負(fù)外部效應(yīng)的解決方案

1、負(fù)外部效應(yīng)的解決方案篇一：外部效應(yīng)案例及其解決方式地溝油事件的外部效及其解決方式新聞082劉鵬一、外部效應(yīng)概念外部效應(yīng)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)名詞指一個(gè)人的行為直接影響他人的福祉，卻沒有承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)或獲得回報(bào)即某人或廠商從事某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)影響了他人或廠商，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒有獲得應(yīng)有報(bào)酬的現(xiàn)象。也可簡(jiǎn)單定義為未在價(jià)格中得到以反映的經(jīng)濟(jì)交易成本或效益，即私人邊際成本和社會(huì)邊際成本之間或私人邊際效益和社會(huì)邊際效益之間的非一致性。當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí)，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中決策所依據(jù)的價(jià)格P，既不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際效益MSB也不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際成本MSC價(jià)格失真，從而使得社會(huì)資源配置發(fā)

2、生錯(cuò)誤，達(dá)不到帕累托效率的最佳狀態(tài)。、二、例子從大米里我們認(rèn)識(shí)了石蠟從火腿里我們認(rèn)識(shí)了敵敵畏從咸鴨蛋、辣椒醬里我們認(rèn)識(shí)了蘇丹紅從火鍋里我們認(rèn)識(shí)了福爾馬林從銀耳、蜜棗里我們認(rèn)識(shí)了硫磺從木耳中認(rèn)識(shí)了硫酸銅三鹿又讓同胞知道了三聚氧胺的化學(xué)作用瘦肉精事件、染色饅頭事件、三聚氧胺牛奶震驚國(guó)內(nèi)外,以至于網(wǎng)友變出如上的順口溜聊以自慰。這張圖是一位消費(fèi)者為了不讓自己吃過的火鍋成為不法商販的地溝油，向吃過的火鍋里倒墨汁。消費(fèi)者已經(jīng)對(duì)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)生質(zhì)疑，可見地溝油這種行為產(chǎn)生了負(fù)外部效應(yīng)。地溝油，泛指在生活中存在的各類劣質(zhì)油，火鍋、中餐等在加工食物過程中所產(chǎn)生的廢油。部分商家使用地溝油加上媒體的曝光放大，使這種商家

3、節(jié)約成本的行為的外部效應(yīng)擴(kuò)大。對(duì)于我國(guó)屢屢出現(xiàn)的食品安全問題，在某種程度上，與外部效應(yīng)有著密切的關(guān)系三、分析某廠家所生產(chǎn)的不安全食品能夠?qū)α硪黄髽I(yè)的安全食品產(chǎn)生負(fù)面外部效應(yīng)，由于該企業(yè)生產(chǎn)的食品不符合安全食用的標(biāo)準(zhǔn)或者是其質(zhì)量低下，消費(fèi)者購買食用后受到一定的負(fù)面影響，消費(fèi)者在接下來的購買中，將會(huì)因?yàn)橹百徺I無良廠家食品受到傷害的負(fù)面影響而使消費(fèi)者有了一定的心理暗示致使導(dǎo)致消費(fèi)者懷有對(duì)該類食品的不信任態(tài)度而減少或者避免了對(duì)該類食品的消費(fèi)，這對(duì)生產(chǎn)同類食品但誠信經(jīng)營(yíng)的廠家產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響，減少了該類廠家的收益。再從另一方面來看，誠信經(jīng)營(yíng)的廠家由于正規(guī)經(jīng)營(yíng)而使消費(fèi)者對(duì)該類產(chǎn)品產(chǎn)生足夠的信賴感，正

