某公司資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同

1、XXXXX資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同合同編號：XXX資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)管理合合同資產(chǎn)管理人人：XXXXXX公司司資產(chǎn)托管人人：XX公司風(fēng)險提示函函尊敬的投資資者：非常感謝您您對xxxxxx公司司的關(guān)注和和支持！當(dāng)您參與本本資產(chǎn)管理理計劃時，可可能獲得較較高的投資資收益，同同時也需要要承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的投資風(fēng)風(fēng)險，為了了使您更好好地了解其其中的風(fēng)險險，根據(jù)有有關(guān)法律法法規(guī)，特對對相關(guān)風(fēng)險險提示如下下，請認真真閱讀。資產(chǎn)管理計計劃的管理理人依照恪恪盡職守、誠實信用用、謹慎勤勤勉的原則則管理和運運用計劃財財產(chǎn)，但不不保證一定定盈利，也也不保證最最低收益。投資者在參參與本計劃劃之前，請請仔細閱讀讀資產(chǎn)管理理

2、合同，全全面認識本本資產(chǎn)管理理計劃的風(fēng)風(fēng)險收益特特征和產(chǎn)品品特性，并并充分考慮慮自身的風(fēng)風(fēng)險承受能能力和風(fēng)險險偏好，理理性判斷市市場，謹慎慎做出投資資決策。本資產(chǎn)管理理計劃存在在市場風(fēng)險、信用風(fēng)險險、流動性性風(fēng)險、操作風(fēng)險險、計劃特特定風(fēng)險及及不可抗力力風(fēng)險等 (詳見正文文“風(fēng)險揭示示”章節(jié))，從而可可能對計劃劃財產(chǎn)和收收益產(chǎn)生影影響。盡管管資產(chǎn)管理理人已依照照恪盡職守守、誠實信信用、謹慎慎勤勉的原原則管理和和運用計劃劃財產(chǎn)，仍仍有出現(xiàn)高高于過往最最高損失的的可能性。投資者應(yīng)應(yīng)在充分了了解上述風(fēng)風(fēng)險并確認認自身可以以承擔(dān)上述述風(fēng)險的前前提下參與與本計劃如計劃投資于定向增發(fā)、其他資管計劃等特殊的

3、投資標的，需進一步的風(fēng)險揭示。委托人簽署署本合同即即表明其已已認可和同同意管理人人接受委托托人的委托托，聘請【YYYYY】作作為本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的投資顧顧問，并同同意授權(quán)投投資顧問按按約定的方方式為管理理人管理運運用計劃財財產(chǎn)提供投投資顧問服服務(wù)。委托托人認可該該投資顧問問提供的投投資建議，并并承諾接受受因資產(chǎn)管管理人采納納該投資建建議所帶來來的任何收收益或損失失。委托人人已經(jīng)全部部了解并同同意資產(chǎn)管管理人將全全部風(fēng)險控控制義務(wù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移給投資資顧問。若若因投資顧顧問違反法法規(guī)、違反反相關(guān)約定定或投資顧顧問發(fā)生風(fēng)風(fēng)險事件等等資產(chǎn)管理理人認為對對本資產(chǎn)管管理計劃產(chǎn)產(chǎn)生重大影影響的情形形，資產(chǎn)管管理

4、人有權(quán)權(quán)決定解聘聘投資顧問問，在此情情形下，資資產(chǎn)管理人人有權(quán)決定定終止該資資產(chǎn)管理計計劃。本資產(chǎn)管理理計劃運作作過程中，若若資產(chǎn)管理理計劃的凈凈值觸及止止損線或者者投資顧問問被資產(chǎn)管管理人解聘聘等提前終終止情形發(fā)發(fā)生時，本本資產(chǎn)管理理計劃將會會提前終止止。委托人簽署署本合同即即表明其已已知曉和認認可管理人人委托XXXX公司擔(dān)擔(dān)任本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的行政服服務(wù)機構(gòu)，并并同意行政政服務(wù)機構(gòu)構(gòu)按照約定定的方式為為管理人管管理運作計計劃財產(chǎn)提提供資產(chǎn)估估值等服務(wù)。若若因行政服服務(wù)機構(gòu)違違反法規(guī)或或相關(guān)約定定，資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)決定解聘聘行政服務(wù)務(wù)機構(gòu)。參與資產(chǎn)管管理計劃需需要按照合合同規(guī)定支支付相關(guān)

5、費費用。資產(chǎn)計劃管管理人按照照法律法規(guī)規(guī)和合同的的規(guī)定提供供標準化服服務(wù)，不提提供投資咨咨詢等個性性化服務(wù)。資產(chǎn)計劃管管理人在法法律法規(guī)和和合同規(guī)定定的范圍內(nèi)內(nèi)履行義務(wù)務(wù)。資產(chǎn)管理人人管理的投投資產(chǎn)品的的過往業(yè)績績并不預(yù)示示其未來表表現(xiàn)。投資存在風(fēng)風(fēng)險。投資資者在選擇擇投資產(chǎn)品品時存在盈盈利的可能能，也存在在虧損的風(fēng)風(fēng)險。本風(fēng)風(fēng)險提示并并不能揭示示從事投資資的全部風(fēng)風(fēng)險及反映映市場的全全部情形。投資者在在投資本計計劃前，應(yīng)應(yīng)對所有相相關(guān)風(fēng)險有有充分的了了解與認識識，認真考考慮是否投投資本計劃劃。資產(chǎn)委托人人聲明：本委托人已已經(jīng)閱讀并并完全理解解上述風(fēng)險險提示，清清楚投資有有風(fēng)險，資資產(chǎn)管理人人

6、無法保證證資產(chǎn)管理理計劃一定定盈利，也也不保證最最低收益。本委托人人愿意承擔(dān)擔(dān)相關(guān)風(fēng)險險。特此簽簽章。投資者簽章章“投資者簽章”不可單獨成一頁。:目 錄錄合同修訂完成后，請更新域。TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc408068011 一、前言 PAGEREF _Toc408068011 h 2 HYPERLINK l _Toc408068012 二、釋義 PAGEREF _Toc408068012 h 3 HYPERLINK l _Toc408068013 三、聲明與與承諾 PAGEREF _Toc408068013 h 7 HYPERLINK l _Toc40806

7、8014 四、資產(chǎn)管管理計劃的的基本情況況 PAGEREF _Toc408068014 h 8 HYPERLINK l _Toc408068015 五、計劃份份額的分級級 PAGEREF _Toc408068015 h 10 HYPERLINK l _Toc408068016 六、資產(chǎn)管管理計劃份份額的初始始銷售 PAGEREF _Toc408068016 h 13 HYPERLINK l _Toc408068017 七、資產(chǎn)管管理計劃的的備案 PAGEREF _Toc408068017 h 15 HYPERLINK l _Toc408068018 八、資產(chǎn)管管理計劃的的參與和退退出 PAGE

8、REF _Toc408068018 h 16 HYPERLINK l _Toc408068019 九、當(dāng)事人人及權(quán)利義義務(wù) PAGEREF _Toc408068019 h 23 HYPERLINK l _Toc408068020 十、資產(chǎn)管管理計劃份份額的登記記 PAGEREF _Toc408068020 h 30 HYPERLINK l _Toc408068021 十一、資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的投資 PAGEREF _Toc408068021 h 31 HYPERLINK l _Toc408068022 十二、投資資經(jīng)理的指指定與變更更 PAGEREF _Toc408068022 h 35 HYP

