工程項目管理（第四版）第07章工程項目的合同管理

1、工程項目管理第七章 工程項目的合同管理第一節(jié) 概述第二節(jié) 工程項目合同的主要內(nèi)容、形式和組成第三節(jié) 工程項目合同的談判、簽訂、審批與履行第四節(jié) 工程項目合同的變更、解除和終止第五節(jié) 工程項目合同的索賠第六節(jié) 國際工程承包合同第一節(jié) 概述一、工程項目合同的概念二、工程項目合同的特點三、工程合同的分類概述（一）工程項目合同的概念一、工程項目合同的概念中華人民共和國合同法(以下簡稱合同法)規(guī)定,工程項目合同(也稱建設工程合同)（Project contract）是承包人進行工程建設,發(fā)包人支付相應價款的合同。工程項目合同包括勘察、設計、施工合同。（二）工程項目合同的雙方當事人工程項目合同的雙方當事人

2、分別稱為承包人（Client）和發(fā)包人（Contractor）。承包人是指在工程項目合同中負責工程的勘察、設計、施工任務的一方當事人;發(fā)包人是指在工程項目合同中委托承包人進行工程的勘察、設計、施工任務的建設單位(業(yè)主、項目法人)。（三）工程項目合同的雙方當事人的義務承包人最主要的義務是進行工程建設,即進行工程的勘察、設計、施工等工作。發(fā)包人最主要的義務是向承包人支付相應的價款。這里的價款除了包括發(fā)包人對承包人因進行工程建設而支付的報酬外,還包括對承包人提供的建筑材料、設備支付的相應價款。二、工程項目合同的特點工程項目合同與一般承攬合同區(qū)別：（一）合同的標的僅限于基本建設工程（二）工程項目合同具

3、有較強的國家管理性（三）工程項目合同的要式性三、工程合同的分類（一）按照工程建設階段的合同分類1. 勘察合同2. 設計合同3. 施工合同（二）按照標的物的承包方式分類1.勘察、設計或施工總承包合同2.單位工程施工承包合同3.工程項目總承包合同4.工程項目總承包管理合同5.BOT承包模式合同（三）按照承包工程計價方式分類1單價合同2總價合同3成本加酬金合同第二節(jié) 工程項目合同的主要內(nèi)容、形式和組成工程項目合同的主要內(nèi)容、形式和組成一、工程項目合同的主要內(nèi)容二、工程項目合同的形式三、工程項目合同文件的組成和解釋順序一、工程項目合同的主要內(nèi)容（一）工程范圍當事人應在合同中附上工程項目一覽表及其工程量

4、,主要包括建筑棟數(shù)、結(jié)構(gòu)、層數(shù)、資金來源、投資總額以及工程的批準文號等。（二）建設工期建設工期即全部建設工程的開工和竣工日期。（三）中間交工工程的開工和竣工日期所謂中間交工工程,是指需要在全部工程完成期限之前完工的工程。對中間交工工程的開工和竣工日期,也應當在合同中作出明確約定。（四）工程質(zhì)量這是最重要的條款。發(fā)包人、承包人必須遵守有關規(guī)定,保證工程質(zhì)量符合工程建設強制性標準（五）工程造價工程造價或工程價格,由成本(直接成本、間接成本)、利潤(酬金)和稅金構(gòu)成。（六）技術(shù)資料交付時間發(fā)包人應當在合同約定的時間內(nèi)向承包人按時提供與本工程項目有關的全部技術(shù)資料,否則造成的工期損失或者工程變更應由發(fā)

5、包人負責。（七）材料和設備供應責任這是指在工程建設過程中所需要的材料和設備由哪一方當事人負責提供,并應對材料和設備的驗收程序加以約定。（八）撥款和結(jié)算撥款和結(jié)算即發(fā)包人向承包人撥付工程價款和結(jié)算的方式和時間。（九）竣工驗收竣工驗收是工程建設的最后一道程序,是全面考核設計、施工質(zhì)量的關鍵環(huán)節(jié),合同雙方還將在該階段進行決算?？⒐を炇諔敻鶕?jù)有關規(guī)定執(zhí)行。（十）質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期合同當事人應當根據(jù)實際情況確定合理的質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期,但不得低于建設工程質(zhì)量管理條例規(guī)定的最低質(zhì)量保修期限。二、工程項目合同的形式工程項目合同具有標的額大、履行時間長、不能即時清結(jié)等特點,因此應當采用書面形式。

6、三、工程項目合同文件的組成和解釋順序(一)工程項目合同文件的組成1.合同協(xié)議書。2.中標通知書(如果有)。3.投標函及其附錄(如果有)。4.專用合同條款及其附件。5.通用合同條款。6.技術(shù)標準和要求。7.圖紙。8.已標價工程量清單或預算書。9.其他合同文件。(二)工程項目合同文件的解釋順序工程項目合同的所有合同文件,應能互相解釋,互為說明,保持一致。在工程實踐中,當發(fā)現(xiàn)合同文件出現(xiàn)含糊不清或不相一致的時候,通常按合同文件的優(yōu)先順序進行解釋。第三節(jié) 工程項目合同的談判、簽訂、審批、擔保與履行工程項目合同的談判、簽訂、審批、擔保與履行一、工程項目合同的談判二、工程項目合同的簽訂三、工程項目合同的審

