法律服務(wù)盡調(diào)清單模版

1、PAGE 11PAGE 6盡職調(diào)查文件清單致：【】公司（下稱“服務(wù)對(duì)象”）自：xx集團(tuán)有限公司（下稱“xx”）日期：xx年【】月【】日為保證xx對(duì)服務(wù)對(duì)象/團(tuán)隊(duì)提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)，現(xiàn)需要服務(wù)對(duì)象/團(tuán)隊(duì)協(xié)助提供本盡職調(diào)查文件清單所述的文件和信息。本清單所述文件和信息為服務(wù)對(duì)象/團(tuán)隊(duì)信息披露義務(wù)的重要部分，請(qǐng)依照提示提供相應(yīng)的文件和信息。一、提示適用前提本清單適用于為服務(wù)對(duì)象本身、服務(wù)對(duì)象持股超過(guò)30%的子公司或分公司以及計(jì)劃變更為服務(wù)對(duì)象控股子公司的其他關(guān)聯(lián)公司準(zhǔn)備盡調(diào)資料的情況；對(duì)于服務(wù)對(duì)象股東（投資人除外）在其他公司持有股份的情況（正常上市公司股票投資行為除外），請(qǐng)按股東關(guān)聯(lián)公司盡職調(diào)查文件清單為

2、該等公司準(zhǔn)備盡調(diào)材料。文件準(zhǔn)備對(duì)于存在的文件和信息，請(qǐng)?zhí)峁┎⒃诒厩鍐蜗鄳?yīng)項(xiàng)下注明文件提供的狀態(tài)，如：全部已提供，“*”文件已提供、其他不存在，“*”文件不存在、其他已提供等）；對(duì)于發(fā)生過(guò)相關(guān)行為但沒(méi)有相應(yīng)文件的情況，請(qǐng)?jiān)诒厩鍐蜗鄳?yīng)項(xiàng)下詳細(xì)說(shuō)明相關(guān)情況；對(duì)于沒(méi)有發(fā)生過(guò)相關(guān)行為的，請(qǐng)?jiān)诒厩鍐蜗鄳?yīng)項(xiàng)下標(biāo)注“無(wú)相關(guān)情況”；本清單填寫完畢后，請(qǐng)將電子版以及加蓋公章的掃描版與其他材料一起發(fā)送給xx；請(qǐng)將一份文件對(duì)應(yīng)的多個(gè)掃描頁(yè)或圖片合并為一個(gè)PDF文檔；掃描件、照片、截圖請(qǐng)保證日期、印鑒、證件號(hào)碼以及其他關(guān)鍵內(nèi)容清晰可辨；請(qǐng)將文件以“序號(hào)-文件名”的方式命名，例如：1.2-大河科技組織機(jī)構(gòu)代碼證，并將每部

3、分內(nèi)容存放在一個(gè)文件夾中。資料發(fā)送xx接收盡調(diào)資料的盡調(diào)郵箱地址為：dxx，該郵箱接收郵件附件大小上限為50M。若盡調(diào)資料大于50M，請(qǐng)1）將盡調(diào)資料壓縮成一個(gè)壓縮包，2）將該壓縮包上傳至網(wǎng)盤，并3）發(fā)送郵件給盡調(diào)郵箱告知下載鏈接和密碼。請(qǐng)?jiān)诎l(fā)送盡調(diào)資料的首封郵件正文結(jié)尾注明服務(wù)對(duì)象資料聯(lián)系人及聯(lián)系方式。其他對(duì)于自創(chuàng)建項(xiàng)目，只需提供第8條所列資料；根據(jù)盡調(diào)的需要，xx可能要求補(bǔ)充其他文件和信息。二、文件清單基本資料與xx或其指定的公司簽署的創(chuàng)業(yè)服務(wù)意向書的簽字蓋章版掃描件；服務(wù)對(duì)象最新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證、銀行開(kāi)戶許可證、社保登記證、公積金登記證；從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所需的各種由政府批

4、準(zhǔn)、許可、登記或備案的有關(guān)法律文件、資格/資質(zhì)證書；成立至今的全套工商檔案內(nèi)檔（需帶工商查詢章），包括成立及歷次變更檔案；繪制一張最新的公司組織結(jié)構(gòu)圖，圖中顯示公司的所有分/子公司、參股公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)及其股權(quán)架構(gòu)（各公司需寫出全名）；服務(wù)對(duì)象部門和管理人員的設(shè)置及職責(zé)；服務(wù)對(duì)象董事會(huì)成員名單及所屬委派方；服務(wù)對(duì)象歷次股東會(huì)決議和董事會(huì)決議。業(yè)務(wù)資料服務(wù)對(duì)象的商業(yè)計(jì)劃書、發(fā)展規(guī)劃介紹；服務(wù)對(duì)象的主營(yíng)業(yè)務(wù)概括、業(yè)務(wù)模式說(shuō)明以及成立至今的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；服務(wù)對(duì)象的重大業(yè)務(wù)合同清單（格式如下表所述）以及合同的復(fù)印件，合同類型包括但不限于：合作協(xié)議、許可協(xié)議、主要銷售/購(gòu)買協(xié)議，以及其他對(duì)服務(wù)對(duì)象業(yè)務(wù)有特別約

