工業(yè)級(jí)存儲(chǔ)產(chǎn)品公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方案

1、泓域/工業(yè)級(jí)存儲(chǔ)產(chǎn)品公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方案工業(yè)級(jí)存儲(chǔ)產(chǎn)品公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112298127 一、 公司簡介 PAGEREF _Toc112298127 h 2 HYPERLINK l _Toc112298128 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112298128 h 3 HYPERLINK l _Toc112298129 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112298129 h 3 HYPERLINK l _Toc112298130 二、 風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法（VaR） PAGEREF _Toc11

2、2298130 h 3 HYPERLINK l _Toc112298131 三、 風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法 PAGEREF _Toc112298131 h 10 HYPERLINK l _Toc112298132 四、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的概念和特點(diǎn) PAGEREF _Toc112298132 h 11 HYPERLINK l _Toc112298133 五、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目標(biāo) PAGEREF _Toc112298133 h 13 HYPERLINK l _Toc112298134 六、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112298134 h 14 HYPERLINK l _Toc112298135 七、 DR

3、AM行業(yè)概況 PAGEREF _Toc112298135 h 17 HYPERLINK l _Toc112298136 八、 必要性分析 PAGEREF _Toc112298136 h 18 HYPERLINK l _Toc112298137 九、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112298137 h 19 HYPERLINK l _Toc112298138 十、 人力資源配置 PAGEREF _Toc112298138 h 25 HYPERLINK l _Toc112298139 勞動(dòng)定員一覽表 PAGEREF _Toc112298139 h 26公司簡介（一）基本信息1、公司名稱：

4、xxx有限責(zé)任公司2、法定代表人：吳xx3、注冊(cè)資本：1420萬元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6、成立日期：2012-4-237、營業(yè)期限：2012-4-23至無固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡介公司堅(jiān)持提升企業(yè)素質(zhì)，即“企業(yè)管理水平進(jìn)一步提高，人力資源結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，人員素質(zhì)進(jìn)一步提升，安全生產(chǎn)意識(shí)和社會(huì)責(zé)任意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，誠信經(jīng)營水平進(jìn)一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質(zhì)企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。公司注重發(fā)揮員工民主管理、民主參與、民主監(jiān)督的作用，建立了工會(huì)組織，并通過明確職工代表大會(huì)各項(xiàng)職權(quán)、組織制度、工

5、作制度，進(jìn)一步規(guī)范廠務(wù)公開的內(nèi)容、程序、形式，企業(yè)民主管理水平進(jìn)一步提升。圍繞公司戰(zhàn)略和高質(zhì)量發(fā)展，以提高全員思想政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和履職能力為核心，堅(jiān)持戰(zhàn)略導(dǎo)向、問題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，持續(xù)深化教育培訓(xùn)改革，精準(zhǔn)實(shí)施培訓(xùn)，努力實(shí)現(xiàn)員工成長與公司發(fā)展的良性互動(dòng)。（三）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額13737.9210990.3410303.44負(fù)債總額5663.654530.924247.74股東權(quán)益合計(jì)8074.276459.426055.70公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入38323.

6、8230659.0628742.86營業(yè)利潤6404.435123.544803.32利潤總額6052.914842.334539.68凈利潤4539.683540.953268.57歸屬于母公司所有者的凈利潤4539.683540.953268.57風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法（VaR）（一）VaR方法的背景傳統(tǒng)的ALM（資產(chǎn)負(fù)債管理）過于依賴報(bào)表分析，缺乏時(shí)效性；利用方差及B系數(shù)來衡量風(fēng)險(xiǎn)太過于抽象，不直觀，而且反映的只是市場(chǎng)（或資產(chǎn)）的波動(dòng)幅度；而CAPM（資本資產(chǎn)定價(jià)模型）又無法糅合金融衍生品種。在上述傳統(tǒng)的幾種方法都無法準(zhǔn)確定義和度量金融風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，G30集團(tuán)在研究衍生品種的基礎(chǔ)上，于1993年發(fā)表了題為

7、衍生產(chǎn)品的實(shí)踐和規(guī)則的報(bào)告，提出了度量市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的VaR（風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值）方法，該方法目前已成為金融界測(cè)量市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主流方法。稍后由J.P.Morgan推出的用于計(jì)算VaR的RiskMetrics風(fēng)險(xiǎn)控制模型更是被眾多金融機(jī)構(gòu)廣泛采用。目前國外一些大型金融機(jī)構(gòu)已將其所持資產(chǎn)的VaR風(fēng)險(xiǎn)值作為其定期公布的會(huì)計(jì)報(bào)表的一項(xiàng)重要內(nèi)容加以列示。（二）VaR方法的定義VaR按字面解釋就是“在險(xiǎn)價(jià)值”，其含義是指：在市場(chǎng)正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失。更為確切的是指，在一定概率水平（置信度）下，某一金融資產(chǎn)或證券組合價(jià)值在未來特定時(shí)期內(nèi)的最大可能損失。計(jì)算VaR的步驟如下。（1）確認(rèn)經(jīng)濟(jì)單位持有的

