證券合規(guī)文化學(xué)習(xí)心得

1、 精選公文范文 精選公文范文 證券合規(guī)文化學(xué)習(xí) 心得各位讀友大家好，此文檔由網(wǎng)絡(luò)收集而來(lái)，歡迎您下載，謝謝篇一：證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則學(xué) 習(xí)心得證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則學(xué)習(xí)心 得根據(jù)甘肅分公司2010063號(hào)公告精 神，甘肅分公司組織全體員工進(jìn)行證 券從業(yè)人員行為守則及證券從業(yè)人 員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則學(xué)習(xí)的通知要求，本 人對(duì)照上述兩項(xiàng)規(guī)則及公司內(nèi)部下發(fā)的 國(guó)泰君安證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和國(guó)泰君安證券員工證券從業(yè)資 格管理暫行辦法共四項(xiàng)文件進(jìn)行了認(rèn) 真的學(xué)習(xí)，使我進(jìn)一步地認(rèn)識(shí)到了證券 從業(yè)人員合規(guī)合法開展業(yè)務(wù)的重要性， 學(xué)習(xí)總結(jié)如下：從基本準(zhǔn)則、禁止行為以及監(jiān)督和懲戒幾個(gè)方面展開詳細(xì)的說(shuō)明。作為一精選公文

2、范文精選公文范文 精選公文范文 #名從業(yè)人員，需要我們針對(duì)自身的實(shí)際 情況認(rèn)真審視自己的行為是否合規(guī)，在 日常業(yè)務(wù)工作中，要不斷提高對(duì)自己的 要求，不斷提高自身的職業(yè)素養(yǎng)以及執(zhí) 業(yè)能力和專業(yè)水平，在工作過(guò)程中處客 戶利益、公司利益與自身利益之間的關(guān) 系。以行業(yè)的規(guī)范準(zhǔn)則時(shí)刻督促自己， 通過(guò)對(duì)個(gè)人素質(zhì)的提升，提高對(duì)客戶的 服務(wù)水平。作為證券公司的一員，我們有責(zé)任 維護(hù)證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)正常的 市場(chǎng)秩序，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 雖然是從各個(gè)不同的角度對(duì)從業(yè)人員提 出了要求，但歸根結(jié)底，主要強(qiáng)調(diào)的就 是合規(guī)，合規(guī)發(fā)展，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，合規(guī)才 能有未來(lái)，具體到細(xì)節(jié)上，提出了 十六 字”的執(zhí)業(yè)操守以及

3、 八要十不準(zhǔn)”的行 為準(zhǔn)則。對(duì)于 十六字”的執(zhí)業(yè)操守：遵 紀(jì)守法”是從大的方面要求我們每一個(gè) 人，只有在合法的前提下才能談及合規(guī) 發(fā)展；勤勉盡責(zé)、廉潔自律”以及文 明服務(wù)”是具體到我們每一個(gè)人自身的精選公文范文 精選公文范文 精選公文范文 細(xì)節(jié)，對(duì)我們平時(shí)的工作提出了一個(gè)新的要求；我們所做的服務(wù) 不僅僅要合法合規(guī)而且要文明，對(duì)于客 戶的合理要求要樹立 客戶至上”的職業(yè) 道德風(fēng)尚，對(duì)于客戶的不合理要求，要 勇于拒絕，要不卑不亢。簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的十 六字對(duì)我們的要求寫的詳詳細(xì)細(xì)，簡(jiǎn)單 明了。由此，延伸出來(lái)的八要十不準(zhǔn)， 我們就很容易理解并且能及時(shí)做到消化 和掌握。證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維 護(hù)客戶和

4、其他相關(guān)的合法利益，誠(chéng)實(shí)守 信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)?？蛻羰?我們的衣食父母，應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī) 范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì) 客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客 戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)。此次學(xué)習(xí)，使我更加認(rèn)識(shí)到，作為 一名證券從業(yè)人員，不僅要具備專業(yè)的 業(yè)務(wù)知識(shí)、優(yōu)良的業(yè)務(wù)素質(zhì)，還要具備 良好的職業(yè)道德和自律意識(shí)，才能確保 投資者的合法權(quán)益。只有增強(qiáng)了從業(yè)人 精選公文范文員合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識(shí)，才能提升客戶服務(wù) 水平和營(yíng)造良好的行業(yè)風(fēng)氣，從根本上 維護(hù)證券行業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)證券市 場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展。學(xué)2010、05、19習(xí)人：王鑫篇二：證券公司合規(guī)部2015工作總 結(jié)2015年工作總結(jié)一、主要完成工

