貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系之研究方法再討論

1、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系之研究方法再討論因素做變量分析貿(mào)易密集度是正確的。這充分說明了貿(mào)易密集度除受政策影響外，還受其他因素影響。FrankelandRer還聲稱：不同政策所導(dǎo)致的貿(mào)易差異不會象地理因素導(dǎo)致的貿(mào)易差異那樣影響收入程度。RdriguezandRdrik(2001)的觀點(diǎn)認(rèn)為“即便以地理約束形式的無差異的貿(mào)易壁壘對一國經(jīng)濟(jì)是有害的，政策對市場失靈的干預(yù)程度和貿(mào)易管制可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。并且，即使政策和地理因素所導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘在某個特定時期對一國收入有著一樣的影響，但它們影響的方式也在不斷改變。比方相對于二十年前來說，信息科技改變了“間隔 在貿(mào)易中的角色；同樣，關(guān)稅對貿(mào)易的限制作用隨著對外直

2、接投資和資本的流動的開展也不斷改變。當(dāng)前的研究還將早期研究中所忽略的兩組變量考慮進(jìn)去，結(jié)果發(fā)現(xiàn)早期研究所得的政策和經(jīng)濟(jì)增長間的積極關(guān)系也是不成立的。第一組包括與一個國家的地理位置有關(guān)的變量。這里，地理被認(rèn)為是長期開展的直接的決定因素。一個典型的例子是一國間隔 赤道的間隔 。EasterlyandLevine(2022)指出：“與適度的氣候相比，熱帶環(huán)境更有不利于消費(fèi)的傾向，更多的疾病，存在著不能有效使用在適度氣候區(qū)域開展起來的消費(fèi)技術(shù)的影響因素，以此來說明在實證分析中應(yīng)該包括“距赤道的間隔 這一因素。RdriguezandRdrik(2001)andIrinandTervi(2002)在使用F

3、rankelandRer的理論模型分析時將這些因素考慮進(jìn)去，結(jié)果發(fā)現(xiàn)貿(mào)易對收入的影響程度要大打折扣并且顯得不再那么重要。其他的諸如一國在熱帶地區(qū)所占面積百分比等因素也不斷地被納入分析之中。結(jié)果都說明貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的積極效果不復(fù)存在了。第二組變量與一國組織機(jī)構(gòu)的開展有關(guān)。將這些變量納入回歸分析的模型之中，同樣存在內(nèi)生性和變量遺漏問題。在這一方面的研究的代表人物有Aeglu,Jhnsn,andRbinsn(2001)等，有興趣的讀者可以參考他們的有關(guān)文獻(xiàn)，由于受到篇幅所限，在此不再贅述。但有一點(diǎn)要說明的是，他們的研究同樣遭遇了“失敗，即沒能找出貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長間確實定的關(guān)系。這些研究文獻(xiàn)都試圖從不同

4、國家宏觀經(jīng)濟(jì)程度的實證資料中找出貿(mào)易開放度和經(jīng)濟(jì)增長間確實切關(guān)系。但最后的結(jié)論都是站不住腳的，還需要用其它的數(shù)據(jù)集，變量，方法等做進(jìn)一步研究。然而現(xiàn)有的實證研究已經(jīng)說明，一旦早期研究中的諸如內(nèi)生性和變量遺漏問題得到解決，就沒有證據(jù)說明開放度與經(jīng)濟(jì)增長間的因果聯(lián)絡(luò)。結(jié)果似乎是令人絕望的，畢竟這些研究都沒可以給出一個滿意的答案。但是我們從中理解到了一個很重要的事實，即對于“貿(mào)易開放可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長嗎？這一問題沒有一個簡單、絕對的答案。二、宏觀回歸分析實證研究的局限性即使研究人員可以找到象上面所述的一整套令人信服的方法來解決內(nèi)生性和變量遺漏問題，使用宏觀數(shù)據(jù)進(jìn)展回歸分析仍然存在著局限性。換言之，即使

