風險管理在質(zhì)保管理中的應用

1、 HYPERLINK / HYPERLINK / 更多企業(yè)學院： 中小企業(yè)治理全能版183套講座+89700份資料總經(jīng)理、高層治理49套講座+16388份資料中層治理學院46套講座+6020份資料國學智慧、易經(jīng)46套講座人力資源學院56套講座+27123份資料各時期職員培訓學院77套講座+ 324份資料職員治理企業(yè)學院67套講座+ 8720份資料工廠生產(chǎn)治理學院52套講座+ 13920份資料財務(wù)治理學院53套講座+ 17945份資料銷售經(jīng)理學院56套講座+ 14350份資料銷售人員培訓學院72套講座+ 4879份資料淺談風險治理在質(zhì)保治理中的應用周雪梅（核電秦山聯(lián)營有限公司質(zhì)保處）摘 要：本文

2、要緊介紹了秦山核電二期擴建工程引入風險治理的方式來分析和解決質(zhì)保治理中所存在的問題。所謂風險 HYPERLINK /Manages.aspx （RiskManagement），確實是人們對潛在的意外損失進行識不、量化，分級，并依照具體情況采取相應的措施進行處理，即在主觀上盡可能有備無患或在無法幸免時亦能尋求切實可行的補償措施，從而減少不必要的損失。關(guān)鍵詞：風險治理 質(zhì)保治理一、引言風險治理，本世紀三十年代創(chuàng)于美國。目前，在歐美發(fā)達國家，它已成為企業(yè)治理中的一項專門職能?，F(xiàn)代商品經(jīng)濟的進展，使西方社會內(nèi)部的、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化，各部門之間的聯(lián)系更加錯綜復雜，各種不確定、不穩(wěn)定因素大大增加。同時

3、，西方社會高度發(fā)達的生產(chǎn)力所形成的買方市場，使企業(yè)的競爭日益激烈，特不在日新月異的需求變化的情況下，產(chǎn)品壽命周期日益縮短，技術(shù)革新的風險越來越大；再加上國際環(huán)境動蕩不安，使涉外經(jīng)營風險的防范與處理，成為企業(yè)進軍國際市場的重大課題。因此，風險治理已受到西方企業(yè)治理者的高度重視。在我國，隨著經(jīng)濟體制的改革不斷深化，企業(yè)逐步成為相對獨立的經(jīng)營實體，并自擔風險。企業(yè)法和企業(yè)承包責任制的實施，以及破產(chǎn)法在部分地區(qū)的試行，促使我國的企業(yè)治理者不得不面對風險治理，例如許多承包經(jīng)營的企業(yè)，已開始建立風險基金或利用各種，以保障企業(yè)安全經(jīng)營。這講明，風險治理在我國已開始起步，但這種起步尚無系統(tǒng)的理論 HYPERL

4、INK /lunwenzhidao.aspx ，必須借鑒國外的經(jīng)驗，制造一套適合我國國情的風險治理模式。秦山二期擴建工程首次聘請美國華盛頓集團風險治理評估專家來關(guān)心我公司建立風險治理模式。建立風險治理模式要緊是解決企業(yè)的風險治理職能、如何識不和衡量損失風險、風險治理的對策、對策的選擇等等。筆者要緊是談?wù)勗O(shè)備的制造中可能產(chǎn)生的風險導致設(shè)備制造質(zhì)量的不可靠，以及設(shè)備制造進度的延誤，從而阻礙整個擴建工程項目。二、風險治理的應用（一）風險識不方法對各種風險因素和可能發(fā)生的風險事件進行分析，是風險治理的首要步驟。項目風險識不要回答下列問題：項目中存在哪些潛在的風險因素？這些因素會引起什么風險，這些風險造

5、成的后果有多大？忽視、縮小或夸大項目風險的范圍、種類和造成的后果都會造成不必要的損失。風險識不的方法專門多，有頭腦風暴法、德爾菲法、流程圖法、故障樹分析法、情景分析法等。這次美國華盛頓集團風險治理評估專家要緊是教我們使用頭腦風暴法，頭腦風暴法是最常用的風險識不方法，它借助專家的經(jīng)驗，通過會議方式去分析和識不項目風險。會議的領(lǐng)導者要善于發(fā)揮專家和分析人員的制造性思維，讓他們暢所欲言發(fā)表自己的看法，對風險源進行識不，但不進行評論，然后依照風險類型進行風險分類。（二）設(shè)備制造中存在的風險識不和分類依照對設(shè)備制造廠的質(zhì)保監(jiān)查和監(jiān)督的情況，我們用頭腦風暴法對設(shè)備制造廠在質(zhì)保體系和項目治理中存在的某些問題