7、批四、工程項目合同的擔保五、工程項目合同的履行一、工程項目合同的談判(一)初步洽談階段(二)實質(zhì)性談判階段1.標的。2.質(zhì)量和數(shù)量。3.價款或酬金。4.履行的期限、方式和地點,合同談判中應逐項進行明確規(guī)定。5.驗收方法。6.違約責任。(三)簽約階段二、工程項目合同的簽訂(一)要約邀請(二)要約(三)還約(四)承諾（一）承諾定義（二）一項有效的承諾必須具備的條件1.承諾必須由受要約人作出2.必須在有效期內(nèi)接受3.承諾或接受必須是無條件同意要約的全部內(nèi)容三、工程項目合同的審批（一）國家或國家有關主管部門1、合同內(nèi)容合法2、當事人合法3、履行能力4、合同簽訂自愿平等5、雙方權(quán)利義務明確6、條款手續(xù)齊

8、全（二）項目合同當事人1、合同內(nèi)容合法2、當事人合法3、社會影響四、工程項目合同的擔保（一）擔保的特征1.擔保所產(chǎn)生的法律關系，只能在有了所擔保的有效合同時才能產(chǎn)生。2.這些法律關系以所擔保的合同轉(zhuǎn)移為轉(zhuǎn)移（但需得到擔保人的確認）。3.合同的接觸同時引起擔保義務的消除。（二）擔保的形式1、保證人2、違約金3、定金4、留置權(quán)5、抵押（三）建設工程擔保的種類1、投標擔保2、履約擔保3、預付款擔保4、支付擔保五、工程項目合同的履行（一）項目合同的實際履行（二）項目合同的適當履行第四節(jié) 工程項目合同的變更、解除和終止與糾紛工程項目合同的變更、解除、終止與糾紛一、工程項目合同的變更、解除二、工程項目合同

9、的終止和評價三、解決工程項目合同糾紛的主要方式一、工程項目合同的變更、解除（一）項目合同變更的特征1、項目合同的雙方當事人必須協(xié)商一致2、改變合同的內(nèi)容和標的3、合同變更的法律后果是將產(chǎn)生新的債權(quán)和債務關系（二）項目合同解除的特征1、項目合同的雙方當事人必須協(xié)商一致2、合同當事人應負恢復原狀的義務3、項目合同解除的法律后果是消滅原合同的效力（三）合同變更或解除的條件1、雙方當事人自愿協(xié)商同意，并不因此損害國家利益和社會公共利益2、由于不可抗力致使項目合同的全部義務不能履行3、由于另一方面在合同約定的期限內(nèi)沒有履行合同，且在被允許的推遲履行的合理期限內(nèi)仍未履行4、由于項目合同當事人的一方違反合同

10、，以致嚴重影響訂立項目合同時所期望實現(xiàn)的目的或致使項目合同的履行成為不必要5、項目合同約定的解除合同的條件已經(jīng)出現(xiàn) （四）項目合同變更或解除的程序一方提出另一方答復（五）項目合同的違約責任追究不履行合同的行為，須具備以下條件：1、要有不履行合同的行為2、要有不履行合同的過錯3、要有不履行合同造成損失的事實二、工程項目合同的終止和評價（一）合同的法律關系可由以下的原因而終止1.合同因履行而終止。2.合同因行政關系而終止。3.合同因不可抗力的原因而終止。4.當事人雙方混同一人而終止。5.合同因雙方當事人協(xié)商同意而終止。6.仲裁機構(gòu)或者法院判決終止合同。（二）合同終止后，承包人應進行下列評價：1、合

11、同訂立過程情況評價2、合同條款的評價3、合同履行情況評價4、合同管理工作評價三、解決工程項目合同糾紛的主要方式（一）協(xié)商解決（二）調(diào)解解決（三）仲裁解決（四）訴訟解決第五節(jié) 工程項目合同的索賠工程項目合同的索賠一、概念及特征二、索賠的分類三、索賠的起因四、承包商索賠的一般內(nèi)容五、建設單位(業(yè)主)索賠的一般內(nèi)容六、索賠費用的計算七、索賠工作程序八、索賠的證據(jù)九、索賠報告十、索賠技巧和藝術(shù)十一、反索賠一、概念及特征(一)索賠的含義1.索賠一詞具有較為廣泛的含義,其一般含義是指對某事、某物權(quán)利的一種主張、要求和堅持等。2.工程索賠通常是指在工程合同履行過程中,合同當事人一方因非自身因素或?qū)Ψ讲宦男谢?/p>

12、未能正確履行合同而受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害時,通過一定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償?shù)囊蟆?二)索賠的特征1.索賠的基本特征（1）索賠是雙向的（2）只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損害,一方才能向?qū)Ψ剿髻r（3）索賠是一種未經(jīng)對方確認的單方行為2.索賠的本質(zhì)特征(1)索賠是要求給予補償(賠償)的一種權(quán)利、主張。(2)索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設慣例,但主要是合同文件。(3)索賠是因非自身原因?qū)е碌?要求索賠一方?jīng)]有過錯。(4)與合同相比較,已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟損失或工期損害。(5)索賠必須有切實有效的證據(jù)。(6)索賠是單方行為,雙方?jīng)]有達成協(xié)議。二、索賠的分類(一)按涉及當事雙方分類1.