8、頭寸。（2）確認(rèn)影響頭寸價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)因素。（3）為所有風(fēng)險(xiǎn)因素確定可能的背景并確定發(fā)生概率。（4）建立所有頭寸的定價(jià)函數(shù)，以此作為風(fēng)險(xiǎn)因素的價(jià)值函數(shù)。（5）使用定價(jià)函數(shù)為所有頭寸在各種環(huán)境下重新定價(jià)，建立結(jié)果分布模型。（6）在給定的概率水平下求分布的分位點(diǎn)。VaR從統(tǒng)計(jì)的意義上講，本身是個(gè)數(shù)字，是指面臨“正?！钡氖袌?chǎng)波動(dòng)時(shí)“處于風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的價(jià)值”。即在給定的置信區(qū)間和一定的持有期限內(nèi)，預(yù)期的最大損失量（可以是絕對(duì)值，也可以是相對(duì)值）。（三）VaR方法的特點(diǎn)（1）可以用來簡明表示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小，沒有任何技術(shù)色彩，沒有任何專業(yè)背景的投資者和管理者都可以通過VaR值對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)判。（2）可以事前計(jì)算

9、風(fēng)險(xiǎn)，不像以往風(fēng)險(xiǎn)管理的方法都是在事后衡量風(fēng)險(xiǎn)大小。（3）不僅能計(jì)算單個(gè)金融工具的風(fēng)險(xiǎn)。還能計(jì)算由多個(gè)金融工具組成的投資組合風(fēng)險(xiǎn)，這是傳統(tǒng)金融風(fēng)險(xiǎn)管理所不能做到的。（四）VaR方法的系數(shù)由上述定義出發(fā)，要確定一個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須首先確定以下三個(gè)系數(shù)：一是持有期間的長短；二是置信區(qū)間的大小；三是觀察期間。1、持有期持有期，即確定計(jì)算在哪一段時(shí)間內(nèi)的持有資產(chǎn)的最大損失值，也就是明確風(fēng)險(xiǎn)管理者關(guān)心資產(chǎn)在一天內(nèi)、一周內(nèi)還是一個(gè)月內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值。持有期的選擇應(yīng)依據(jù)所持有資產(chǎn)的特點(diǎn)來確定。從銀行總體的風(fēng)險(xiǎn)管理看持有期長短的選擇取決于資產(chǎn)組合調(diào)整的頻度及進(jìn)行相應(yīng)頭寸清算的可

10、能速率。巴塞爾委員會(huì)在這方面采取了比較保守和穩(wěn)健的姿態(tài)，要求銀行以兩周即10個(gè)營業(yè)日為持有期限。2、置信水平一般來說對(duì)置信區(qū)間的選擇在一定程度上反映了金融機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同偏好。選擇較大的置信水平意味著其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)比較厭惡，希望能得到把握性較大的預(yù)測(cè)結(jié)果，希望模型對(duì)于極端事件的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確性較高。根據(jù)各自的風(fēng)險(xiǎn)偏好不同，選擇的置信區(qū)間也各不相同。3、觀察期間觀察期間是對(duì)給定持有期限的回報(bào)的波動(dòng)性和關(guān)聯(lián)性考察的整體時(shí)間長度，是整個(gè)數(shù)據(jù)選取的時(shí)間范圍，有時(shí)又稱數(shù)據(jù)窗口。綜上所述，VaR實(shí)質(zhì)是在一定置信水平下經(jīng)過某段持有期資產(chǎn)價(jià)值損失的單邊臨界值，在實(shí)際應(yīng)用時(shí)它體現(xiàn)為作為臨界點(diǎn)的金額數(shù)目。（五）VaR方法的優(yōu)

