中航直升機股份有限公司2021年度報告摘要

1、中航直升機股份有限公司2021年度報告摘要2021年為滿足公司全資子公司惠陽航空螺旋槳有限責任公司（以下簡惠陽公司）的資金需求，提高其資金使用效率，同意其在中航工業(yè)集團財務(wù)有限責任公司（以下簡稱中航財務(wù)公司）開展應(yīng)收賬款保理業(yè)務(wù)，此次關(guān)聯(lián)交易事項在公司董事會審批權(quán)限范圍內(nèi)，于2021年12月29日第八屆董事會第十三次會議審議通過，無需提交股東大會審議批準，無須其他有關(guān)部門批準。2022年度關(guān)聯(lián)采購預(yù)計金額較2021年實際發(fā)生額大幅增加，主要原因是2022年計劃加大存貨儲備量。2022年度預(yù)計財務(wù)公司存款上限金額較大，主要原因是2022年增加預(yù)收款。二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系（一）中國航空工業(yè)集團

2、有限公司（以下簡稱航空工業(yè)）1、法定代表人：譚瑞松2、住所：北京市朝陽區(qū)曙光西里甲5號院19號樓3、注冊資本：6,400,000萬元4、主營業(yè)務(wù)：經(jīng)營國務(wù)院授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)；軍用航空器及發(fā)動機、制導(dǎo)武器、軍用燃氣輪機、武器裝備配套系統(tǒng)與產(chǎn)品的研究、設(shè)計、研制、試驗、生產(chǎn)、銷售、維修、保障及服務(wù)等業(yè)務(wù)。金融、租賃、通用航空服務(wù)、交通運輸、醫(yī)療、工程勘察設(shè)計、工程承包與施工、房地產(chǎn)開發(fā)等產(chǎn)業(yè)的投資與管理；民用航空器及發(fā)動機、機載設(shè)備與系統(tǒng)、燃氣輪機、汽車和摩托車及發(fā)動機（含零部件）、制冷設(shè)備、電子產(chǎn)品、環(huán)保設(shè)備、新能源設(shè)備的設(shè)計、研制、開發(fā)、試驗、生產(chǎn)、銷售、維修服務(wù)；設(shè)備租賃；工程勘察設(shè)計；

3、工程承包與施工；房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營；與以上業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)；進出口業(yè)務(wù)；船舶的技術(shù)開發(fā)、銷售；工程裝備技術(shù)開發(fā)；新能源產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)。5、與上市公司關(guān)系：公司實際控制人（二）中航工業(yè)集團財務(wù)有限責任公司1、法定代表人：董元2、住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路乙10號3、注冊資本：395,138萬元（上述注冊資本為最近一次股權(quán)變更后的情況，目前工商變更登記正在辦理中）4、主營業(yè)務(wù)：保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)（許可證有效期至2023年12月7日）；對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；協(xié)助成員單位實現(xiàn)交易款項的收付；經(jīng)批準的保險代理業(yè)務(wù)；對成員單位提供擔保；辦理成員單位之間的委

4、托貸款及委托投資；對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計；吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業(yè)拆借；經(jīng)批準發(fā)行財務(wù)公司債券；承銷成員單位的企業(yè)債券；對金融機構(gòu)進行股權(quán)投資；除股票二級市場投資以外的有價證券投資；成員單位產(chǎn)品的消費信貸、買方信貸。5、公司及財務(wù)公司的前期同類關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況良好，財務(wù)公司依法存續(xù)且經(jīng)營正常，財務(wù)狀況較好，具備履約能力。6、與上市公司關(guān)系：同一實際控制人控制的企業(yè)（三）哈爾濱飛機工業(yè)集團有限責任公司（以下簡稱哈飛集團）1、法定代表人：曹生利2、住所：哈爾濱市平房區(qū)友協(xié)大街15號3、注冊資本：118

5、,495.87萬元4、主營業(yè)務(wù)：一般經(jīng)營項目：航空產(chǎn)品的制造與銷售；機械制造，國內(nèi)商業(yè)（國家有專項規(guī)定的除外）；生產(chǎn)銷售塑料制品、機電設(shè)備安裝（待資質(zhì)證書下發(fā)后，按資質(zhì)證書核準的范圍從事經(jīng)營），服務(wù)業(yè)（分支機構(gòu)），出租鐵路專用線（分支機構(gòu)）；物業(yè)管理（分支機構(gòu)）；園林綠化（分支機構(gòu)）；廢物利用（分支機構(gòu)）；普通貨物運輸；集裝箱運輸；土方運輸；進出口貿(mào)易；航空、航天科學(xué)技術(shù)研究服務(wù)；房產(chǎn)、土地、設(shè)備租賃；教育咨詢服務(wù)。5、公司及哈飛集團的前期同類關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況良好，哈飛集團依法存續(xù)且經(jīng)營正常，財務(wù)狀況較好，具備履約能力。6、與上市公司關(guān)系：同一實際控制人控制的企業(yè)（四）昌河飛機工業(yè)（集團）有限