5、束的協(xié)議，如包含獨(dú)家/排他合作條款的協(xié)議；序號(hào)合同名稱我方簽約主體合同金額（人民幣萬(wàn)元）服務(wù)對(duì)象在業(yè)務(wù)中使用的所有格式合同。股東股權(quán)服務(wù)對(duì)象的股權(quán)情況說(shuō)明（格式如下表所述），包括股東姓名、股份比例、實(shí)繳/認(rèn)繳出資額、股權(quán)代持情況；對(duì)于實(shí)繳出資，請(qǐng)?zhí)峁?yàn)資報(bào)告或股東出資憑證：股東姓名實(shí)際股份比例認(rèn)繳出資額（人民幣萬(wàn)元）實(shí)繳出資額（人民幣萬(wàn)元）代持情況說(shuō)明服務(wù)對(duì)象每位股東、被代持股東的角色介紹，包括股東的身份、起到的作用、提供的資源、是否擁有外國(guó)國(guó)籍等；與服務(wù)對(duì)象的股權(quán)、控制權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)相關(guān)的協(xié)議，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)購(gòu)買協(xié)議、股權(quán)代持協(xié)議、表決權(quán)協(xié)議、一致行動(dòng)人協(xié)議、收益權(quán)分配協(xié)

6、議等；服務(wù)對(duì)象、服務(wù)對(duì)象股東/實(shí)際控制人簽署的相關(guān)融資協(xié)議，包括但不限于增資協(xié)議、可轉(zhuǎn)股債權(quán)協(xié)議、融資服務(wù)（FA）協(xié)議等，并提供投資款的支付憑證；服務(wù)對(duì)象股東/實(shí)際控制人如在3年內(nèi)有其它公司或創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，該公司或創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的相關(guān)融資協(xié)議；服務(wù)對(duì)象股權(quán)的質(zhì)押情況說(shuō)明及相關(guān)文件；服務(wù)對(duì)象的任何潛在的或正在發(fā)生的股權(quán)糾紛說(shuō)明，并提供相關(guān)文件。主要資產(chǎn)服務(wù)對(duì)象主要資產(chǎn)的清單，包括但不限于土地/房產(chǎn)使用權(quán)、主要生產(chǎn)設(shè)備、車輛、專利、商標(biāo)、軟件著作權(quán)、域名、APP、微博、公眾號(hào)；房產(chǎn)證/土地證復(fù)印件、租賃合同/使用證書、轉(zhuǎn)租授權(quán)證明（非業(yè)主本人出租時(shí)）、業(yè)主身份證復(fù)印件、最近期的房租/土地出讓金支付憑證；專利

7、、商標(biāo)、軟件著作權(quán)的權(quán)屬證明/注冊(cè)文書、許可協(xié)議、開(kāi)發(fā)協(xié)議、轉(zhuǎn)讓協(xié)議；車輛購(gòu)買憑證、租用協(xié)議；主要資產(chǎn)是否設(shè)置抵押、質(zhì)押、留置或其他限制性權(quán)利，如有，請(qǐng)予以說(shuō)明并提供相關(guān)文件；主要資產(chǎn)收購(gòu)、出售合同，權(quán)屬轉(zhuǎn)讓合同。債權(quán)債務(wù)服務(wù)對(duì)象成立至今簽署的所有借款合同、貸款合同，以及還款情況；中國(guó)人民銀行出具的服務(wù)對(duì)象、服務(wù)對(duì)象股東/實(shí)際控制人的信用信息報(bào)告（征信報(bào)告當(dāng)?shù)厝嗣胥y行即可打印，個(gè)人版可在中國(guó)人民銀行征信中心網(wǎng)站查詢。），投資人除外；征信報(bào)告中未顯示的服務(wù)對(duì)象的其他債務(wù)情況說(shuō)明，并提供相關(guān)文件；征信報(bào)告中未顯示的服務(wù)對(duì)象股東/實(shí)際控制人除房貸、車貸以外的后述債務(wù)的金額和到期時(shí)間：1）單筆超過(guò)5萬(wàn)