11、點(diǎn)（1）VaR模型測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)簡潔明了，統(tǒng)一了風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，管理者和投資者較容易理解掌握。風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量是建立在概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)之上，既具有很強(qiáng)的科學(xué)性，又表現(xiàn)出方法操作上的簡便性。同時(shí)，VaR改變了在不同金融市場(chǎng)缺乏表示風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)一度量，使不同術(shù)語（例如基點(diǎn)現(xiàn)值、現(xiàn)有頭寸等）有統(tǒng)一比較標(biāo)準(zhǔn)，使不同行業(yè)的人在探討其市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有共同的語言。另外，有了統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)后，金融機(jī)構(gòu)可以定期測(cè)算VaR值并予以公布，增強(qiáng)了市場(chǎng)透明度，有助于提高投資者對(duì)市場(chǎng)的把握程度，增強(qiáng)投資者的投資信心，穩(wěn)定金融市場(chǎng)。（2）可以事前計(jì)算，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。不像以往風(fēng)險(xiǎn)管理的方法都是在事后衡量風(fēng)險(xiǎn)大小，不僅能計(jì)算單個(gè)金融工具的風(fēng)險(xiǎn)，還能計(jì)

12、算由多個(gè)金融工具組成的投資組合風(fēng)險(xiǎn)。綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)與收益因素，選擇承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)能帶來最大收益的組合，具有較高的經(jīng)營業(yè)績。（3）確定必要資本及提供監(jiān)管依據(jù)。VaR為確定抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的必要資本量確定了科學(xué)的依據(jù)，使金融機(jī)構(gòu)資本安排建立在精確的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值基礎(chǔ)上，也為金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)控銀行的資本充足率提供了科學(xué)、統(tǒng)一、公平的標(biāo)準(zhǔn)。VaR適用于綜合衡量包括利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、股票風(fēng)險(xiǎn)以及商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和衍生金融工具風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，這使得金融機(jī)構(gòu)可以用一個(gè)具體的指標(biāo)數(shù)值就可以概括地反映整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況，大大方便了金融機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息的交流，也方便了機(jī)構(gòu)最高管理層隨時(shí)掌握

13、機(jī)構(gòu)的整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，因而非常有利于金融機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)一管理。同時(shí)，監(jiān)管部門也得以對(duì)該金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本充足率提出統(tǒng)一要求。（六）VaR方法的注意問題盡管VaR模型有其自身的優(yōu)點(diǎn)，但在具體應(yīng)用時(shí)應(yīng)注意以下幾方面的問題。（1）數(shù)據(jù)問題。運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法計(jì)量分析、利用模型進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)時(shí)要有足夠的歷史數(shù)據(jù)，如果數(shù)據(jù)庫整體上不能滿足風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的數(shù)據(jù)要求，則很難得到正確的結(jié)論。另外數(shù)據(jù)的有效性也是一個(gè)重要問題，而且由于市場(chǎng)的發(fā)展不成熟，使一些數(shù)據(jù)不具有代表性，而市場(chǎng)炒作、消息面的引導(dǎo)等原因，使數(shù)據(jù)非正常變化較大，缺乏可信性。（2）VaR在其原理和統(tǒng)計(jì)估計(jì)方法上存在一定缺陷。VaR對(duì)金融資產(chǎn)或投資組合的

14、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算方法是依據(jù)過去的收益特征進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析來預(yù)測(cè)其價(jià)格的波動(dòng)性和相關(guān)性，從而估計(jì)可能的最大損失。所以單純依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能造成損失的客觀概率，只關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)計(jì)特征，并不是系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的全部。因?yàn)楦怕什荒芊从辰?jīng)濟(jì)主體本身對(duì)于面臨的風(fēng)險(xiǎn)的意愿或態(tài)度，它不能決定經(jīng)濟(jì)主體在面臨一定量的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)愿意承受和應(yīng)該規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)的份額。（3）在應(yīng)用VaR模型時(shí)隱含了前提假設(shè)。即金融資產(chǎn)組合的未來走勢(shì)與過去相似，但金融市場(chǎng)的一些突發(fā)事件表明，有時(shí)未來的變化與過去沒有太多的聯(lián)系，因此VaR方法并不能全面地度量金融資產(chǎn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，必須結(jié)合敏感性分析，壓力測(cè)試等方法進(jìn)行分析。（4）VaR主要使用于正常市場(chǎng)條件下對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)

15、量。如果市場(chǎng)出現(xiàn)極端情況，歷史數(shù)據(jù)變得稀少，資產(chǎn)價(jià)格的關(guān)聯(lián)性被切斷，或是因?yàn)榻鹑谑袌?chǎng)不夠規(guī)范，金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)來自人為因素、市場(chǎng)外因素的情況下，這時(shí)便無法使用VaR來測(cè)量市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?？傊?，VaR是一種既能處理非線性問題又能概括證券組合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具，它解決了傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)定量化工具對(duì)于非線性的金融衍生工具適用性差、難以概括證券組合的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的缺點(diǎn)，有利于測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)、將風(fēng)險(xiǎn)定量化，進(jìn)而為金融風(fēng)險(xiǎn)管理奠定了良好的基礎(chǔ)。隨著中國利率市場(chǎng)化、資本項(xiàng)目開放及衍生金融工具的發(fā)展等，金融機(jī)構(gòu)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)日益復(fù)雜，綜合考慮、衡量信用風(fēng)險(xiǎn)和包括利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等在內(nèi)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的必要性越來越大，這為VaR應(yīng)用提供了廣闊的發(fā)