4、規(guī)廠家將會(huì)給該類行業(yè)帶來正面的外部效應(yīng)，促進(jìn)同一食品行業(yè)的收益。這類情形可以從地溝油事件可以看出，由于不良商家為了使其產(chǎn)品兼具美味和廉價(jià)，使消費(fèi)者的身體健康遭受到了重大威脅，在事件曝光后，給中國(guó)的餐飲行業(yè)帶來了非常嚴(yán)重的打擊，人們對(duì)中國(guó)餐飲行業(yè)的不信任度增高。由于正規(guī)的廠商沒有因?yàn)楫a(chǎn)生有益的外部效應(yīng)而受惠，而那些不正規(guī)的無良廠家沒有因?yàn)槠洚a(chǎn)生外部危害而輕易付出代價(jià)或者承擔(dān)責(zé)任，其結(jié)果是如果僅僅依靠市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制，生產(chǎn)偽劣食品的廠家其行為可以損害其他正規(guī)廠家，而無須考慮招致?lián)p害的機(jī)會(huì)成本，于此同時(shí)非正規(guī)廠家得到正規(guī)廠家?guī)淼倪呺H收益，正規(guī)廠家的情形則相反。價(jià)格機(jī)制的失靈即市場(chǎng)的失靈，在這種情況下

5、，才會(huì)有許多無良的廠家前仆后繼地藐視法律，生產(chǎn)危害人體健康，質(zhì)量低下的食品，這也是我國(guó)食品安全問題頻發(fā)的原因。四、解決方案從外部效應(yīng)的內(nèi)在化著手（調(diào)整某種物品或服務(wù)的私人邊際效益或成本，使得個(gè)人或企業(yè)的決策考慮其所產(chǎn)生的外部效應(yīng)，即考慮實(shí)際的社會(huì)效益或成本），這個(gè)過程是矯正外部效應(yīng)，使資源配置由不具有效率到具有效率。然而我們必須明確政府的任務(wù)并不是完全消滅外部不經(jīng)濟(jì)，而是促進(jìn)廠家把負(fù)效應(yīng)控制在社會(huì)認(rèn)可的程度之內(nèi)。1、政府應(yīng)該采取積極的措施，直接進(jìn)行管制。我國(guó)食品安全問題的頻發(fā)在某方面來說可以看出政府監(jiān)管力度的薄弱，政府實(shí)行公權(quán)力效率的不彰。因此進(jìn)一步完善食品安全的法律法規(guī)、理順食品安全監(jiān)管體系

6、，加強(qiáng)監(jiān)管力度，成為解決食品安全問題的重中之重。政府應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管力度，加強(qiáng)對(duì)廠家食品生產(chǎn)流程的監(jiān)控，并對(duì)不良廠家的非法行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，以杜絕不法行為的發(fā)生。2、政府的鼓勵(lì)及補(bǔ)助。政府應(yīng)該對(duì)在同一食品行業(yè)中表現(xiàn)突出，誠信經(jīng)營(yíng)的廠家進(jìn)行一定的補(bǔ)助，并且在社會(huì)中以樹典型的目的對(duì)誠信廠家進(jìn)行宣傳，以鼓勵(lì)其的誠信經(jīng)營(yíng)，此舉不僅會(huì)使正規(guī)食品廠家因?yàn)槠涞恼\信經(jīng)營(yíng)得到一定收益并且將會(huì)帶動(dòng)其他廠家紛紛效仿，以達(dá)到更大的邊際收入效益，從而使食品安全問題得以解決。3、企業(yè)合并。如果外部性的影響是小范圍的，將施加和接受外部成本或利益的經(jīng)濟(jì)單位合并是解決外部性的一種手段，如某家小型的食品生產(chǎn)廠家的不正

7、規(guī)生產(chǎn)行為導(dǎo)致了負(fù)面的外部效應(yīng)，政府可以出面，促成其小型的廠家與較大型的廠家進(jìn)行合并，通過合并，使外部成本內(nèi)部化。4、公民的參與。解決外部性問題的方法還需要的是公民的參與。公民應(yīng)該增強(qiáng)國(guó)家社會(huì)的主人公意識(shí)，積極與政府進(jìn)行配合，提高公民的素質(zhì)，增強(qiáng)公民的維權(quán)意識(shí)，共同監(jiān)督相關(guān)食品廠家經(jīng)營(yíng)。5、社會(huì)制裁：道德的作用，社會(huì)的輿論壓力在某方面來說比政府的強(qiáng)制行為所起到的作用更為有效。由于現(xiàn)代科技的逐漸發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)等媒體正在讓這個(gè)社會(huì)變得越來越透明，這讓社會(huì)對(duì)企業(yè)的期望也越來越高，這也導(dǎo)致了外部效應(yīng)已經(jīng)逐漸內(nèi)化了。所以我們應(yīng)該運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)等其他媒介的力量，對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行輿論監(jiān)督，外部效應(yīng)能夠逐漸內(nèi)化，