8、的債務(wù)，2）單筆雖未超5萬(wàn)但累計(jì)超過(guò)10萬(wàn)的情況下的所有債務(wù)；服務(wù)對(duì)象、服務(wù)對(duì)象股東/實(shí)際控制人為他人債務(wù)提供擔(dān)保的擔(dān)保情況說(shuō)明、擔(dān)保合同。法律糾紛、行政處罰任何涉及服務(wù)對(duì)象、服務(wù)對(duì)象股東/實(shí)際控制人的警告文書、潛在索賠、潛在法律糾紛的詳細(xì)陳述；任何涉及服務(wù)對(duì)象、服務(wù)對(duì)象股東/實(shí)際控制人的未決的和2年內(nèi)的已判決的訴訟、仲裁（包括勞動(dòng)仲裁）的情況說(shuō)明及相關(guān)的起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書（包括一審、二審、申訴）；任何涉及服務(wù)對(duì)象高管、核心員工的與服務(wù)對(duì)象相關(guān)的潛在索賠、潛在法律糾紛、訴訟、仲裁或行政處罰、行政強(qiáng)制情況說(shuō)明及相關(guān)文書；任何涉及服務(wù)對(duì)象的由行政部門（包括不限于行業(yè)監(jiān)管機(jī)關(guān)、工商部門、

9、稅務(wù)部門、勞動(dòng)人事部門）進(jìn)行或作出的調(diào)查、要求、通知、警告、行政處罰決定及情況說(shuō)明；政府有關(guān)部門，包括不限于特定行業(yè)監(jiān)管機(jī)關(guān)、工商局、稅務(wù)部門、勞動(dòng)人事部門等做出的、對(duì)服務(wù)對(duì)象尚有效力的監(jiān)管要求、通知、警告或處罰決定等。關(guān)聯(lián)公司服務(wù)對(duì)象所有關(guān)聯(lián)公司的清單、關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明、關(guān)聯(lián)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)說(shuō)明，關(guān)聯(lián)公司主要包括母公司、子公司、有相同股東的其他企業(yè)、服務(wù)對(duì)象實(shí)際控制人/高管/核心員工入股或?qū)嶋H控制的其他企業(yè)；關(guān)聯(lián)公司與服務(wù)對(duì)象及其子公司之間的業(yè)務(wù)往來(lái)情況說(shuō)明，并請(qǐng)?zhí)峁┖献鲄f(xié)議、買賣協(xié)議、租賃協(xié)議、借款協(xié)議等相關(guān)文件。人力資源員工花名冊(cè)（請(qǐng)按照附件一員工名冊(cè)表單填寫）；請(qǐng)?zhí)畛湟韵聝?nèi)容：服務(wù)對(duì)象共有員工

10、【】名，與【】名員工簽訂了勞動(dòng)合同。服務(wù)對(duì)象未與部分員工簽訂勞動(dòng)合同的原因如下：【】；服務(wù)對(duì)象的社保、公積金繳款回單；核心創(chuàng)始人事相關(guān)資料（請(qǐng)按照附件二人事盡調(diào)表單填寫）；核心創(chuàng)始人個(gè)人簡(jiǎn)歷、工作履歷，應(yīng)包括最近兩家工作單位證明人電話（座機(jī)或手機(jī)），學(xué)歷學(xué)位證書；勞動(dòng)合同樣本（如采用多種樣本，每種都需提供）；法定代表人、股東、實(shí)際控制人、高管、核心員工的勞動(dòng)合同、保密及不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議；目前正在執(zhí)行的員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、期權(quán)計(jì)劃；服務(wù)對(duì)象因勞動(dòng)糾紛而支付賠償金的情況及相關(guān)文件；服務(wù)對(duì)象股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員、核心員工在外兼職情況；服務(wù)對(duì)象主要管理人員在公司職權(quán)范圍、任職時(shí)間；之前投資方的名稱/姓名以及電話。財(cái)務(wù)資料財(cái)務(wù)計(jì)劃及預(yù)測(cè)（至少需提供未來(lái)12個(gè)月計(jì)劃）；評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告；服務(wù)對(duì)象成立至今股東、投資者投資協(xié)議、增資協(xié)議及歷次投資款銀行進(jìn)賬單；已開(kāi)立銀行賬戶清單（基本戶開(kāi)戶行即可打?。?；成立至今的月度銀行對(duì)賬單（銀行明細(xì)流水記錄）；服務(wù)對(duì)象第三方平臺(tái)成立至今的資金流水；成立至今的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告；服務(wù)對(duì)象成立年至今的科目余額表（至最末級(jí)科目）；服務(wù)對(duì)象成立年至今序時(shí)賬、明細(xì)賬；成立至今的月度、季度、年度納稅申報(bào)表，包括