16、展空間。但是VaR本身仍存在一定的局限性，而且中國金融市場(chǎng)現(xiàn)階段與VaR所要求的有關(guān)應(yīng)用條件也還有一定距離。因此VaR的使用應(yīng)當(dāng)與其他風(fēng)險(xiǎn)衡量和管理技術(shù)、方法相結(jié)合。要認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理一方面需要科學(xué)技術(shù)方法，另一方面也需要經(jīng)驗(yàn)性和藝術(shù)性的管理思想，在風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中要將兩者有效結(jié)合起來，既重科學(xué)，又重經(jīng)驗(yàn)，有效發(fā)揮VaR在金融風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)是指風(fēng)險(xiǎn)管理單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故造成故障的頻率或者損害的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)可以分為風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生頻率評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)事故造成損害程度評(píng)價(jià)。例如，上海證券交易所為了將有限的監(jiān)管資源有效地投入到企業(yè)監(jiān)管中去，對(duì)企業(yè)的信息披露監(jiān)管進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類管理

17、。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類管理主要是針對(duì)企業(yè)在信息披露監(jiān)管上可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)和分類，根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)類別，施以不同的監(jiān)管力度，合理分配監(jiān)管資源。上海證券交易所對(duì)企業(yè)信息披露監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，還將根據(jù)公司的信息披露質(zhì)量和公司治理結(jié)構(gòu)的變化而及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。最近，上證所有關(guān)部門在對(duì)企業(yè)年報(bào)事后審核后，對(duì)部分公司，的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行了重新分類。監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)分類管理制度，結(jié)合企業(yè)信息披露核查工作制度，標(biāo)志著上證所正逐步將企業(yè)監(jiān)管工作系統(tǒng)化、規(guī)范化。這種風(fēng)險(xiǎn)分類管理屬于上證所內(nèi)部的工作制度，而且主要是針對(duì)上證所在對(duì)企業(yè)信息披露監(jiān)管工作上的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，并不代表對(duì)公司股價(jià)或投資價(jià)值的判斷。上證所現(xiàn)在還未考慮將這些風(fēng)險(xiǎn)分類情況

18、進(jìn)行公布，而是主要運(yùn)用于提高企業(yè)信息披露監(jiān)管效率上。針對(duì)各類監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的公司，上證所采取了相應(yīng)不同的監(jiān)管措施和手段，如對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)公司采取專家小組會(huì)診、專人負(fù)責(zé)監(jiān)管、實(shí)地走訪調(diào)研、重點(diǎn)監(jiān)控股價(jià)等方法，督促公司及時(shí)準(zhǔn)確地披露重大信息，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法可以按照風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)的分值確定風(fēng)險(xiǎn)的大小，分值越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；反之，則風(fēng)險(xiǎn)越小。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的概念和特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)衡量的基礎(chǔ)上，把損失頻率、損失程度及其他因素綜合起來考慮，分析風(fēng)險(xiǎn)的影響，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)管理者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)融資技術(shù)管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)可以劃分為不同的類型。按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

19、的階段劃分，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以分為事前評(píng)價(jià)、事中評(píng)價(jià)、事后評(píng)價(jià)。按照評(píng)價(jià)的角度劃分，可以分為技術(shù)評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)。按照評(píng)價(jià)的方法劃分，可以分為定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)。盡管風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分類方式不同，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)具有以下幾方面的特點(diǎn)。（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)在引起損失的各類風(fēng)險(xiǎn)中，有些風(fēng)險(xiǎn)是相互聯(lián)系的。不同風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系可能提高或者降低這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主體的影響。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過程中，需要綜合考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，對(duì)可能引起損失的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。例如，失業(yè)的增加可能導(dǎo)致員工索賠訴訟、犯罪活動(dòng)和公司利潤的減少等。在預(yù)期的這些損失中，單獨(dú)評(píng)價(jià)某一風(fēng)險(xiǎn)造成的影響，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理決策的作用不大，

