企業(yè)人力資源內部審核檢查表

內部審核檢查表QESR9.2-03NO：審核日期：年月日過程名稱P6人力資源過程主要負責人過程涉及主要文件QESP7.2-01人力資源控制程序QESP7.4-01信息交流溝通控制程序標準條款要求方法、內容記錄符合否5.2QES方針6.2QES目標與相關人及負責人面談、詢問對方針的理解及目標分解實際情況經過面談、相關人員的了解掌握方針和目標√4.4QES體系及過程查看體系文件受控情況以及記錄的填寫文件受控、記錄的完整√6.1應對風險機遇措施QESP6.1-01風險機遇控制程序已規(guī)定記錄√QES:7.1.2人員7.2能力7.3意識Q7.4溝通E7.4信息交流S7.4溝通QESP7.2-01人力資源控制程序QESP7.4-01信息交流溝通控制程序已規(guī)定記錄過程特性：是否下述有關支持過程（風險）問題是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？√使用什么（材料、設備）√是否已定義過程？√有誰進行（技能、培訓）√過程是否已經被文件化？√使用哪些主要標準？（測量、評估）√是否已明確過程相關接口？√如何進行？（方法、技術）√過程是否已經被監(jiān)控？√是否保持了記錄？√序號問題審核記錄評價符合不符合1開展過程活動的條件（本過程的輸入）1.企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，業(yè)務計劃,生產計劃,訂單/合同2.法律法規(guī)標準要求、特種崗位資格3.顧客特殊要求4.生產技術/工具掌握等內部需求（人力資源規(guī)劃、招聘計劃）√2各項輸入是否有效/受控？各項輸入資料基本有效受控√3輸入關鍵要求是什么？有否記錄《年度培訓計劃》√4過程中主要活動或開展的主要工作？培訓師\教訓人員√5如何開展？（方法、程序、相應的技術）●過程規(guī)范、上崗培訓、在職培訓、委托外部培訓、轉崗培訓●招聘、激勵、考核，衡量員工認知度；人力資源外包●人才招聘交流會、網上招聘、廣告、介紹●培訓老師、考核人員●體檢√6使用什么方式開展這些活動？（開展活動所需要的材料、設備等）電話；傳真;計算機/網絡；辦公設備；會議室；投影儀、培訓資料、考核資料、激勵措施及資源，招聘交流會√7活動由誰來進行，他的能力、技能要求是否給出明確規(guī)定？人事行政部門，已有明確規(guī)定√8表明這些人員具備規(guī)定能力和技能的證據？上崗證√9當能力和技能不足時是否進行了培訓或是否有相應的培訓計劃？能力充足，并得到確定√10過程活動的結果？（即過程的輸出）●員工檔案●內外部溝通的證據●掌握了統(tǒng)計技術基本概念（變差、控制、能力、過度調整）的人員，符合崗位要求的員工●滿意的員工：具備資格、技能、意識的人員●有效的培訓：培訓全套記錄●風險及控制措施等●各類文件、數據、信息的有效傳達●人員激勵、授權、考核獎罰的記錄√11輸出的去向？是否可以追溯？工作質量提高、個人能力提升√12相應的輸出及傳遞證據？培訓記錄及處理,獎懲記錄QESR7.2-01崗位結構需求清單QESR7.2-02崗位技能要求QESR7.2-03員工招聘登記表QESR7.2-04員工試用轉正評價表QESR7.2-05崗位技能評定表QESR7.2-06培訓需求調查表QESR7.2-07年度培訓計劃QESR7.2-08培訓記錄QESR7.2-09培訓有效性評價表QESR7.2-10培訓考核成績登記表QESR7.2-11員工考核獎懲表QESR7.2-12員工登記表-花名冊QESR7.4-01信息溝通事項清單√13對過程的有效性和效率設定了哪些測量、評價指標？有評價指標如：培訓完成率100％信息及時溝通率100%員工體檢率99%√14如何監(jiān)測測量、評價指標？有否記錄？是否對這些測量、評價指標的統(tǒng)計數據進行了分析？有否證據？QER9.1-08目標完成情況統(tǒng)計：培訓完成率100％信息及時溝通率100%員工體檢率99%統(tǒng)計技術，有記錄。對測量、評價指標進行了適當