北大2014秋第9講企業(yè)理論

1、第9講 企業(yè)理論上講小結(jié)故事里的問題科斯的答案企業(yè)理論的擴展第1節(jié) 上講小結(jié)交易費用的測度悖論“交易費用的比例隨經(jīng)濟規(guī)模增大而上升”（諾斯）； “一個經(jīng)濟，交易費用增加一點就大貧；減少一點，就大富”（張五常）；誰對？321以狀態(tài) 2 比 1以狀態(tài) 3 比 2上講小結(jié)合約的選擇、結(jié)構(gòu)與執(zhí)行轉(zhuǎn)讓的承諾要經(jīng)歷一個履行過程對轉(zhuǎn)讓中的使用權(quán)和收入權(quán)的約定，涉及商品與服務(wù)的價、質(zhì)、量合約總是一個結(jié)構(gòu)，其中既包括價格條款，也包括不那么引人注意的非價格條款合約的選擇，要考慮到各方承諾的執(zhí)行成本；那些難以執(zhí)行的合約，會遭到市場的淘汰。通過合約，可以確立或進一步界定產(chǎn)權(quán)陸留銘同學來信（1）為什么外國人愿意到中國買

2、“山寨”？ 今年暑假，我參加了學校組織的一個文化交流項目，在項目的最后一天陪著幾個外國人到天壇附近的紅橋市場轉(zhuǎn)了一圈。還沒進市場，我的partner來自夏威夷的老師Aina就掏出手機，讓我看一款Beats Solo的圖片，說是他的侄子讓他帶的，讓我?guī)兔σ黄鹫?。進了市場后，我發(fā)現(xiàn)紅橋市場真是熱鬧，熙熙攘攘擠滿了外國人。此外，我發(fā)現(xiàn)每個攤位都有賣Beats Solo，但是賣的都是“山寨”貨。我提醒了Aina假貨的問題，但是他似乎不以為然，繼續(xù)饒有興致地逛著，最后以每件170的價錢買了兩個Beats Solo，開心的帶回國去了。11月的APEC會議，他帶了兩個學生過來參加活動。行程的最后一天，他邀我

3、陪著去紅橋市場買東西。沒想到他的學生又掏出手機，讓我看他媽發(fā)過來的幾款Michael Kors包的圖片，請我?guī)兔σ黄鹫摇Ｎ胰匀惶嵝蚜怂鄙秸暗膯栴}，沒想到他還是很開心的砍價，最后以每個200元左右的價格買了幾個MK。 第一次逛紅橋的時候也沒多想，但是逛到第二次的時候我發(fā)現(xiàn)其中有問題了。Beats耳機和Michael Kors包都是美國的品牌，為什么千里迢迢跑到中國來買？中國消費者尚且嫌國內(nèi)大牌貴了，跑到美國、歐洲掃貨，外國人又怎會不知道在中國買牌子貨不劃算呢？此外，我明明提醒了他們買的全是”山寨“，為什么這些外國人還是要買，并且能買的如此開心呢？陸留銘同學來信（2）我的第一感覺是：這些外國人

4、就是來中國買”山寨“的。他們買的Beats、Michael Kors只要一兩百塊錢，折成美元后只要原價的五分之一到十分之一，任何比較實際的人都知道不是正品，更何況我也多次提醒。但是他們有親友讓他們從中國帶東西，他們每次也買的開心，只能說明他們知道自己買的是”山寨“，買的心甘情愿。那么是什么因素促使他們到中國來買”山寨“呢？中國山寨技術(shù)高超，產(chǎn)品可以以假亂真，價錢又便宜。然而夏威夷買不到”山寨“，美國本土買不山寨，世界上其他地方也買不到中國的山寨，因而他們只有到中國來買。但是現(xiàn)象解釋不了現(xiàn)象。自從APEC期間逛了紅橋市場后，我一直都在思索怎樣從理論上解釋外國人要到中國買山寨的現(xiàn)象，但與此同時，我