9、ERLINK l _Toc408068023 十三、資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的財產(chǎn) PAGEREF _Toc408068023 h 36 HYPERLINK l _Toc408068024 十四、投資資指令的發(fā)發(fā)送、確認認與執(zhí)行 PAGEREF _Toc408068024 h 39 HYPERLINK l _Toc408068025 十五、交易易及清算交交收安排 PAGEREF _Toc408068025 h 42 HYPERLINK l _Toc408068026 十六、越權(quán)權(quán)交易的界界定 PAGEREF _Toc408068026 h 44 HYPERLINK l _Toc408068027 十七

10、、資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)的估估值和會計計核算 PAGEREF _Toc408068027 h 46 HYPERLINK l _Toc408068028 十八、資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的費用與與稅收 PAGEREF _Toc408068028 h 52 HYPERLINK l _Toc408068029 十九、資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的收益分分配 PAGEREF _Toc408068029 h 56 HYPERLINK l _Toc408068030 二十、報告告義務(wù) PAGEREF _Toc408068030 h 58 HYPERLINK l _Toc408068031 二十一、風(fēng)風(fēng)險揭示 PAGEREF _T

11、oc408068031 h 60 HYPERLINK l _Toc408068032 二十二、資資產(chǎn)管理合合同的變更更、終止與與財產(chǎn)清算算 PAGEREF _Toc408068032 h 68 HYPERLINK l _Toc408068033 二十三、違違約責(zé)任 PAGEREF _Toc408068033 h 72 HYPERLINK l _Toc408068034 二十四、爭爭議的處理理 PAGEREF _Toc408068034 h 74 HYPERLINK l _Toc408068035 二十五、資資產(chǎn)管理合合同的效力力 PAGEREF _Toc408068035 h 75 HYPER

12、LINK l _Toc408068036 二十六、其其他事項 PAGEREF _Toc408068036 h 76一、前言訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的目的、依據(jù)和原原則訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的目的是是明確資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同當(dāng)事人的的權(quán)利義務(wù)務(wù)，規(guī)范XXXXXXX資產(chǎn)管理理計劃(以下簡稱稱“資產(chǎn)管理理計劃”或“本計劃”)的運作，保保護各方當(dāng)當(dāng)事人的合合法權(quán)益，確確保資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)的安全全。訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的依據(jù)是是中華人人民共和國國合同法(以下簡稱稱“合同法法”)、中華華人民共和和國證券投投資基金法法(以下簡稱稱“基金法法”)、中華人人民共和國國信托法、基金金管理公司司特定客戶戶資產(chǎn)管理理

13、業(yè)務(wù)試點點辦法(以下簡稱稱“試點辦辦法”)、基金金管理公司司特定多個個客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同內(nèi)容與格格式準則（以下簡簡稱“準則”）和其他他有關(guān)法律律法規(guī)。若若因法律法法規(guī)的制定定或修改導(dǎo)導(dǎo)致本合同同的內(nèi)容與與屆時有效效的法律法法規(guī)的規(guī)定定不一致，應(yīng)應(yīng)當(dāng)以屆時時有效的法法律法規(guī)的的規(guī)定為準準，各方當(dāng)當(dāng)事人應(yīng)及及時就本合合同做出相相應(yīng)的變更更和調(diào)整。訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的原則是是平等自愿愿、誠實信信用、充分分保護資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同當(dāng)事人的的合法權(quán)益益。資產(chǎn)管理合合同是規(guī)定定資產(chǎn)管理理合同當(dāng)事事人之間權(quán)權(quán)利義務(wù)關(guān)關(guān)系的基本本法律文件件，其他與與資產(chǎn)管理理計劃相關(guān)關(guān)的涉及資資產(chǎn)管理合合同當(dāng)事人人之間權(quán)利

14、利義務(wù)關(guān)系系的任何文文件或表述述，如與本本資產(chǎn)管理理合同不一一致或有沖沖突，均以以本資產(chǎn)管管理合同為為準，特殊殊約定的除除外。資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的當(dāng)事人人包括資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托托人自簽訂訂資產(chǎn)管理理合同起即成為資資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事事人，自其不再再持有本資資產(chǎn)管理計計劃份額之之日起，資資產(chǎn)委托人人不再成為為資產(chǎn)管理理計劃的投投資人和資資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事事人。本資產(chǎn)管理理計劃的投投資顧問亦亦是本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的一方當(dāng)當(dāng)事人，全全體委托人人同意委托托本資產(chǎn)管管理計劃的的管理人代代表全體委委托人與投投資顧問簽簽署投資資顧問協(xié)議議。中國證監(jiān)會會或中國證證券投資基基金業(yè)

15、協(xié)會會接受本合合同樣本的備案案并不表明明對資產(chǎn)管管理計劃的的價值和收收益作出實實質(zhì)性判斷斷或保證，也也不表明投投資于資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃沒有風(fēng)險險。二、釋義本合同中除除非文意另另有所指，下下列詞語具具有如下含含義（若釋釋義與合同同正文內(nèi)容容不一致，以以合同正文文內(nèi)容為準準）：資產(chǎn)委托人人指委托資資產(chǎn)管理人人投資管理理其委托財財產(chǎn)的機構(gòu)構(gòu)或個人。委托人為為初始委托托財產(chǎn)不低低于1000萬元人民民幣（不含含費用），且且能夠識別別、判斷和和承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)投資風(fēng)險險的自然人人、法人、依法成立立的組織或或中國證監(jiān)監(jiān)會認可的的其他特定定客戶，法法律法規(guī)或或中國證監(jiān)監(jiān)會另有規(guī)規(guī)定的，從從其規(guī)定資產(chǎn)管理人人指受資產(chǎn)產(chǎn)

16、委托人委委托，負責(zé)責(zé)為資產(chǎn)委委托人的利利益，運用用計劃財產(chǎn)產(chǎn)進行投資資的專業(yè)機機構(gòu)。本合合同中即指指XXXXXXX公司司資產(chǎn)托管人人指具有資資產(chǎn)托管資資格并負責(zé)責(zé)保管計劃劃財產(chǎn)的商商業(yè)銀行或或其他機構(gòu)構(gòu)。本合同中中即指XXX公司本資產(chǎn)管理理合同、本本合同指資產(chǎn)委委托人、資資產(chǎn)管理人人及資產(chǎn)托托管人三方方簽署的XXXXXX資產(chǎn)管管理計劃資資產(chǎn)管理合合同及其其附件，以以及該三方方對本合同同及其附件件做出的任任何有效變變更本合同當(dāng)事事人指受本合合同約束，根根據(jù)本合同同享受權(quán)利利并承擔(dān)義義務(wù)的資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人委托財產(chǎn)指委托人人擁有合法法所有權(quán)或或處分權(quán)、委托資產(chǎn)產(chǎn)管理人管管理并

17、由資資產(chǎn)托管人人托管的、作為本合合同標的的的財產(chǎn)及其其投資運作作產(chǎn)生的收收益計劃、本計計劃或本資資產(chǎn)管理計計劃指XXXXXX資產(chǎn)管管理計劃合同生效日日指本計劃劃初始銷售售期結(jié)束并并完成驗資資、在中國國證監(jiān)會或或基金業(yè)協(xié)協(xié)會辦理完完畢備案之之日。證監(jiān)監(jiān)會或基金金業(yè)協(xié)會的的書面確認認日即為合合同生效日日。資產(chǎn)管管理合同自自合同生效效日起生效效試點辦法法指基金金管理公司司特定客戶戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)試點點辦法中國證監(jiān)會會指中國證證券監(jiān)督管管理委員會會基金業(yè)協(xié)會會指中國證證券投資基基金業(yè)協(xié)會會工作日、交交易日指上海證證券交易所所、深圳證證券交易所所的正常交交易日估值日指指委托資產(chǎn)產(chǎn)的估值日日，為每個工工作

