公民文化傳統(tǒng)與社會(huì)資本

1、公民文化傳統(tǒng)與社會(huì)資本摘要：帕特南所著?使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來：現(xiàn)代意大利公民傳統(tǒng)?一書對(duì)民主政治的實(shí)現(xiàn)與每一個(gè)地區(qū)公民的文化傳統(tǒng)有著什么樣的關(guān)系，社會(huì)資本的存在與利用如何可以幫助民主的實(shí)現(xiàn)等問題有著精辟闡述，此書的理論框架是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)模滹@著特點(diǎn)是論證方式的實(shí)證性和經(jīng)歷性，以其新制度主義的理論研究方法提出了“社會(huì)資本概念以及公民文化傳統(tǒng)與社會(huì)資本之間的必然關(guān)系。關(guān)鍵詞：民主實(shí)現(xiàn)；公民；文化傳統(tǒng)；社會(huì)資本美國(guó)政治學(xué)家r.d.帕特南是一位大量運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想分析經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)和政治開展的學(xué)者,在其學(xué)術(shù)名著?使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來：現(xiàn)代意大利公民傳統(tǒng)?中，他對(duì)意大利的政治變遷做了長(zhǎng)達(dá)20年的系統(tǒng)研究，給我們提供了一個(gè)比擬

2、民主政治和專制政治極好的案例，并提出了富有啟發(fā)性的理論解釋。本書與以往讀過的其他政治學(xué)名篇有很大差異，最大的吸引眼球之處是作者可以在一個(gè)個(gè)別國(guó)家以意大利為個(gè)案，用近似外科手術(shù)式的嚴(yán)謹(jǐn)縝密的實(shí)證方式，不惜花費(fèi)宏大時(shí)間代價(jià)，試圖得到邏輯必然的結(jié)論：民主政治在一個(gè)特定區(qū)域以何種政治文化傳統(tǒng)和何種政治行為方式得以實(shí)現(xiàn)？歷經(jīng)了20年的漫長(zhǎng)研究周期，此書的最終成就終不負(fù)于如此的歲月付出。通觀此書，確實(shí)如評(píng)價(jià)所言，是一本真正有程度的實(shí)證性研究著作。俞可平在其評(píng)作中毫不吝嗇地給予此書極高評(píng)價(jià)：“1993年發(fā)表了一本轟動(dòng)整個(gè)西方政治學(xué)界的著作，書名是?使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來：現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)?學(xué)者對(duì)此書的評(píng)論更加風(fēng)

3、起云涌，其評(píng)價(jià)之高令人咋舌。僅舉以下兩例即可見其一斑。戴維基爾普說，將任何肉麻的吹捧之詞加于其上也不過分，這本書簡(jiǎn)直就是我們這個(gè)時(shí)代的?論美國(guó)的民主?。?經(jīng)濟(jì)學(xué)家?雜志那么認(rèn)為，這是一本可以與托克維爾、帕雷托和韋伯的著作相提并論的社會(huì)科學(xué)巨著，政治家和政治科學(xué)家有可能將因此不得不重新考慮亞洲、拉丁美洲和東歐的民主前景。一、本書的理論構(gòu)架本書共分六章。從六章的框架來看，作者的邏輯思路非常清楚：第一章是對(duì)制度績(jī)效方法的提出，實(shí)際上是要解決在政治學(xué)上具有普遍意義的一個(gè)問題：民主政治如何得以實(shí)現(xiàn)？帕特南的實(shí)證設(shè)計(jì)是通過一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期對(duì)一個(gè)特定國(guó)度意大利的跟蹤研究，從其開場(chǎng)的地方政治制度的改革實(shí)驗(yàn)入手，展

