勵(lì)，比如職位晉升、出國(guó)訪問(wèn)、獎(jiǎng)牌發(fā)放有時(shí)更能激勵(lì)員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)部感受到溫情的人性關(guān)懷和較大的發(fā)展機(jī)會(huì)。（2）其他相關(guān)員工的獎(jiǎng)勵(lì)在發(fā)放專(zhuān)利獎(jiǎng)酬時(shí)，除了要關(guān)注發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬問(wèn)題，還要關(guān)注其他

48、與該專(zhuān)利相關(guān)的員工獎(jiǎng)酬問(wèn)題。因?yàn)椋切﹨⑴c了發(fā)明創(chuàng)造工作，但未能認(rèn)定為合作發(fā)明者的人可能會(huì)滿(mǎn)腔怒火，那些在促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過(guò)程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導(dǎo)致整個(gè)團(tuán)隊(duì)四分五裂。所以，對(duì)于促進(jìn)專(zhuān)利實(shí)施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，也要給予獎(jiǎng)酬和鼓勵(lì)。2007年4月施行的上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎(jiǎng)酬實(shí)施辦法第13條第2款即鼓勵(lì)這樣的做法：“被授予專(zhuān)利權(quán)的單位在專(zhuān)利權(quán)有效期限內(nèi)，實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造后，單位應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。”（二）整合商標(biāo)注冊(cè)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)1、商標(biāo)規(guī)劃介入產(chǎn)品開(kāi)發(fā)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)啟動(dòng)的最佳時(shí)機(jī)在哪里？在實(shí)務(wù)上，一枚商標(biāo)從注冊(cè)申請(qǐng)到核準(zhǔn)

49、注冊(cè)，往往需要一年左右的時(shí)間。因此，一般最安全的做法是在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段即應(yīng)進(jìn)行商標(biāo)申請(qǐng)工作，以使產(chǎn)品上市時(shí)即能使用取得注冊(cè)的商標(biāo)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)整合商標(biāo)注冊(cè)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，不要等產(chǎn)品設(shè)計(jì)成熟，準(zhǔn)備上市時(shí)，才想到設(shè)計(jì)或選取商標(biāo)，才想到著手進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)。如果你在產(chǎn)品研發(fā)之時(shí)，或者在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方案制作之時(shí)，就意識(shí)到商標(biāo)注冊(cè)的問(wèn)題，那么等產(chǎn)品上市時(shí)，注冊(cè)商標(biāo)可能已經(jīng)拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商標(biāo)注冊(cè)的工作，可以避免他人（尤其是職業(yè)注標(biāo)人或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）惡意的商標(biāo)異議，防止商機(jī)被迫拖延。根據(jù)商標(biāo)法，商標(biāo)從申請(qǐng)到注冊(cè)，要經(jīng)過(guò)一系列的程序，包括提出申請(qǐng)、形式審查、初審公告、實(shí)質(zhì)審查、核準(zhǔn)注冊(cè)、注冊(cè)公告等環(huán)節(jié)，其中

50、又可能蔓生出限期補(bǔ)正、駁回申請(qǐng)、異議、復(fù)審，甚至行政訴訟等程序。可能阻擋商標(biāo)注冊(cè)的異議程序就埋伏在初步審定公告后的這一環(huán)節(jié)。2、新產(chǎn)品的商標(biāo)儲(chǔ)備截至2018年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)有效商標(biāo)注冊(cè)量（不含國(guó)外在華注冊(cè)和馬德里注冊(cè)）達(dá)到1804.9萬(wàn)件。“大數(shù)據(jù)”的背后不僅顯示了中國(guó)商標(biāo)申請(qǐng)量的快速增長(zhǎng)，也暗示了商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)的障礙越來(lái)越多。如果你等到新產(chǎn)品快要上市時(shí)，才去設(shè)計(jì)新的商標(biāo)，恐怕有些“為時(shí)已晚”，小心折騰到產(chǎn)品都上市了，公司還沒(méi)有找到可以申請(qǐng)注冊(cè)的心儀商標(biāo)。雖然現(xiàn)在商標(biāo)局已經(jīng)大大提高了商標(biāo)審查的效率，并且2014年5月實(shí)施的新商標(biāo)法也為商標(biāo)審查設(shè)置了審查時(shí)限，但是，提前進(jìn)行商標(biāo)設(shè)計(jì)才能更好地配合公司