18、日或本本合同以及及中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的的其它日期期銷售機構(gòu)指取得基基金銷售業(yè)業(yè)務(wù)資格并并與資產(chǎn)管管理人簽訂訂了特定多多個客戶資資產(chǎn)管理計計劃銷售服服務(wù)協(xié)議，辦辦理本計劃劃銷售業(yè)務(wù)務(wù)的機構(gòu)注冊登記業(yè)業(yè)務(wù)指本計劃劃登記、存存管、清算算和交收業(yè)業(yè)務(wù)，具體體內(nèi)容包括括資產(chǎn)委托托人計劃相相關(guān)賬戶的的建立和管管理、份額額注冊登記記、交易的的確認、清清算和結(jié)算算、代理發(fā)發(fā)放紅利、建立并保保管份額持持有人名冊冊等注冊登記機機構(gòu)指辦理注注冊登記業(yè)業(yè)務(wù)的機構(gòu)構(gòu)，本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的注冊登登記機構(gòu)指指XXX公司司或資產(chǎn)管理人人委托的其其他專業(yè)機機構(gòu)投資顧問資產(chǎn)管理理人根據(jù)資資產(chǎn)委托人人的委托而而聘請的為為資產(chǎn)管理理計

19、劃提供供投資建議議等服務(wù)的的機構(gòu)，本本合同中指指【YYYYY】行政服務(wù)機機構(gòu)指接受資資產(chǎn)管理人人委托，根根據(jù)其與資資產(chǎn)管理人人簽訂的委委托服務(wù)協(xié)協(xié)議，為本本計劃提供供資產(chǎn)估值值等服務(wù)的的機構(gòu)，本本計劃的行行政服務(wù)機機構(gòu)為XXXXX公司司資產(chǎn)委托人人專戶賬戶戶指注冊登登記機構(gòu)為為資產(chǎn)委托托人開立的的、記錄其其持有的、資產(chǎn)管理理人所管理理的計劃份份額余額及及其變動情情況的賬戶戶資產(chǎn)委托人人交易賬戶戶指銷售機機構(gòu)為資產(chǎn)產(chǎn)委托人開開立的、記記錄資產(chǎn)委委托人通過過該銷售機機構(gòu)買賣本本計劃的計計劃份額變變動及結(jié)余余情況的賬賬戶指定的清算算賬戶指以資產(chǎn)產(chǎn)委托人名名義開立的的，用于歸歸集資產(chǎn)委委托人退出出本資

20、產(chǎn)管管理計劃資資金的賬戶戶存續(xù)期指指本計劃的的存續(xù)期，即即自本合同同生效日起起的X年初始銷售期期認購資產(chǎn)委托托人在本計計劃的初始始銷售期內(nèi)內(nèi)申請認購購本計劃的的行為違約退出指資產(chǎn)委委托人在非非合同約定定的退出開開放日主動動退出資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的行為計劃財產(chǎn)總總值指計劃財財產(chǎn)所擁有有的各類證證券及票據(jù)據(jù)、銀行存存款本息以以及其他資資產(chǎn)的價值值總和計劃資產(chǎn)凈凈值指計劃財財產(chǎn)總值扣扣除負債后后的凈資產(chǎn)產(chǎn)值計劃財產(chǎn)估估值指計算評評估計劃財財產(chǎn)和負債債的價值，以以確定計劃劃資產(chǎn)凈值值的過程計劃財產(chǎn)專專用賬戶包括計劃劃財產(chǎn)專用用銀行賬戶戶、專用證證券賬戶及及專用場外外交易賬戶戶等計劃財財產(chǎn)進行投投資、托管

21、管所需開立立的相關(guān)賬賬戶計劃財產(chǎn)專專用銀行賬賬戶指資產(chǎn)托托管人根據(jù)據(jù)有關(guān)規(guī)定定為資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)開立的的，專門用用于資金收收付、清算算交收的專專用銀行賬賬戶，即托托管賬戶計劃財產(chǎn)專專用證券賬賬戶指資產(chǎn)托托管人為計計劃財產(chǎn)開開立的至少少包含計劃劃名稱的股股東賬戶中國就本本合同而言言，指中華華人民共和和國，但不不包括香港港特別行政政區(qū)、澳門門特別行政政區(qū)及臺灣灣地區(qū)日指公歷歷日月指公歷歷月元指人民民幣元法律法規(guī) 指中國現(xiàn)現(xiàn)時有效并并公布實施施的適用于于特定客戶戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的法法律、行政政法規(guī)、部部門規(guī)章及及規(guī)范性文文件、地方方性法規(guī)、地方政府府規(guī)章及規(guī)規(guī)范性文件件不可抗力指本合同同當(dāng)事人不

22、不能預(yù)見、不能避免免、不能克克服，且在在本合同生生效之日后后發(fā)生的，使使本合同當(dāng)當(dāng)事人無法法全部履行行或無法部部分履行本本合同的任任何事件和和因素，包包括但不限限于洪水、地震及其其他自然災(zāi)災(zāi)害、戰(zhàn)爭爭、騷亂、火災(zāi)、政政府征用、沒收、恐恐怖襲擊、傳染病傳傳播、法律律法規(guī)變化化、突發(fā)停停電或其他他突發(fā)事件件、證券交交易所或證證券登記結(jié)結(jié)算機構(gòu)非非正常暫停?；蛲Ｖ菇唤灰谆虬l(fā)送送數(shù)據(jù)存在在延誤、錯錯漏計劃份額的的分級指本計劃劃通過計劃劃收益分配配的安排，將將計劃份額額分成預(yù)期期收益與風(fēng)風(fēng)險不同的的兩個級別別，即優(yōu)先先級份額（優(yōu)優(yōu)先級）和和進取級份份額（進取取級）計劃份額參參考凈值指在計劃劃份額凈值值計

23、算的基基礎(chǔ)上，采采用“虛擬清算算”原則計算算得到的本本計劃兩級級計劃份額額估計價值值。計劃份份額參考凈凈值是對兩兩級計劃份份額價值的的一個估計計，并不代代表計劃份份額持有人人可獲得的的實際價值值結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品根據(jù)實際情況調(diào)整填寫，如分三級，即優(yōu)先級份額（優(yōu)先級）、中間級份額（中間級）和進取級份額（進取級）。則按照此三級進行填寫。若為管理型產(chǎn)品，則可刪除這部分內(nèi)容。三、聲明與與承諾資產(chǎn)委托人人聲明委托托財產(chǎn)為其其擁有合法法處分權(quán)的的資產(chǎn)，保保證委托財財產(chǎn)的來源源及用途符符合國家有有關(guān)規(guī)定，保保證有完全全及合法的的授權(quán)委托托資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人進進行委托財財產(chǎn)的投資資管理和托托管業(yè)務(wù)，保保證沒有