5、所使用的回歸模型是接近完美的，分析中至少還存在以下兩點(diǎn)缺陷：一是每個貿(mào)易-增長的回歸模型都將貿(mào)易政策概括為一維指標(biāo)，另一個就是所有的回歸模型都不考慮貿(mào)易政策對政府依賴性。粗略地看一下貿(mào)易政策是如何發(fā)揮作用，我們就能發(fā)現(xiàn)這些模型的結(jié)論是令人費(fèi)解的。首先，貿(mào)易政策可以通過很多渠道對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生影響。比方貿(mào)易政策可以影響產(chǎn)品市場的競爭程度，從而影響企業(yè)定價及刺激企業(yè)不斷創(chuàng)新、進(jìn)步效率；貿(mào)易政策影響貿(mào)易量；貿(mào)易政策還會刺激不同部門不斷擴(kuò)張或收縮，不斷擴(kuò)張的消費(fèi)部門由于產(chǎn)量的進(jìn)步而可能產(chǎn)生積極的外部性，收縮的部門會重新分配無效率的資源。其次，貿(mào)易政策的手段或工具很多，包括關(guān)稅、配額、進(jìn)口容許證等進(jìn)口

6、限制和出口補(bǔ)貼、出口信貸等出口刺激。再次，某些政策通過特定渠道施行的部分效應(yīng)可能也取決于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的特征，國家的興隆程度，金融部門的完善程度等都會影響到政策的施行效果?？梢哉f，貿(mào)易政策對經(jīng)濟(jì)增長的作用效果是特定經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，一系列政策工具通過多種渠道共同作用的結(jié)果?？紤]到其多樣性的特征，就不難理解為什么單靠典型的貿(mào)易-增長線性回歸模型實際上不能提醒貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長間的作用機(jī)制的。故將一國貿(mào)易政策不同方面的綜合作用結(jié)果簡單的交融為一種變量貿(mào)易開放度，是不科學(xué)的。另外這些分析政策對經(jīng)濟(jì)增長影響的模型中，排除了國家的影響，即其是獨(dú)立于國家之外的。很顯然這是一個很苛刻的假設(shè)前提，適宜于一個貧困國家的政策可能

7、不適宜富裕國家?？傊?jīng)濟(jì)環(huán)境對政策的施行效果起著關(guān)鍵性作用。比方一些東亞國家采取的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略而拉丁美洲國家采取的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，如何將這兩種不同的戰(zhàn)略方式糅合在一種回歸分析模型中？假設(shè)不考慮政策工具、政策施行的經(jīng)濟(jì)環(huán)境及作用機(jī)制而單純地認(rèn)為任何一種貿(mào)易保護(hù)措施都是有害的話，那么用于分析貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長的回歸模型似乎就是比較合理的。但事實并非如此，也就說明了對于“貿(mào)易開放可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長嗎？這一問題沒有一個簡單、絕對的答案。同時也向我們暗示：假設(shè)我們想要理解貿(mào)易政策對經(jīng)濟(jì)增長的影響，就不得不改變我們所詢問的問題的類型以及所要尋找的答案的類型，因為我們相信上述所涉及的回歸模型是不能提醒貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增

8、長間的作用機(jī)制的，所以我們就不得不尋找其他的可能的方法。三、使用微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，注重對傳遞機(jī)制的研究至此，我們已經(jīng)分析了現(xiàn)有的實證分析的做法及其局限性，并且發(fā)現(xiàn)其分析結(jié)果是不確定的、沒有說服力的。沒有確切答案的事實并不意味著這個問題本身不重要，相反，我們很想知道自由貿(mào)易的“贊歌真的能起作用嗎？更為開放的貿(mào)易政策，假設(shè)施行得當(dāng)?shù)脑?，真的可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長嗎？其實在現(xiàn)有的實證分析研究中，大多使用的都是宏觀數(shù)據(jù)資料，注重于對結(jié)果而非傳遞機(jī)制的研究，因此其所得結(jié)論往往是模糊的不、確定的。并且這種只注重結(jié)果的研究嚴(yán)重地限制了現(xiàn)有貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長文獻(xiàn)中的政策關(guān)聯(lián)性。所以對貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長的研究就應(yīng)該從注重結(jié)果轉(zhuǎn)向