8、從而解決食品安全問題。篇二：外部性問題3.產(chǎn)權(quán)理論闡述外部性問題內(nèi)在化激勵(lì)？現(xiàn)代西方產(chǎn)權(quán)理論研究的主要目的是為維護(hù)自由的市場(chǎng)制度，提高其運(yùn)行的效率。西方產(chǎn)權(quán)理論則將效率作為產(chǎn)權(quán)制度變遷的動(dòng)因?？扑怪鲝埉a(chǎn)權(quán)清晰。產(chǎn)權(quán)可分為私有產(chǎn)權(quán)和公共產(chǎn)權(quán)?？扑寡芯康氖撬接挟a(chǎn)權(quán)。他強(qiáng)調(diào)：對(duì)自身產(chǎn)品的占有、使用、改變、饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓和不受侵犯的一組權(quán)利都被認(rèn)為是擁有產(chǎn)權(quán)的表現(xiàn)。在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中，為達(dá)成任何一項(xiàng)自愿交易所必須耗費(fèi)的各項(xiàng)費(fèi)用的總和就是交易成本。這個(gè)概念是科斯在1937年企業(yè)的性質(zhì)一文中首創(chuàng)的，科學(xué)分析了經(jīng)濟(jì)中的外部性問題。第一次把科斯的命題命名為“科斯定理”的喬治J施蒂格勒，根據(jù)科斯社會(huì)成本問題一文關(guān)

9、于養(yǎng)牛人和糧農(nóng)的例子，用完全競(jìng)爭(zhēng)下的私人成本和社會(huì)成本的關(guān)系解釋科斯定理。他說：“科斯定理這樣斷言，在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本與社會(huì)成本相等?！崩弦淮鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)是：養(yǎng)牛人的牛損害了糧農(nóng)的莊稼，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)賠償。一般地說,造成有害的外部性例如污染的一方，應(yīng)當(dāng)受到指責(zé)，并賠償受害的一方。他們的政策主張是，存在有害的外部性時(shí)，政府調(diào)節(jié)是必要的?，F(xiàn)在，科斯提出了新思想：外部性問題有相互性：一方面，養(yǎng)牛人損害了糧農(nóng)，增大了社會(huì)成本；另一方面，糧農(nóng)索賠，損害了養(yǎng)牛人，增大了養(yǎng)牛人的私人成本。他的政策主張是，存在外部性時(shí)，由有關(guān)各方進(jìn)行談判，就可以達(dá)到帕累托效率,而不用政府調(diào)節(jié)。外部性是指一個(gè)人的行為對(duì)

10、旁觀者福利的影響，分為正的外部性（外部經(jīng)濟(jì)）與負(fù)的外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）。曼昆在經(jīng)濟(jì)學(xué)原理一書中的定義：當(dāng)一個(gè)人從事一種影響旁觀者福利而對(duì)這種影響既不付報(bào)酬又得不到報(bào)酬的活動(dòng)時(shí)就產(chǎn)生了外部性。如果對(duì)旁觀者的影響是不利的，就稱為“負(fù)外部性或外在非經(jīng)濟(jì)”，如果這種影響是有利的，就稱為“正外部性或外在經(jīng)濟(jì)”。生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)，如技術(shù)溢出；2.消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)，如修剪自家草坪；3.生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)，如環(huán)境污染；4.消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)，如吸煙，隨地吐痰，隨手扔垃圾庇古主張利用經(jīng)濟(jì)手段解決外部性經(jīng)濟(jì)問題。他認(rèn)為環(huán)境污染引起了社會(huì)成本與私人成本的差異。污染所造成的損失對(duì)于排污企業(yè)來說是一種外在成本，沒有計(jì)入會(huì)計(jì)成本