5、的腦中又一直盤旋著中國消費者全球瘋狂購買奢侈品的新聞。按照薛兆豐老師提出的”需求第三定律“，可以理解為什么人們出國要買奢侈品而不是便宜貨：加上附加成本后，奢侈品相對便宜貨的機會成本降低了，因而需求量增加了。但是拿外國人到中國買“山寨”的這個事實進行檢驗，這套理論是行不通的，這讓我倍感苦惱。不久后我讀到了科學說需求，其中關(guān)于“何謂量”的討論讓我很受啟發(fā)。我發(fā)現(xiàn)不論是中國人到國外買奢侈品，還是外國人道到中國買山寨，本質(zhì)上是同一回事。奢侈品相對于山寨，前者品質(zhì)好后者品質(zhì)差，因而要放到兩條需求曲線上分析。當人們已經(jīng)到達目的地，將進行購買決策時，旅途中支付的成本應(yīng)該算入沉沒成本，不能算入“附加成本”而影

6、響我們的購買決策。因而這時對單個的消費者而言，需要比較的是奢侈品在國內(nèi)和國外的價格，以及山寨品在本國和中國的價格。奢侈品在國外的價格低，所以中國消費者對國外奢侈品的需求量增加；山寨品在中國以外的地區(qū)價格高（侵權(quán)風險高，價錢自然高；或者根本買不到），但是在中國的價格足夠低，因而外國人對”山寨“的需求量自然更多。只要消費者能充分了解自己買的是”山寨“還是奢侈品，就能從需求定律解釋他們的購買行為。就我觀察，紅橋市場中也有不少外國人，既沒有提前做好功課了解情況，也沒有像Aina一樣找個中國人陪著，結(jié)果被攤販纏著，最后付了不少冤枉錢。而我的發(fā)現(xiàn)是，就算不清楚商品的品質(zhì)，也能找出合理的”市場價“。在幫Ai

7、na找Beats Solo時，我們挨個攤位問價錢，第一家獅子大開口要900，我們立馬走人；第二家攤主眼看我們過來，立馬將價錢減了不少，但我們還是嫌貴，繼續(xù)轉(zhuǎn)向下家；第三家價錢又降了一些；這樣當我們把商場一層轉(zhuǎn) 完之后，價錢已經(jīng)降到了200；最后和出價最低的又討價還價，最后拿到了每副耳機170。這讓我感受到，賣家和賣家之間的競爭能促使價格降到一個較低的“市場水平”。不過雖然Beats Solo的價錢下來了，我們卻耗費了一下午的時間，也說明當產(chǎn)品品質(zhì)難以考核時，考核費用也是非常高昂的?？捣f同學來信關(guān)于荷蘭花市我有一點疑問： 在荷蘭式拍賣中，如果有三個人都對某種花感興趣，他們對這種花的估價分別是A2

8、0；B16;C15，在荷蘭式拍賣中A將花20，而在英國式拍賣中A只要花16塊1就能買到，在荷蘭花市里消費者挺虧的。消費者應(yīng)該有動機降低他的花費。 在這次交易中，鮮花以20成交，假設(shè)花市抽走2塊，花農(nóng)得到18。如果消費者經(jīng)過這次交易，覺得這個花農(nóng)的花還不錯，決定以后都買他的花，于是他找到花農(nóng)，跟他說：“以后你就別去拍賣了，我出19，以后你的花都直接賣給我吧”，花農(nóng)一聽覺得有道理，還能多賺一塊，他以后就不去花市拍賣了。越來越多的花農(nóng)通過直接和買花的人交易退出了花市，花市就崩潰了。但是為什么荷蘭的花市能形成那么大規(guī)模而且屹立不倒呢？為了降低成交價，花農(nóng)和買主都有動機不經(jīng)過花市交易，花市是怎么維持的呢

9、？第2節(jié) 故事里的問題 故事里的問題80年代河北一家民營磚瓦廠，遇到了“主義之爭”的困擾：I、把工廠的每道工序獨立為一個“企業(yè)”，每個雇傭的工人都少于8名，彼此之間互相買賣產(chǎn)品；II、把上述所有獨立的“工序公司”整合成一個公司，內(nèi)部消除商品買賣關(guān)系，全部雇用的工人數(shù)大大超過8人；為什么以上第一種生產(chǎn)方式，可以被看作是“社會主義商品經(jīng)濟”，第二種生產(chǎn)方式卻因雇工超過了8人，就成為“資本主義”？科斯提出的問題ABCX“企業(yè)的性質(zhì)”（1937）科斯怎樣發(fā)問？既然市場價格機制可以自動協(xié)調(diào)個人之間的生產(chǎn)和需求，為什么存在企業(yè)這樣內(nèi)部不運用價格機制的組織？為什么企業(yè)家協(xié)調(diào)與價格機制的協(xié)調(diào)，常常是并存的？如