9、注重傳遞機(jī)制，更為開放的貿(mào)易政策可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的傳遞機(jī)制。一使用的數(shù)據(jù)資料問題?，F(xiàn)有的貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長的研究文獻(xiàn)大都使用各國宏觀經(jīng)濟(jì)資料?？偟膩碚f，使用這種資料存在一個問題就是對于這方面的研究，它們所能給予的信息是不夠豐富的。進(jìn)展消費(fèi)和貿(mào)易的不是國家，而是一國的公司企業(yè)和消費(fèi)者。因此衡量貿(mào)易對收入的影響時就不能不使用這些微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。使用的國家宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)背后的想法，在某種意義上說，是它具有“平均作用。有的公司贏利，有的虧損；有的消費(fèi)者得利，有的卻遭受損失；有些產(chǎn)業(yè)在更為開放的自由貿(mào)易下可以興隆而有些產(chǎn)業(yè)那么不斷萎縮，而宏觀數(shù)據(jù)都將這些結(jié)果加以綜合“平均化了。且這種“平均化作用不僅僅對一個國家

10、，而是對所有的國家都是起作用的，因此其說服力是微弱的。二傳遞機(jī)制。當(dāng)問及是否貿(mào)易可以使一個國家更加富裕時，似乎就需要貿(mào)易和收入的宏觀數(shù)據(jù)來說明，然而問題的核心就在于很多經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)只研究了結(jié)果而回避了對傳遞機(jī)制的研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們或容許以用他們的所謂經(jīng)濟(jì)模型來支持他們的觀點(diǎn)，但是一個真正可以解決這一問題的模型應(yīng)該首先可以答復(fù)以下問題。1、該模型應(yīng)包括哪些變量，不同的變量起著什么樣的作用？所使用的變量是否都是使用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析所必要的？2、哪些變量是外生變量，哪些不是？3、貿(mào)易是通過那些渠道來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的？因為貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長可以通過很多方式互相作用的，單維貿(mào)易指數(shù)的簡單線型回歸分析并不能適宜所有的情

11、況。4、那些是動態(tài)變量？即要找到一個模型來說明貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長間的關(guān)系是如何隨著時間的變化而變化的。這又牽涉到兩個相關(guān)問題。首先，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)開展之間的特定關(guān)系的變化取決于一個國家的經(jīng)濟(jì)開展階段，對于不同開展程度的國家需要有不同的政策措施相配套。這其實就是如上所述的政策作用對國家的依賴性。其次，即使不存在著這種依賴性，一些可以用來解釋貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的諸如運(yùn)輸費(fèi)用和信息科技等根底工程，他們的作用是如何隨時間的變化而變化的。簡言之，這樣的模型要求我們?nèi)タ紤]“為什么貿(mào)易會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長而不是“能不能的問題。假設(shè)可以作到這些，就根本上防止現(xiàn)有的研究方法的弊端，這就要求我們選擇適當(dāng)?shù)哪Ｐ图訌?qiáng)對傳遞機(jī)制的研

12、究，讓我們更好地理解為什么要根據(jù)不同情形制定或選擇不同的貿(mào)易政策。假設(shè)沒有一個適當(dāng)?shù)哪Ｐ?，對上述問題就難以答復(fù)。按照上面的問題需要，建立一個適宜的模型，首先一個優(yōu)勢就是可以讓我們找出貿(mào)易是通過什么樣的方式來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的。另一個優(yōu)勢就是當(dāng)計量經(jīng)濟(jì)學(xué)與某一經(jīng)濟(jì)行為模型聯(lián)絡(luò)更為親密時，我們可以通過反復(fù)檢測來驗證模型的實用性，并對模型加以重新審視。這種反復(fù)的過程同時讓我們不斷地尋求更為合理的可以有實證數(shù)據(jù)支持的模型。假設(shè)貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長的研究可以向這一方向開展，那么這些研究就應(yīng)包括：1、注重對企業(yè)等微觀主題研究，調(diào)查是否從國外引進(jìn)更為劇烈的競爭可以使得國內(nèi)市場更具有競爭性，從而更加有效配置資源和進(jìn)步實