4、開經(jīng)歷和實(shí)證研究，到達(dá)他的設(shè)計(jì)目的：答復(fù)完全是高度理論性的上述問題。第二章是縱向的實(shí)證資料搜集和描繪20年間意大利各地方政府新的政府制度的設(shè)立和開展過程，提出一系列詳細(xì)問題。第三章是很表達(dá)作者功力的地方，在研究中，并不單純地對(duì)客觀現(xiàn)象進(jìn)展描繪和歸納總結(jié)，關(guān)鍵是在種種繁雜的事物和現(xiàn)象中尋找到你所需要的證據(jù)，帕特南在這一章中以非常老道的政治科學(xué)家的實(shí)力運(yùn)用精心設(shè)計(jì)的12個(gè)指標(biāo)對(duì)新的制度績(jī)效進(jìn)展了評(píng)估，讓人信服的是每個(gè)設(shè)計(jì)問題本身和調(diào)查者想要理解的對(duì)象的真實(shí)思想和感受的聯(lián)絡(luò)是很切合的，其問卷設(shè)計(jì)是非?？陀^并具有說服力的，防止了通常調(diào)查中容易遇到的主觀隨意性。第四章作者的目的是解釋制度績(jī)效為什么存在不

5、同地區(qū)有不同的表現(xiàn)，什么原因?qū)е铝送恢贫仍O(shè)計(jì)在不同地區(qū)所得到的制度績(jī)效卻不同。實(shí)際上這個(gè)問題也討論到了經(jīng)濟(jì)開展與制度績(jī)效的互相關(guān)系，他們發(fā)現(xiàn)，制度績(jī)效好壞并不是和經(jīng)濟(jì)開展程度一定呈正相關(guān)關(guān)系，卻與公民生活的特性即大量社團(tuán)組織的存在之間存在非常大的正相關(guān)關(guān)系。繼而，作者在第五章分析了意大利1000年左右的政治制度變遷史，討論了政治制度的歷史傳統(tǒng)影響力。為什么歷史傳統(tǒng)會(huì)如此穩(wěn)定持久地存在著呢，這個(gè)問題就在第六章進(jìn)展討論了：假如人是理性的，他們?yōu)槭裁茨苋菰S像“囚徒的困境這樣和中最終對(duì)集體誰(shuí)都不利的結(jié)果出現(xiàn)呢？作者認(rèn)為，在歷史上，至少存在著兩種廣泛的社會(huì)平衡，所有面臨集體行動(dòng)問題的社會(huì)都會(huì)朝其中一方

6、面開展，要以是社會(huì)資本以良性的循環(huán)信任、標(biāo)準(zhǔn)和合作網(wǎng)絡(luò)的方式出現(xiàn)，要么是惡性的循環(huán)依附、剝削的方式出現(xiàn)。一旦身處其中，理性的行為者就會(huì)選擇按規(guī)那么辦事。社會(huì)選擇哪一種穩(wěn)定的平衡，將由歷史決定。二、本書的特點(diǎn)1.研究方式的實(shí)證性和經(jīng)歷性在前面我們提到，帕特南寫作這本書時(shí)一個(gè)突出的寫作特點(diǎn)就是，邏輯構(gòu)架非常明晰，這個(gè)得益于他在研究這一問題時(shí)所采用的方式是符合政治科學(xué)的實(shí)證要求的。他完全基于對(duì)意大利地方政府20年期間的政治行為和制度考量，用大量的實(shí)證調(diào)查問卷和個(gè)案研究數(shù)據(jù)，同時(shí)，也運(yùn)用了表達(dá)作者研究功底的定性分析，非常令人信服地得到了關(guān)于民主政治的理論意義和價(jià)值表達(dá)。這讓筆者改變了對(duì)政治科學(xué)過于拘泥