5、作（一） 每日實(shí)時(shí)監(jiān)控1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、 高買低賣、同一營(yíng)業(yè)部對(duì)倒，尾市拉升、 買入風(fēng)險(xiǎn)警示板股票等，對(duì)有重點(diǎn)監(jiān)控 賬戶參與的要求營(yíng)業(yè)部提示客戶參與操 作風(fēng)險(xiǎn)。2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新 修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體 閥值，對(duì)新股實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。新股上市 10日內(nèi)對(duì)參與封漲停、開盤集合競(jìng)價(jià)、 連續(xù)申報(bào)競(jìng)價(jià)、累計(jì)買入等大額實(shí)時(shí)監(jiān) 控，對(duì)預(yù)警賬戶要求營(yíng)業(yè)部提示客戶參 精選公文范文 精選公文范文 精選公文范文 精選公文范文與炒新風(fēng)險(xiǎn)。3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀(jì)人）是否有持 倉(cāng)股票。4、員工用機(jī)和手機(jī)委托實(shí)時(shí)監(jiān)控： 本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營(yíng)業(yè)部， 總共發(fā)放異常情況反饋表16

6、9份，合規(guī) 問責(zé)通知單22份。5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 監(jiān)控日志共225份。6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月 開通以來(lái)，交易量不活躍，我部主要對(duì) 賬戶透支，新開戶不足50萬(wàn)等進(jìn)行監(jiān)控。7、對(duì)營(yíng)業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強(qiáng)監(jiān) 控，今年對(duì)1-8月交易較頻繁傭金較高、 相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進(jìn)行 篩選，共篩選出421筆，涉及31家營(yíng)業(yè) 部的275個(gè)賬戶和146名員工，要求相 關(guān)營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶回訪，并將情況反饋我 部留存，經(jīng)營(yíng)業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客 理財(cái)情況。8、融資融券備崗等。（二）每月工作精選公文范文1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報(bào)，發(fā) 送至各營(yíng)業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。2、每月對(duì)全部相同手機(jī)委托，

7、人工 篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進(jìn)行客 戶回訪，6月-11月總共對(duì)59個(gè)手機(jī)進(jìn)行 回訪，將回訪情況通知到營(yíng)業(yè)部，再由 營(yíng)業(yè)部落實(shí)后，做書面情況說(shuō)明，由總 經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員 工代理嫌疑的3個(gè)電話，都要求營(yíng)業(yè)部 落實(shí)員工后整改。（三）其他工作1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并 督查重點(diǎn)帳戶，對(duì)賬戶進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān) 控，嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上 一年度的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日志、異常情況反饋 表、合規(guī)問責(zé)通知單等裝訂成冊(cè)歸檔， 并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工 作的完整性。3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部 分工作。主要做好上下級(jí)信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時(shí)傳達(dá)公司

8、下發(fā)指示精 神做到了 不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤， 不讓辦理的事項(xiàng)在自己手里積壓，培養(yǎng) 服務(wù)意識(shí)，為部門每一位同事做好服。積極參與公司布置的各項(xiàng)工作，代 表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學(xué)習(xí)心得體會(huì)等3份。二、工作計(jì)劃經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對(duì)客 戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今 年根據(jù)業(yè)務(wù)需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項(xiàng)目 （員工手機(jī)、相同MAC地址等）加強(qiáng)對(duì)員工合規(guī)的監(jiān) 控。今年年底股市異?；鸨?，開戶數(shù)量 猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī) 展業(yè)，請(qǐng)信息技術(shù)部支持增加了員工見 證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后 臺(tái)支持部門，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新， 我個(gè)人會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)

9、展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān) 控，更好的把監(jiān)控工作做好。篇三：銀行合規(guī)心得（絕對(duì)原創(chuàng)）精選公文范文 精選公文范文 # 精選公文范文 塑合規(guī)文化做合規(guī)員工俗話說(shuō)， 沒有規(guī)矩，不成方圓這是對(duì)合規(guī)文化重要性深入淺出的最好 詮釋，是社會(huì)發(fā)展、人類進(jìn)步亙古不變 的規(guī)律。如果把農(nóng)行的各項(xiàng)工作比作一 個(gè)天文數(shù)字，那么合規(guī)是1,而我們的努 力、汗水、榮譽(yù)、奉獻(xiàn)共同組成了一串 長(zhǎng)長(zhǎng)的0,沒有合規(guī)，再多的0也沒有絲 毫的意義。你們不嫌麻煩??？每次都要拿著 印鑒對(duì)比半天，我經(jīng)常過(guò)來(lái)，還能造假 不成？太較真了吧！ ”我的身份證忘帶 了，我就住這邊附近，先幫我把錢點(diǎn)好， 我一會(huì)把身份證給你送來(lái)，沒事兒，別 太較真

10、。”我們是夫妻倆，誰(shuí)簽字不都 一樣嗎，你也太較真了。 ”工作中，這樣 的情況時(shí)有發(fā)生。 較真”，聽起來(lái)頗有 輕視之意，但仔細(xì)琢磨起來(lái)，其實(shí)不然， 我們的 較真”正源于對(duì)職業(yè)的尊重和制 度的遵從，是做好本職工作的前提與基 礎(chǔ)。舉個(gè)常見的例子，在銀行臨柜業(yè)務(wù) 精選公文范文 精選公文范文 #精選公文范文 精選公文范文 對(duì)私業(yè)務(wù)中，損壞換卡、掛失補(bǔ)卡、重 寫磁條、密碼重置四類高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)是比 較特殊的業(yè)務(wù)，其中一個(gè)環(huán)節(jié)是填寫特 殊業(yè)務(wù)信息核對(duì)表。對(duì)于這個(gè)環(huán)節(jié)，有 些客戶可能對(duì)于信息表中的一些必答項(xiàng) 和選答項(xiàng)問題回答比較模糊，而我們的 柜員有時(shí)看到客戶如此著急，也就急匆 匆地給辦了。殊不知，這種行為是堅(jiān)決