6、責任公司（以下簡稱昌飛集團）1、法定代表人：徐德朋2、住所：江西省景德鎮(zhèn)市朝陽路539號3、注冊資本：44,259.199872萬元4、主營業(yè)務(wù)：研制、生產(chǎn)、銷售以直升機為主的航空產(chǎn)品;生產(chǎn)、銷售其他機電產(chǎn)品、配件及有關(guān)物資；進出口貿(mào)易，承包境外機電行業(yè)工程及境內(nèi)國際招標工程及境外工程所需的設(shè)備、材料出口和對外派遣境外工程所需的勞務(wù)人員；經(jīng)濟技術(shù)、信息咨詢服務(wù)，倉儲；生產(chǎn)、銷售：普通機械，五交化，電子產(chǎn)品及通信設(shè)備；水電安裝，計量測試，金屬制品，金屬表面處理、熱處理，房屋維修；以直升機（民用）為主的產(chǎn)品售前、售后服務(wù)；進行客戶飛行、機務(wù)等方面培訓(xùn)；直升機租賃、直升機修理；軟件開發(fā)；航空、航天科

7、技咨詢服務(wù)、開發(fā)、轉(zhuǎn)讓及產(chǎn)品銷售；設(shè)備安裝；工藝裝備研制；航空維修及改裝；航空、航天技術(shù)開發(fā)、機械設(shè)備安裝；人才交流、提供勞務(wù)服務(wù)等（分支機構(gòu)）；住宿、餐飲、娛樂、停車、傳真、打字、復(fù)印、代客訂票、百貨、陶瓷銷售；旅游服務(wù)；會議服務(wù)（分支機構(gòu)）。5、公司及昌飛集團的前期同類關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況良好，昌飛集團依法存續(xù)且經(jīng)營正常，財務(wù)狀況較好，具備履約能力。6、與上市公司關(guān)系：同一實際控制人控制的企業(yè)三、定價政策和定價依據(jù)根據(jù)上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引的要求，公司各項關(guān)聯(lián)交易的定價按以下標準及順序確定：（一）交易事項實行政府定價的，直接適用該價格；（二）交易事項實行政府指導(dǎo)價的，在政府指導(dǎo)

8、價的范圍內(nèi)合理確定交易價格；（三）除實行政府定價或政府指導(dǎo)價外，交易事項有可比的獨立第三方的市場價格或收費標準的，以該價格或標準確定交易價格；（四）交易事項無可比的獨立第三方市場價格的，交易定價以關(guān)聯(lián)方與獨立的第三方發(fā)生非關(guān)聯(lián)交易價格確定；（五）既無獨立第三方的市場價格，也無獨立的非關(guān)聯(lián)交易價格可供參考的，以合理的構(gòu)成價格作為定價的依據(jù)，構(gòu)成價格為合理成本費用加合理利潤；（六）根據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)協(xié)議，公司與中航財務(wù)公司的上述關(guān)聯(lián)交易，按照公平、公允原則進行定價。四、交易目的和交易對上市公司的影響（一）交易的目的1、公司可以利用其完善的原材料、公用工程供應(yīng)和生產(chǎn)輔助系統(tǒng)及后勤保障系統(tǒng)，避免重復(fù)建

9、設(shè)；2、有利于雙方優(yōu)勢互補，降低公司的營運成本，提高公司的經(jīng)濟效益。（二）交易對公司的影響公司與各關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，長期以來保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營的有序進行。公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易行為遵循了市場公允原則，未侵占任何一方利益，不會對公司未來的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生影響。五、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況（一）綜合服務(wù)協(xié)議1、哈飛集團向本公司全資子公司哈爾濱哈飛航空工業(yè)有限責任公司（以下簡稱哈飛航空）提供綜合服務(wù)范圍包括：通訊、醫(yī)療保健、職業(yè)培訓(xùn)、消防、治安、公共交通、交通設(shè)施保養(yǎng)、交通管理、文體娛樂、信息情報、計算機及計算網(wǎng)絡(luò)管理、其他后勤等服務(wù)。該協(xié)議簽署日期為2021年1月2日，有效期為三年，該協(xié)

