證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題

1、2011年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題一、單選題(共60題，每題0、5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1、新中國證券交易市場最先試辦的業(yè)務(wù)是()。A.國庫券轉(zhuǎn)讓B.股票柜臺買賣C.企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D.人民幣特種股票在交易所買賣2、()不屬于在我國強調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。A.上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開B.股份公司的所有事項必須及時向社會公布C.上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開D.股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布3、下列關(guān)于認股權(quán)證的表述中，正確的是()。A.認股權(quán)證不能在場外市場交易B.認股權(quán)證的交易方式與股票交易類似D

2、.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)D.認股權(quán)證持有者可在任一時間以任一價格買人公司發(fā)行的股票4、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是()。A.投機收入B.傭金收入C.投資收入D.買賣證券的差價5、根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為()。A.有形席位和無形席位B.普通席位和專用席位C.購入席位和售出席位D.代理席位和自營席位6、境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得()頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。A.證監(jiān)會B.國家外匯管理局C.交易所D.國務(wù)院7、證券交易所會員應當于()向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。A.每年4月30日前B.每月前7個工作日內(nèi)C.每年7月30日前D.每月

3、后7個工作日內(nèi)8、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。A.清算B.交收C.成交D.競價9、()是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定。A.風險提示書B.證券交易委托代理協(xié)議C.客戶須知D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書10、證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以()罰款。A.1倍以上5倍以下B.3萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.1萬元以上10萬元以下11、關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下面表述()是不正確的。A.證券公司可接受

4、客戶的委托B.證券公司不賺差價C.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收人D.證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準12、上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為()。A.100股B.500股C.1000股D.1500股13、從()年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。A.1999B.2000C.2001D.200214、按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過()。A.5%B.10%C.15%D.20%15、證券經(jīng)紀商以()的身份從事證券交易。A.委托人B.授權(quán)人C.受托人

5、D.代理人16、某B股最后交易日的收盤價為0、800美元/股，每股紅利為0、005美元，股權(quán)登記日收盤價為0、799美元/股，則該股除息報價為()美元/股。A.0、800B.0、799C.0、795D.0、79417、某投資者以每股3元的價格購買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價格賣出，則其收入可通過執(zhí)行限價為13元的()得到保護。A.市價指令B.停損賣出指令C.限價委托指令D.限價賣出指令18、如表1所示，股票前一日收盤價為12、18元，則股票在上海證券交易所當日開盤價及成交量分別是()。A.12、18元;350手B.12、18元;500手C.12、15元;350手D.12、15元;500手19

6、、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過()的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。A.5%B.7%C.10%D.15%20、關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列錯誤的是()。A.應建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度B.應建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)C.應在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)D.應禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容21、在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)()確認后才能補辦新的證券賬戶卡。A.中國證監(jiān)會B.中國結(jié)算公司C.相關(guān)證券公司D.相關(guān)經(jīng)紀人員22、填寫委托單的第一要點是填寫()。A.證券賬號B.交割日期C

7、.數(shù)量D.品種23、我國證券交易所場內(nèi)交易遵循的競價原則是()。A.時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先24、資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復了()制度。A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管B.會員分級結(jié)算C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管25、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過()代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A.交易清算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)C.各證券公司D.各銀行26、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為15%，申購當日基金份額凈值為10250元，則

8、其可得到的申購份額應為()份。A.9611B.9611、9C.9611、92D.961227、股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過()票的，應通過現(xiàn)場進行表決。A.500萬B.800萬C.1億D.2億28、A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為()。A.10%B.40%C.50%D.60%29、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由()直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.根據(jù)雙方約定確定責任承擔者D.證監(jiān)會確定責任承擔者30、上海證券交

9、易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照()自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A.無償送股比例B.有償送股比例C.有效送股比例D.約定送股比例31、下列關(guān)于合規(guī)風險防范的說法中，不恰當?shù)氖?)。A.為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作B.要從指導思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念C.對風險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復核、分級審批D.加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風險點的控制32、下列()不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。A.選擇交易對手的自主性B.選擇交易品種的自主性C.選擇交易方式的自主性D.選擇交易價格的自主性33、內(nèi)幕信息的知情人不包括(

10、)。A.發(fā)行人的高級管理人員B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人控股的公司D.保薦人34、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()。A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到刑法的處罰35、證券公司的()是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會36、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的()，從而造成證券價格異常波動。A.供求關(guān)系B.