51、的產(chǎn)品上市，無(wú)論如何，從商標(biāo)申請(qǐng)到核準(zhǔn)注冊(cè)，都需要不少時(shí)間。因此，在新產(chǎn)品立項(xiàng)開(kāi)發(fā)后，埋頭于創(chuàng)新的同時(shí)，不要忘記同步啟動(dòng)商標(biāo)設(shè)計(jì)。事實(shí)上，即使還沒(méi)有具體的新產(chǎn)品立項(xiàng)，也應(yīng)提前進(jìn)行適當(dāng)?shù)厣虡?biāo)儲(chǔ)備或布局。既然在數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的商標(biāo)申請(qǐng)叢林中，設(shè)計(jì)與選擇心儀商標(biāo)的空間越來(lái)越小，難度越來(lái)越大，那么，更要提前規(guī)劃，根據(jù)公司自身的業(yè)務(wù)范圍、產(chǎn)品定位、品牌屬性、產(chǎn)品特質(zhì)、發(fā)展趨勢(shì)等，有針對(duì)性地不斷“研發(fā)”新商標(biāo)，并提交商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。尤其是對(duì)于那些不喜歡使用單一品牌名稱(chēng)的公司，商標(biāo)“研發(fā)”更應(yīng)當(dāng)作日常事務(wù)，常抓不懈。商標(biāo)儲(chǔ)備與防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)的注冊(cè)具有不完全相同的目標(biāo)。防御商標(biāo)主要是防止他人在不相同或不相類(lèi)似的

52、商品上注冊(cè)相同商標(biāo)，聯(lián)合商標(biāo)是防止他人在相同或類(lèi)似的商品上注冊(cè)近似商標(biāo)，本質(zhì)上都是以防御他人使用為目的，而商標(biāo)儲(chǔ)備則是基于商業(yè)持續(xù)性發(fā)展的考慮。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級(jí)（一）專(zhuān)利資產(chǎn)的標(biāo)引維度1、專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引的內(nèi)涵專(zhuān)利是企業(yè)技術(shù)實(shí)力的重要表征，是企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略性資源。專(zhuān)利不只是法律上的權(quán)利，更是企業(yè)高價(jià)值的資產(chǎn)。如何發(fā)揮專(zhuān)利資產(chǎn)的效用，從而有助于服務(wù)企業(yè)的商業(yè)策略，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引不失為一種值得應(yīng)用的實(shí)踐工具。作為一種信息管理工具和新的專(zhuān)利衡量方法，專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引是根據(jù)一定的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)給企業(yè)的專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)注相應(yīng)的標(biāo)簽，以方便企業(yè)快速檢索，并有效利用專(zhuān)利資產(chǎn)的方法。專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引不同于

53、專(zhuān)利信息標(biāo)引、專(zhuān)利文獻(xiàn)標(biāo)引或?qū)＠麛?shù)據(jù)標(biāo)引（簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)利信息標(biāo)引”），后者主要是基于專(zhuān)利本身包含的信息內(nèi)容（比如技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明組成、發(fā)明特征、發(fā)明效果、國(guó)際分類(lèi)、工藝參數(shù)、發(fā)明人、申請(qǐng)人等信息）定義標(biāo)引項(xiàng)，并以此分類(lèi)和加注標(biāo)簽；而專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引更強(qiáng)調(diào)從“資產(chǎn)”的角度，從產(chǎn)品、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)等角度測(cè)量專(zhuān)利資產(chǎn)，并加以標(biāo)簽化。因此，專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引雖然會(huì)與專(zhuān)利信息標(biāo)引存在一些交叉重合的情形，但專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引的視角更為廣泛，更符合商業(yè)實(shí)踐的需要。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在2016年，華為技術(shù)有限公司位列我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量第一位，其當(dāng)年申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利高達(dá)4906件。而截至2016年底，華為公司全球范圍內(nèi)累計(jì)獲得授權(quán)專(zhuān)利62519

54、件。如此龐大的專(zhuān)利規(guī)模，如果不進(jìn)行專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引，顯然，即使是內(nèi)部專(zhuān)利管理人，員，也未必能有效掌握公司專(zhuān)利資產(chǎn)的狀況。因此，專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引的對(duì)象主要是針對(duì)企業(yè)內(nèi)部的專(zhuān)利資產(chǎn)，而不是整個(gè)行業(yè)或覆蓋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)。專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引是企業(yè)對(duì)專(zhuān)利資產(chǎn)進(jìn)行信息管理的一種方式和工具。專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引作為企業(yè)專(zhuān)利管理體系的構(gòu)成部分，并不是獨(dú)立存在的，它與技術(shù)交底、發(fā)明評(píng)估、專(zhuān)利組合、專(zhuān)利稽核、專(zhuān)利淘汰、專(zhuān)利交易等專(zhuān)利管理工作關(guān)系密切，并能夠?yàn)槠髽I(yè)管理工作提供有力支撐和協(xié)同支持。因此，重視并執(zhí)行專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引工作，對(duì)于企業(yè)專(zhuān)利管理及專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)將大有神益。2、專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引的實(shí)施時(shí)間企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引的實(shí)施時(shí)間，要從兩個(gè)