11、，企業(yè)有生產(chǎn)效率并不意味著社會(huì)生產(chǎn)的效率。而從社會(huì)的角度，要使整個(gè)社會(huì)的資源配置達(dá)到最優(yōu)即最有效率的狀態(tài)，就必須使市場(chǎng)價(jià)格等于社會(huì)成本。因此，需要政府代表社會(huì)進(jìn)行干預(yù)，使外在成本企業(yè)內(nèi)在化。為此，庇古提出了著名的修正性稅，即稅收補(bǔ)貼辦法，其目的是使社會(huì)成本與私人成本一致。但征稅不是一件容易的事情。恰當(dāng)?shù)匾?guī)定稅率和合理地征稅，也要花費(fèi)許多成本，導(dǎo)致社會(huì)福利的凈損失，所以需要尋找新的解決辦法（負(fù)）外部性的解決辦法征稅夕卜部性內(nèi)在化：改變激勵(lì)，以使人們考慮到自己行為的外部效應(yīng)。矯正稅（庇古稅）：用于糾正負(fù)外部性影響的稅收企業(yè)合并規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)讓的污染許可證。理論依據(jù)：科斯定理在交易費(fèi)用為零的情況下，

12、不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致這些財(cái)富最大化的安排；在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置界定會(huì)帶來不同的資源配置；因?yàn)榻灰踪M(fèi)用的存在，不同的權(quán)利界定和分配，則會(huì)帶來不同效益的資源配置，所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)科斯定理：假定在交易過程中不存在交易成本，只要交易雙方產(chǎn)權(quán)是明確界定的，則不論產(chǎn)權(quán)在誰一方，交易雙方的資源交易都可以使資源獲得同樣的有效配置；若交易費(fèi)用大于零，則不同的產(chǎn)權(quán)界定會(huì)造成不同的資源配置結(jié)果?？扑苟ɡ碇械牧憬灰踪M(fèi)用的假定本身就不存在?？扑乖谝淮握勗捴?，比較清楚地闡述了產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)清晰的含義?！熬臀襾砜?，產(chǎn)權(quán)是指一種權(quán)利，人們所享有的權(quán)利，這意味

13、著應(yīng)明確人們所享有的權(quán)利。比如你擁有一把椅子，這是什么意思？你能送給別人嗎？有時(shí)可以，有時(shí)卻不可以。你還有什么權(quán)利？能把這把椅子搬到另個(gè)地方去嗎？有時(shí)可以，有時(shí)卻不可以。但你能說出你能做什么。假如你擁有一塊土地，你能用它干什么呢？能做的事當(dāng)然很多呀！這就是你的權(quán)利所包含的內(nèi)容在收購另一家企業(yè)時(shí)，假如你在締結(jié)的合同中明確了你享有的權(quán)利，你擁有某一工廠，你能怎么處理？你能被允許怎么處理？你能賣掉這個(gè)工廠嗎？能賣給任何人嗎？有時(shí)你能賣給本國(guó)人而不能賣給外籍人，有時(shí)你也可以賣給外籍人，有時(shí)卻只能在國(guó)家機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下賣出。如果收購這種企業(yè)，你究竟能得到什么權(quán)利呢？我認(rèn)為，在一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，產(chǎn)權(quán)的定義是

14、簡(jiǎn)單而又獨(dú)特的，你能聯(lián)系某些事物根據(jù)法律界定你的權(quán)利是什么?！边@可以說是科斯對(duì)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)清晰所作的最清晰、最充分的一次論述。一、外部性內(nèi)在化方法的分析我們以一個(gè)小區(qū)為例，將小區(qū)中的人群分為兩部分，一部分為經(jīng)?；蜻B續(xù)的使用大功率的電器，以提高自己的效用水平；而另一部分人群不需要使用大功率電器。前提是使用大功率電器會(huì)引起電線短路，造成停電（意料之外），使家用電器等受到不必要的損失，以及給人精神上也造成突然的傷害，不得不停止正在做的事情和中斷思維。使用大功率電器的時(shí)間越長(zhǎng)，短路的幾率就越大；假設(shè)小區(qū)中使用同一條線路，由于一家違規(guī)用電引起的短路造成外部性。而突然的停電會(huì)中斷自己的活動(dòng)、會(huì)使電器受到不必

