奧特迅：對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助管理制度

1、深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助管理制度二零一九年八月深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助管理制度第一章總則第一條 深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司（“公司”）為規(guī)范對(duì)外提供財(cái)務(wù) 資助行為，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，根據(jù)證券法、上市公司信息 披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則及深圳證券交易所中小企業(yè) 板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度所稱“對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助”，是指公司為他人及公司的控股子 公司、參股公司提供財(cái)務(wù)資助。但下列情況除外：（一）公司以對(duì)外提供借款、貸款等融資業(yè)務(wù)為其主營(yíng)業(yè)務(wù)；（二）資助對(duì)象為公司合并報(bào)表范

2、圍內(nèi)的、持股比例超過(guò)0%的控股子公司。公司對(duì)外委托貸款參照本制度執(zhí)行。第三條 公司應(yīng)當(dāng)充分保護(hù)股東的合法權(quán)益，對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助應(yīng)當(dāng)遵循平 等、自愿的原則，且接受財(cái)務(wù)資助對(duì)象或其他第三方（該第三方不包括公司控股 子公司）應(yīng)就財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)向公司提供充分擔(dān)保。第二章對(duì)外財(cái)務(wù)資助的審批權(quán)限及審批程序第四條 公司不得為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人，公司董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人提供財(cái)務(wù)資助。第五條公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助必須經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議。第六條公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助屬于下列情形之一的，須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)（一）被資助對(duì)象最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70% ;（二）單次財(cái)務(wù)資助金額或者連續(xù)

3、十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)提供財(cái)務(wù)資助金額超過(guò)上 市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10% ；（三）深圳證券交易所或公司章程規(guī)定的其他情形。第七條公司董事會(huì)審議對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助時(shí)，必須經(jīng)出席董事會(huì)的三分之 二以上的董事同意并做出決議，且關(guān)聯(lián)董事須回避表決；當(dāng)表決人數(shù)不足三人時(shí)， 應(yīng)直接提交股東大會(huì)審議。第八條公司董事會(huì)審議財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)時(shí)，公司獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)（如有） 應(yīng)對(duì)該事項(xiàng)的的合法合規(guī)性、對(duì)公司和中小股東權(quán)益的影響及存在的風(fēng)險(xiǎn)等發(fā)表 獨(dú)立意見(jiàn)。第九條 公司控股子公司的其他股東與公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，公司對(duì)其提供 財(cái)務(wù)資助還應(yīng)當(dāng)按照關(guān)聯(lián)交易要求履行審議程序和信息披露義務(wù)。第十條 公司控股子公司的其他股東為公司

4、的控股股東、實(shí)際控制人及其一 致行動(dòng)人的，公司為其提供財(cái)務(wù)資助，該公司其他股東必須按出資比例提供財(cái)務(wù) 資助，且條件同等。第三章對(duì)外財(cái)務(wù)資助操作程序第十一條對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助之前，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好被財(cái)務(wù)資助對(duì)象的資 產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)前景、償債能力、信用狀況等方面的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作，由 公司審計(jì)部對(duì)財(cái)務(wù)部提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行審核。第十二條按照本制度要求的審批權(quán)限履行審批程序。協(xié)同財(cái)務(wù)部辦理對(duì)外財(cái)務(wù)資助手續(xù)；協(xié)同財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好對(duì)被資助對(duì)象日后的 跟蹤、監(jiān)督及其他相關(guān)工作。第四章對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助信息披露第十四條 公司披露對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)，應(yīng)向深圳證券交易所提交以下 文件：（一）公告文稿；（二）董事會(huì)

5、決議和決議公告文稿；（三）獨(dú)立董事意見(jiàn)；（四）保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)（如適用）；（五）深圳證券交易所要求的其他文件。第十五條 公司披露的對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)公告，至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)概述，包括財(cái)務(wù)資助協(xié)議的主要內(nèi)容及對(duì)財(cái)務(wù)資助事 項(xiàng)的審批程序；（二）接受財(cái)務(wù)資助對(duì)象的基本情況，包括但不限于經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況、資 信情況等；與公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，如存在，應(yīng)披露具體的關(guān)聯(lián)情形；提供擔(dān) 保的情況，如系第三方提供擔(dān)保，應(yīng)披露該第三方的基本情況及擔(dān)保履約能力情 況；以及公司在上一會(huì)計(jì)年度對(duì)其發(fā)生類似業(yè)務(wù)的金額；（三）為控股子公司提供財(cái)務(wù)資助的，應(yīng)當(dāng)披露接受財(cái)務(wù)資助對(duì)象的其他 股東的義務(wù)，包括其他

6、股東的基本情況，與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系及按出資比例履行相 應(yīng)義務(wù)的情況；（四）董事會(huì)意見(jiàn)，主要介紹提供財(cái)務(wù)資助的原因，在對(duì)財(cái)務(wù)資助對(duì)象的 資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)前景、償債能力、信用狀況、第三方擔(dān)保及履約能力 情況等進(jìn)行全面評(píng)估的基礎(chǔ)上，披露該財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)，以及董事會(huì) 對(duì)財(cái)務(wù)資助對(duì)象償還債務(wù)能力的判斷；（五）獨(dú)立董事意見(jiàn)，主要對(duì)事項(xiàng)的必要性、合法合規(guī)性、對(duì)公司和中小 股東權(quán)益的影響及存在的風(fēng)險(xiǎn)等發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；（六）保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)（如適用），主要對(duì)事項(xiàng)的合法合規(guī)性及存在的風(fēng)險(xiǎn)等 發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；（七）公司累計(jì)對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助金額及逾期金額；（八）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。第十六條 對(duì)于已披露的財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)，公司還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)以下情形之一時(shí) 及時(shí)披露相關(guān)情況及擬采取的措施：（一）接受財(cái)務(wù)資助對(duì)象債務(wù)到期后未及時(shí)履行還款義務(wù)的；（二）接受財(cái)務(wù)資助對(duì)象或就財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)提供擔(dān)保的第三方出現(xiàn)財(cái)務(wù)困 境、資不抵債、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)困難、破產(chǎn)、清算及其他嚴(yán)重影響還款能力情形的；（三）深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。第五章罰則第十七條 違反以上規(guī)定對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助，給公司造成損失或不良影響的， 追究相關(guān)人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事 責(zé)任。第六章附則第十八條 公司控股子公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助，適用本制度的規(guī)定。第十