一個表格告訴你公司治理的全部法律風險

1、一個表格 告訴你公公司治理的的全部法律律風險！導讀：現代代企業(yè)管理理的基本目目標是實現現財富最大大化。這一一目標的實實現必然伴伴隨著不確確定性，即即風險。從從某種意義義上說，企企業(yè)管理就就是風險管管理。法律律風險管理理作為風險險管理中的的一種越來來越受到眾眾多企業(yè)特特別是跨國國企業(yè)的重重視?，F就就企業(yè)法律律風險管理理的相關內內容提出法法律意見如如下，以供供參閱、了了解。序號項目法律風險點點風險評估防范措施一公司企業(yè)治治理結構1、公司章章程是工商商登記的文文本，股東東之間未簽簽訂股東協協議。固定的公司司章程版本本無法體現現股東成立立公司的真真實意思，股股東之間的的權利義務務難以產生生法律認定定的

2、效果。制定可操作作性強的公公司章程，補補簽股東協協議。2、股東會會、董事會會職權不明明確，議事事規(guī)則不清清晰，無會會議決議記記錄或決議議隨意。重大事項決決策、執(zhí)行行缺乏法律律約束力，發(fā)發(fā)生糾紛法法律救濟無無保障。明確“兩會會”職責和和議事規(guī)則則，建立會會議制度。3、股東出出資不到位位，股東之之間互相有有經濟往來來，名為出出資實為借借貸或名為為借貸實為為出資。股東之間容容易產生糾糾紛，公司司法定資本本金不足。落實出資義義務，理順順股東與公公司的關系系。4、股權設設置不合理理，重大事事項難以決決策，公司司僵局。公司重大事事項難以決決策，容易易造成公司司僵局。設置合法合合理的股東東結構。5、股東出出

3、資完成，公公司成立后后，股東利利用控制公公司財務便便利，將出出資挪用或或抽逃。損害公司及及其他股東東利益，承承擔抽逃資資金的行政政或刑事責責任。規(guī)范公司財財務制度，落落實監(jiān)督機機關的職責責。6、 HYPERLINK /s?_biz=MzAwMDM2NjQ0NA=&mid=2654402196&idx=3&sn=6ea437438155790973146db29bb94aa2&chksm=81285497b65fdd81526749803063a9893f0c28ebf313bdf0281e316fbba37dac6b8265c45646&scene=21#wechat_redirect l w

4、echat_redirect 大股東東個人財務務與公司財財務混同、私事與公公事不分，小小股東權益益受損。 HYPERLINK /s?_biz=MzAwMDM2NjQ0NA=&mid=2654402196&idx=3&sn=6ea437438155790973146db29bb94aa2&chksm=81285497b65fdd81526749803063a9893f0c28ebf313bdf0281e316fbba37dac6b8265c45646&scene=21#wechat_redirect l wechat_redirect 公司人格否否認，股東東承擔無限限責任。 HYPERLINK

5、/s?_biz=MzAwMDM2NjQ0NA=&mid=2654402196&idx=3&sn=6ea437438155790973146db29bb94aa2&chksm=81285497b65fdd81526749803063a9893f0c28ebf313bdf0281e316fbba37dac6b8265c45646&scene=21#wechat_redirect l wechat_redirect 明確公司獨獨立的法人人地位，與與股東的自自然人分開開。7、股東會會、董事會會會議程序序違章違法法，決議違違法、侵害害其他股東東利益。程序違法可可撤銷，內內容違法無無效，引發(fā)發(fā)訴訟風險險。

6、規(guī)范會議程程序，決議議內容合法法化。8、經營管管理層不盡盡職責或濫濫用職權，以以權謀私、貪污受賄賄，損害公公司及股東東權益。股東與經營營管理層產產生不信任任，影響公公司整體業(yè)業(yè)績，產生生民事或刑刑事訴訟。建立經營管管理層績效效考核機制制，完善公公司監(jiān)控體體系。9、公司機機關設置不不到位或臃臃腫，職責責不清晰，工工作流程不不明確。公司整體運運營效率不不高，影響響公司業(yè)績績和目標的的達成。設置合法合合理的公司司機關，建建立科學的的行之有效效的管理制制度。10、監(jiān)督督機構履職職缺位。經營管理者者權力膨脹脹，濫用職職權或玩忽忽職守。落實監(jiān)事（會會）職責，增增強審計功功能。二內部經營管管理1、公司企企業(yè)