24、任任何其他限限制性條件件妨礙資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管管人對該委委托財產(chǎn)行行使相關(guān)權(quán)權(quán)利且該權(quán)權(quán)利不會為為任何其他他第三方所所質(zhì)疑；資資產(chǎn)委托人人聲明已充充分理解本本合同全文文，了解相相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了了解法律法法規(guī)及所投投資資產(chǎn)管管理計劃的的風(fēng)險收益益特征，愿愿意承擔(dān)相相應(yīng)的投資資風(fēng)險，本本委托事項項符合其業(yè)業(yè)務(wù)決策程程序的要求求；資產(chǎn)委委托人承諾諾其向資產(chǎn)產(chǎn)管理人或或銷售機構(gòu)構(gòu)提供的有有關(guān)投資目目的、投資資偏好、投投資限制和和風(fēng)險承受受能力等基基本情況真真實、完整整、準確、合法，不不存在任何何重大遺漏漏或誤導(dǎo)，前前述信息資資料如發(fā)生生任何實質(zhì)質(zhì)性變更，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時書書面告知資資產(chǎn)管理人人或銷售

25、機機構(gòu)。資產(chǎn)產(chǎn)委托人確確認，資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管管人未對委委托財產(chǎn)的的收益狀況況作出任何何承諾或擔(dān)擔(dān)保。資產(chǎn)管理人人保證已獲獲得特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)資格。資產(chǎn)管理理人保證已已在簽訂本本合同前充充分地向資資產(chǎn)委托人人揭示了相相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解解資產(chǎn)委托托人的風(fēng)險險偏好、風(fēng)風(fēng)險認知能能力和承受受能力，對對資產(chǎn)委托托人的財務(wù)務(wù)狀況進行行了充分評評估。資產(chǎn)產(chǎn)管理人承承諾按照恪恪盡職守、誠實信用用、謹慎勤勤勉的原則則管理和運運用資產(chǎn)管管理計劃資資產(chǎn)，但不不保證資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃一定盈利利，也不保保證最低收收益。資產(chǎn)托管人人承諾按照照恪盡職守守、誠實信信用、謹慎慎勤勉的原原則安全保保管資產(chǎn)管管理計劃資資產(chǎn)

26、，并履履行本合同同約定的其其他義務(wù)。四、資產(chǎn)管管理計劃的的基本情況況資產(chǎn)管理計計劃的名稱稱XXXXXX資產(chǎn)管理理計劃資產(chǎn)管理計計劃的類型型一對多資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)管理計計劃的運作作方式封閉式“封閉式”或“定期開放”資產(chǎn)管理計計劃的投資資目標本資產(chǎn)管理理計劃力爭爭獲取投資資收益。資產(chǎn)管理計計劃的存續(xù)續(xù)期限本計劃存續(xù)續(xù)期限為自自資產(chǎn)管理理合同生效效之日起XX年。經(jīng)資產(chǎn)委托托人、管理理人及托管管人協(xié)商一一致后，可可提前終止止或展期。資產(chǎn)管理計計劃的最低低資產(chǎn)要求求本計劃成立立時，初始始計劃委托托資產(chǎn)不得得低于30000萬元元人民幣，但但至多不得得超過500億元人民幣。單個資產(chǎn)委委托人的初初始委托資

27、產(chǎn)不不得低于1100萬元元人民幣。資產(chǎn)管理計計劃份額初初始面值人民幣1.00000元。資產(chǎn)管理計計劃份額的的分級根據(jù)實際情況進行調(diào)整本資產(chǎn)管理理計劃通過過本計劃委委托財產(chǎn)收收益分配的的安排，將將計劃份額額分成預(yù)期期收益與風(fēng)風(fēng)險不同的的兩個級別別，即優(yōu)先先級計劃份份額（計劃劃份額簡稱稱“優(yōu)先級”）和進取取級計劃份份額（計劃劃份額簡稱稱“進取級”）。有關(guān)關(guān)本計劃份份額分級的的規(guī)定詳見見本合同第第五節(jié)。本資產(chǎn)管理理計劃的優(yōu)優(yōu)先級計劃劃份額設(shè)定定為均等份份額，每份份優(yōu)先級具具有同等的的合法權(quán)益益；本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的進取級級計劃份額額設(shè)定為均均等份額，每每份進取級級具有同等等的合法權(quán)權(quán)益。兩級份額的的

28、配比要求求根據(jù)實際情況進行調(diào)整本計劃存續(xù)續(xù)期內(nèi)，優(yōu)優(yōu)先級與進進取級的份額配比原原則上不得得超過N:1。資產(chǎn)管理計計劃的投資資顧問資產(chǎn)管理人人接受資產(chǎn)產(chǎn)委托人委委托，聘請請【YYYYY】作為為本計劃投投資顧問。無論本合同同其它條款款如何約定定，為履行行投資顧問問業(yè)務(wù)之目目的，資產(chǎn)產(chǎn)管理人可可以向投資資顧問披露露本合同及及/或其它相相關(guān)文件，但但應(yīng)促使投投資顧問對對所獲信息息保密。資產(chǎn)管理人人有權(quán)選擇擇、聘任、更換、解解聘投資顧顧問。投資資顧問更換換或解聘的的，資產(chǎn)管管理人將通通過其網(wǎng)站站進行公告告。若因投投資顧問違違反法規(guī)、違反相關(guān)關(guān)約定或投投資顧問發(fā)發(fā)生風(fēng)險事事件等資產(chǎn)產(chǎn)管理人認認為對本資資產(chǎn)

29、管理計計劃產(chǎn)生重重大影響的的情形，資資產(chǎn)管理人人有權(quán)決定定解聘投資資顧問，在在此情形下下，資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)決定終止止該資產(chǎn)管管理計劃。五、計劃份份額的分級級概要此處需明確如下信息：1、分級的方式；2、運作過程中可能出現(xiàn)的轉(zhuǎn)型，如由結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)為管理型等情形。本資產(chǎn)管理理計劃通過過對本計劃劃委托財產(chǎn)產(chǎn)收益分配配的安排，將將計劃份額額分成預(yù)期期收益與風(fēng)風(fēng)險不同的的兩個級別別明確分級原因和標準，即優(yōu)先先級份額（計計劃份額簡簡稱為“優(yōu)先級”）和進取取級份額（計計劃份額簡簡稱為“進取級”）。兩類份份額分別募募集并按照照合同約定定的比例進進行初始配配比，所募募集的兩類類份額的委委托資產(chǎn)合合并運作。計劃份額的

30、的配比根據(jù)實際情況進行調(diào)整本計劃成立立時，優(yōu)先先級與進取取級的初始始認購份額額配比原則則上為N:1。資產(chǎn)產(chǎn)管理人有有權(quán)根據(jù)本本計劃的實實際初始銷銷售情況，將將優(yōu)先級與與進取級的的份額配比比在（N-0.2）:1至（N+0.2）:1之間進進行調(diào)整，份額配比數(shù)值保留至小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。本計劃存續(xù)續(xù)期內(nèi)，優(yōu)優(yōu)先級與進進取級的份額配比原原則上不得得超過其初初始配比。資產(chǎn)收益分分配規(guī)則若產(chǎn)品在運作期間會轉(zhuǎn)型，如初始封閉期為結(jié)構(gòu)化、之后轉(zhuǎn)為合并運作的管理型，則需分別列示轉(zhuǎn)型前、轉(zhuǎn)型期、轉(zhuǎn)型后不同階段的分配規(guī)則；須與合同第十九節(jié)匹配。本計劃存續(xù)續(xù)期內(nèi)不進進行收益分分配。計劃存續(xù)期期內(nèi)，在滿