6、而可能導致進度延期，質(zhì)量不可靠的風險進行了歸納總結(jié)，要緊有如下幾個大的方面： 大綱、程序方面a)大綱中各級機構(gòu)的職責和接口關(guān)系的描述不全。b)質(zhì)保部門歸屬不明確，或不足以保證其組織獨立性。c)不同部門使用質(zhì)保大綱的版本不同。d)大綱與核安全法規(guī)/導則和業(yè)主大綱不完全一致，e) 制造活動已開展，但治理程序、工作程序未編制或未公布。f) 程序本身不適用或程序執(zhí)行性較差。風險：職能不清，容易造成項目運轉(zhuǎn)上的不順；不能做到有章可循。2、培訓、人員資格方面a)專門工種人員不滿足要求,如核級焊工和無損檢測等無證或有證過期。b)人員缺乏經(jīng)驗、不滿足要求，未能有效履行職責。c) 對業(yè)主的相關(guān)程序沒進行針對性的

7、培訓。d) 未制定培訓打算。風險：不熟悉治理程序，尤其是對設(shè)備不符合治理程序不熟，可能導致對不符合項處理的拖期。3、設(shè)備及計量器具治理方面a) 沒有定期的設(shè)備保養(yǎng)打算b) 有時因生產(chǎn)任務(wù)緊張，有了打算不執(zhí)行c) 某些計量器具沒有按打算進行檢定d) 報廢、封存、在用的計量器具混放。風險：沒有完好的設(shè)備，設(shè)備質(zhì)量的不可靠，可能造成制造產(chǎn)品質(zhì)量的不可靠。原材料的檢驗方面：a)不按要求對原材料進行復驗。b)不做標識c)有些焊材庫也不滿足貯存要求。風險：原材料可能不符合要求，可能誤領(lǐng)。某些設(shè)備首次國產(chǎn)化的風險： 秦山二期擴建工程是在原有的1、2#機組的基礎(chǔ)了進行翻版加改進，設(shè)備的國產(chǎn)化比例要求更高了，許

8、多進口設(shè)備改為國產(chǎn)，個不設(shè)備廠家沒有核電業(yè)績，首次生產(chǎn)核電設(shè)備。風險：設(shè)計不成熟，人員配備不充分，對核電治理沒有足夠的認識等。某些不可預知的風險：如設(shè)備廠家廠址的搬遷，由于都市的重新規(guī)劃，一些大型的設(shè)備制造廠不得不進行廠址的搬遷，制造基地的變更也可能造成人員的流失，有的涉及民用核安全設(shè)備設(shè)計制造許可證的申請問題等；政策上的變化如民用核安全設(shè)備監(jiān)督治理條例、民用核安全設(shè)備設(shè)計制造安裝和無損檢驗監(jiān)督治理規(guī)定（HAF601）、民用核安全設(shè)備無損檢驗人員資格治理規(guī)定（HAF602）、民用核安全設(shè)備焊工焊接操作工資格治理規(guī)定（HAF603）、進口民用核安全設(shè)備監(jiān)督治理規(guī)定（HAF604）的頒布實施，涉及

9、取證要求會給業(yè)主設(shè)備制造帶來風險。三、風險的量化和分級（一）美國華盛頓集團風險治理評估專家提供的參考數(shù)據(jù)風險進行了識不和分類以后，接下來確實是對風險進行量化和分級，首先必須確定風險發(fā)生的概率，以及風險后果的嚴峻程度。美國華盛頓集團風險治理評估專家給我們提供了以下的參考。風險發(fā)生的概率能夠分為5類：特不不可能 Very Unlikely (VU) X1%不可能 Unlikely (U) 1% X 25%可能Possible (P) 25%X75%專門可能Likely (L) 75%X90%特不可能Very Likely (VL) 90% X當風險差不多發(fā)生以后，對項目的阻礙程度，也確實是風險后果

10、的嚴峻程度也能夠分為5類：特不低 Very Low (VL) X1%低 Low (L) 1% X 5%中等Moderate (M) 5%X10%高High (H) 10%X20%特不高Very High (VH) X20% 風險是一個系統(tǒng)造成失敗的可能性和由這種失敗而導致的損失或后果。用公式能夠表示為：=（，）其中，表示風險的高低，表示不利事件發(fā)生的概率，表示該事件發(fā)生后對項目的阻礙程度。風險級不的高低能夠從表一中得出，如：風險級不的高低=風險后果*風險概率Moderate =Very Low *Very Likely（特不低風險后果和特不可能的風險概率能夠得出來一個中等程度的風險）表一風險的

11、級不SEVERITY風險后果風險概率PROBABILITYVery Low特不低Low低Moderate中等High高Very High特不高Very Likely特不可能ModerateHighHighVery HighVery HighLikely專門可能ModerateModerateHighHighVery HighPossible可能LowModerateModerateHighHighUnlikely不可能Very LowLowModerateModerateHighVery Unlikely特不不可能Very LowVery LowLowModerateHigh（二）秦山二期擴建