10、果企業(yè)是“一種將投入品轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出品的組織”，那么什么決定著企業(yè)購買什么投入品，以及生產(chǎn)什么產(chǎn)出品？企業(yè)與市場的邊界究竟在哪里？讀企業(yè)的性質(zhì)(1)R.H.Coase(1937): The Nature of the FirmEconomic system works itself?The price of factor A es higher in X than in Y. As a result, A moves from Y to XYet in the real world we find that there are many areas where this does not appl

11、y. If a workman moves from department Y to department X, he does not go because of a change in relative prices, but because he is ordered to do so.讀企業(yè)的性質(zhì)（2）Of course, this fact has not been ignored by economists.Marshall: organization as a fourth factor of production;Clark: coordinating function to

12、the entrepreneur;Knight: managers who co-ordinateRobertson: islands in ocean like butter in buttermilk. But in view of the fact that it is usually argued that co-ordination will be done by the price mechanism,why is such organization necessary?科斯發(fā)問的背景1988年科斯本人對企業(yè)的性質(zhì)的緣起、含義和影響的回顧求學時代和知識背景令人吃驚的評論：“全是廢話

13、”1931年獲得愷撒獎學金，并訪問美國公司從1932年起即集中問題：費用與組織研究、寫作與思維方式長期不被關(guān)注與自信心1960年社會成本問題的附帶效果Coases Papers科斯信奉的方法論Joan Robinson: the two questions to be asked of a set of assumptions in economics are: Are they tractable? And: Do they correspond with real world? -Economics is a Serious Subject(1932)不過，他“似乎又論證說，如果我們能把握

14、的僅有的設(shè)想是不現(xiàn)實的，那么除了采用這種假設(shè)，別無選擇。這個說法流傳下來的東西實際上就是，當經(jīng)濟學家發(fā)現(xiàn)他們不能分析現(xiàn)實世界中出現(xiàn)的問題時，就創(chuàng)造一個他們能夠把握的假想世界”。這絕不是我在30年代想要遵循的程式，這也說明為什么我試圖在工廠和機關(guān)而不是在我無禮地謔稱為“廢話”的經(jīng)濟學家的著作中去尋找企業(yè)存在的理由.我的目的是揭示一個“現(xiàn)實主義的假設(shè)”。 “企業(yè)的性質(zhì)的由來”, 美國法律、經(jīng)濟和組織學報第4 卷第1期（1988年春季號）馬歇爾在一封信里說：“對我而言，理論是重要的，但它也只是正確的經(jīng)濟學的一小部分，而不應(yīng)該占據(jù)大部分的經(jīng)濟學研究時間.一般推理是重要的，但是，對事實的廣泛而深入的研究

15、同樣重要.結(jié)合了這兩個方面研究的經(jīng)濟學才是唯一正確的經(jīng)濟學。”轉(zhuǎn)引科斯：論經(jīng)濟學和經(jīng)濟學家。馬歇爾論方法，（第214頁）1932年科斯的實踐“我今天去了福特汽車公司，。你首先必須知道我沒有致福特公司的介紹信。由于只能通過會晤多少負有責任的高級職員來獲得我需要的資料樣本，所以對接近公司心存疑慮。用下述方式去干這件事：我抵達福特公司的辦公大樓時，進去詢問是否可以會晤埃德賽爾.福特先生亨利.福特的兒子，現(xiàn)任福特總經(jīng)理我被告知他已經(jīng)出城，當然我并不指望他在城里。于是我問是否可以會晤他的秘書，然后。填表說我從英國來，有些事情遠道而來會晤埃德賽爾，幾分鐘后一個人出來會見我，于是我說明我究竟是誰?！薄叭缓笪?/p>