11、交易價格C.市場秩序D.交易量37、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日個_月內(nèi)啟動推廣工作，并在_個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。()A.1;5B.3;15C.2;30D.6;6038、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法錯誤的是()。A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令39、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理

12、合同，定向資產(chǎn)管理合同應當包括()制定的合同必備條款。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.商務(wù)部40、在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務(wù)有()。A.按合同約定承擔投資風險B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃C.按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用D.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃41、集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內(nèi)容不包括()。A.集合計劃展期B.集合計劃終止和清算C.違約責任與爭議處理D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限42、證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險不包括()。A.市場風險B.管理風險C.合規(guī)風險D.流動性風

13、險43、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風險中，屬于市場風險的是()。A.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失B.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失C.公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損D.證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導致的損失44、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的()。A.同期金融機構(gòu)活期存款基準利率B.同期

14、金融機構(gòu)1年期存款基準利率C.同期金融機構(gòu)1年期貸款基準利率D.同期金融機構(gòu)貸款基準利率45、證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日()向證券交易所報告當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A.收市后B.開盤后C.11:30前D.13:30前46、客戶維持擔保比例不得低于()。A.100%B.130%C.150%D.180%47、客戶征信調(diào)查時對機構(gòu)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括()。A.用作擔保品的資金或證券資產(chǎn)情況B.近幾年的經(jīng)營狀況C.反映償債能力主要財務(wù)指標D.變現(xiàn)能力的主要財務(wù)指標48、深圳證券交易所實行標準券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有()個。A.3B.4C.9D.1149、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)也

15、可以稱作()。A.開放式回購B.買斷式回購C.封閉式回購D.賣斷式回購50、買斷式回購應遵循的原則不包括()。A.公平B.公開C.風險自擔D.自律51、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于()。A.固定資產(chǎn)投資B.股本投資C.調(diào)劑資金臨時余缺D.期貨市場投資52、在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度()營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。A.第一個B.中間一個C.倒數(shù)第二個D.最后一個53、目前，證券登記結(jié)算公司()把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每年54、B股托管銀行最遲須在T+3日()之前向中國結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。A.9:0

16、0B.11:00C.13:00D.15:0055、全國銀行間債券市場回購交易單位為()。A.元B.百元C.千元D.萬元56、()是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)，以現(xiàn)金進行的認購。A.網(wǎng)上現(xiàn)金認購B.網(wǎng)下現(xiàn)金認購C.網(wǎng)下組合證券認購D.網(wǎng)上組合證券認購57、結(jié)算頭寸用于應付日常結(jié)算，其利息按()規(guī)定的利率計付給會員。A.中國銀行B.中國人民銀行C.建設(shè)銀行D.工商銀行58、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的()收取罰金。A.0、05%B.0、1%C.0、5%D.1%59、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說

17、法正確的是()。A.從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交收，后清算B.從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價款兩項C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收D.證券公司之間可以互相交收60、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是()。A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶二、多選題(共40題40分，每題1分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、

18、少選、錯選均不得分)61、下列有關(guān)公平原則的說法中，正確的有()。A.應當公正地對待證券交易的各方B.參與各方應當獲得平等的機會C.資金數(shù)量不同的交易主體應享受公平的待遇D.參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會公布有關(guān)信息62、下列關(guān)于回購交易的表述中，錯誤的有()。A.回購交易中，債券持有者是融券方B.債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易C.從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場D.債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的63、證券交易所不得直接或者間接從事的事項有()。A.以營利為目的的業(yè)務(wù)B.新聞出版業(yè)C.對會員進行監(jiān)管D.為他人提供擔保64、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，

19、證券公司要成為會員應具備的條件是()。A.一定規(guī)模的資本金或營運資金B(yǎng).具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績C.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費D.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立65、我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括()。A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)B.列席證券交易所會員大會C.向證券交易所提出相關(guān)建議D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)66、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有()。A.口頭警示B.書面警示C.要求整改D.約見談話67、下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有()。A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行C.期貨交易和遠期交易以通

20、過交易獲取標的物為目的D.期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易68、場外交易的組織形式有()。A.店頭市場B.第二市場C.第三市場D.第四市場69、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述中，正確的有()。A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應承擔賠償責任D.證券經(jīng)紀商的權(quán)利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)70、采用限價委托方式要求經(jīng)紀商必須幫助投資者以()。A.限價賣出證券B.高于限價賣出證券C.低于限價賣出證券D.限價買入證券71、在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括(

21、)等內(nèi)容。A.代理開立證券賬戶B.證券賬戶注冊資料變更C.證券賬戶卡掛失補辦D.非交易過戶72、以下屬于證券經(jīng)紀商應承擔的義務(wù)有()。A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險B.堅持了解客戶原則C.必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)D.堅持為客戶保密的制度73、上海證券交易所固定收益平臺交易采用的方式有()。A.市價交易B.限價交易C.報價交易D.詢價交易74、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列()可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。A.巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格B.一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易C.在同一價位或者相近價位大量或者