20、這就需要風(fēng)險(xiǎn)管理者能夠綜合考慮這些風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的危害。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需要定量分析的結(jié)果隨著風(fēng)險(xiǎn)管理越來越復(fù)雜，很多企業(yè)試圖更準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。然而，在風(fēng)險(xiǎn)管理中，很難找到統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)各種風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。運(yùn)用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行定量分析，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供了重要的依據(jù)。例如，保險(xiǎn)人承保時(shí)，必須對(duì)標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，才能確定是否承?；蛘吒鶕?jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果確定保險(xiǎn)費(fèi)率，對(duì)被保險(xiǎn)人或者保險(xiǎn)標(biāo)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，也是保險(xiǎn)人對(duì)保戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的主要內(nèi)容。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)離不開特定的國家和制度風(fēng)險(xiǎn)主體往往以發(fā)生損失的頻率和程度來評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，但是，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)又離不開特定的國家、社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治制度。

21、例如，在歐洲，星羅棋布的古老建筑物成為財(cái)產(chǎn)損失評(píng)價(jià)的特有問題，而環(huán)太平洋國家因臺(tái)風(fēng)和其他風(fēng)暴引起的災(zāi)難性損失也是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的重要方面，同時(shí)，對(duì)正在經(jīng)歷惡性通貨膨脹的國家（如巴西和阿根廷）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就面臨很大的挑戰(zhàn)，因?yàn)閷?duì)這些國家財(cái)產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估會(huì)迅速失效。政局不穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)使風(fēng)險(xiǎn)管理面臨著很大的挑戰(zhàn)。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)受到風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度也會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果。例如，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)者的人類屬性、個(gè)性和風(fēng)險(xiǎn)的類別等，都對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果有很大影響。又如，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)者對(duì)自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的反應(yīng)不同，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果也是不同的。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目標(biāo)是減少風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，特別是防止

22、重大惡性事故的發(fā)生，保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理單位及其附近人口的生命、財(cái)產(chǎn)安全。對(duì)此，許多國家都以立法的形式規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一些企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)的前提條件。如果企業(yè)沒有安全生產(chǎn)管理部門出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)證明或者沒有通過有關(guān)部門的安全生產(chǎn)管理評(píng)價(jià)，就無法投產(chǎn)運(yùn)營。例如，在美國政府規(guī)定，建立核電站的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告費(fèi)用約占總投資的1%，經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)管理部門評(píng)價(jià)合格的投資項(xiàng)目才能投產(chǎn)運(yùn)營；在日本政府規(guī)定，建立化工廠必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)之后，才能進(jìn)行生產(chǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為企業(yè)的安全生產(chǎn)提供了可靠的保障，保障了企業(yè)生命和財(cái)產(chǎn)的安全，預(yù)防了重大風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析緊緊圍繞與全國同步全面建成小康社會(huì)和全國民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步示范區(qū)、生態(tài)文明建設(shè)排

23、頭兵、面向南亞東南亞輻射中心建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)以下新的目標(biāo)要求，推動(dòng)跨越式發(fā)展。經(jīng)濟(jì)保持中高速增長。在提高發(fā)展平衡性、包容性、可持續(xù)性基礎(chǔ)上，全省經(jīng)濟(jì)年均增速8.5左右，人均地區(qū)生產(chǎn)總值與全國平均水平的差距明顯縮小，經(jīng)濟(jì)總量和質(zhì)量效益全面提升，城鄉(xiāng)居民收入增長幅度高于經(jīng)濟(jì)增長幅度，農(nóng)村居民收入增長幅度高于城鎮(zhèn)居民收入增長幅度。戶籍人口城鎮(zhèn)化率加快提高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)邁向中高端。發(fā)展空間格局得到優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益明顯提高，投資效率和企業(yè)效率明顯上升，工業(yè)化和信息化融合發(fā)展水平進(jìn)一步提高，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)取得新突破，新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)不斷成長，高原特色農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化取得明顯進(jìn)展，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)加快發(fā)展，具有云南特色的現(xiàn)

24、代產(chǎn)業(yè)體系更加完善?；A(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)日趨完善。形成內(nèi)暢外通、網(wǎng)絡(luò)完善、運(yùn)行高效的綜合交通運(yùn)輸體系，建成跨區(qū)域、保障有力、綠色安全的能源保障體系，建成區(qū)域互濟(jì)、均衡優(yōu)質(zhì)、高效節(jié)約、安全可靠的水資源保障與利用體系，建成共享普惠、高速高效的互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，基本建成互聯(lián)互通、功能完備、高效安全、保障有力的五大基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，形成有效支撐和引領(lǐng)云南與全國同步全面建成小康社會(huì)、更好服務(wù)國家戰(zhàn)略的五大基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)體系。農(nóng)村貧困人口如期脫貧。穩(wěn)定實(shí)現(xiàn)農(nóng)村貧困人口不愁吃、不愁穿，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口全部脫貧，貧困縣全部摘帽，區(qū)域性整體貧困得到解決。農(nóng)村貧困人口義務(wù)教育、基本醫(yī)療、住房安全有保障。實(shí)現(xiàn)貧困地區(qū)農(nóng)村