16、向這個人簡單談起一體化問題。我很像個律師詭計多端地提出問題，我能從他們那里套出成本情況當又不讓他們知道已經(jīng)說出去了，當然統(tǒng)計數(shù)字也幫了我的忙。我所需要的就是對符合一體化理論的觀點有啟發(fā)的陳述。此后，我在福特公司的顧客自助餐廳里吃了午飯，飯后公司配備了一個專人領(lǐng)我在工廠里參觀我想看的任何東西。環(huán)繞工廠一圈后，我說想見見采購部門的人，后來我與他討論了供應(yīng)合同，采購計劃（日程表）等有關(guān)問題。第二天我又去了解問題的另一面我去參觀了一個福特公司的供應(yīng)商，當然，福特公司并不知道。 1932年3月24日在底特律寫給同學的信，轉(zhuǎn)述于“企業(yè)的性質(zhì)的由來”, 美國法律、經(jīng)濟和組織學報第4卷第1期（1988年春季號

17、）科斯1932年訪福特公司FORD in the 1930s 第3節(jié) 科斯的答案科斯答案在市場里存在企業(yè)的原因是：市場的價格機制并不免費，為了節(jié)約市場交易費用，企業(yè)出現(xiàn)在市場經(jīng)濟之中。但是，為了節(jié)約更多的交易費用，企業(yè)要支付更多的組織成本。The limit to the size of the firm is set where its costs of organizing a transaction e equal to the cost of carry it out through the market.與其他答案的比較I、“因為增加的勞動分工帶來的復雜性，需要企業(yè)式的整合來避免由此

18、產(chǎn)生的混亂”（Maurice Dobb,1925)科斯問：在分工的復雜經(jīng)濟中，整合的力量早就存在，為什么一種整合力量（市場的）被另外一種替代？II、“不確定性使得靠索取剩余的企業(yè)家與獲取確定性工資報酬的工人結(jié)合為企業(yè)”（F. Knight,1921)科斯問：企業(yè)家的貢獻為什么不通過市場出賣？現(xiàn)代企業(yè)的興起看得見的手（Alfred D.Chandler,1977）研究組織的學術(shù)傳統(tǒng)“現(xiàn)代企業(yè)”的定義傳統(tǒng)的生產(chǎn)和分配，以及傳統(tǒng)的企業(yè)組織轉(zhuǎn)型：大規(guī)模生產(chǎn)和大規(guī)模分配（mass production and mass distribution)體制的興起轉(zhuǎn)型：現(xiàn)代企業(yè)組織的興起實例管理革命和“經(jīng)理資本

19、主義”理解科斯答案（1）市場價格機制的費用不為零Search and information costs, bargaining and decision costs, policing and enforcement costs.為了節(jié)約這些費用，“一系列合約被一個合約替代”生產(chǎn)的組織發(fā)生了變化。什么是“一系列合約”？什么是“一個合約”？為什么一個合約替代一系列合約可以節(jié)約市場的價格機制費用？在簽定了“一個（企業(yè)）合約”之后，生產(chǎn)與交易如何進行？“管理、命令和權(quán)威”本身也是由合約來限定的。理解科斯的答案(2)是“企業(yè)替代了市場”嗎？或者是“企業(yè)家的協(xié)調(diào)替代了價格機制的協(xié)調(diào)”？還是“企業(yè)內(nèi)的中

20、心、權(quán)威、命令和計劃替代了分權(quán)的市場機制”？科斯答案引發(fā)進一步的問題：究竟什么是企業(yè)家協(xié)調(diào)機制？它與價格機制究竟有什么不同？它究竟是怎樣工作的？企業(yè)的性質(zhì)就是要探究上述“替代”的性質(zhì)。公司理論與計劃經(jīng)濟馬克思/恩格斯：資本主義大企業(yè)內(nèi)部的有計劃與市場的無政府狀態(tài)；社會化大生產(chǎn)要求突破私有企業(yè)生產(chǎn)關(guān)系列寧：全部社會成員都成為國家公司的雇員唯一的“國家公司”的內(nèi)部計劃，就成為全社會的經(jīng)濟計劃；計劃經(jīng)濟的由來科斯的企業(yè)理論有什么不同？企業(yè)是市場大海中的“自覺力量的”孤島衡量、比較企業(yè)的組織成本與交易費用替代效率的衡量要靠價格信息第4節(jié) 企業(yè)理論的擴展科斯企業(yè)理論的發(fā)展Williamson: 科層制組