22、頻繁進行回轉(zhuǎn)交易D.在回轉(zhuǎn)交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報75、投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有()。A.如實填寫開戶申請書和委托單、并接受經(jīng)紀商的審核B.繳存交易結(jié)算資金C.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果76、關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有()。A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負B.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警

23、示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值D.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內(nèi)不能恢復正常77、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，為投資者開立證券賬戶的機構(gòu)有()。A.中國結(jié)算公司上海、深圳分公司B.中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司C.商業(yè)銀行和證券交易所D.中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員78、因法院判決原因申請證券非

24、交易過戶登記，當事人可向結(jié)算公司代理機構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請辦理。申請人應提交下列()材料。A.法院判決書B.出讓人身份證及復印件C.受讓人身份證及復印件D.證券賬戶卡79、證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的()。A.合法性B.合理性C.一致性D.及時性80、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括()。A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交B.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，不成交D.最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價81、關(guān)于固定收益證

25、券交易，下列說法錯誤的是()。A.交易商參加固定收益平臺交易前，應通過固定收益平臺注冊可用于交易的證券賬戶B.交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額的150%C.交易商當日買入的固定收益證券次日方可賣出D.在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行總價申報，申報價格變動單位為0、01元，申報數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)82、證券公司嚴格內(nèi)部管理的具體措施一般包括()。A.各業(yè)務(wù)崗位和環(huán)節(jié)操作人員分離，分清職責，各司其職，相互制約和監(jiān)督B.要對差錯或糾紛有一個良好的管理態(tài)度C.健全各環(huán)節(jié)中的各項原始記錄，遇事有據(jù)可查，責任明確D.明確差錯的處理辦

26、法與程序;按責任大小和差錯數(shù)額明確對責任人的處理原則等83、客戶發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令的方式包括()。A.存管銀行的電話銀行B.存管銀行的柜面服務(wù)C.多媒體自助終端D.證券公司的電話委托84、委托指令的基本要素包括()。A.證券賬號B.證券品種C.委托價格D.買賣方向85、以下關(guān)于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有()。A.申請材料送交日為T一5日前B.結(jié)算公司核準答復日為T一3日前C.向證券交易所提交公告申請日為T一1日前D.最后交易日為T+6日86、在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括的內(nèi)容有()。A.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額B.最小

27、申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分C.前一交易日的基金份額凈值D.前一交易日的現(xiàn)金差額87、推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點的作用有()。A.發(fā)揮證券公司的中介機構(gòu)作用B.方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓C.為投資者提供高效率、標準化的登記和結(jié)算服務(wù)D.保障轉(zhuǎn)讓秩序88、在權(quán)證交易中，禁止的事項包括()。A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證B.標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權(quán)證C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當利益D.禁止任何人通過操縱標的證券價格影響其對應權(quán)證的價格89、關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。A.上海證券交易所在每個交易13的撮合交易時間內(nèi)

28、，接受基金份額申購、贖回的申報B.申購、贖回時采用“金額申購、份額贖回”原則，即以申購金額填報數(shù)量申請，以贖回份額填報數(shù)量申請C.由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“0元”D.在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元90、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點包括()。A.經(jīng)濟性B.高效性C.連續(xù)性D.市場性91、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有()。A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股B.一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除C.每一有效申購單位配一個號，對所有有

29、效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號D.結(jié)算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收92、合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括()。A.在證券交易所掛牌交易的股票B.在證券交易所掛牌交易的債券C.證券投資基金D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證93、證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有()。A.建立自營業(yè)務(wù)逐日盯市制度B.健全自營業(yè)務(wù)風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制C.完善風險監(jiān)控量化指標體系D.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和

30、壓力測試94、中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的()對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。A.會計師事務(wù)所B.審計事務(wù)所C.律師事務(wù)所D.證券咨詢公司95、在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括()。A.加強自律管理B.定期檢查C.完善法制D.嚴格把關(guān)96、下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風險的有()。A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失B.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失C.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損D.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失97、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告包括()。A.自營業(yè)務(wù)賬戶B.席位情況C.自營業(yè)務(wù)持股明細D.自營風險監(jiān)

31、控報告98、專設(shè)自營賬戶的意義有()。A.完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機制B.為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計和檢查提供了有利條件C.對防范內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用D.有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益99、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當保證()相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。A.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)B.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)C.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)D.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)100、違反證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，有下列()情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，