15、要的損害，從物質(zhì)和精神兩方面造成不必要的損失。1、庇古的稅收政策。在運(yùn)用私人交易辦法解決共享資源利用問題時(shí)，隱含了一個(gè)極為重要的假設(shè)，即是產(chǎn)權(quán)必須得到明確的界定且交易成本可以忽略不計(jì)。由于可能存在的市場(chǎng)失靈，這為政府在共享資源管制中發(fā)揮作用提供了條件。通過政府對(duì)共享資源利用的管制，盡量使私人成本與社會(huì)成本保持一致，使外部性內(nèi)部化。在共享資源管理中常用的政府管制手段主要是直接控制、收取稅費(fèi)和實(shí)行許可證制度。在這里主要是介紹庇古稅的一般定義，它對(duì)于我們的小區(qū)電力資源合理利用解決問題的一些思考。庇古指出，外部效應(yīng)問題是市場(chǎng)本身無法克服的內(nèi)在缺陷，如果政府始終恪守傳統(tǒng)的“守夜人”職責(zé)，它將始終構(gòu)成市場(chǎng)

16、有效運(yùn)行的一種威脅。庇古建議：為了實(shí)現(xiàn)帕雷托最優(yōu)結(jié)果，國(guó)家必須越出傳統(tǒng)上規(guī)定邊界，利用國(guó)家擁有的征稅權(quán)力，對(duì)那些制造外部影響的企業(yè)和個(gè)人征收一個(gè)相當(dāng)于私人與社會(huì)邊際成本差額的稅收或給予同等數(shù)量的補(bǔ)貼，具體視外部效應(yīng)的性質(zhì)而定，使企業(yè)和個(gè)人自動(dòng)地按照效率標(biāo)準(zhǔn)提供最優(yōu)產(chǎn)量。借助于國(guó)家的干預(yù)，市場(chǎng)秩序又得以重建。庇古認(rèn)為靠征收營(yíng)業(yè)稅把外部經(jīng)濟(jì)性內(nèi)在化，并貼補(bǔ)那些很少享受到外部經(jīng)濟(jì)正效應(yīng)的企業(yè)和個(gè)人，帶給他們一定的外來價(jià)值。2、科斯的產(chǎn)權(quán)交易。在60年代之前，經(jīng)濟(jì)理論基本上是因襲庇古的傳統(tǒng)，認(rèn)為在處理外部性問題上應(yīng)該引入政府的干預(yù)力量，外部性產(chǎn)生者要么被課稅要么給予補(bǔ)貼。這一傳統(tǒng)被美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯

17、于I960年發(fā)表的一篇重要論文社會(huì)成本問題所打破。科斯指出：人們一般將該問題視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制止甲？但這是錯(cuò)誤的，我們所分析的問題具有相互性，即避免對(duì)乙的損害將會(huì)使甲遭受損害，必須決定的真正問題是，是允許甲損害乙，還是乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害。在科斯看來，外部性完全可以由私人合約得到解決，亦即基于自愿交易的私人合約行為對(duì)市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)有著自我修正的效能。在科斯看來，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，在交易成本為零的情況下，在不論誰擁有產(chǎn)權(quán)，資源的配置都是有效率的。可見，無論最初產(chǎn)權(quán)是如何界定的，當(dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)，資源配置的效率是相同的。這就是著名的科斯定理。三、兩種方法的比較通過

18、以上的分析可以看出，稅收和協(xié)商都是為了使外部效應(yīng)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化。都允許經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)通過成本收益比較選擇一種最佳方案。而在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)條件下，對(duì)污染“征稅”更具有可行性，因?yàn)樽栽竻f(xié)商”尚存在很大的局限性。第一，一些資源屬于公共財(cái)產(chǎn)，像生態(tài)、電力等，不可能做到明確產(chǎn)權(quán)或界定產(chǎn)權(quán)的成本極高。由于公共財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)具有模糊性和非排他性，其使用權(quán)名義上屬于公眾，實(shí)際上任何人都可以自由使用公共財(cái)產(chǎn)而無須征得他人的同意或繳納相應(yīng)費(fèi)用。舉例來說，假定政府采用明確產(chǎn)權(quán)的辦法來試圖消除空氣污染導(dǎo)致的外部性，即規(guī)定任何人只能污染屬于他個(gè)人的那一份空氣，這樣做的結(jié)果是：明確產(chǎn)權(quán)所必需的監(jiān)督和強(qiáng)制執(zhí)行成本，不僅大大高于空

