風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)及應(yīng)對(duì)措施表

1、v1.0可編輯可修改風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施表表單編號(hào):部門風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限法律、法規(guī)內(nèi)容的變化風(fēng)險(xiǎn)：與產(chǎn)品有美的法律法規(guī)、與公司經(jīng)營有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)是否充分收集評(píng)估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行3391.技術(shù)部門收集與產(chǎn)品、產(chǎn)品應(yīng)用、環(huán)境污染有關(guān)的法律法規(guī)、強(qiáng)制性要求的收集評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)部、研發(fā)部、生產(chǎn)部、人事行政部全年總經(jīng)理室外部因素帆逋：公口廣口吃口怕四整）廣-L乙仇化，給公司帶來潛在的客戶2.銷售部門正面宣傳公司，加大新領(lǐng)域市場開拓業(yè)務(wù)部全年風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，

2、如公司執(zhí)行不規(guī)范，特別是環(huán)境和安全生產(chǎn)，可能存在被查處的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化，給公司帶全年監(jiān)管部門的監(jiān)管力度5420高投入資金，設(shè)立污水處理、廢氣收集裝置，確保符合法律法規(guī)要求安全環(huán)保部全年來新的發(fā)展機(jī)遇11v1.0可編輯可修改供應(yīng)商的要求風(fēng)險(xiǎn)：原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂的年度合同和保底價(jià)格，帶來的采購和資金風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇：原材料價(jià)格可能會(huì)降低339對(duì)公司影響較大的大宗原材料做好年度采購計(jì)劃采購部、總經(jīng)理全年風(fēng)險(xiǎn)：客戶對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高，以及對(duì)供應(yīng)周期和售后服務(wù)的期望值提升，1加強(qiáng)與客戶進(jìn)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定的溝通，品管部全年客戶的需求給公司生產(chǎn)、質(zhì)量和售后管理提出新的要求3392.生產(chǎn)部門做好生

3、產(chǎn)計(jì)劃的安排，保證生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行生產(chǎn)部全年機(jī)遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會(huì)給公司帶來潛在的發(fā)展機(jī)遇3.銷售部門加大客戶交流溝通，及時(shí)處理客戶的需求和意見業(yè)務(wù)部全年風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估執(zhí)行情況風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)部門外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇嚴(yán)重度發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行部門時(shí)限業(yè)務(wù)部外部因素匯率變化風(fēng)險(xiǎn)：人民幣對(duì)美元匯率變化大，產(chǎn)品報(bào)價(jià)及收賬時(shí)間受之影響機(jī)遇：可增加公司直接經(jīng)濟(jì)收入4312及時(shí)關(guān)注匯率變化，匯率升高時(shí)及 時(shí)向客戶催款，確保在高匯率時(shí)收 回應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)部全年22v1.0可編輯可修改監(jiān)管部門的監(jiān)管力度機(jī)遇：政府在安全與環(huán)保方面監(jiān)管力度 加大，我

4、司投入資金建立污水處理及廢 氣回收裝置，同行業(yè)企業(yè)關(guān)停較多，我 司處于優(yōu)勢地位，可開發(fā)新客戶，多接 單1.收集信息，關(guān)注同行業(yè)因安全環(huán) 保問題查處的企業(yè)，查詢其客戶群 體；2.拜訪這些客戶群體，爭取 轉(zhuǎn)單機(jī)會(huì)；3.拍攝我司安全環(huán)保硬 件在各種展會(huì)展示，彰顯我司投入 與實(shí)力，給客戶信息，爭取客戶業(yè)務(wù)部全年內(nèi)部因素客戶的需求風(fēng)險(xiǎn)：.對(duì)市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失誤.客戶要求識(shí)別不完整.未充分評(píng)估客戶要求即接單，但公司實(shí)際不能滿足客戶要求339.對(duì)市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應(yīng)該通過反復(fù)論證.對(duì)客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和測量.在確認(rèn)簽署合同前實(shí)施合同評(píng)審事宜業(yè)務(wù)部全年人事部外部因素人力需求風(fēng)險(xiǎn)：開發(fā)區(qū)企業(yè)林

