奧特迅：對外提供財務資助管理制度

1、深圳奧特迅電力設備股份有限公司對外提供財務資助管理制度二零一九年八月深圳奧特迅電力設備股份有限公司對外提供財務資助管理制度第一章總則第一條 深圳奧特迅電力設備股份有限公司（“公司”）為規(guī)范對外提供財務 資助行為，防范財務風險，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)證券法、上市公司信息 披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則及深圳證券交易所中小企業(yè) 板上市公司規(guī)范運作指引的相關規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。第二條 本制度所稱“對外提供財務資助”，是指公司為他人及公司的控股子 公司、參股公司提供財務資助。但下列情況除外：（一）公司以對外提供借款、貸款等融資業(yè)務為其主營業(yè)務；（二）資助對象為公司合并報表范

2、圍內(nèi)的、持股比例超過0%的控股子公司。公司對外委托貸款參照本制度執(zhí)行。第三條 公司應當充分保護股東的合法權(quán)益，對外提供財務資助應當遵循平 等、自愿的原則，且接受財務資助對象或其他第三方（該第三方不包括公司控股 子公司）應就財務資助事項向公司提供充分擔保。第二章對外財務資助的審批權(quán)限及審批程序第四條 公司不得為控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人，公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員及其關聯(lián)人提供財務資助。第五條公司對外提供財務資助必須經(jīng)董事會或股東大會審議。第六條公司對外提供財務資助屬于下列情形之一的，須經(jīng)董事會審議通過（一）被資助對象最近一期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債率超過70% ;（二）單次財務資助金額或者連續(xù)

3、十二個月內(nèi)累計提供財務資助金額超過上 市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10% ；（三）深圳證券交易所或公司章程規(guī)定的其他情形。第七條公司董事會審議對外提供財務資助時，必須經(jīng)出席董事會的三分之 二以上的董事同意并做出決議，且關聯(lián)董事須回避表決；當表決人數(shù)不足三人時， 應直接提交股東大會審議。第八條公司董事會審議財務資助事項時，公司獨立董事和保薦機構(gòu)（如有） 應對該事項的的合法合規(guī)性、對公司和中小股東權(quán)益的影響及存在的風險等發(fā)表 獨立意見。第九條 公司控股子公司的其他股東與公司存在關聯(lián)關系的，公司對其提供 財務資助還應當按照關聯(lián)交易要求履行審議程序和信息披露義務。第十條 公司控股子公司的其他股東為公司

4、的控股股東、實際控制人及其一 致行動人的，公司為其提供財務資助，該公司其他股東必須按出資比例提供財務 資助，且條件同等。第三章對外財務資助操作程序第十一條對外提供財務資助之前，由財務部負責做好被財務資助對象的資 產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營情況、行業(yè)前景、償債能力、信用狀況等方面的風險調(diào)查工作，由 公司審計部對財務部提供的風險評估進行審核。第十二條按照本制度要求的審批權(quán)限履行審批程序。協(xié)同財務部辦理對外財務資助手續(xù)；協(xié)同財務部負責做好對被資助對象日后的 跟蹤、監(jiān)督及其他相關工作。第四章對外提供財務資助信息披露第十四條 公司披露對外提供財務資助事項，應向深圳證券交易所提交以下 文件：（一）公告文稿；（二）董事會

5、決議和決議公告文稿；（三）獨立董事意見；（四）保薦機構(gòu)意見（如適用）；（五）深圳證券交易所要求的其他文件。第十五條 公司披露的對外提供財務資助事項公告，至少應當包括以下內(nèi)容：（一）財務資助事項概述，包括財務資助協(xié)議的主要內(nèi)容及對財務資助事 項的審批程序；（二）接受財務資助對象的基本情況，包括但不限于經(jīng)營和財務情況、資 信情況等；與公司是否存在關聯(lián)關系，如存在，應披露具體的關聯(lián)情形；提供擔 保的情況，如系第三方提供擔保，應披露該第三方的基本情況及擔保履約能力情 況；以及公司在上一會計年度對其發(fā)生類似業(yè)務的金額；（三）為控股子公司提供財務資助的，應當披露接受財務資助對象的其他 股東的義務，包括其他

6、股東的基本情況，與公司的關聯(lián)關系及按出資比例履行相 應義務的情況；（四）董事會意見，主要介紹提供財務資助的原因，在對財務資助對象的 資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營情況、行業(yè)前景、償債能力、信用狀況、第三方擔保及履約能力 情況等進行全面評估的基礎上，披露該財務資助事項的利益和風險，以及董事會 對財務資助對象償還債務能力的判斷；（五）獨立董事意見，主要對事項的必要性、合法合規(guī)性、對公司和中小 股東權(quán)益的影響及存在的風險等發(fā)表獨立意見；（六）保薦機構(gòu)意見（如適用），主要對事項的合法合規(guī)性及存在的風險等 發(fā)表獨立意見；（七）公司累計對外提供財務資助金額及逾期金額；（八）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。第十六條 對于已披露的財務資助事項，公司還應當在出現(xiàn)以下情形之一時 及時披露相關情況及擬采取的措施：（一）接受財務資助對象債務到期后未及時履行還款義務的；（二）接受財務資助對象或就財務資助事項提供擔保的第三方出現(xiàn)財務困 境、資不抵債、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)困難、破產(chǎn)、清算及其他嚴重影響還款能力情形的；（三）深圳證券交易所認定的其他情形。第五章罰則第十七條 違反以上規(guī)定對外提供財務資助，給公司造成損失或不良影響的， 追究相關人員的經(jīng)濟責任；情節(jié)嚴重、構(gòu)成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事 責任。第六章附則第十八條 公司控股子公司對外提供財務資助，適用本制度的規(guī)定。第十