31、滿足計劃收收益分配條條件的前提提下，每X個月進行一一次收益分分配。根據(jù)實際情況在兩種情況中二選一。本計劃終止止清算時（包包括到期終終止和提前前終止），扣除各項費用后的資產(chǎn)管理計劃收益優(yōu)先滿足優(yōu)先級委托人的本金和預(yù)期收益（如有）；若終止時計劃資產(chǎn)全部分配給優(yōu)先級委托人后，仍無法滿足優(yōu)先級委托人的本金及預(yù)期收益（如有），則以進取級委托人在本合同項下的資產(chǎn)凈值為限進行補償。本計劃，優(yōu)優(yōu)先級份額額的預(yù)期年年化收益率率為R%。該預(yù)期收收益分配金金額以計劃劃份額初始始面值為基基準進行計計算。本合同提及及的優(yōu)先級級預(yù)期收益益率僅為根根據(jù)本計劃劃的分級比比例以及計計劃份額凈凈值的未來來表現(xiàn)而測測算的參考考收益

32、率，資資產(chǎn)管理人人并不承諾諾保證優(yōu)先先級能夠按按照該收益益率取得預(yù)預(yù)期收益，也也不保證優(yōu)優(yōu)先級本金金不受損失失。優(yōu)先級的本本金及預(yù)期期收益優(yōu)先先獲取機制制部分機構(gòu)要求，若預(yù)警止損線不包含優(yōu)先收益部分，則需將優(yōu)先級收益作為負債項列示。優(yōu)先級份額額的預(yù)期年年化收益率率按照優(yōu)先級級份額的初初始面值的的R%年費率率計提。計計算方法如如下：H1.0000R%Fah1.0000R%365FaH為優(yōu)先級級份額年化化預(yù)期收益益總額h為每日應(yīng)應(yīng)計提的優(yōu)優(yōu)先級份額額收益Fa為優(yōu)先先級份額余余額優(yōu)先級份額額的收益按按日計提，會會計上作為為負債項列列示。當(dāng)本計劃因因提前終止止造成存續(xù)續(xù)期不足3365天時，優(yōu)優(yōu)先級收益

33、益按照3665天計算。計劃份額凈凈值的計算T日計劃份份額凈值NNAVTT日閉市市后的計劃劃資產(chǎn)凈值值T日計計劃份額總總數(shù)T日計劃份份額總數(shù)為為全部份額總總額。計劃劃份額凈值值的計算，保保留到小數(shù)數(shù)點后4位，小數(shù)數(shù)點后第55位四舍五五入，由此此產(chǎn)生的誤誤差計入計計劃財產(chǎn)。兩類份額參參考凈值的的計算根據(jù)實際情況進行調(diào)整資產(chǎn)管理人人委托的行政政服務(wù)機構(gòu)構(gòu)在計劃份份額凈值計計算的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，采用用“虛擬清算算”原則，計計算兩級計計劃份額參參考凈值。計劃份額額參考凈值值是對兩級級計劃份額額價值的一一個估計，并并不代表計計劃份額持持有人可獲獲得的實際際價值。設(shè)T日為分分級運作期期內(nèi)的計劃劃份額凈值值計算日，

34、Tn為本合同生效日（或上一個收益分配基準日）至T日的運作天數(shù)，NVT為T日收市后的計劃資產(chǎn)凈值，F(xiàn)a為T日優(yōu)先級的份額余額，F(xiàn)b為T日進取級的份額余額，NAVT為T日的計劃份額凈值，NAVaT為T日優(yōu)先級的份額凈值，NAVbT為T日進取級的份額凈值，Ra為優(yōu)先級份額的基準年收益率，Y為運作當(dāng)年實際天數(shù)。在運作期內(nèi)，資產(chǎn)管理人委托的行政服務(wù)機構(gòu)可根據(jù)計劃運作的實際情況對用于各級份額凈值計算的實際運作天數(shù)進行調(diào)整。運作期內(nèi)第第T日，優(yōu)先先級份額和和進取級份份額合并計計算的份額額凈值計算算公式如下下：（1）當(dāng)NNVTFFa1.000時，則優(yōu)優(yōu)先級份額額與一般級級份額在運運作期內(nèi)第第T日份額額凈值為：

35、NAVaTTNVTTFa；NAVbTT0；（2）當(dāng)FFa1.000NVT時時，則優(yōu)先先級份額與與一般級份份額在運作作期內(nèi)第TT日份額凈凈值為：NAVaTT1.000；NAVbTT（NVVTNAAVaTFa）Fb；根據(jù)實際情況進行調(diào)整上述兩類份份額凈值的的計算，均均保留到小小數(shù)點后44位，小數(shù)數(shù)點后第5位四舍五五入。本合合同終止（或或提前終止止）后，委委托人資產(chǎn)產(chǎn)的清算和和分配以財財產(chǎn)清算報報告為準。計算NAVVbT的過過程中，NNAVaTT小數(shù)點后后位數(shù)全部部保留。六、資產(chǎn)管管理計劃份份額的初始始銷售 銷售期間間初始銷售期期為自計劃份份額發(fā)售之之日起原則則上不超過過1個月，資資產(chǎn)管理人人可與銷

36、售售機構(gòu)協(xié)商商，根據(jù)銷銷售情況提提前終止計計劃份額初初始銷售。 銷售方式本資產(chǎn)管理理計劃銷售售機構(gòu)為xxxxx公司如有代銷機構(gòu)，則需列明。具體體地點、聯(lián)系系方式等請見本計計劃投資說明明書。本資產(chǎn)管理理計劃兩類類份額分別募募集，資產(chǎn)產(chǎn)管理人可可根據(jù)份額額銷售情況況，提前結(jié)結(jié)束某一類類或某兩類類份額的初初始銷售。銷售對象本計劃銷售售對象為委委托投資單單個資產(chǎn)管管理計劃初初始金額不不低于1000萬元人人民幣（不不含認購費費用），且且能夠識別別、判斷和和承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)投資風(fēng)險險的自然人人、法人、依法成立立的組織或或中國證監(jiān)監(jiān)會認可的的其他特定定客戶。份額的認購購和持有限限額本計劃采取取全額繳款款認購的方方

37、式。單個個委托人在在初始銷售售期間的認認購金額不不得低于1100萬元元人民幣（不不含認購費費用），并并可多次追追加認購。份額的認購購費用如計劃銷售期內(nèi)不收取認購費用，本段全部替換為如下內(nèi)容：“認購本計劃時，不收取認購費用?！闭J購本計劃劃時，收取取認購費用用。認購費費用為凈認認購金額的的K%根據(jù)實際情況進行調(diào)整（即認購購費率）。認購費用和和認購份額額的計算方方法如下：認購金額=凈認購金金額（1+認購費費率）認購費用=凈認購金金額認購費率率認購份額=凈認購金金額/資產(chǎn)管理理計劃份額額初始面值值初始銷售期期間的認購購程序資產(chǎn)管理人人委托銷售售機構(gòu)進行行銷售的，由由銷售機構(gòu)構(gòu)完成對投投資者的盡盡職調(diào)查

38、工工作，并將將相關(guān)資料料提供給資資產(chǎn)管理人人。認購程序。資產(chǎn)委托托人辦理認認購業(yè)務(wù)時時應(yīng)提交的的文件和辦辦理手續(xù)、辦理時間間、處理規(guī)規(guī)則等在遵遵守本合同同規(guī)定的前前提下，以以銷售機構(gòu)構(gòu)的具體規(guī)規(guī)定為準。認購申請的的確認。認認購申請受受理完成后后，投資者者不得撤銷銷。銷售網(wǎng)網(wǎng)點受理認認購申請并并不表示對對該申請是是否成功的的確認，而而僅代表銷銷售網(wǎng)點確確實收到了了認購申請請。如認購購優(yōu)先級和和進取級份份額的人數(shù)數(shù)總和超過過200人人（不含）或或者優(yōu)先級級和進取級級份額所占占比例不滿滿足合同約約定，則按按照先確認認進取級份份額，然后后優(yōu)先級份份額按照時時間優(yōu)先、金額優(yōu)先先的原則進進行確認，確確保本