7、機構設設置不足或或臃腫，各各機構職責責缺位或交交叉。運行效率低低下，各機機構玩忽職職守或濫用用職權。組織機構設設置與企業(yè)業(yè)業(yè)務特點點相一致，能能夠控制各各項業(yè)務關關鍵控制環(huán)環(huán)節(jié)，各司司其職，各各盡其責，避避免職能交交叉、缺失失或權責過過于集中。2、公司企企業(yè)經營管管理人員素素質不高，隊隊伍參差不不齊，人才才流失嚴重重，優(yōu)秀人人才進不來來。公司企業(yè)人人力資源保保有量不足足，缺乏活活力，企業(yè)業(yè)發(fā)展后勁勁匱乏。設置科學的的業(yè)績考核核指標體系系，并嚴格格考核評價價，以此作作為確定員員工薪酬、職級調整整和解除勞勞動合同等等的重要依依據，增強強企業(yè)文化化建設。3、產品或或服務質量量有問題，客客戶不滿意意投

8、訴多，售售后服務跟跟不上。客戶逐漸流流失，產生生違約或產產品質量糾糾紛。建立嚴格的的產品或服服務質量控控制和檢驗驗制度并嚴嚴格執(zhí)行；提供良好好的售后服服務，妥善善處理客戶戶提出的投投訴和建議議。4、公司企企業(yè)公章無無使用審批批制度，有有其事分公公司、辦事事處公章使使用混亂。分公司、辦辦事處的公公章是本公公司要承擔擔責任，公公章使用不不當可能產產生對外舉舉債的風險險。建立公章使使用管理制制度，并嚴嚴格落實執(zhí)執(zhí)行。5、 HYPERLINK /s?_biz=MzAwMDM2NjQ0NA=&mid=2654402196&idx=3&sn=6ea437438155790973146db29bb94aa2

9、&chksm=81285497b65fdd81526749803063a9893f0c28ebf313bdf0281e316fbba37dac6b8265c45646&scene=21#wechat_redirect l wechat_redirect 合同簽簽訂后，生生產或服務務部門無法法完全履行行合同，營營銷部門與與生產、服服務部門脫脫節(jié)。 HYPERLINK /s?_biz=MzAwMDM2NjQ0NA=&mid=2654402196&idx=3&sn=6ea437438155790973146db29bb94aa2&chksm=81285497b65fdd81526749803063a

10、9893f0c28ebf313bdf0281e316fbba37dac6b8265c45646&scene=21#wechat_redirect l wechat_redirect 合同無法履履行或不完完全履行，承承擔違約責責任。 HYPERLINK /s?_biz=MzAwMDM2NjQ0NA=&mid=2654402196&idx=3&sn=6ea437438155790973146db29bb94aa2&chksm=81285497b65fdd81526749803063a9893f0c28ebf313bdf0281e316fbba37dac6b8265c45646&scene=21#w

11、echat_redirect l wechat_redirect 加強部門之之間的整合合溝通，營營銷、生產產或服務部部門人員參參與業(yè)務談談判、簽訂訂合同。6、企業(yè)公公司的規(guī)章章制度與法法律法規(guī)相相違背。與法律法規(guī)規(guī)相違背的的規(guī)章制度度可撤銷或或無效。加強企業(yè)公公司規(guī)章制制度的合法法性、合規(guī)規(guī)性審查。7、物資采采購不符合合物資使用用部門的需需求，或者者物資采購購浪費。物資采購人人員或部門門貪污受賄賄，資源的的極大浪費費。建立公司企企業(yè)物資采采購流程，嚴嚴格物資采采購審批制制度。8、公司企企業(yè)員工不不正確履行行工作職責責，貪污、挪用公款款，收受賄賄賂、回扣扣。相關人員受受到內部處處分，嚴重重者被刑

12、事事處罰，損損壞企業(yè)聲聲譽。加強公司企企業(yè)文化建建設、法律律培訓，嚴嚴格內部監(jiān)監(jiān)督機制。9、企業(yè)家家觸犯刑事事法律。企業(yè)家將受受到刑事處處罰，企業(yè)業(yè)將面臨群群龍無首的的風險。企業(yè)家提供供法律風險險意識，增增加事前預預防法律風風險的投入入，定期進進行法律風風險評估，建建立法律風風險防范機機制。三人力資源與與勞動管理理1、招聘過過程簡單化化、形式化化，不注重重入職審查查應聘人員員的有效身身份證件、學歷證件件、等級證證書、資格格證書、技技能證書等等。勞動者以欺欺詐手段入入職的，導導致勞動合合同無效；招用與其其他用人單單位尚未解解除或者終終止勞動合合同的勞動動者，給其其他用人單單位造成損損失的，應應當