32、處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保B.任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保C.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行三、判斷題(共60題，每小題0、5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)101、從我國證券

33、市場目前的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。()102、我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。()103、投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。()104、證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。()105、JSC證券公司正在申請成為上海證券交易所的會員，在申請過程中，它經(jīng)過中國證監(jiān)會特批提前進入上海證券交易所進行交易。()106、ABC證券公司是上海證券交易所的會員，它于2009年8月將其會員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給XYZ證券公司。()107、指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“做市商市場”。()108、投資者在

34、資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。()109、股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。()110、同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應與各類證件一致，如委托人姓名應與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應與證件一致等。()111、在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。()112、大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。()113、股東名冊登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)之一。()114、客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致

35、的風險屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的操作風險。()115、證券經(jīng)紀商的經(jīng)營范圍以證券交易所批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣。()116、股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過1000萬股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過5萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過1萬手。()117、固定收益平臺交易中，采取詢價交易方式的，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥蟆?)118、營業(yè)部使用有形席位人工報單的，場內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報單委托。()119、

36、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。()120、在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證監(jiān)會可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。()121、深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當事人作出公告的當日9:30復牌。()122、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。()123、股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%。()124、投

37、資者通過場外申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。()125、上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。()126、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。()127、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式。128、新股上網(wǎng)定價發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過投資者上網(wǎng)競價發(fā)售股票。()129、當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者通過搖號抽簽，確定有效

38、申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。()130、采用網(wǎng)下發(fā)行方式發(fā)行新股時，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動完成新股股權(quán)登記。()131、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。()132、目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行。()133、從自營賬戶中提取現(xiàn)金必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。()134、內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密但被他人利用，仍屬于內(nèi)幕交易。()135、證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違

39、反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。()136、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應當 至少妥善保存5年。()137、集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構(gòu)及與該會員、托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應于有關(guān)事實發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。()138、證券公司及代理推廣機構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。()139、專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用

40、證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。()140、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。()141、定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶三方簽署。()142、托管銀行應當按照證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為“證券公司托管銀行集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;同時，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。()143、集合資產(chǎn)管理計

41、劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。()144、證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中，證券公司信息包含:姓名(或名稱)、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等。()145、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應由客戶本人向證券公司業(yè)務(wù)執(zhí)行部提出申請。()146、信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。()147、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在

42、次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。()148、證券公司應當于每個交易日20:00前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。()149、買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。()150、進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150%。()151、并不是所有的交易所會員都可以參與買斷式回購交易。()152、上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。()153、每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買

43、斷式回購品種履約金比率的乘積。()154、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務(wù)。當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日不能賣出。()155、在我國權(quán)證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的。()156、上海市場行權(quán)交收期為T+1日日終。()157、在交收日最終交收時點，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。()158、目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。()159、登記結(jié)算公司以參與人的結(jié)算備付金賬號為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸(借)記完成其與登記結(jié)算公司間

44、不可撤銷的資金交收。()160、指定收款賬戶應當是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。()參考答案一、單選題1、【答案】C?！窘馕觥?986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù);1988年4月，我國開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場;1992年初，人民幣特種股票(B股)在交易所買賣。2、【答案】B。【解析】公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。在我國

45、，強調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如:上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等等。3、【答案】B?！窘馕觥緼項認股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場外市場交易;C項從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì);D項認股權(quán)證持有者可在未來的某個時間或某一段時間，以事先確認的價格購買一定量該公司的股票。4、【答案】D?！窘馕觥吭谧鍪猩淌袌鲋?，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的

46、價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。5、【答案】A。【解析】交易席位的分類有:根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位，即前者采用場內(nèi)報盤方式，后者采用場外報盤方式;根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。6、【答案】B?！窘馕觥烤硟?nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證;境外證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。7、【答案】B?！窘馕觥孔C券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務(wù):每月

47、前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告;證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。8、【答案】B?！窘馕觥孔C券結(jié)算兩個方面是清算與交收:前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數(shù)量進行計算;后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。9、【答案】B?！窘馕觥孔C券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托

48、買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。10、【答案】C?！窘馕觥孔C券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，依照證券法第二百一十九條的規(guī)定處罰，即“責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。11、【答案】D?！窘馕觥孔C券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管

49、理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。12、【答案】A?！窘馕觥孔C券交易中一個標準交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手，債券以人民幣1000元面額為1手，債券回購以1000元標準券或綜合券為1手(其中上海證券交易所債券回購以100手或其整數(shù)倍申報)。13、【答案】D?！窘馕觥繌?002年3月25日開始，根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知，國債交易采用凈價交易。14、【答案】B?！窘馕觥磕壳肮善?含A、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票為5%;但股票、基金上市當日無此限制