7、于行為表象的錯(cuò)誤印象，讀這本書的感覺就是，我們?cè)谟懻摫确秸紊钸@樣完全屬于人類理性思維范疇內(nèi)的問題時(shí)，都可以做到像做科學(xué)實(shí)驗(yàn)?zāi)菢拥膰?yán)謹(jǐn)，盡量防止調(diào)查者本身的認(rèn)識(shí)所帶來的理解偏向和認(rèn)識(shí)偏見，盡量讓結(jié)論像數(shù)理公式那樣必然確定。2.作者的新制度主義立場(chǎng)制度分析曾經(jīng)是傳統(tǒng)政治的主要研究工具，但歷史上的制度主義者強(qiáng)調(diào)政府和政治運(yùn)動(dòng)的連續(xù)性和制度開展的時(shí)序和前因后果。與此不同的是，新制度學(xué)派運(yùn)用了博弈論、理性選擇和模型化技術(shù)的工具，將制度當(dāng)作是一種擴(kuò)展了形式的游戲，在這種游戲中，行為者的行為受游戲規(guī)那么的約束。新制度主義者之間的觀點(diǎn)也不盡一樣，但在以下兩個(gè)根本性問題上，他們的觀點(diǎn)是一致的：第一，制度影響

8、政治。構(gòu)成制度的那些程序的規(guī)那么和標(biāo)準(zhǔn)制約人們的政治行為，從而影響政治后果。不能簡(jiǎn)單地將政治后果歸結(jié)為撞球般的個(gè)人互動(dòng)，也不能歸結(jié)為各種廣泛的社會(huì)力量之間的互動(dòng)。制度影響結(jié)果，因?yàn)樗鼈冇绊懶袨檎叩恼J(rèn)同、權(quán)利和策略。第二，制度由歷史形成。無論其他因素怎樣影響其形式，制度都有其自己的慣性和“強(qiáng)大的內(nèi)力。它們表達(dá)為歷史的軌跡和轉(zhuǎn)折點(diǎn)。歷史事件的發(fā)生源于其“途徑依賴的特性：先前產(chǎn)生的東西哪怕它在某種意義上說是偶爾發(fā)生的，決定隨后產(chǎn)生的東西。個(gè)人可以選擇其制度，但不能選擇產(chǎn)生這些制度的環(huán)境，他們的選擇反過來又影響其后人的選擇規(guī)那么。按照作者們自己的解釋，他們對(duì)意大利地區(qū)實(shí)驗(yàn)的研究，目的就是為上述立論提供

9、經(jīng)歷的證明。首先，他們將制度當(dāng)作自變量，從經(jīng)歷上探究制度變遷是如何影響政治行為者的認(rèn)同、權(quán)利和策略的。隨后，他們又把制度當(dāng)作因變量，探究制度行為是怎樣為歷史所決定的。但是，在這兩個(gè)步驟之外，他們還加上了為近來的制度研究所無視的第三個(gè)步驟。即他們提出了這樣一個(gè)假定：制度的實(shí)際行為受它活動(dòng)于其內(nèi)的社會(huì)關(guān)系的影響。作者在本書中采用了多數(shù)人對(duì)“制度績(jī)效的定義，即把政治制度看作是“游戲規(guī)那么，是控制集體決策的程序。但他們認(rèn)為，流行的政治制度概念對(duì)于政治制度分析而言是必要的，但不是充分的。帕特南特別強(qiáng)調(diào)，制度是到達(dá)目的的工具，而不僅僅是到達(dá)同意的工具。所以他們?cè)谶@一研究中，將制度績(jī)效概念建立在一個(gè)非常簡(jiǎn)單

10、的治理模型之上：社會(huì)需求政治互動(dòng)政府政策選擇政策施行。對(duì)制度績(jī)效的動(dòng)力的理解是比擬政治科學(xué)長(zhǎng)期以來的興趣。至今已經(jīng)出現(xiàn)了三種解釋形式。第一種形式強(qiáng)調(diào)制度設(shè)計(jì)；第二種強(qiáng)調(diào)影響制度績(jī)效的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素；第三種強(qiáng)調(diào)影響制度績(jī)效的社會(huì)文化因素。讀者可以清楚地看出，本書作者實(shí)際上將這三種新制度學(xué)派中的不同解釋形式有機(jī)地結(jié)合了起來，從而將新制度學(xué)派的解釋功能發(fā)揮到了極致的地步。三、本書的亮點(diǎn)：公民的傳統(tǒng)文化是如何影響到政治的在這個(gè)問題上，必需要提到本書的第六章：社會(huì)資本與制度成功。在這一章中，帕特南的理論創(chuàng)新在于提出了“社會(huì)資本這一嶄新概念。社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的某種特征，如信任、標(biāo)準(zhǔn)和網(wǎng)絡(luò)，它們通過產(chǎn)生