25、常住居民人均可支配收入年均增長高于全國平均水平，基本公共服務(wù)主要領(lǐng)域指標(biāo)接近全國平均水平。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力明顯提升。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入推進(jìn)，創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的能力進(jìn)一步增強(qiáng)，創(chuàng)新資源配置效率大幅提升，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率大幅提高，創(chuàng)新人才合理分享創(chuàng)新收益，重點(diǎn)領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)取得重大突破，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位進(jìn)一步強(qiáng)化，大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的氛圍更加濃厚，創(chuàng)新活力競(jìng)相迸發(fā)。各族人民生活水平和質(zhì)量普遍提高。就業(yè)比較充分，就業(yè)、教育、文化、社保、醫(yī)療、住房等公共服務(wù)體系更加健全，基本公共服務(wù)均等化水平穩(wěn)步提高。教育現(xiàn)代化取得重要進(jìn)展，勞動(dòng)年齡人口受教育年限明顯增加。收入差距縮小，中等收入人口比重上升。特

26、殊困難群體生活保障水平明顯提高。民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步事業(yè)深入推進(jìn)，平等團(tuán)結(jié)互助和諧的社會(huì)主義民族關(guān)系更加鞏固發(fā)展，各族人民和睦相處、和衷共濟(jì)、和諧發(fā)展，民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步示范區(qū)建設(shè)取得更好成效。公民素質(zhì)和社會(huì)文明程度實(shí)現(xiàn)新提升。中國夢(mèng)和社會(huì)主義核心價(jià)值觀更加深入人心，愛國主義、集體主義、社會(huì)主義思想廣泛弘揚(yáng)，向上向善、誠信互助的社會(huì)風(fēng)尚更加濃厚，人民思想道德素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)、健康素質(zhì)明顯提高，全社會(huì)法治意識(shí)不斷增強(qiáng)。公共文化服務(wù)體系基本建成，民族文化繁榮發(fā)展，文化產(chǎn)業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)支柱性產(chǎn)業(yè)。開放型經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得明顯成效。連接相鄰省區(qū)、周邊國家的互聯(lián)互通能力大幅提升，開放平臺(tái)和機(jī)制進(jìn)一步健全，各類開放合作功能

27、區(qū)基本建成，國際產(chǎn)能和裝備制造合作全面加強(qiáng)，服務(wù)和融入國家重大戰(zhàn)略的能力顯著提高，面向南亞東南亞輻射中心建設(shè)取得重大進(jìn)展。生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)實(shí)現(xiàn)新突破。生產(chǎn)方式和生活方式綠色、低碳水平上升，主要生態(tài)系統(tǒng)步入良性循環(huán)，森林覆蓋率進(jìn)一步提高。能源和資源開發(fā)利用效率大幅提高，能源和水資源消耗、碳排放總量得到有效控制，主要污染物排放總量大幅減少。環(huán)境質(zhì)量和生態(tài)環(huán)境保持良好，城鄉(xiāng)人居環(huán)境不斷優(yōu)化，主體功能區(qū)布局基本形成，生態(tài)文明建設(shè)走在全國前列。各方面制度建設(shè)實(shí)現(xiàn)新進(jìn)展。全面深化改革深入推進(jìn)，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革取得重大進(jìn)展，各領(lǐng)域基礎(chǔ)性制度基本形成。人民民主更加健全，法治政府基本建成，司法公信力明顯提高。

28、人權(quán)得到切實(shí)保障，產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)。DRAM行業(yè)概況DRAM是動(dòng)態(tài)隨機(jī)存取存儲(chǔ)器，DRAM的特征是讀寫速度快、延遲低，但掉電后數(shù)據(jù)會(huì)丟失，常用于計(jì)算系統(tǒng)的運(yùn)行內(nèi)存。DRAM是存儲(chǔ)器市場(chǎng)規(guī)模最大的芯片，根據(jù)TrendForce數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年DRAM市場(chǎng)規(guī)模約659億美元。目前DRAM晶圓的市場(chǎng)供應(yīng)主要集中在三星、SK海力士和美光，三大廠商2020年市場(chǎng)占有率合計(jì)已超過95%，其中三星市場(chǎng)占有率接近50%。國內(nèi)DRAM晶元廠商主要為合肥長鑫，目前尚處于起步階段。DRAM按照產(chǎn)品分類分為DDR/LPDDR/GDDR和傳統(tǒng)型（Legacy/SDR）DRAM，其特點(diǎn)分別如下：DDR是雙倍速率同步動(dòng)