55、方面來(lái)考慮。（1）根據(jù)企業(yè)專(zhuān)利規(guī)模確定標(biāo)引實(shí)施時(shí)間專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引需要耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力，而大多數(shù)企業(yè)的專(zhuān)利管理人員數(shù)量極為有限，甚至由技術(shù)人員兼任專(zhuān)利管理人員，因此，何時(shí)開(kāi)始推進(jìn)企業(yè)專(zhuān)利資產(chǎn)的標(biāo)引工作，就需要綜合考量管理人員、專(zhuān)利規(guī)模等各種因素。當(dāng)企業(yè)擁有的專(zhuān)利規(guī)模太小，比如僅有10余件專(zhuān)利，進(jìn)行專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引的意義并不明顯，難以展現(xiàn)標(biāo)引的價(jià)值。而專(zhuān)利規(guī)模太大時(shí)，比如擁有500余件專(zhuān)利，此時(shí)才開(kāi)始從頭進(jìn)行專(zhuān)利標(biāo)引，可能工作量又相對(duì)巨大，使得標(biāo)引工作困難重重。結(jié)合企業(yè)的操作實(shí)踐和對(duì)專(zhuān)利管理人員的訪談結(jié)果，我們認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)的專(zhuān)利規(guī)模達(dá)到50100件這個(gè)區(qū)間時(shí)，比較適宜啟動(dòng)專(zhuān)利資產(chǎn)的標(biāo)引工作，此時(shí)可以

56、有效平衡專(zhuān)利規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的管理困擾和專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引啟動(dòng)帶來(lái)的工作強(qiáng)度。此后，企業(yè)專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引就進(jìn)入常態(tài)化管理：（1）如果新增的專(zhuān)利不多，可以每年固定一兩個(gè)時(shí)間段對(duì)新增的專(zhuān)利進(jìn)行一次性系統(tǒng)標(biāo)引；（2）如果新增的專(zhuān)利較多，可以在每個(gè)專(zhuān)利產(chǎn)出的同時(shí)即同步進(jìn)行專(zhuān)利標(biāo)引。相對(duì)而言，我們更推崇第（2）種專(zhuān)利資產(chǎn)產(chǎn)出與標(biāo)引同步進(jìn)行的做法。（2）根據(jù)專(zhuān)利產(chǎn)出階段確定標(biāo)引實(shí)施時(shí)間專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引顯然只有在專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)出之后，不可能提前進(jìn)行。但從技術(shù)到專(zhuān)利也至少要經(jīng)過(guò)技術(shù)交底（或技術(shù)提案）、發(fā)明評(píng)估（或發(fā)明篩選）、專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利授權(quán)和專(zhuān)利應(yīng)用（生產(chǎn)、上市等）幾個(gè)階段。專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引可以從發(fā)明評(píng)估甚至技術(shù)交底時(shí)開(kāi)始做起當(dāng)然，

57、標(biāo)引工作并非一蹴而就，事實(shí)上，在前述五個(gè)階段都可以根據(jù)需要著手標(biāo)引或重新評(píng)估標(biāo)引工作。在技術(shù)交底階段，通常是由發(fā)明人或研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行標(biāo)引，主要觀察的維度是技術(shù)效果。在發(fā)明評(píng)估階段，通常是由公司技術(shù)主管部門(mén)或者技術(shù)評(píng)估委員會(huì)對(duì)該技術(shù)成果是否申請(qǐng)專(zhuān)利或以何種方式進(jìn)行保護(hù)進(jìn)行決策，因此，評(píng)估的維度可能會(huì)從技術(shù)、法律和商業(yè)等層面展開(kāi)，最后也是歸結(jié)到該技術(shù)成果的價(jià)值大小。有的企業(yè)則推遲到專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，才根據(jù)發(fā)明評(píng)估的結(jié)果對(duì)該專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行初步標(biāo)引，等到專(zhuān)利授權(quán)后，再根據(jù)當(dāng)時(shí)的情形對(duì)前期的標(biāo)引重新測(cè)量以決定是否調(diào)整標(biāo)引項(xiàng)。等到專(zhuān)利應(yīng)用階段，可以根據(jù)需要進(jìn)一步增加或調(diào)整標(biāo)引項(xiàng)。比如，根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品