39、計劃劃成立時優(yōu)優(yōu)先級份額額與進取級級份額之和和的初始認認購份額配配比符合本本合同約定定。按照以上原原則，對于于排序在前前的資產(chǎn)委委托人的有有效認購申申請全額予予以確認，其其余資產(chǎn)委委托人的認認購資金予予以返還。認購申請請采取時間間優(yōu)先、金金額優(yōu)先原原則進行確確認。申請請是否有效效應(yīng)以注冊冊登記機構(gòu)構(gòu)的確認并并且資產(chǎn)管管理合同生生效為準。投資者應(yīng)在在本合同生生效后到各各銷售網(wǎng)點點查詢最終終確認情況況和有效認認購份額。資產(chǎn)管理人人、銷售機機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在在具備基金金銷售業(yè)務(wù)務(wù)資格的商商業(yè)銀行或或者從事客客戶交易結(jié)結(jié)算資金存存管的指定定商業(yè)銀行行，或者中中國證券登登記結(jié)算有有限責(zé)任公公司開立資資產(chǎn)管理計計

40、劃銷售結(jié)結(jié)算專用賬賬戶。資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)將資資產(chǎn)管理計計劃初始銷銷售期間客客戶的資金金存入專門門賬戶，在在資產(chǎn)管理理計劃初始始銷售行為為結(jié)束前，任任何機構(gòu)或或個人不得得動用。資產(chǎn)管理計計劃初始銷銷售資金利利息的處理理方式初始銷售期期間產(chǎn)生的的利息在資資產(chǎn)管理合合同生效后后折算為資資產(chǎn)管理計計劃份額歸歸委托人所所有，其中中利息轉(zhuǎn)份份額的具體體數(shù)額以注注冊登記機機構(gòu)的記錄錄為準。七、資產(chǎn)管管理計劃的的備案資產(chǎn)管理計計劃備案的的條件本計劃初始始銷售期限限屆滿，客客戶委托的的初始資產(chǎn)產(chǎn)合計不低低于人民幣幣30000萬元，委托人人人數(shù)不少于于2人且不超過2000人時，本本計劃即符符合備案的的條件。資產(chǎn)管

41、理計計劃的備案案初始銷售期期限屆滿，符符合資產(chǎn)管管理計劃備備案條件的的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)自初始銷銷售期限屆屆滿之日起起10日內(nèi)聘聘請法定驗驗資機構(gòu)驗驗資，自收收到驗資報報告之日起起10日內(nèi)，向向中國證監(jiān)監(jiān)會或基金金業(yè)協(xié)會提提交驗資報報告及客戶戶資料表，辦辦理相關(guān)備備案手續(xù)?？蛻糍Y料料表應(yīng)包括括委托人名名稱、委托托人身份證證明文件號號碼、通訊訊地址、聯(lián)聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的金額和和其他信息息。資產(chǎn)管理合合同的生效效自中國證監(jiān)監(jiān)會或基金金業(yè)協(xié)會書書面確認之之日起，資資產(chǎn)管理計計劃備案手手續(xù)辦理完完畢，資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同生效。資資產(chǎn)委托人人的認購款款項（不含含認購費用用）加計其其在初始銷銷

42、售期形成成的利息將將折算為資資產(chǎn)管理計計劃份額歸歸資產(chǎn)委托托人所有，其其中利息轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)份額的具具體數(shù)額以以注冊登記記機構(gòu)的記記錄為準。資產(chǎn)管理計計劃不能滿滿足備案條條件的處理理方式資產(chǎn)管理計計劃初始銷銷售期限屆屆滿，本計計劃不滿足足備案條件件的，資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)以其固有有財產(chǎn)承擔(dān)擔(dān)因初始銷銷售行為而而產(chǎn)生的債債務(wù)和費用用，在計劃劃初始銷售售期屆滿后后30日內(nèi)由由資產(chǎn)管理理人返還客客戶已繳納納的認購款款項，并加加計銀行同同期存款利利息。資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管管人及銷售售機構(gòu)不得得請求報酬酬。資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人和銷售機機構(gòu)為計劃劃初始銷售售支付之一一切費用應(yīng)應(yīng)由各方各各自承擔(dān)。八、資產(chǎn)管管理

43、計劃的的參與和退退出如期間不開放參與和退出，本章全部替換為如下內(nèi)容：“本計劃存續(xù)期內(nèi)，不開放計劃份額的參與和退出。”參與和退出出場所本計劃參與與和退出場場所為資產(chǎn)產(chǎn)管理人直直銷機構(gòu)的的營業(yè)場所所，或按銷銷售機構(gòu)提提供的其他他方式辦理理參與和退退出。具體體銷售機構(gòu)構(gòu)名單、聯(lián)聯(lián)系方式以以本資產(chǎn)管管理計劃的的投資說說明書或或資產(chǎn)管理理人網(wǎng)站公公告為準。參與和退出出的開放日日和時間除資產(chǎn)管理理合同另有有約定外，本本計劃存續(xù)續(xù)期內(nèi)每季度開放一一次份額的的參與和退退出。開放放期原則上上不得超過過5個工作作日。申請參與的的委托人須須在開放日日T日對應(yīng)應(yīng)的T-200日至T-1日的工工作日之間間向資產(chǎn)管管理人或

44、銷銷售機構(gòu)提提交參與申申請；申請請退出的委委托人須在在開放日TT日對應(yīng)的的T-300個工作日日之前向資資產(chǎn)管理人人或銷售機機構(gòu)提交申請。未在規(guī)定定時間內(nèi)提提交申請書書的，資產(chǎn)產(chǎn)管理人或或銷售機構(gòu)構(gòu)有權(quán)拒絕絕受理委托托人的參與與或退出申申請。存續(xù)期間，資資產(chǎn)管理人人有權(quán)調(diào)整整開放日以以及委托人人必須提交交申請書的的時間。資資產(chǎn)管理人人提前3個個工作日在在網(wǎng)站公告告或以委托人認認可的其他他形式告知知前述調(diào)整整事項即視視為履行了了告知義務(wù)務(wù)。若出現(xiàn)新的的證券交易易市場、證證券交易所所交易時間間變更或其其他特殊情情況，資產(chǎn)產(chǎn)管理人將將視情況對對前述開放放日及開放放時間進行行相應(yīng)的調(diào)調(diào)整并告知知資產(chǎn)委托

45、托人。資產(chǎn)產(chǎn)管理人提提前3個工工作日在資資產(chǎn)管理人人網(wǎng)站公告告前述調(diào)整整事項即視視為履行了了告知義務(wù)務(wù)。參與和退出出的方式、價格及程程序等“未知價”原則，即即資產(chǎn)管理理計劃份額額的參與和和退出價格格以開放期最后后一個工作作日若開放日僅為1個工作日，則表述為開放日當(dāng)日。的份額額凈值為基基準進行計計算?！敖痤~參與與、份額退退出”原則，即即資產(chǎn)管理理計劃委托托人參與或或退出本計劃劃時，參與與以金額申申請，退出出以份額申申請。委托人辦理理參與、退退出等業(yè)務(wù)務(wù)時應(yīng)提交交的文件和和辦理手續(xù)續(xù)、辦理時時間、處理理規(guī)則等在在遵守本合合同規(guī)定的的前提下，以以各銷售機機構(gòu)的具體體規(guī)定為準準。當(dāng)日的參與與和退出申申