5、立，人力資源緊張，公司招工困難影響企業(yè)生產(chǎn)339及時(shí)聯(lián)系第二方中介機(jī)構(gòu)，引進(jìn)勞務(wù)人員，解決用工問題人事行政部全年內(nèi)部因素人員的流動(dòng)員工業(yè)務(wù)素質(zhì)績效考核風(fēng)險(xiǎn)：公司目前人員特別是優(yōu)秀人才可 能被外單位吸引離開的情況還是存在， 對(duì)公司是比較大的損失。員工業(yè)務(wù)素質(zhì) 在一定程度上存在參差不齊的情況，會(huì) 對(duì)工作完成質(zhì)量造成不良的影響。339人力行政部做好骨干人員儲(chǔ)備工作，做好綜合治理，及時(shí)關(guān)注社會(huì)信息，為公司創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境。人事行政部全年33v1.0可編輯可修改機(jī)遇：公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各項(xiàng)績效考核能順利開展，為公司的發(fā)展提供一個(gè)比較好的基礎(chǔ)。部門風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措

6、施執(zhí)行情況外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限研發(fā)部內(nèi)部因素新領(lǐng)域、新設(shè)備、新工藝風(fēng)險(xiǎn)：公司現(xiàn)有的工2、部分設(shè)備比較 落后，造成產(chǎn)品的成本較高,缺少市場 競爭力。機(jī)遇：通過引進(jìn)新的設(shè)備、工2,提高 公司的工2水平，降低產(chǎn)品成本，提高 公司的市場競爭力339公司根據(jù)目前的技術(shù)水平， 制定的技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備改造計(jì)劃，先關(guān)職能部門予以有效落實(shí)。技術(shù)研發(fā)部全年v1.0可編輯可修改內(nèi)部因素新品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)：現(xiàn)有業(yè)務(wù)提供的客戶樣或開發(fā)的 新品基本都由研發(fā)部內(nèi)部打樣，極少通 過產(chǎn)線小、中、大試，造成多款產(chǎn)品大 貨時(shí)發(fā)生各種質(zhì)量問題，影響交貨以及 公司形象機(jī)遇：快速打出客

7、戶需要樣，搶占訂單4312規(guī)范新品開發(fā)及客戶樣確認(rèn)流程技術(shù)研發(fā)部全年內(nèi)部因素義更管理風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)于漿料配方可用市場便宜品替代時(shí)，基本都是小樣測試，手工打樣即變更，全使到廣線時(shí)產(chǎn)生很多不可控因素，造成批量異常及報(bào)廢機(jī)遇：通過配方物料的替代，在質(zhì)量不變的前提下，可以減低公司成本339規(guī)范內(nèi)部變更流程技術(shù)研發(fā)部全年部門風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限55v1.0可編輯可修改環(huán)保部內(nèi)部因素設(shè)備與建筑風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)：公司內(nèi)部增加各種設(shè)備，部分建筑在施工中；各種風(fēng)險(xiǎn)林立，人員操作培訓(xùn)及關(guān)注不足易產(chǎn)生工傷事故33

8、9.針對(duì)在建建筑區(qū)域， 設(shè)立警戒線，非施工人員禁止入內(nèi)；.新進(jìn)設(shè)備要求各使用部門開展崗前培訓(xùn)，考核合格上崗安全環(huán)保部全年內(nèi)部因素基礎(chǔ)設(shè)施管理公司運(yùn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：如果公司現(xiàn)有的運(yùn)行環(huán)境以及設(shè) 施、設(shè)備管理不善，造成的生產(chǎn)停滯， 會(huì)給公司造成很大的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境污 染控制風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇：基礎(chǔ)設(shè)備維護(hù)良好，為公司發(fā)展 創(chuàng)造良好的環(huán)境和競爭條件。339生產(chǎn)部及工程部嚴(yán)格按照公司的年度計(jì)劃做好設(shè)備計(jì)劃的保 養(yǎng)工作，提高公司設(shè)備、設(shè)施完 好率，穩(wěn)定性。生產(chǎn)部工程部全年內(nèi)部因素污染排放控制風(fēng)險(xiǎn)：基建承建單位管理不善，造成環(huán)境染，會(huì)給公司造成很大的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和形象損害。機(jī)遇：為生產(chǎn)營造更為清潔的環(huán)境，樹立良好的社會(huì)形

9、象。4312.安全環(huán)保部與基建承建單位簽訂環(huán)境、安全協(xié)議。.安全環(huán)保部不定期對(duì)基建現(xiàn)場巡查，針對(duì)不符合督促整改。安全環(huán)保部全年v1.0可編輯可修改部門風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限生產(chǎn)部內(nèi)部因素人力資源風(fēng)險(xiǎn)：人力不足，勞務(wù)員工多，文化背樂經(jīng)差不齊，拈訓(xùn)難度大，犯專日幾率同，造成因產(chǎn)品質(zhì)量問題返工多機(jī)遇：勞務(wù)人員以掙錢為目的，運(yùn)用得當(dāng)可以339開展師傅帶徒弟制度，一對(duì)一培訓(xùn)，師傅責(zé)任制，在徒弟考核合格前，給與師傅經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，提高師傅帶徒積極性各職能車間全年內(nèi)部因素管理流程風(fēng)險(xiǎn)：目前生產(chǎn)管理流