13、承擔連連帶賠償責責任。嚴格招聘程程序，加強強對勞動者者入職審查查。2、未按照照勞動法履履行告知義義務，未讓讓員工簽收收規(guī)章制度度。員工可能以以欺詐為由由，導致合合同無效；規(guī)章制度度對合同無無效，舉證證困難。規(guī)范員工入入職法律文文本，簽訂訂員工入職職聲明。3、員工入入職未簽訂訂或遲延簽簽訂勞動合合同，尤其其是人力資資源經理等等高級管理理人員。用人單位在在與勞動者者建立勞動動關系一個個月后仍未未訂立勞動動合同，需需支付雙倍倍工資；用用工之日起起滿一年不不與勞動者者訂立書面面勞動合同同的，視為為用人單位位與勞動者者簽訂無固固定期限的的勞動合同同。建立并執(zhí)行行合法合規(guī)規(guī)的勞動合合同管理制制度，員工工入

14、職一個個月內簽訂訂勞動合同同，并定期期清查。4、未繳納納或拖欠員員工社會保保險費；員員工承諾不不繳納社保保，由用人人單位直接接給予補償償；員工不不提供資料料，社保無無法辦理。員工以此為為由要求支支付經濟賠賠償金，勞勞動行政部部門處罰，發(fā)發(fā)生工傷事事故由企業(yè)業(yè)承擔相關關費用。及時為員工工繳納社會會保險；要要求員工提提交書面法法律文本，保保存證據；拒不提供供資料且流流動性大的的員工不錄錄用。5、試用期期隨意解除除勞動合同同；試用期期不給員工工上保險；口頭約定定試用期不不簽勞動合合同，試用用期合格就就簽勞動合合同，不合合格就不錄錄用。用人單位隨隨意解除勞勞動合同要要支付經濟濟賠償金，試試用期不購購買

15、社保要要承擔相應應責任，不不簽勞動合合同的支付付雙倍工資資。簽訂勞動合合同，明確確約定符合合法律規(guī)定定期限的試試用期，在在試用期不不合格或其其他法定條條件可以解解除合同。6、給員工工變崗、變變薪、變工工作地點，派派遣孕期員員工出差。用人單位違違反勞動合合同約定，員員工要求用用人單位承承擔責任。事先預防，簽簽訂書面合合同，得到到員工的書書面同意確確認。7、員工自自行加班，或或用人單位位安排加班班的，未支支付加班工工資。員工以此要要求用人單單位支付經經濟補償金金，勞動行行政部門給給予處罰。制定加班認認定及操作作程序制度度，符合公公司規(guī)定的的支付加班班費。8、員工嚴嚴重違反規(guī)規(guī)章制度，用用人單位解解

16、除勞動關關系。被解除勞動動關系的員員工不服，與與用人單位位產生訴訟訟。及時處理，保保存證據。9、員工手手冊與規(guī)章章制度制定定。員工違法用用人單位的的規(guī)章制度度，以不知知道規(guī)章制制度為由，與與用人單位位產生糾紛紛。制定合法合合規(guī)的規(guī)章章制度，并并通過有形形的形式告告知員工。10、經營營管理層及及員工消極極工作，無無激勵制度度或激勵制制度不公平平。影響公司運運營目標的的事項，企企業(yè)缺乏活活力。建立合理的的工資結構構，制定符符合實際的的績效考核核機制。四合同與應收收賬款管理理1、未對合合同對方資資質（營業(yè)業(yè)執(zhí)照、業(yè)業(yè)務許可文文件）進行行審查，未未對合同對對方信用進進行審查。合同難以履履行，應收收賬款

17、回收收難，即使使通過訴訟訟也難以執(zhí)執(zhí)行到位。審查合同向向對方的資資質以及信信用情況。2、未按內內部順序履履行簽訂手手續(xù)，合同同先履行后后簽訂，擅擅自調整已已審批合同同的內容，先先簽章后填填寫合同內內容。影響合同的的具體內容容，一旦對對方違約，導導致維權缺缺乏依據。建立合同管管理制度，嚴嚴格依照合合同起草、審查、會會簽等合同同訂立流程程。3、合同上上載明的當當事人名稱稱與實際簽簽章不符，合合同章加蓋蓋不符合規(guī)規(guī)定，合同同未載明簽簽訂日期。影響合同的的效力，一一旦對方違違約，導致致維權缺乏乏依據。加強合同簽簽訂審查，建建立合同備備案制度。4、合同全全部或局部部條款違反反法律、行行政法規(guī)、社會公共共