13、際收入程度。2、是否來自國際競爭的壓力可以促使國內(nèi)企業(yè)進(jìn)步消費(fèi)才能，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。3、研究國際貿(mào)易的外溢效應(yīng)。貨物貿(mào)易可能會連帶知識、科技轉(zhuǎn)移，知識的積累又會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。4、研究對外直接投資的外溢效應(yīng)。通過觀察模擬外資企業(yè)的消費(fèi)經(jīng)營也可能實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移，知識的積累會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。5、對外直接投資是否會有利于一國就業(yè)和工資程度的進(jìn)步，從而有利于經(jīng)濟(jì)增長。以上所列都是一些不完好的例證而已，但從中我們也可以看出為什么那么多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)全球化會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的原因感興趣。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的原因不同，其相關(guān)的政策意義也就不同。比方對于南非國家來說，F(xiàn)DI的就業(yè)效果帶動的經(jīng)濟(jì)增長較明顯而通過貨物貿(mào)易連帶的

14、知識轉(zhuǎn)移對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用就極其有限。那么此時政策制定就更傾向于鼓勵FDI開展。以上的討論我們可以看出，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長間的關(guān)系會因經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策工具的不同而變化，所以對其所能給予的答案也只能是在限定的范圍內(nèi)更加詳細(xì)而非泛泛的解釋。但這畢竟能為政策的制定提供更為可靠的指導(dǎo)作用。四、貿(mào)易政策的性質(zhì)在不斷改變無論是使用傳統(tǒng)的回歸分析法還是本文所提倡的特殊方法，都要權(quán)衡貿(mào)易政策在其中的作用。傳統(tǒng)的貿(mào)易政策工具莫過于關(guān)稅和配額了，它們被各個國家廣泛采用以施行各自的開展和工業(yè)化戰(zhàn)略。所以將其納入回歸分析之中是非常必要的。但是，一切事物都在不斷地開展變化，貿(mào)易政策也不例外。因此，當(dāng)我們再對貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)

15、展回歸分析研究時，傳統(tǒng)的貿(mào)易政策工具極其權(quán)衡似乎顯得不在那么重要。一方面是因為雙邊的、區(qū)域性的以及多邊的貿(mào)易協(xié)定大大約束了它們的施行效果，例如出口補(bǔ)貼就是T所不允許的。另一方面經(jīng)濟(jì)全球化也使得傳統(tǒng)的貿(mào)易政策工具作用不斷降低。理解貿(mào)易政策的性質(zhì)的變化，有利于我們更好地理解以往的對貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究的文獻(xiàn)。讀者們不免要問，在傳統(tǒng)貿(mào)易政策工具作用越來越微弱的今天，什么樣的貿(mào)易政策變得更重要？我想其中最重要的莫過于促進(jìn)出口和吸引外資了。隨著新的貿(mào)易政策工具的作用越來越強(qiáng)，隨之而來的兩個方面問題應(yīng)該引起我們注意。第一，將這些新的貿(mào)易政策工具納入我們的分析之中固然重要，但也具有挑戰(zhàn)性。重要是因為我們需

16、要知道比方稅收優(yōu)惠吸引的外商投資是否就能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，具有挑戰(zhàn)性是因為對這些新工具的權(quán)衡是存在難度的。第二，關(guān)稅和配額往往因部門不同而不同，即具有“部門特性，其實這種特性在新的貿(mào)易政策工具上表達(dá)的更為明顯，它們的使用范圍可能相對更為狹窄，因此不適宜用于貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長的宏觀分析。當(dāng)我們放眼將來，對貿(mào)易-經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究的下一輪浪潮就需要首先解決這些新的貿(mào)易政策工具所帶來的問題。五、結(jié)論貿(mào)易政策可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長嗎？可惜的是很長時間的研究也未能給出一個具有說服力的答案。早期的研究證實了開放度與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，但由于方法上的缺陷，結(jié)果不能令人信服。當(dāng)前的研究方法抑制了早期的方法缺陷，但卻無法找到二者間的聯(lián)絡(luò)。簡單的線性回歸理論分析無法說明貿(mào)易政