10、議在有效期屆滿之前六個月，協(xié)議雙方應(yīng)協(xié)商確定該協(xié)議有效期續(xù)展事宜。2、航空工業(yè)其他下屬公司向本公司全資子公司江西昌河航空工業(yè)有限公司（以下簡稱昌河航空）提供房屋租賃及物業(yè)管理等勞務(wù)服務(wù)。協(xié)議有效期一年，若協(xié)議期滿，雙方無異議協(xié)議自動延續(xù)。3、昌飛集團向本公司全資子公司昌河航空提供試飛服務(wù)、生產(chǎn)輔助、技術(shù)支持、職業(yè)培訓(xùn)、會務(wù)、住宿餐飲服務(wù)以及其他勞務(wù)等。4、本公司全資子公司昌河航空向航空工業(yè)其他下屬公司提供監(jiān)理技術(shù)支持等服務(wù)。5、航空工業(yè)其他下屬公司向本公司全資子公司昌河航空提供培訓(xùn)、通航產(chǎn)業(yè)服務(wù)及其他相關(guān)服務(wù)。6、航空工業(yè)其他下屬公司向本公司全資子公司昌河航空長期提供保潔、綠化、養(yǎng)護等服務(wù)，與

11、本公司一年一簽相應(yīng)勞務(wù)協(xié)議。7、哈飛航空全資子公司天津直升機有限責任公司（以下簡稱天直公司）向航空工業(yè)其他下屬公司提供噴漆保障服務(wù)、直升機飛行保障服務(wù)。噴漆保障服務(wù)包括噴漆所需的人員、場地、工具等服務(wù)。噴漆服務(wù)保障協(xié)議自2021年1月1日起長期有效；直升機飛行保障服務(wù)包括飛行計劃的申報與協(xié)調(diào)、飛行期間的設(shè)施設(shè)備保障，警衛(wèi)巡查等，該協(xié)議有效期為2022年1月5日至2022年12月31日。8、哈飛航空全資子公司天直公司向哈飛集團提供直升機異地試制保障服務(wù)，提供機場試飛期間場務(wù)機務(wù)航管保障工作，目前合同正在擬定中。9、航空工業(yè)其他下屬公司向哈飛航空全資子公司天直公司提供基地建設(shè)管理總承包服務(wù)，目前項

12、目暫未竣工驗收，合同尚在執(zhí)行過程中。10、航空工業(yè)其他下屬公司向哈飛航空全資子公司天直公司提供物業(yè)管理、保潔、客服等勞務(wù)服務(wù)。工業(yè)物業(yè)服務(wù)合同有效期為2022年1月1日至2023年12月31日；保潔服務(wù)合同有效期為2021年11月1日至2024年12月31日；客服服務(wù)合同有效期為2021年11月1日至2024年12月31日。（二）產(chǎn)品、原材料等互供協(xié)議1、本公司全資子公司哈飛航空與哈飛集團簽訂原材料、公用工程供應(yīng)及生產(chǎn)輔助框架協(xié)議，該協(xié)議項下約定的交易種類及范圍如下：（1）哈飛集團及其控制的下屬企業(yè)向本公司全資子公司哈飛航空提供各類專用工具、工裝及工裝制造、補制、工裝返修、生產(chǎn)輔助服務(wù)（包括但

13、不限于廠房、設(shè)備使用、維護及修理）、產(chǎn)品零部件運輸、印刷、復(fù)印曬藍、公用工程（包括但不限于提供風(fēng)水電氣、飛機試飛及使用機場和導(dǎo)航設(shè)施等）。（2）本公司全資子公司哈飛航空向哈飛集團及其控制的下屬企業(yè)供應(yīng)原材料和/或零部件的供應(yīng)/加工（或裝配）、提供各類專用工具、工裝及工裝制造、補制、工裝返修、計量檢驗、無損檢測強化試驗、質(zhì)量合格檢驗、整機（不含軍械）及復(fù)合材料等產(chǎn)品。該協(xié)議有效期屆滿之前六個月，協(xié)議雙方應(yīng)協(xié)商確定該協(xié)議有效期續(xù)展事宜。2、本公司全資子公司昌河航空與昌飛集團簽訂航空產(chǎn)品購銷框架協(xié)議，該協(xié)議項下約定的交易種類及范圍如下：（1）昌飛集團向本公司全資子公司昌河航空供應(yīng)航空專用材料和/或零