21、織的邏輯Alchian & Demsetz : 團隊生產(chǎn)與管理/監(jiān)督的必要性團隊生產(chǎn)與團隊效果（背纖船工與公司理論）困難在于要素合約的監(jiān)管成本另外一條論證“剩余索取權(quán)”的理論路徑為什么要“企業(yè)”？巴澤爾：品質(zhì)考核與縱向一體化Ross：委托-代理模型（努力和結(jié)果皆難以觀察，例如保險市場上的道德風險；）企業(yè)的合約理論基于私人締約權(quán)的幾種選擇：出售產(chǎn)品；出售要素；將要素使用權(quán)按照合約條件委托給企業(yè)代理人，并因此獲得收入消費者偏好和產(chǎn)品規(guī)格信息越不明確，工人越無從聽從價格的指引，而要從“看得見的經(jīng)理之手”那里得到直接命令?！捌髽I(yè)”，其實是一種市場合約的法律主體，進入企業(yè)合約的各方所有權(quán)，在實施中不斷界

22、定行為的邊界。思考練習“打的”的顧客與出租汽車司機之間，究竟是市場買賣關(guān)系，還是一家公司內(nèi)的關(guān)系？第一步：打的去機場（購買服務(wù)的合約）第二步：中途發(fā)現(xiàn)遺留物品請司機掉頭回去?。ㄗ芳拥馁徺I服務(wù)合約）第三步：約請司機在出差回來時到機場接（預(yù)約服務(wù)）第四步：請司機每天按約定時間接送（長期預(yù)約服務(wù)）第五步：包車一日，按一組預(yù)先大體講好的條件（譬如在北京六環(huán)之內(nèi)、早晚時間、最長行駛的公里數(shù)、包車費等等），請司機提供隨時可能要求的運送服務(wù)（等于日聘用合約）第六步：包車一周、一月、一年或數(shù)年，按一組預(yù)先講好的條件，請司機提供運送服務(wù)（長期聘用合約）第七步：由顧客提供車輛，請司機辭去出租汽車公司的工作，專門為

23、顧客提供公司甲（組織費用）公司乙要素所有者市場交易費用要素所有者的選擇直接出售產(chǎn)品組織費用市 場 買 家市場消費者的選擇李想同學的一個觀察老師今天講了秦鎮(zhèn)涼皮，這讓我想起了兩個月前參觀的一個中國結(jié)制作公司的類似案例。今年9月的時候和日本京都大學的同學一起做一個關(guān)于傳統(tǒng)手工藝保護的項目，發(fā)現(xiàn)并考察了北京市吉祥中國結(jié)公司。這家公司的位置很偏僻，在王府井步行街北方佳苑飯店寫字間地下二層，而且場面非常小，只由兩個10平米左右的房間組成，墻上掛滿了各式各樣的中國結(jié)作品，地上堆積了很多成袋成袋的即將運出的成品。但實際上，這家公司可以說是中國最為著名和市場占有量最大的中國結(jié)生產(chǎn)公司之一，它在奧運會上有突出表

24、現(xiàn)，為奧運組委會特聘制作了奧運五環(huán)和奧運京字會徽，另外，店主說，全國各地的中國結(jié)工廠都是由其徒弟傳播的。真正令我感興趣的是這家公司的運作方式，它只有3個固定的工作人員，店主姓劉，是全國有名的中國結(jié)編織能手，負責接洽和財務(wù)，另外兩個技術(shù)當然也很好，但只是負責教學徒和訂單的制作。和秦鎮(zhèn)米皮一樣，它也招收學徒。只需支付200元學習費就可以來學技術(shù)，每天花兩個小時，用上4、5天就能掌握較好的編織技術(shù)了，之后，公司會準備好很多生產(chǎn)中國結(jié)產(chǎn)品要用的材料，學徒可以把材料帶回家在閑時制作，做好后再帶回公司讓負責人檢查，檢驗合格之后就可以計件得到收入，大概每個成品1-2毛錢。并且，如果你完成了超過500個產(chǎn)品的話，那200學費可以全額退回?！肮镜倪吔绮恢匾?？在公司界定的話題上，科斯與張五常的意