19、氣污染造成的損失，而且可能高得達(dá)到人類社會(huì)無法承受的地步，這樣，自愿協(xié)商也就失去了意義。在這種情況下，政府就可以介入市場(chǎng)機(jī)制，使損害者將其活動(dòng)的社會(huì)成本考慮進(jìn)來，納入到其私人成本中去，即內(nèi)部化。政府可以采取的措施就是征稅（庇古稅），因?yàn)檎赏ㄟ^對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)行為征稅，例如對(duì)生產(chǎn)中出現(xiàn)的污染行為征稅、對(duì)消費(fèi)行為征稅、對(duì)消費(fèi)產(chǎn)生的垃圾征稅等，使損害者自行負(fù)擔(dān)損害成本，從而使外部性成本（社會(huì)成本）內(nèi)在化，即通過使邊際私人成本等于邊際社會(huì)成本，使個(gè)人面臨真實(shí)的社會(huì)成本和社會(huì)收益，從而使資源得到有效配置。第二，科斯理論沒有考慮代際之間的效率與公平。資源總量是有限的，當(dāng)代人過度的利用、開采，就會(huì)使資源枯竭

20、，因而會(huì)損害到后代人的利益，甚至危機(jī)后代人的生存，如資源短缺、溫室效應(yīng)、物種滅絕等資源環(huán)境問題。由于自愿協(xié)商一般只能局限于代內(nèi)，如果受害者是后代人，他就沒有向前輩討價(jià)還價(jià)的可能性。唯一可行的辦法就是由當(dāng)代人中的某一機(jī)構(gòu)或社會(huì)集團(tuán)來充當(dāng)后代人的代表，通常由政府充當(dāng)，通過政府干預(yù)來保護(hù)后代人的權(quán)益。假定政府是一個(gè)理智的政府，是一個(gè)對(duì)后代負(fù)責(zé)任的政府，則政府會(huì)通過稅收等手段對(duì)當(dāng)代人有可能向后代人傳遞的外部性進(jìn)行稅收調(diào)節(jié)。通過生態(tài)稅收的征收建立代際補(bǔ)償基金等，用于彌補(bǔ)給后代人的損失；或者通過生態(tài)稅收的征收阻止或緩解當(dāng)代人向后代人延伸負(fù)的外部性，如將稅收用于環(huán)境保護(hù)工程、資源的保護(hù)、新技術(shù)的開發(fā)等。第三

21、，信息的稀缺性與不對(duì)稱性導(dǎo)致科斯的市場(chǎng)手段難以實(shí)現(xiàn)。資源信息是稀缺的，生態(tài)資源經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)就像一只“黑箱”，人類對(duì)它的了解還微乎其微，與人類對(duì)信息的需求相比，信息的供給是十分有限的；人們總是進(jìn)行“信息封鎖”，以保證自身的信息優(yōu)勢(shì)。而信息的公共性和人的機(jī)會(huì)主義行為傾向，容易導(dǎo)致信息的不對(duì)稱。比如，污染者對(duì)其生產(chǎn)過程、生產(chǎn)技術(shù)、排污狀況、污染物的危害等方面的了解往往比受污染者要多得多，但受個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使，他往往會(huì)隱瞞這些信息，實(shí)施污染行為。相反，受污染者由于所擁有的相關(guān)信息少，想“討回公道”需要付出很大的信息成本。這正是在一定的限度內(nèi)人們寧愿“忍聲（噪聲）吞氣（廢氣）受污染”的原因之一。通過上述分

22、析，可以看出：由于在一般情況下，通過“自愿協(xié)商”解決環(huán)境問題所需要的交易成本太高，同時(shí)在某些條件下（如涉及代際公平時(shí)），自愿協(xié)商根本不能發(fā)揮作用，所以在解決環(huán)境污染與生態(tài)破壞問題時(shí)，“征稅”是一種更為可行的方法參考文獻(xiàn)：井輝.國(guó)有企業(yè)改革中的兩種產(chǎn)權(quán)理論比較J.財(cái)經(jīng)科學(xué)，20XX,05:57-60.吳易風(fēng).產(chǎn)權(quán)理論：馬克思和科斯的比較J.中國(guó)社會(huì)科學(xué)，20XX,02:4-18+204.賈娜.產(chǎn)權(quán)理論研究綜述J.法制與社會(huì),20XX,21:18+30.史忠良，劉勁松.產(chǎn)權(quán)理論與國(guó)有資產(chǎn)管理J.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)，20XX,01:10-14.田昆如.再論會(huì)計(jì)契約：基于產(chǎn)權(quán)理論的會(huì)計(jì)本質(zhì)考察J.企