11、 不可取的，它會(huì)引發(fā)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。金融業(yè)是個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，很多的 規(guī)章制度看似在束縛著業(yè)務(wù)的辦理，其 實(shí)細(xì)想想，這么多的規(guī)章制度的建立， 都是從許許多多的工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)里來(lái) 的。從分行、支行各部門發(fā)給我們的案 件防控資料上看，哪一起案件不是因?yàn)?違規(guī)造成的？哪一次慘痛的教訓(xùn)不是因 為不合規(guī)而造成的？柜面服務(wù)中，我們 所做的不僅僅是普普通通的微笑，而是 用不變的真誠(chéng)和愛心把三尺柜臺(tái)變成服 務(wù)客戶的陣地，也不僅僅是簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的 收付，而是用專業(yè)的操守和態(tài)度把三尺 柜臺(tái)變成合規(guī)建設(shè)的舞臺(tái)。 精選公文范文 精選公文范文之下之事，不難于立法，而難于法 制必行；不難于聽言，而難于言之必效?！?合規(guī)說(shuō)出口容易，寫

12、出來(lái)也不難，難就 難在將合規(guī)作為自己的意識(shí)并持之以 恒。一些員工在被檢查發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，總 是有人振振有詞地為違規(guī)辯護(hù)。有的說(shuō)， 馬虎了，小毛病下次就改；有的說(shuō)，這 是微不足道的風(fēng)險(xiǎn)嘛，經(jīng)驗(yàn)告訴我不會(huì) 有問題的；還有的說(shuō)，習(xí)慣了，我一直 都是這樣做得呀，不要大驚小怪的?？?是我要說(shuō)，請(qǐng)勿以惡小而為之，違規(guī)不 在大小，都要不得！昨日教訓(xùn)仍歷歷在 目，警鐘常鳴仍余音綿綿。驚天大案的 炮制，在于人情，在于習(xí)慣，一個(gè)環(huán)節(jié)、 一個(gè)流程、一個(gè)人、一件事，哪怕是一 枚小小的印章，也會(huì)引起違規(guī)與合規(guī)的 較量！合規(guī)來(lái)不得半點(diǎn)馬虎，違規(guī)也沒 有任何借口！只有認(rèn)認(rèn)真真按章操作， 罪惡才會(huì)終止，悲劇才會(huì)不會(huì)再發(fā)生。只有嚴(yán)

13、格按章操作，慎小處微，認(rèn)真 鉆研業(yè)務(wù)和法律、法規(guī)中的條條框框，迅 速掌握在規(guī)章的范圍內(nèi)，什么能做，什么 精選公文范文10 不能做；什么應(yīng)當(dāng)做，什么不應(yīng)當(dāng)做，牢 記我們的規(guī)章制度，正確辦理每一筆業(yè) 務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，自始至終都按 照規(guī)章辦事，才能做好柜面服務(wù)，守好面 對(duì)客戶的第一道關(guān)口。只有讓 管規(guī)”深 入每個(gè)人的意識(shí)，讓意識(shí)變?yōu)樾袨?，?行為成為一種習(xí)慣，才能讓文明優(yōu)質(zhì)服 務(wù)具有更堅(jiān)實(shí)的保障。讓我們一起想一想，你有沒有用過(guò) 了期的身份證給客戶掛失存折自己卻沒 有發(fā)現(xiàn)呢？你有沒有因?yàn)橐粫r(shí)的疲憊而漏做一筆 大額取款的登記備案？你有沒有以經(jīng)常 為同一客戶辦理信貸業(yè)務(wù)為由不逐項(xiàng)查 詢其資料呢？你有沒有為了給客戶提供 方便，在操作業(yè)務(wù)時(shí)身兼數(shù)職，既經(jīng)辦 又審核甚至還審批呢？作為年輕一代，生活中難免個(gè)性張 揚(yáng)，標(biāo)新立異，容易沖動(dòng)的性格與工作 中嚴(yán)格的規(guī)章制度難以契合。也許一天 工作下來(lái)真的很累，也許身體的疲憊會(huì)讓 微笑也變得很難，但文明服務(wù)、微笑服一、11精選公又范又 精選公文范文 精選公文范文 精選公文范文 #精選公文范文務(wù)、合規(guī)服務(wù)應(yīng)當(dāng)是一種意識(shí)，讓我們 在工作中依法合規(guī)”行事，做一名訓(xùn)練 有素，具備專業(yè)能力的銀行從業(yè)者，體 現(xiàn)自我的風(fēng)采，創(chuàng)造集體的價(jià)值。作為年輕員工，從前輩手中握過(guò)接 力棒的時(shí)候，該思考的是如何讓這一棒