12、項目設(shè)備制造中存在的風險的量化和分級 依照以上的公式和數(shù)據(jù)，我們對下表中各項風險進行了量化，風險的概率和風險后果是依照頭腦風暴法得出的，不同的人員有不同的結(jié)果，總體的總論是在大多數(shù)人的意見上得出的。我們在表二中顯示的是一個宏觀上的概念，從得出的風險等級來看，能夠看出哪一類是較高的，哪一類是較低的，并沒有專門具體化，也不可能太具體化，因為風險的概率本身給定的范圍太大，假如非得分析出由于治理上的失誤，對整個擴建項目的阻礙有多大，也是不行量化的，只是覺得在進度上應該會有一些阻礙，阻礙的大小也是相對而言的。表二風險的具體內(nèi)容及解決措施類不描述風險概率風險后果風險級不解決措施大綱、程序方面a)大綱中各級

13、機構(gòu)的職責和接口關(guān)系的描述不全。b)質(zhì)保部門歸屬不明確，或不足以保證其組織獨立性。c)不同部門使用質(zhì)保大綱的版本不同。d)大綱與核安全法規(guī)/導則和業(yè)主大綱不完全一致，e) 制造活動已開展，但治理程序、工作程序未編制或未公布。f) 程序本身不適用或程序執(zhí)行性較差。U不可能M中等L低對大綱和程序的適用性進行審查，明確各接口關(guān)系，保證質(zhì)保部門的獨立性和權(quán)威性，嚴格按要求分發(fā)到相關(guān)部門，并由設(shè)備廠家質(zhì)保部門定期監(jiān)查分大綱實施的有效性。培訓、人員資格方面a)專門工種人員不滿足要求,如核級焊工和無損檢測等無證或有證過期。b)人員缺乏經(jīng)驗、不滿足要求，未能有效履行職責。c) 對業(yè)主的相關(guān)程序沒進行針對性的培

14、訓。d) 未制定培訓打算。U不可能M中等M中等制訂年度的培訓打算，并按打算執(zhí)行，對專門工種人員資格進行動態(tài)治理，及時換證確保其資格的有效，在開工前必須對業(yè)主的相關(guān)程序進行針對性的培訓，充分了解業(yè)主的治理要求。設(shè)備及計量器具治理方面a) 沒有定期的設(shè)備保養(yǎng)打算b) 有時因生產(chǎn)任務(wù)緊張，有了打算不執(zhí)行c) 某些計量器具沒有按打算進行檢定d) 報廢、封存、在用的計量器具混放。U不可能M中等M中等對設(shè)備的保養(yǎng)及計量器具的檢定制訂打算，確保設(shè)備的可靠性。原材料的檢驗方面a)不按要求對原材料進行復驗。b)不做標識c)有些焊材庫也不滿足貯存要求。VU特不不可能M中等L低在質(zhì)量打算中將此操縱點設(shè)為H點，將材料

15、進行復驗后并做好標識才能轉(zhuǎn)入下一道路工序；焊材庫的貯存環(huán)境嚴格按相關(guān)要求執(zhí)行。某些設(shè)備首次國產(chǎn)化的風險秦山二期擴建工程是在原有的1、2#機組的基礎(chǔ)了進行翻版加改進，設(shè)備的國產(chǎn)化比例要求更高了，許多進口設(shè)備改為國產(chǎn)，個不設(shè)備廠家沒有核電業(yè)績，首次生產(chǎn)核電設(shè)備。P可能H高VH高在開工前重點安排設(shè)計的審查，委派專業(yè)的監(jiān)造人員進行駐廠監(jiān)造，質(zhì)保處適時安排質(zhì)保監(jiān)查。某些不可預知的風險由于都市的重新規(guī)劃，一些大型的設(shè)備制造廠不得不進行廠址的搬遷，制造基地的變更也可能造成人員的流失，有的涉及民用核安全設(shè)備設(shè)計制造許可證的申請問題等。P可能H高H高盡量在廠址搬遷前將合同執(zhí)行完成，或者在合同中規(guī)定若取不到制造許

16、可證，合同將終止，如此將風險進行轉(zhuǎn)移。從上表的六個方面的風險量化結(jié)果得出，有2個低的風險，2 個中等程度的風險，2個高風險。低風險和中等風險在質(zhì)保監(jiān)查和監(jiān)督后，質(zhì)保處及時地跟蹤驗證，另外也有設(shè)備駐廠監(jiān)造人員在現(xiàn)場進行監(jiān)督。設(shè)備廠家廠址的搬遷是高風險，這要緊是涉及到一個廠家在搬遷后的重新取得許可證的問題，這種風險通常不可預見，因為國家頒布的法規(guī)都屬于強制性的，必須遵守的。我們一方面督促需要取證的單位盡早預備，及時與國家核安全局進行溝通，另一方面督促廠家盡快投產(chǎn)，在法規(guī)實施之前將完成設(shè)備的制造工作。五、結(jié)束語秦山二期擴建工程項目開展至今，質(zhì)保治理工作一方面沿襲了1、2#機組治理的優(yōu)良傳統(tǒng)，另一方面在公司大力推進行精細化治理的同時，質(zhì)保治理方法也有了專門多創(chuàng)新，公司擴建工程首次引入了風險治理，同樣也是首次嘗試把風險的治理運用于質(zhì)量治理。風險治理這種理念引入，重要的是運用，如何能運用到質(zhì)量