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25、的評(píng)價(jià)?！娟P(guān)鍵字】外部性庇古科斯一、外部性的含義1外部性的定義外部性(Externalities)一詞，在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中有時(shí)又被稱為“外部效應(yīng)(ExternalEffects)”或“外部經(jīng)濟(jì)(ExternalEconomies)”，國(guó)內(nèi)有的學(xué)者將其翻譯為“外在經(jīng)濟(jì)”或“外在性”。關(guān)于外部性概念的內(nèi)涵，自從其產(chǎn)生以來就存在諸多爭(zhēng)議。但是，由于外部性問題在經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中所處的獨(dú)特地位，一個(gè)世紀(jì)以來，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都曾從不同角度對(duì)外部性概念的內(nèi)涵進(jìn)行過探討。新古典學(xué)派，又稱劍橋?qū)W派創(chuàng)始人馬歇爾在1890年出版的經(jīng)典著作經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中首次提出并論述了外部經(jīng)濟(jì)概念，其學(xué)生庇古則在1920年發(fā)表的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)一書中

26、對(duì)外部性問題進(jìn)行了系統(tǒng)分析，從而形成了較為完整的外部性理論。在庇古之后，鮑默爾、薩繆爾森、史普博、布坎南、斯蒂格利茨等著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對(duì)外部性問題做出了精辟的分析。當(dāng)前，在經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中較為流行的關(guān)于外部性概念的定義，均來自布坎南等人的論述。1962年，布坎南(Buchanan)和斯塔布爾賓(Stubblebine)給外部性下了這樣一個(gè)定義：只要某人的效用函數(shù)或某廠商的生產(chǎn)函數(shù)所包含的某些變量在另一個(gè)人或廠商的控制之下，就表明該經(jīng)濟(jì)中存在外部性。該定義用數(shù)學(xué)語言較為準(zhǔn)確地描述了外部性行為的基本特征，因此成為后繼經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究外部性問題的基本工具之一。2外部性的內(nèi)涵從布坎南等人的定義中可以看出，外部

27、性概念包含三個(gè)基本要點(diǎn)：第一，經(jīng)濟(jì)主體之間的外部性影響是直接的，而不是間接的。也就是說，這種影響不是通過市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，以市場(chǎng)交易的方式施加的。如果沒有這個(gè)限定，那外部性概念就過于寬泛。因?yàn)槊總€(gè)經(jīng)濟(jì)主體的利益總會(huì)受到來自價(jià)格變動(dòng)的影響，而這種價(jià)格變動(dòng)無疑是由其他主體的行為造成的。因此，外部性是市場(chǎng)交易機(jī)制之外的一種經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。第二，外部性有正也有負(fù)。從外部性的發(fā)生主體來看，其行為可能對(duì)他人帶來未獲補(bǔ)償?shù)男в没虍a(chǎn)量的損失，也可能帶來未付報(bào)酬的效用或產(chǎn)量的增加。前者即為負(fù)外部性，或稱外部不經(jīng)濟(jì)，后者則為正外部性，或稱外部經(jīng)濟(jì)。第三，外部性會(huì)出現(xiàn)在消費(fèi)領(lǐng)域，也會(huì)出現(xiàn)在生產(chǎn)領(lǐng)域。也就是說，外部性影響的

28、承受者可能是廠商，也可能是消費(fèi)者?？偠灾?，外部性是一個(gè)內(nèi)涵豐富，富有研究?jī)r(jià)值的重要概念。外部性理論不僅涉及到我國(guó)現(xiàn)實(shí)的人口、生態(tài)、環(huán)境問題，而且涉及到公共產(chǎn)品的效率和制度安排問題，因此，開展外部性理論研究具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。二、外部性的解決辦法解決外部性問題的基本思路就是讓外部性內(nèi)部化，即通過制度安排經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)收益或社會(huì)成本，轉(zhuǎn)為私人收益或私人成本，是技術(shù)上的外部性轉(zhuǎn)為金錢上的外部性，在某種程度上強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)原來并不存在的貨幣轉(zhuǎn)讓。1庇古關(guān)于外部性的解決方案最早進(jìn)行外部性治理方案研究的是庇古，其在代表性著作福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中首次用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，系統(tǒng)地研究了