29、態(tài)隨機(jī)存儲(chǔ)器，主要應(yīng)用在個(gè)人計(jì)算機(jī)、服務(wù)器上、現(xiàn)主流的DDR標(biāo)準(zhǔn)是DDR4，預(yù)計(jì)未來DDR5滲透率會(huì)逐步提高；LPDDR是LowPowerDDR，主要應(yīng)用于移動(dòng)端電子產(chǎn)品；GDDR是GraphicsDDR，主要應(yīng)用于圖像處理領(lǐng)域；相比較DDR的雙倍速率（在時(shí)鐘上升沿和下降沿都可以讀取數(shù)據(jù)），傳統(tǒng)的DRAM只在時(shí)鐘上升沿讀取數(shù)據(jù)，速度相對(duì)慢。DDR/LPDDR為DRAM目前應(yīng)用最廣的類型，根據(jù)Yole數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，兩者合計(jì)占DRAM應(yīng)用比例約為90%。根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)Gartner統(tǒng)計(jì)及預(yù)測(cè)，DRAM下游需求市場(chǎng)格局較為穩(wěn)定，移動(dòng)端電子產(chǎn)品為首，服務(wù)器次之，個(gè)人電腦占比約為20%，個(gè)人電腦占比近年來

30、呈現(xiàn)緩慢下降的趨勢(shì)。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場(chǎng)知名度，產(chǎn)品銷售形勢(shì)良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預(yù)計(jì)未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場(chǎng)需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項(xiàng)目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對(duì)公司發(fā)展的制約，為公司把握市場(chǎng)機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要隨著制造業(yè)智能化、自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級(jí)。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開發(fā)為驅(qū)動(dòng)，不斷研發(fā)新

31、產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。SWOT分析（一）優(yōu)勢(shì)分析（S）1、自主研發(fā)優(yōu)勢(shì)公司在各個(gè)細(xì)分領(lǐng)域深入研究的同時(shí)，通過整合各平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建全產(chǎn)品系列，并不斷進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。公司多年來堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進(jìn)和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)。公司結(jié)合國內(nèi)市場(chǎng)客戶的個(gè)性化需求，不斷升級(jí)技術(shù)，充分體現(xiàn)了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力。在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項(xiàng)產(chǎn)品均為國內(nèi)

32、領(lǐng)先水平。在注重新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)的同時(shí)，公司還十分重視自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。2、工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢(shì)公司進(jìn)口大量設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備，有效提高了精度、生產(chǎn)效率，為產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較早通過ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場(chǎng)及客戶需要通過了產(chǎn)品認(rèn)證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國內(nèi)高端客戶的要求，而且部分產(chǎn)品能夠與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，能夠躋身于國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中。在日常生產(chǎn)中，公司嚴(yán)格按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、客戶服務(wù)等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。3、產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢(shì)公司不僅能滿足客戶對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個(gè)性化要求

33、，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號(hào)不同的產(chǎn)品。公司齊全的產(chǎn)品系列，完備的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，能夠?yàn)榭蛻籼峁┮徽臼椒?wù)。對(duì)公司來說，實(shí)現(xiàn)了對(duì)具有多種產(chǎn)品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶粘性。公司產(chǎn)品價(jià)格與國外同類產(chǎn)品相比有較強(qiáng)性價(jià)比優(yōu)勢(shì)，在國內(nèi)市場(chǎng)起到了逐步替代進(jìn)口產(chǎn)品的作用。4、營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)優(yōu)勢(shì)根據(jù)公司產(chǎn)品服務(wù)的特點(diǎn)、客戶分布的地域特點(diǎn)，公司營銷覆蓋了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、日本、東南亞等國家和地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)了解客戶需求，為客戶提供貼身服務(wù)，達(dá)到快速響應(yīng)的效果。公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的銷售團(tuán)隊(duì)，在各區(qū)域配備銷售人員，建立從市場(chǎng)調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、

34、銷售管理到客戶服務(wù)的多維度銷售網(wǎng)絡(luò)體系。公司的服務(wù)覆蓋產(chǎn)品服務(wù)整個(gè)生命周期，公司多名銷售人員具有研發(fā)背景，可引導(dǎo)客戶的技術(shù)需求并為其提供解決方案，為客戶提供及時(shí)、深入的專業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持。公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成了長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，公司經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場(chǎng)，帶動(dòng)經(jīng)銷商共同成長。（二）劣勢(shì)分析（W）1、資本實(shí)力相對(duì)不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，各類產(chǎn)品市場(chǎng)逐步打開，公司對(duì)流動(dòng)資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升，公司對(duì)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項(xiàng)目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大對(duì)公司的資本實(shí)力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資