18、利益；訂訂立合同的的主體不合合格；代理理人逾越權權限；意思思表示不真真實；顯失失公平。可能導致合合同無效的的或可撤銷銷。嚴格合同簽簽訂和審查查流程。5、合同未未約定貨物物的單價、數量、驗驗貨標準，未未約定交貨貨的方式、付款的時時間以及方方式，未約約定違約責責任、未約約定或約定定糾紛解決決方式不合合法。如果發(fā)生訴訴訟，維權權困難，貨貨款計算缺缺乏依據，是是否交貨舉舉證困難是是否付款事事實難以查查清，違約約責任缺乏乏計算標準準，爭議解解決方式可可能對己方方不利。建立合理合合法的合同同，完善合合同必備條條款，預防防可能發(fā)生生的風險。6、銷售部部門擅自決決定賒銷客客戶和賒銷銷數量。不符合條件件的客戶賒

19、賒銷，不符符合標準的的客戶超額額賒銷。建立健全賒賒銷審批制制度，授予予客戶的信信用額度，必必須經公司司主管領導導審批后方方可起用并并錄入客戶戶檔案。7、合同履履行管理混混亂，無貨貨物簽收單單或簽收人人與合同約約定不符，未未按合同開開具發(fā)票或或無發(fā)票簽簽收單，無無按合同約約定履行貨貨物驗收程程序。應收賬款糾糾紛舉證困困難，如是是否履行交交貨義務、是否全部部履行交貨貨義務、是是否開具發(fā)發(fā)票等。嚴格按照合合同約定履履行，保留留收貨簽收收單、貨物物驗收單、發(fā)票簽收收單據等憑憑證。8、業(yè)務員員或業(yè)務部部門直接收收取貨款，不不上交或少少上交貨款款。銷售人員貪貪污或挪用用公款，損損害企業(yè)公公司利益。合同明確

20、公公對公付款款方式，定定期回訪客客戶付款情情況，加強強對銷售部部門的財務務審計。9、應收賬賬款沒有責責任人，業(yè)業(yè)務員只銷銷售不負責責收款。應收賬款執(zhí)執(zhí)行難，應應收賬款回回收成本增增加，甚至至造成無法法回收。實行貨款回回籠業(yè)績考考核和責任任追究制，按按“誰銷售售，誰收款款”原則將將貨款回籠籠分解到每每個銷售人人員身上，并并制定切實實可行的收收款計劃，明明確收款金金額和期限限。10、應收收賬款就拖拖不決，未未及時對賬賬，未及時時催款或未未保存有效效的催款證證據。應收賬款超超過訴訟時時效，無法法確定應收收賬款金額額。建立應收賬賬款動態(tài)管管理臺帳，及及時簽訂雙雙方蓋公章章的對賬單單，及時催催收并保存存

21、合法有效效的記錄材材料。五知識產權1、股東以以專利或商商標等知識識產權出資資，價格如如何確定，權權屬歸誰所所有。知識產權的的價值與約約定出資價價格不相符符合，導致致出資不實實；知識產產權權屬不不過戶到公公司企業(yè)名名下，難以以控制知識識產權的使使用。對知識產權權進行評估估或協商定定價，股東東出資后應應當辦理非非貨幣資產產的轉移手手續(xù)。2、掌握商商業(yè)秘密的的技術人員員或管理人人員被業(yè)務務競爭的單單位“挖走走”。人才流動導導致的商業(yè)業(yè)秘密泄露露。加強商業(yè)秘秘密的保護護，與員工工簽訂保密密條款、競競業(yè)禁止條條款，打擊擊泄露商業(yè)業(yè)秘密的違違法犯罪行行為。3、在技術術開發(fā)階段段，對技術術情報、資資料、試驗

22、驗數據，設設計方案，技技術程序、電子文檔檔，開發(fā)計計劃和進度度等信息缺缺少保護。研發(fā)階段商商業(yè)秘密泄泄露。完善研發(fā)階階段商業(yè)秘秘密保護措措施，相關關人員簽訂訂書面保密密協議，追追究泄密人人員的民事事、刑事責責任。4、在專利利申請過程程中公開技技術秘密。容易被他人人通過專利利申請檢索索獲取關鍵鍵信息，進進行模仿或或利用，發(fā)發(fā)生申請者者尚未取得得專利權，而而市場上已已出現同類類產品，由由此產生復復雜的法律律風險。公開范圍的的大小、是是否涉及核核心技術秘秘密，是否否容易被模模仿等方面面，要嚴格格審查。5、締約前前后，將有有關客戶信信息或核心心技術與商商業(yè)合作方方交流。商業(yè)合作中中商業(yè)秘密密泄露。商業(yè)