29、外部性問題，提出對(duì)正外部性行為進(jìn)行補(bǔ)貼，而對(duì)負(fù)外部性行為進(jìn)行征稅或收費(fèi)。庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以對(duì)增進(jìn)世界或一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)福利為研究對(duì)象，認(rèn)為增加國(guó)民收入和調(diào)節(jié)收入差距可以有效地推進(jìn)社會(huì)的福利。在探討增加國(guó)民收入的手段時(shí)，他提出，要增加國(guó)民收入就必須增加社會(huì)產(chǎn)量；而要增加社會(huì)產(chǎn)量就必須實(shí)現(xiàn)社會(huì)生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置；而要實(shí)現(xiàn)社會(huì)生產(chǎn)資源最優(yōu)配置就必須確保邊際社會(huì)凈產(chǎn)量?jī)r(jià)值與邊際私人凈產(chǎn)量?jī)r(jià)值相等。但在一個(gè)完全自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，由于利己主義的驅(qū)動(dòng)，對(duì)私人有利的投資行為不一定有利于社會(huì)，而對(duì)社會(huì)有利的投資行為不一定有利于投資者私人，即邊際社會(huì)凈產(chǎn)量與邊際私人凈產(chǎn)量總是背離的，所以單靠自由競(jìng)爭(zhēng)并不能使國(guó)民收入最大

30、化，需要國(guó)家進(jìn)行干預(yù)。他還指出，對(duì)邊際社會(huì)凈產(chǎn)量大于邊際私人凈產(chǎn)量的，給予私人以補(bǔ)貼，鼓勵(lì)多生產(chǎn)；對(duì)于邊際私人凈產(chǎn)量大于邊際社會(huì)凈產(chǎn)量，予以征稅，從而限制其生產(chǎn)。通過征稅和補(bǔ)貼，促使經(jīng)濟(jì)資源從邊際私人凈產(chǎn)量大的地方轉(zhuǎn)移到邊際私人凈產(chǎn)量小的地方，以減少邊際私人凈產(chǎn)量與邊際社會(huì)凈產(chǎn)量之間的差距，從而使社會(huì)經(jīng)濟(jì)總福利增加。雖然庇古沒有明確提出外部性這一概念，但在他的著作里對(duì)外部性的干預(yù)給出了自己的思路，即正外部性行為給予補(bǔ)貼，而負(fù)外部性行為予以征稅，而征稅額或補(bǔ)貼額正好等于邊際私人凈產(chǎn)量?jī)r(jià)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)量?jī)r(jià)值之間的差額，這個(gè)稅額就是“庇古稅”庇古稅對(duì)外部的不經(jīng)濟(jì)有矯正性的功效。它通過稅收的方式對(duì)生

31、產(chǎn)和消費(fèi)中的外部成本進(jìn)行矯正。使產(chǎn)量和價(jià)格在效率的標(biāo)準(zhǔn)上達(dá)到均衡，矯正的邊際私人成本，使企業(yè)認(rèn)識(shí)到在社會(huì)層面上的成本。所以又名“矯正性稅收”。而作為矯正性稅收的另一角度的優(yōu)勢(shì)在于，它很好的避免了稅收的扭曲性效應(yīng)。比如個(gè)人所得稅的稅率過高時(shí)，人們會(huì)以閑暇替代，有獎(jiǎng)懶罰勤的副作用，相反，庇古稅正是對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)調(diào)整為經(jīng)濟(jì)，是修正性的，在初衷上就避免了扭曲效應(yīng)。2科斯對(duì)外部性的解決方案科斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人，其對(duì)外部性問題的闡述主要體現(xiàn)在I960年發(fā)表的代表性論文社會(huì)成本問題中，這篇論文以庇古稅為理論背景，可以說是在對(duì)庇古理論批判的基礎(chǔ)上形成的?？扑拐J(rèn)為，解決外部性的關(guān)鍵是明確界定產(chǎn)權(quán)，他的主要思想被總結(jié)為著名的“科斯定理”。科斯第一定理：假如交易成本為零，那么