58、的專(zhuān)利侵權(quán)情況，就某一專(zhuān)利進(jìn)行相應(yīng)的標(biāo)引。3、專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引的維度根據(jù)企業(yè)的商業(yè)實(shí)踐及競(jìng)爭(zhēng)需求，專(zhuān)利資產(chǎn)的標(biāo)引有多重維度每個(gè)維度都有自己的信息標(biāo)簽，即標(biāo)引項(xiàng)。當(dāng)然，并不是針對(duì)每一項(xiàng)專(zhuān)利資產(chǎn)的標(biāo)引維度越多越好，關(guān)鍵還是要切合企業(yè)的實(shí)際需要。下面介紹幾種常見(jiàn)的專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引維度，每個(gè)標(biāo)引維度有其對(duì)應(yīng)的標(biāo)簽或標(biāo)引項(xiàng)。（1）基于法律狀態(tài)的標(biāo)引維度在企業(yè)的眾多專(zhuān)利中，除了已經(jīng)得到授權(quán)而受到法律保護(hù)的專(zhuān)利之外，還有專(zhuān)利處于已提交專(zhuān)利申請(qǐng)但尚未授權(quán)或者被駁回、專(zhuān)利權(quán)終止、專(zhuān)利權(quán)無(wú)效宣告進(jìn)行中等法律狀態(tài)。因此，可以將專(zhuān)利資產(chǎn)按照其所處的法律狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)引，以快速識(shí)別專(zhuān)利狀態(tài)，了解該項(xiàng)專(zhuān)利有效與否，并及時(shí)跟進(jìn)年費(fèi)繳費(fèi)

59、、專(zhuān)利無(wú)效等工作。（2）基于產(chǎn)品線的標(biāo)引維度所謂產(chǎn)品線，是由使用功能相同、能滿(mǎn)足同類(lèi)需求而規(guī)格、型號(hào)等有所不同的若干個(gè)產(chǎn)品項(xiàng)目組成的一個(gè)產(chǎn)品類(lèi)別。專(zhuān)利資產(chǎn)可以根據(jù)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品線進(jìn)行標(biāo)引，如果公司的產(chǎn)品線分為高端零售系統(tǒng)、無(wú)線微店、分銷(xiāo)系統(tǒng)、中小零售系統(tǒng)、中小企業(yè)管理，那么該企業(yè)的專(zhuān)利資產(chǎn)即可按照這五個(gè)產(chǎn)品線進(jìn)行對(duì)應(yīng)的標(biāo)引，比如“支付寶服務(wù)窗”專(zhuān)利技術(shù)就可標(biāo)引為“無(wú)線微店”這一產(chǎn)品線。（3）基于產(chǎn)品部件的標(biāo)引維度給產(chǎn)品的各種部件按照分類(lèi)分別給對(duì)應(yīng)的專(zhuān)利資產(chǎn)打上標(biāo)簽，有利于根據(jù)標(biāo)簽的指引一次性找到某一部件的所有專(zhuān)利，也方便對(duì)某一部件進(jìn)行技術(shù)升級(jí)改進(jìn)。以汽車(chē)的專(zhuān)利為例，可以對(duì)發(fā)動(dòng)機(jī)、排氣管、油門(mén)線等零

60、部件的對(duì)應(yīng)專(zhuān)利進(jìn)行分類(lèi)標(biāo)引。（4）基于技術(shù)效果的標(biāo)引維度作為一種技術(shù)方案，每一項(xiàng)專(zhuān)利（外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利除外）都應(yīng)當(dāng)有其解決特定技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)效果，因而技術(shù)效果是專(zhuān)利資產(chǎn)標(biāo)引不可缺少的標(biāo)簽。將具有同一技術(shù)效果的專(zhuān)利進(jìn)行分類(lèi)標(biāo)引，也便于迅速識(shí)別和展現(xiàn)企業(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)。例如，對(duì)電熱水器相關(guān)的專(zhuān)利資產(chǎn)，可根據(jù)技術(shù)效果打上防漏水、防漏電、即熱等標(biāo)簽。有時(shí)，還可以對(duì)基于技術(shù)效果的標(biāo)引方式進(jìn)一步細(xì)分，比如，針對(duì)具有某一技術(shù)效果的專(zhuān)利組合，按照該技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行不同階段的標(biāo)引。例如，對(duì)電熱水器的活水技術(shù)，可以給其專(zhuān)利按照活水技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)分別打上機(jī)械活水、電子活水等標(biāo)簽。（5）基于使用狀況的標(biāo)引維度通