50、。15、【答案】D。【解析】證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。16、【答案】C?！窘馕觥緽股除息報價為股權(quán)登記日前一日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利，即0、800-0、005=0、795(美元/股)。17、【答案】B。【解析】停損賣出指令的含義是當該股票價格比指定的停損價格低時，該指令就變成市價賣出指令，當題中價格為13元時，實行該指令。18、【答案】C?！窘馕觥扛鶕?jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為:可實現(xiàn)最大成交量的價格;高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合

51、上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價;上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。表1中可實現(xiàn)最大成交量的價格為12、10和12、20;高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格分別為12、30和12、O0;與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格為12、10和12、20;因此其中間價為開盤價(12、20+12、10)/2=12、15(元)，可實現(xiàn)的成交量為150+200=350(手)。19、【答案】B。【解析】對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情

52、形的:日收盤價格漲跌幅偏離值達到7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。20、【答案】D。【解析】D項應在代理交易協(xié)議中向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。21、【答案】B?！窘馕觥客顿Y者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機構(gòu)申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國結(jié)算公司確認后才能補辦新的證券賬戶卡。22、【答案】D。【解析】D項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。23、【答案】D?！窘馕觥績r格優(yōu)先原則是指較高買進申報價格優(yōu)先于較低

53、買進申報價格，較低賣出申報價格優(yōu)先于較高賣出申報價格;時間優(yōu)先原則是指同價位之買賣委托單，依買賣委托單輸入交易所計算機自動交易系統(tǒng)的時間先后原則決定其先后順序。價格優(yōu)先的原則優(yōu)于時間優(yōu)先的原則。24、【答案】C?！窘馕觥?006年5月19日，深圳證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法;2006年5月20日，上海證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法。從這兩個文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。25、【答案】A?！窘馕觥糠旨t派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證

54、券的分紅派息，主要是通過結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的。26、【答案】A?！窘馕觥績羯曩徑痤~=10000(1+1、5%)=9852、22(元)，申購份額=9852、221、0250=9611、92(份)，因場內(nèi)份額保留至整數(shù)份，故投資者申購所得份額為9611份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。27、【答案】C。【解析】采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過1億票的，應通過現(xiàn)場進行表決。28、【答案】C?！窘馕觥看稳誂公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2、40元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為:(26、424)125%1=3(

55、元)，漲跌幅比例為3/6=50%。29、【答案】A?！窘馕觥孔C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任。基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。30、【答案】A。【解析】上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應數(shù)量。31、【答案】A?！窘馕觥緼項應該強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或

56、崗位應嚴格分開，不得兼職或混合操作。嚴格限定不同崗位人員的操作權(quán)限。32、【答案】A?！窘馕觥孔C券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是決策的自主性，這表現(xiàn)在:交易行為的自主性;選擇交易方式的自主性;選擇交易品種、價格的自主性。33、【答案】B?！窘馕觥緽項持有公司5%以上股份的股東才構(gòu)成內(nèi)幕信息的知情人。34、【答案】A?！窘馕觥緽項會員應按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;C項自律管理的主要措施包括思想上提高認識、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離、嚴格保密紀律和加強員工內(nèi)部管理;D項不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法的處罰。3

57、5、【答案】A?！窘馕觥慷聲亲誀I業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。36、【答案】A?！窘馕觥坎倏v市場的行為會對證券市場構(gòu)成嚴重危害。操縱市場是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價格異常波動，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。因此，證券公司在從事自營業(yè)務(wù)過程中不得從事操縱市場的行為。37、【答案】D。【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國

58、證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用。38、【答案】D。【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃。39、【答案】B?！窘馕觥孔C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)第十一條規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。40、【答

59、案】D?！窘馕觥吭诩腺Y產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔的義務(wù)包括:按合同約定承擔投資風險;保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。41、【答案】D。【解析】D項屬于定向資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。42、【答案】C?！窘馕觥孔C券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險，以及上述風險的含義、特征、可能引起的后果。43、【答案】C?！窘馕觥緼D兩項屬于管理風險;B項屬于經(jīng)營風險。44、【答案】D。【解析】約定客戶從事

60、融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項，并載入以下內(nèi)容:融資融券最長期限不超過6個月，融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算;融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率，融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。45、【答案】A?！窘馕觥咳谫Y融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管之一:信息公告，即證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息，同時證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。46、【答案】B?！窘馕觥靠蛻艟S持擔保比例不得低于130%。當該比例低于130%