46、請可以在在當(dāng)日開放放時間結(jié)束束前撤銷，在在當(dāng)日的開開放時間結(jié)結(jié)束后不得得撤銷。參與和退出出申請的確確認。銷售售機構(gòu)受理理參與或退退出申請并并不表示對對該申請是是否成功的的確認，而而僅代表銷銷售機構(gòu)確確實收到了了參與或退退出申請。申請是否否有效應(yīng)以以注冊登記記機構(gòu)的確確認為準。注冊登記記機構(gòu)應(yīng)在在法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的時時限內(nèi)對資資產(chǎn)委托人人參與、退退出申請的的有效性進進行確認?？蛻艨稍谠阡N售機構(gòu)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)務(wù)后的第33個工作日日至各銷售售網(wǎng)點查詢詢最終確認認情況。如將開放期期全部有效效參與申請請確認后，投投資者總?cè)巳藬?shù)不超過過200人人（含），則則注冊登記記機構(gòu)對參參與申請全全部予以確確認。如將將開放

47、期全部有效效參與申請請確認后，投投資者總?cè)巳藬?shù)超過2200人（不不含），則則注冊登記記機構(gòu)按照照時間優(yōu)先先、金額優(yōu)優(yōu)先的原則則確認參與與申請，確確保本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃的委托人人數(shù)不超過過200人人（含），對對未予確認認的參與資資金予以返返還。若開放期末末，優(yōu)先級級和進取級的份份額配比在在約定范圍圍之外時，資資產(chǎn)管理人人將采用先先確認進取取級份額后后，根據(jù)確確認的進取取級份額，以以時間優(yōu)先先、金額優(yōu)優(yōu)先的原則則確認優(yōu)先先級份額，以以保證份額額配比在約約定范圍之之內(nèi)。委托人退出出資產(chǎn)管理理計劃時，資資產(chǎn)管理人人按先進先先出的原則則（份額確認認日期在先先的計劃份份額先退出出，確認日日期在后的的計劃份

48、額額后退出），辦理委托托人的退出出申請，并并據(jù)以確定定所適用的的退出費率率（如有）及及業(yè)績報酬酬（如有）。參與和退出出申請的款款項支付。參與采用用全額交款款方式，若若資金在規(guī)規(guī)定時間內(nèi)內(nèi)未全額到到賬則參與與不成功，已已交付的委委托款項將將退回委托托人賬戶。投資者退退出申請成成交后，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)按規(guī)定定向委托人人支付退出出款項，退退出款項在在自受理資資產(chǎn)委托人人有效退出出申請之日日起不超過過7個工作作日的時間間內(nèi)劃往資資產(chǎn)委托人人銀行賬戶戶。在發(fā)生生巨額退出出時，退出出款項的支支付辦法按按本合同和和有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定定辦理。資產(chǎn)管理人人在不損害害資產(chǎn)委托托人權(quán)益的的情況下可可更改上述述原則，

49、但但最遲應(yīng)在在新的原則則實施前33個工作日日告知資產(chǎn)產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理理人在資產(chǎn)產(chǎn)管理人網(wǎng)網(wǎng)站發(fā)布公公告或以委托人認認可的其他他形式告知知即視為履履行了告知知義務(wù)。參與和退出出的金額限限制投資者在資資產(chǎn)管理計計劃存續(xù)期期的開放期購買資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃份額的，如如投資者在在提交參與與申請時未未持有資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃份額，則則首次參與與金額應(yīng)不不低于1000萬元人人民幣（不不含參與費費用）。當(dāng)投資者持持有的計劃劃資產(chǎn)高于于100萬萬元時，投投資者可以以選擇全部部或部分退退出份額；選擇部分分退出份額額的，投資資者在退出出后持有的的計劃資產(chǎn)產(chǎn)不得低于于100萬萬元。當(dāng)資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)現(xiàn)投資者者申請部分分退

50、出資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃將致使其其在部分退退出申請確確認后持有有的計劃資資產(chǎn)低于1100萬元元的，資產(chǎn)產(chǎn)管理人有有權(quán)適當(dāng)減減少該投資資者的退出出份額，以以保證部分分退出申請請確認后投投資者持有有的計劃資資產(chǎn)不低于于100萬萬元。當(dāng)投資者持持有的計劃劃資產(chǎn)低于1100萬元元（含1000萬元）時，需需要退出計計劃的，投投資者必須須選擇一次次性全部退退出資產(chǎn)管管理計劃。資產(chǎn)管理人人可根據(jù)市市場情況，合合理調(diào)整對對參與金額額和退出份份額的數(shù)量量限制，資資產(chǎn)管理人人進行前述述調(diào)整必須須提前3個個工作日告告知資產(chǎn)委委托人。資資產(chǎn)管理人人在資產(chǎn)管管理人網(wǎng)站站公告前述述調(diào)整事項項即視為履履行了告知知義務(wù)。參與和退出

51、出的費用參與費用如不收取參與費，本段全部替換為如下內(nèi)容：“本計劃不收取參與費用?！北居媱潊⑴c與費率為KK%。凈參與金額額=參與金金額/（11參與費費率）參與費用=凈參與金金額參與費率率參與金額=凈參與金金額+參與與費用參與份額=凈參與金金額/開放放日（T日日）資產(chǎn)管管理計劃份份額凈值參與份額計計算結(jié)果按按照四舍五五入方法，保保留到小數(shù)數(shù)點后2位，由此此誤差產(chǎn)生生的損失由由資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)產(chǎn)生的收益益歸資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)所有。參與費用用的用途、支付對象象、方式、金額由資資產(chǎn)管理人人確定。退出費用如不收取退出費，本段全部替換為如下內(nèi)容：“本資產(chǎn)管理計劃不收取退出費用。”本計劃退出出費

52、率為KK%。凈退出金額額=退出金額/（1退出費率率）退出費用=凈退出金額退出費率退出金額=凈退出金額+退出費用退出份額=凈退出金額額/開放日日（T日）資資產(chǎn)管理計計劃份額凈凈值退出份額計計算結(jié)果按按照四舍五五入方法，保保留到小數(shù)數(shù)點后2位，由此此誤差產(chǎn)生生的損失由由資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)產(chǎn)生的收益益歸資產(chǎn)管管理計劃財財產(chǎn)所有。退出費用的的用途、支支付對象、方式、金金額由資產(chǎn)產(chǎn)管理人確確定。資產(chǎn)管理人人可以在法法律法規(guī)和和本合同規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)內(nèi)調(diào)低參與與費率、退退出費率或或調(diào)整收費費方式。如如降低費率率或調(diào)整收收費方式，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)在調(diào)整整實施前33個工作日日告知資產(chǎn)產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理理

53、人在其公公司網(wǎng)站公公告前述調(diào)調(diào)整事項即即視為履行行了告知義義務(wù)。拒絕或暫停停參與、暫暫停退出的的情形及處處理在如下情況況下，資產(chǎn)產(chǎn)管理人可可以拒絕接接受投資者者的參與申申請：(1)如接接受該申請請，將導(dǎo)致致本計劃資資產(chǎn)委托人人數(shù)超過2000人（不不含）。(2)如接接受該申請請，將導(dǎo)致致本計劃份份額配比超超過N:1。(3)根據(jù)據(jù)市場情況況，資產(chǎn)管管理人無法法找到合適適的投資品品種，或其其他可能對對資產(chǎn)管理理計劃業(yè)績績產(chǎn)生負面面影響，從從而損害現(xiàn)現(xiàn)有資產(chǎn)管管理計劃資資產(chǎn)委托人人的利益的的情形。(4)如接接受該申請請，將導(dǎo)致致本計劃資資產(chǎn)總規(guī)模模超過本合合同約定的的上限。(5)因資資產(chǎn)管理計計劃收益