10、程基本覆蓋了生產(chǎn)過程的日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得不到保證，會(huì)對(duì)公司運(yùn)行帶來一定 的風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇：完善流程，提高執(zhí)行力，可以提高 公司的管理水平。3391.各部門必須嚴(yán)格按照流程開展日常工作，對(duì)出現(xiàn)的不符合情 況及時(shí)采取糾正措施，調(diào)整文 件，保持管理流程的可操作性； 2.定期組織進(jìn)行管理流程的內(nèi) 審和評(píng)價(jià)。生產(chǎn)部全年v1.0可編輯可修改內(nèi)部因素生產(chǎn)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)：目前的生產(chǎn)設(shè)備由于公司機(jī)制問題，缺乏日常維護(hù)，會(huì)有影響生產(chǎn)效率和質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇：建設(shè)自我管理的機(jī)制，便于設(shè)備的精確化管理339與工程設(shè)備部確認(rèn)日常維護(hù)的責(zé)任區(qū)分，建立日常維護(hù)機(jī)制生產(chǎn)部、工程設(shè)備部全年部門風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

11、及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限v1.0可編輯可修改采購部外部因素原料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：目前公司原材料供應(yīng)受上游市場影響，價(jià)格不夠穩(wěn)定，給公司成本帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇：原料供應(yīng)變動(dòng)給公司帶來不穩(wěn)定因素較大。4416高.采購部、總經(jīng)理室制定全年采購計(jì)劃，及時(shí)了解價(jià)格波動(dòng)情況，適時(shí)采購，同時(shí)拓展原料采 購的渠道，保證優(yōu)質(zhì)價(jià)廉原料的 供應(yīng)。.公司提供財(cái)務(wù)支持， 對(duì)主要供 應(yīng)商的優(yōu)質(zhì)價(jià)廉原料保持價(jià)格 優(yōu)勢，促進(jìn)原料的啟序采購；.倉庫做好到貨原料的庫位安排，保證到貨的原料能及時(shí)入庫采購部、總經(jīng)理室全年外部因素供方管理風(fēng)險(xiǎn)：目前我司手套芯供方基

12、本都是作坊型微型企業(yè)，管理水平跟不上我司發(fā)展，質(zhì)量穩(wěn)定性不足機(jī)遇：便于采購成本的減低339做好供方考核機(jī)制， 選擇優(yōu)質(zhì)由供方加以扶持，使其規(guī)模化、正式化采購部、品管部全年財(cái)務(wù)部外部因素費(fèi)用支付資金回收風(fēng)險(xiǎn)：目前公司收賬基本由業(yè)務(wù)員進(jìn)行 催款，催款不力加上銀行收緊貸款的發(fā) 放，給公司帶來一定的財(cái)務(wù)壓力。應(yīng)收 款無法及時(shí)到位，4312.業(yè)務(wù)部加快資金的回籠，減小公司資金壓力，降低風(fēng)險(xiǎn)。.財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司財(cái)務(wù)情況做好財(cái)務(wù)預(yù)算，防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部全年99v1.0可編輯可修改機(jī)遇：財(cái)務(wù)狀況處理得當(dāng)，會(huì)提高公司整體的競爭力。險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估執(zhí)行情況風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)部門外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇嚴(yán)重度發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行部門時(shí)限工程設(shè)備部內(nèi)部因素備件管理風(fēng)險(xiǎn)：日常設(shè)備備件，無安全庫存管理，設(shè)備異常時(shí)，如需更換可能存在停產(chǎn)超出 預(yù)期 時(shí) 間 的 問題機(jī)遇：建立安全庫存機(jī)制，一勞永逸4416高依才e erp系統(tǒng)，建立安全庫存機(jī)制，系統(tǒng)自動(dòng)提報(bào)工程設(shè)備部、倉管部、人事部IT全年品管部內(nèi)部因素人力資源風(fēng)險(xiǎn)：今年招工困難，本地員工招聘狀 況不能滿足現(xiàn)有人力需求，人事部采取 招聘委外人員的方式填補(bǔ)，員工文化層 次無挑選機(jī)會(huì)，培訓(xùn)周期長，使用時(shí)間3412針對(duì)委外人員，建立針對(duì)性內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制，日常偵測力考核機(jī)制，建立委外員工檔案