11、合作行動(dòng)從而增進(jìn)社會(huì)的公共利益。與傳統(tǒng)資本不同，社會(huì)資本的一個(gè)典型特征，在于它是一種普通的公共資源，而傳統(tǒng)資本通常是一種私人資源。民主政治應(yīng)當(dāng)是一種公共利益，所謂公共利益即是一種兼容的利益，即增加新的受益者并不會(huì)減少原有受益者的利益，當(dāng)然，公共利益還有另外一個(gè)特性，即相關(guān)性：公共利益受到損害，不僅是我一個(gè)人受到損害，而是同一社群的所有其別人也受到損害。作者在這章討論的問題核心在于如何來理解人們?cè)诶硇灾?，選擇一種公共行為或集體行為中的利益損害呢？也就是人們常說的“囚徒困境行為。帕特南在本書中，也試圖為如何走出集體行動(dòng)的困境找到一條捷徑，他提供應(yīng)我們的這條捷徑就是“大力開展社會(huì)資本。社會(huì)資本的本質(zhì)

12、要素是集體行動(dòng)中人與人之間的互相信任，其本質(zhì)性功用是它有助于形成自發(fā)的合作。回到本書寫作的起始，作者在考察過程中觀察到的意大利南北地區(qū)在制度績(jī)效上所表現(xiàn)出來的顯著不同，諸如城市公共設(shè)施、農(nóng)業(yè)、住房和安康效勞等領(lǐng)域的有效性，其原因不在于人們簡(jiǎn)單想象的經(jīng)濟(jì)開展程度，而決定這種區(qū)別的是南北不同的歷史文化背景。通過第五章對(duì)歷史的回憶，帕特南發(fā)現(xiàn)，制度績(jī)效高的北方各地區(qū)在歷史上的大局部時(shí)期實(shí)行的是城市共和制，而績(jī)效低的南方是君主專制；“在北方，人民是公民；在南方，他們是臣民。12至16世紀(jì)意大利北部實(shí)行共和制的城市，群眾參與公共政策的程度，在中世紀(jì)是獨(dú)一無二的，是“封建沙漠中的綠洲。這些城市共和國(guó)的行政

13、指導(dǎo)是根據(jù)一定程序由選舉產(chǎn)生的，他們成認(rèn)自己的管理或統(tǒng)治有著合法的界限。至1250年，在這些主要城市的憲法中，人民即主要是同業(yè)公會(huì)會(huì)員已經(jīng)獲得了統(tǒng)治性的地位。北方人盡管有強(qiáng)烈的宗教感情，但教會(huì)只是諸多公共機(jī)構(gòu)之一。在這種公民社會(huì)和公共精神環(huán)境中，重大的社會(huì)、政治甚至宗教上的忠誠(chéng)和結(jié)合都是橫向的，民風(fēng)也以信任和互助為主。而在南方，包括等級(jí)制度、庇護(hù)附庸制度等形成的社會(huì)秩序都是垂直的，缺乏北方民眾建立在根本平等和團(tuán)結(jié)根底上的橫向組織。由于在南方長(zhǎng)期居統(tǒng)治地位的實(shí)際是異族王朝，這加劇了統(tǒng)治者與臣民之間的猜疑，并且為了維護(hù)垂直的統(tǒng)治和剝削關(guān)系，摧毀了橫向的社會(huì)組織紐帶。至14世紀(jì)初，南北兩種政治體制的