23、談判中中注意商業(yè)業(yè)秘密的保保護，在合合同條款中中嚴格商業(yè)業(yè)秘密合作作和保護條條款，明確確違約責任任。6、將他人人的注冊商商標相同或或近似的文文字作為企企業(yè)的字號號使用，或或者自己的的商標被他他人作為字字號使用。侵犯他們的的商標權或或自身的商商標權遭受受侵害。依法辦理注注冊商標保保護，通過過司法途徑徑維護自身身合法權益益。7、與企業(yè)業(yè)名稱、商商標相關的的域名被他他人搶注，或或者企業(yè)注注冊的域名名與他人在在先權利沖沖突。要么花費巨巨資購買該該域名，要要么改變自自身的商號號、商標等等，涉嫌侵侵犯他人的的在先權利利。及時注冊與與企業(yè)名稱稱、商標相相關的域名名，避免注注冊的域名名與他人在在先權利沖沖突。

24、8、 HYPERLINK /s?_biz=MzAwMDM2NjQ0NA=&mid=2654402129&idx=3&sn=5ee623304ef59858809242275dd6dfd3&chksm=81285452b65fdd44d8e38250f6c1ce39af359ed1d9effc2d4b98087e6230164025d5ec8e9573&scene=21#wechat_redirect l wechat_redirect 特許經經營或連鎖鎖經營的合合作伙伴合合同到期后后不續(xù)約，仍仍然繼續(xù)經經營。 HYPERLINK /s?_biz=MzAwMDM2NjQ0NA=&mid=2654

25、402129&idx=3&sn=5ee623304ef59858809242275dd6dfd3&chksm=81285452b65fdd44d8e38250f6c1ce39af359ed1d9effc2d4b98087e6230164025d5ec8e9573&scene=21#wechat_redirect l wechat_redirect 企業(yè)商標權權、專利權權、著作權權等知識產產權被侵害害。 HYPERLINK /s?_biz=MzAwMDM2NjQ0NA=&mid=2654402129&idx=3&sn=5ee623304ef59858809242275dd6dfd3&chksm=

26、81285452b65fdd44d8e38250f6c1ce39af359ed1d9effc2d4b98087e6230164025d5ec8e9573&scene=21#wechat_redirect l wechat_redirect 嚴格特許經經營、連鎖鎖經營合作作合同的條條款，尤其其是明確約約定違約責責任條款。六并購融資1、公司企企業(yè)需要進進入新的行行業(yè)或者整整合同行業(yè)業(yè)資源，需需要并購其其他公司企企業(yè)，但是是，不能確確定是否有有行業(yè)準入入的政策限限制或法律律禁止。信息和法律律不對稱引引發(fā)法律風風險，關系系到整個并并購行為是是否合法、有效的交交易。進行并購產產業(yè)準入政政策咨詢。2、是選

27、擇擇收購股權權，還是收收購資產，或或者兩者相相結合的方方式進行并并購，難以以決策。并購方式選選擇不當，將將產生很多多后期糾紛紛，如收購購股權同時時也承受債債務，而收收購資產則則可以不承承擔債務。參照并購目目的和交易易對象的具具體情況，選選擇最有利利的并購方方式，規(guī)避避法律風險險。3、目標公公司核心價價值是否合合法，資產產權屬不明明、來源不不明，應收收賬款無法法回收，存存貨、原材材料無法消消化遭遇退退貨。可能導致目目標公司資資產貶值的的風險，投投資回報難難以達到預預期目的。加強盡職調調查，盡職職調查的主主要范圍，包包括對目標標公司營運運狀況的調調查；對目目標公司規(guī)規(guī)則制度、公司治理理結構、有有關

28、契約及及遵守法律律方向的調調查；對目目標公司財財務和會計計問題的調調查；對目目標公司人人力資源、勞動合同同、社保等等方面的調調查等。如如交易對象象為企業(yè)資資產，則重重點要關注注其有無權權利瑕疵，過過戶手續(xù)能能否順利辦辦理等技術術性問題。目標公司故故意隱瞞負負債，遺漏漏負債，或或有債務的的處理，負負債率過高高。公司債務風風險，目標標公司資產產貶值。4、目標公公司享受的的稅收優(yōu)惠惠政策是否否真實、合合法，稅務務籌劃是否否合規(guī)，目目標公司核核心人才流流失、員工工安置費用用不可控。公司經營有有違法行為為，可能遭遭受行政處處罰。5、公司企企業(yè)向銀行行貸款，無無可提供擔擔保的財產產，要求企企業(yè)提供擔擔保企業(yè)。在商業(yè)擔擔保機