14、部件、生產(chǎn)輔助服務(wù)（包括但不限于廠房大中修理、設(shè)備修理）、各類專用工具、工裝制造及返修、整機、直升機零部件及航空備件等航空產(chǎn)品。（2）本公司全資子公司昌河航空向昌飛集團供應(yīng)原材料和/或零部件、生產(chǎn)輔助服務(wù)（包括但不限于廠房大中修理、設(shè)備修理）、各類專用工具、工裝制造及返修、整機、直升機零部件及航空備件等航空產(chǎn)品。3、其他產(chǎn)品、原材料等互供協(xié)議（1）航空工業(yè)其他下屬公司向本公司全資子公司哈飛航空、昌河航空提供直升機零部件配套。（2）本公司全資子公司哈飛航空、昌河航空向航空工業(yè)其他下屬公司提供直升機零部件配套。（3）航空工業(yè)其他下屬公司向本公司全資子公司惠陽公司提供原材料成件。（4）本公司全資子公

15、司惠陽公司向航空工業(yè)其他下屬公司供應(yīng)復(fù)材螺旋槳。（5）哈飛航空全資子公司天直公司與哈飛集團簽訂原材料、零部件、生產(chǎn)輔助及服務(wù)協(xié)議，哈飛集團向天直公司提供零部件制造、特設(shè)試驗、成品校驗、跟產(chǎn)技術(shù)服務(wù)、飛行保障服務(wù)、工裝和工具產(chǎn)品制造、生產(chǎn)輔助服務(wù)等。（三）科研服務(wù)框架協(xié)議1、昌飛集團產(chǎn)品科研項目委托本公司全資子公司昌河航空實施。2、哈飛航空全資子公司天直公司擬與哈飛集團簽訂整機研制合同，目前合同正在擬定中。（四）土地租賃合同1、本公司全資子公司昌河航空與昌飛集團簽訂土地使用權(quán)租賃協(xié)議，協(xié)議有效期為2022年1月1日至2023年12月31日。若合同租賃期屆滿前至少1個月內(nèi)，任何一方未提出終止或修改

16、合同，租賃期限自動延續(xù)，直至任何一方提出終止要求。2、本公司全資子公司昌河航空與航空工業(yè)其他下屬公司簽訂房屋租賃協(xié)議。租賃期為四年，協(xié)議有效期為2020年1月1日起至2023年12月31日，合同約定了每年的租賃費用。3、本公司全資子公司昌河航空與航空工業(yè)其他下屬公司簽訂青年公寓綜合服務(wù)協(xié)議，協(xié)議約定了每年租金和物業(yè)管理費用，服務(wù)期限1年。若協(xié)議期滿，雙方無異議協(xié)議自動延續(xù)。（五）房屋及設(shè)備租賃合同1、本公司全資子公司哈飛航空與哈飛集團于2022年1月1日簽訂房屋租賃合同，租賃其359號廠房用于生產(chǎn)經(jīng)營。租賃期一年。2、本公司全資子公司哈飛航空與哈飛集團于2022年1月1日簽訂房屋租賃合同，租賃

17、其機加廠房等用于生產(chǎn)經(jīng)營。租賃期一年。3、本公司全資子公司哈飛航空與哈飛集團于2022年1月1日簽訂房屋租賃合同，租賃其357號廠房用于生產(chǎn)經(jīng)營。租賃期一年。4、本公司全資子公司哈飛航空與哈飛集團于2022年1月1日簽訂設(shè)備租賃合同，租賃其設(shè)備用于生產(chǎn)經(jīng)營。租賃期一年。5、本公司全資子公司昌河航空向航空工業(yè)其他下屬公司提供直升機租賃服務(wù)。6、哈飛航空全資子公司天直公司與航空工業(yè)其他下屬公司簽訂了位于天津空港經(jīng)濟區(qū)港城大道8號公司廠區(qū)內(nèi)101廠房、103廠房、203機庫的出租合同，作為對方開展業(yè)務(wù)使用，出租協(xié)議擬定有效期為2021年1月1日至2025年12月31日。7、哈飛航空全資子公司天直公司與航空工業(yè)其他下屬公司簽訂了工裝工具租賃協(xié)議，有效期為2019年9月18日至2022年9月17日。8、哈飛航空全資子公司天直公司向哈飛集團提供直升機異地試制保障服務(wù)，提供位于天津空港經(jīng)濟區(qū)港城大道8號公司廠區(qū)內(nèi)102廠房、105廠房作為研制場地，租賃合同目前正在擬定中。（六）金融