14、特征已開展得相當(dāng)充分。政體和文化傳統(tǒng)不是憑空出現(xiàn)的，南北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)根底有很大不同。北方城市國(guó)家依賴商貿(mào)和金融業(yè)，而南方那么以農(nóng)業(yè)為根底，前者需要更多的社會(huì)信譽(yù)和互相信任，以保障合同和法律的有效性。帕特南借用“社會(huì)資本概念詳細(xì)說明了南北文化差異，一個(gè)社會(huì)的成員之間是互相信賴的，就會(huì)促進(jìn)自發(fā)的合作。在信任根底上的普遍互惠，不是“我將為你做這件事，因?yàn)槟惚任覐?qiáng)大，也不是“假如你如今為我做那件事，我如今就為你做這件事，而是“我如今就為你做這件事，因?yàn)槲抑?，你將來不定什么時(shí)候就會(huì)為我做件別的什么事。社會(huì)資本包括制度性因素如法制，但大多數(shù)社會(huì)資本形式如信任，是“道德資源。帕特南甚至認(rèn)為：“公民共同體合作

15、的社會(huì)契約根底，不是法律的，而是道德的。在1870年國(guó)家統(tǒng)一時(shí)，北方的農(nóng)業(yè)消費(fèi)率略高于南方大約1520，由于此后北方的工業(yè)化和都市化步伐快一些，至1911年，北方的收入已比南方高出50，經(jīng)濟(jì)差異急劇擴(kuò)大。1980年代中期，北方人均收入比南方高出80。就是今天，人們?nèi)耘f能感覺到這種差異。南方的不幸并非止于經(jīng)濟(jì)落后，互不信任的文化傳統(tǒng)，還是導(dǎo)致有組織犯罪的重要原因。在國(guó)家或政府缺乏效率，不能公正地執(zhí)法和履行合同的條件下，黑手黨就會(huì)作為現(xiàn)代庇護(hù)制度發(fā)揮作用。橫向的互不信任和垂直的壓迫剝削和依附關(guān)系，是黑手黨產(chǎn)生的歷史和文化基矗帕特南的公民傳統(tǒng)論確實(shí)有助于解釋，在一樣的國(guó)際背景下，為什么意大利北方比南

16、方做得更好。他意味深長(zhǎng)地指出：意大利南方“永遠(yuǎn)欺騙、“永不合作的社會(huì)形式，可能就是世界大局部缺乏或沒有社會(huì)資本地區(qū)的將來命運(yùn)?！皩?duì)于政治穩(wěn)定、政府效率甚至是經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，社會(huì)資本或許甚至比物質(zhì)和人力資本更為重要。意大利的經(jīng)歷教訓(xùn)無疑是值得我們重視的。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中，伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)后重建的伊拉克社會(huì)就面臨著這樣的問題，國(guó)內(nèi)有學(xué)者就提出，庇護(hù)附庸型的垂直消費(fèi)關(guān)系導(dǎo)致伊拉克政治的集權(quán)政治和威權(quán)心態(tài)。庇護(hù)附庸patrn-lient型的垂直消費(fèi)關(guān)系是傳統(tǒng)社會(huì)中比擬典型的一種消費(fèi)關(guān)系，人們互相間的關(guān)系就像馬克思形容的馬鈴薯一樣，它們雖然裝在一個(gè)袋子里，卻彼此隔絕。這種相對(duì)落后的消費(fèi)關(guān)系，決定了其資源分配方式也是落后的。在這種消費(fèi)關(guān)系下，相對(duì)弱小的個(gè)人和團(tuán)體將自身平安和其他根本需求依附于更富有、更強(qiáng)大的保護(hù)人。對(duì)身處其中的普通民眾而言，為了更好地生存，與庇護(hù)者國(guó)家、宗主、地主、部落領(lǐng)袖等的垂直聯(lián)絡(luò)遠(yuǎn)比互相間的橫向結(jié)合更重要。帕特南指出：附庸關(guān)系是“社會(huì)缺乏有機(jī)聯(lián)絡(luò)的產(chǎn)物，它往往維持了社會(huì)的分裂和無組織狀態(tài)。它鑄就的是一種金字塔型的政治構(gòu)造和威權(quán)主義的政治文化，這一結(jié)果更易誘發(fā)個(gè)人專制和集權(quán)統(tǒng)治，不利于現(xiàn)代民主的開