35、金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式，以求增強(qiáng)資本實(shí)力，更進(jìn)一步地?cái)U(kuò)大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。2、規(guī)模效益不明顯歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)了較為優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目投資，擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)模，促進(jìn)公司向規(guī)模經(jīng)濟(jì)化方向進(jìn)一步發(fā)展。（三）機(jī)會(huì)分析（O）1、長期的技術(shù)積累為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認(rèn)可，為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2、國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來，我國政府出臺(tái)了一系列政策鼓勵(lì)、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助

36、推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項(xiàng)目產(chǎn)品亦隨之快速升級(jí)發(fā)展。（四）威脅分析（T）1、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)本行業(yè)下游客戶對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量與穩(wěn)定性要求較高，因此對(duì)于行業(yè)新進(jìn)入者存在一定技術(shù)、品牌和質(zhì)量控制及銷售渠道壁壘。更多本土競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的加入，以及技術(shù)的不斷成熟，產(chǎn)品可能出現(xiàn)一定程度的同質(zhì)化，從而導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格下降、行業(yè)利潤縮減。國外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有較強(qiáng)的資金及技術(shù)實(shí)力、較高的品牌知名度和市場(chǎng)影響力，與之相比，公司雖然具有良好的產(chǎn)品性能和本地支持優(yōu)勢(shì)，但在整體實(shí)力方面還有一定差距。公司如不能加大技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化

37、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，鞏固發(fā)展自己的市場(chǎng)地位，將面臨越來越激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。2、新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)多年來，公司始終堅(jiān)持以新產(chǎn)品研發(fā)為發(fā)展導(dǎo)向，注重在產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)升級(jí)的基礎(chǔ)上對(duì)市場(chǎng)需求進(jìn)行充分的論證，使得公司新產(chǎn)品投放市場(chǎng)取得了較好的效果。但如果公司在技術(shù)研發(fā)過程中不能及時(shí)準(zhǔn)確把握技術(shù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，導(dǎo)致研發(fā)的新產(chǎn)品不能獲得市場(chǎng)認(rèn)可，公司已有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將可能被削弱，從而對(duì)公司產(chǎn)品的市場(chǎng)份額、經(jīng)濟(jì)效益及發(fā)展前景造成不利影響。3、核心人員及核心技術(shù)流失的風(fēng)險(xiǎn)公司已建立起較為完善的研發(fā)體系，并擁有技術(shù)過硬、敢于創(chuàng)新的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。公司的核心技術(shù)來源于研發(fā)團(tuán)隊(duì)的整體努力，不依賴于個(gè)別核心技術(shù)人員，但核心技術(shù)人員

38、對(duì)公司的產(chǎn)品研發(fā)、工藝改進(jìn)起到了關(guān)鍵作用。如果公司出現(xiàn)核心技術(shù)人員流失或核心技術(shù)失密，將會(huì)對(duì)公司的研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。4、原材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)原材料占主營業(yè)務(wù)成本的比重較高，因此原材料價(jià)格變化對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績影響較大。公司采用“以銷定產(chǎn)、保持合理庫存”的生產(chǎn)模式，主要根據(jù)前期銷售記錄、銷售預(yù)測(cè)及庫存情況安排采購和生產(chǎn)，并在采購時(shí)充分考慮當(dāng)時(shí)原材料價(jià)格因素。但若原材料價(jià)格發(fā)生劇烈波動(dòng)，將引起公司產(chǎn)品成本的大幅變化，則可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。5、產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)公司所面臨的是來自國際和國內(nèi)其他生產(chǎn)廠商的競(jìng)爭(zhēng)。除了原材料的價(jià)格波動(dòng)影響以外，行業(yè)整體的供需情況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的銷售策略都有可能對(duì)公司產(chǎn)品的銷售價(jià)格造成影響。假如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，或者行業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手調(diào)整經(jīng)營策略，公司產(chǎn)品銷售價(jià)格可能面臨短期波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。6、毛利率下滑風(fēng)險(xiǎn)公司各類產(chǎn)品的銷售單價(jià)、單位成本及銷售結(jié)構(gòu)存在波動(dòng)。未來如果行業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)程度加劇，或是下游廠商行業(yè)利潤率下降而降低其的采購成本，則公司存在主要產(chǎn)品價(jià)