54、分分配、或資資產(chǎn)管理計計劃內(nèi)某個個或某些證證券進行權(quán)權(quán)益分派等等原因，使使資產(chǎn)管理理人認為短短期內(nèi)接受受參與可能能會影響或或損害現(xiàn)有有資產(chǎn)管理理計劃資產(chǎn)產(chǎn)委托人利利益的。(6)法律律法規(guī)規(guī)定定或經(jīng)中國國證監(jiān)會認認定的其他他情形。資產(chǎn)管理人人決定拒絕絕接受某些些資產(chǎn)委托托人的參與與申請時，參參與款項將將退回資產(chǎn)產(chǎn)委托人賬賬戶。在如下情況況下，資產(chǎn)產(chǎn)管理人可可以暫停接接受投資者者的參與申申請：(1)因不不可抗力導(dǎo)導(dǎo)致無法受受理資產(chǎn)委委托人的參參與申請。(2)證券券交易場所所交易時間間臨時停市市，導(dǎo)致資資產(chǎn)管理人人無法計算算當(dāng)日資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)凈值值。(3)發(fā)生生本資產(chǎn)管管理計劃合合同規(guī)定的的暫

55、停資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)估值值情況。(4)如接接受該申請請，將導(dǎo)致致本計劃份份額配比高高于N:1。(5)法律律法規(guī)規(guī)定定或經(jīng)中國國證監(jiān)會認認定的其他他情形。資產(chǎn)管理人人決定暫停停接受全部部或部分參參與申請時時，應(yīng)當(dāng)告告知資產(chǎn)委委托人。在在暫停參與與的情形消消除時，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)及時恢恢復(fù)參與業(yè)業(yè)務(wù)的辦理理并告知資資產(chǎn)委托人人。在如下情況況下，資產(chǎn)產(chǎn)管理人可可以暫停接接受資產(chǎn)委委托人的退退出申請：(1)因不不可抗力導(dǎo)導(dǎo)致資產(chǎn)管管理人無法法支付退出出款項。(2)證券券交易場所所交易時間間臨時停市市，導(dǎo)致資資產(chǎn)管理人人無法計算算當(dāng)日資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)凈值值。(3)發(fā)生生本資產(chǎn)管管理計劃合合同規(guī)定的

56、的暫停資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)估值值的情況。(4)法律律法規(guī)規(guī)定定或經(jīng)中國國證監(jiān)會認認定的其他他情形。發(fā)生上述情情形之一的的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時告知知資產(chǎn)委托托人。已經(jīng)經(jīng)注冊登記記機構(gòu)確認認的退出申申請，資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)足額支支付；如暫暫時不能足足額支付，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按單個個退出申請請人已被接接受的退出出申請量占占已接受的的退出申請請總量的比比例分配給給退出申請請人，其余余部分在后后續(xù)開放日日予以支付付。在暫停退出出的情況消消除時，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)及時恢恢復(fù)退出業(yè)業(yè)務(wù)的辦理理并及時告告知資產(chǎn)委委托人。暫停資產(chǎn)管管理計劃的的參與、退退出時，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)按規(guī)定定告知資產(chǎn)產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理理人在其公

57、公司網(wǎng)站公公告或以資資產(chǎn)委托人人認可的其其他方式告告知即視為為資產(chǎn)管理理人履行了了告知義務(wù)務(wù)。暫停參與或或退出期間間結(jié)束，資資產(chǎn)管理計計劃重新開開放時，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)按規(guī)定定告知資產(chǎn)產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理理人在其公公司網(wǎng)站公公告或以資資產(chǎn)委托人人認可的其其他方式告告知即視為為資產(chǎn)管理理人履行了了告知義務(wù)務(wù)。巨額退出的的認定及處處理方式巨額退出的的認定單個工作日日中，本資資產(chǎn)管理計計劃需處理理的退出申申請總份額額超過本資資產(chǎn)管理計計劃上一工工作日資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃總份額的的10%時時，即認為為本資產(chǎn)管管理計劃發(fā)發(fā)生了巨額額退出。巨額退出的的處理方式式出現(xiàn)巨額退退出時，資資產(chǎn)管理人人可以根據(jù)據(jù)本資產(chǎn)管

58、管理計劃當(dāng)當(dāng)時的資產(chǎn)產(chǎn)狀況決定定接受全額額退出或部部分退出。(1)接受受全額退出出：當(dāng)資產(chǎn)產(chǎn)管理人認認為有能力力兌付資產(chǎn)產(chǎn)委托人的的全部退出出申請時，按按正常退出出程序執(zhí)行行，對開放日日提出的退退出申請，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照本本資產(chǎn)管理理合同約定定全額接受受退出，但但退出款項項支付時間間可適當(dāng)延延長，最長長不應(yīng)超過過15個工工作日。(2)部分分延期退出出：當(dāng)全額額兌付資產(chǎn)產(chǎn)委托人的的退出申請請有困難，或或兌付資產(chǎn)產(chǎn)委托人的的退出申請請進行的資資產(chǎn)變現(xiàn)可可能使資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)凈值值發(fā)生較大大波動時，資資產(chǎn)管理人人可在該工工作日接受受部分退出出申請，其其余部分的的退出申請請在后續(xù)工工作日予以以受理。對對

59、于需要部部分延期辦辦理的退出出申請，除除資產(chǎn)委托托人在提交交退出申請請時明確做做出不參加加順延下一一個工作日日退出的意意思表示外外，將自動轉(zhuǎn)為為下一個工工作日退出出處理，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入下一個個工作日的的退出申請請的退出價價格為下一一個工作日日的資產(chǎn)管管理計劃份份額凈值，以以此類推，直直到全部退退出為止；但是若下下一個工作作日為非退退出開放日日，則委托托人的退出出申請在開開放期最后后一個工作作日全部處處理，退出出價格為該該日的資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃劃份額凈值值。部分退退出導(dǎo)致資資產(chǎn)委托人人持有的計計劃份額資資產(chǎn)凈值低低于1000萬元人民民幣的，資資產(chǎn)管理人人可按全額額退出處理理。發(fā)生部部分延期退退出時，資資產(chǎn)管

60、理人人可以適當(dāng)當(dāng)延長退出出款項的支支付時間，但但最長不應(yīng)應(yīng)超過155個工作日日。(3)巨額額退出的通通知：當(dāng)發(fā)發(fā)生巨額退退出并部分分延期退出出時，資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在3個個交易日內(nèi)內(nèi)通知資產(chǎn)產(chǎn)委托人，并并說明有關(guān)關(guān)處理方法法。違約退出如本計劃不接受違約退出，本段全部替換為如下內(nèi)容：“計劃存續(xù)期內(nèi)，不接受資產(chǎn)委托人的違約退出?！苯?jīng)資產(chǎn)管理理人同意，資資產(chǎn)委托人人可以在存存續(xù)期內(nèi)任任一工作日日（T日）違違約退出，但但需于T-10日之前前向資產(chǎn)管管理人提交交退出申請請?；谕顺鰞魞糁?，本計計劃收取違違約退出費費用，費率率為5%。即退出費用用=違約退退出計劃份額開放日當(dāng)當(dāng)日計劃份額凈凈值5%。資產(chǎn)委托