13、承包商與業(yè)主(建設單位)之間的索賠。2.承包商與分包商之間的索賠。3.承包商與供應商之間的索賠。(二)按索賠原因分類1.地質(zhì)條件變化引起的索賠。2.施工中人為障礙引起的索賠。3.工程變更命令引起的索賠。4.合同條款的模糊和錯誤引起的索賠。5.工期延長引起的索賠。6.設計圖紙錯誤引起的索賠。7.工期提前引起的索賠。8.施工圖紙施延引起的索賠。9.增減工程量引起的索賠。10.業(yè)主(建設單位)拖延付款引起的索賠。11.貨幣貶值引起的索賠。12.價格調(diào)整引起的索賠。13.業(yè)主(建設單位)的風險引起的索賠。14.不可抗拒的自然災害引起的索賠。15.暫停施工引起的索賠。16.終止合同引起的索賠。(三)按索

14、賠的依據(jù)分類1.合同規(guī)定的索賠。2.非合同規(guī)定的索賠。3.道義索賠。 (四)按索賠的目的分類1.延長工期索賠。2.經(jīng)濟索賠。三、索賠的起因（一）工程項目的特殊性（二）內(nèi)外部環(huán)境的多變性（三）參與主體的多元性（四）工程合同的復雜性四、承包商索賠的一般內(nèi)容（一）工程地質(zhì)條件變化索賠。（二）工程變更索賠。（三）因業(yè)主原因引起的工期延長和延誤索賠。（四）施工費用索賠。（五）業(yè)主終止工程施工索賠。（六）物價上漲引起的索賠。（七）法規(guī)、貨幣及匯率變化引起的索賠。（八）拖延支付工程款的索賠。（九）特殊風險索賠。五、建設單位(業(yè)主)索賠的一般內(nèi)容（一）工程建設失誤索賠。（二）因承包商拖延施工工期引起的索賠。（

15、三）承包商未履行保險費用索賠。（四）對超額利潤的索賠。（五）對指定分包商的付款索賠。（六）建設單位合理終止合同或承包商無正當理由放棄工程的索賠。六、索賠費用的計算（一）實際費用法。實際費用法是索賠時常用的一種方法。用實際費用法計算時,在直接費的額外費用部分的基礎上,再加上贏得的間接費和利潤,即是承包商贏得的索賠金額。（二）總費用法?？傎M用法就是當發(fā)生多次索賠事件以后,重新計算該工程的實際費用,再減去投標報價的總費用,即為索賠金額。（三）修正總費用法。在總費用法的基礎上,去掉一些不合理的因素,即為索賠金額。(一)索賠意向的提出(二)索賠資料的準備(三)索賠文件的提交(四)工程師(業(yè)主)對索賠文件

16、的審核(五)索賠的處理與解決七、索賠工作程序八、索賠的證據(jù)（一）索賠證據(jù)的基本要求1.真實性。2.全面性。3.及時性。4.法律證明效力。（二）常見的索賠證據(jù)九、索賠報告(一)編寫索賠報告的基本要求1.索賠事件應真實無誤2.責任分析應清楚、準確3.在索賠報告中應特別強調(diào)對己方有利的關鍵點4.索賠報告應簡潔扼要、條理清楚、定義準確、邏輯性強5.用詞、語氣要婉轉(zhuǎn)(二)索賠報告的格式和內(nèi)容1.題目。2.索賠事件。3.理由。4.影響。5.結(jié)論。6.附件。十、索賠技巧和藝術(shù)（一）正確把握提出索賠的時機。（二）索賠談判中注意方式方法。（三）索賠處理時作適當必要的讓步。（四）發(fā)揮公關能力。十一、反索賠(一)反

17、索賠的含義(二)反索賠的作用(三)索賠與反索賠的辯證關系(四)反索賠的工作內(nèi)容1.防止對方提出索賠2.反擊或反駁對方的索賠要求第六節(jié) 國際工程承包合同國際工程承包合同一、國際工程承包合同二、國際常用的幾種建設工程施工承包合同條件的特點國際工程承包合同是指不同國家的業(yè)主（The Owner，The Employer，我國通常稱之為“發(fā)包人”或“建設單位”）和承包商（The Contractor，我國通常稱之為“承包人”或“施工單位”）之間為了實現(xiàn)某個工程項目的實施而簽訂的明確雙方權(quán)利和義務的協(xié)議。一、國際工程承包合同二、國際常用的幾種建設工程施工承包合同條件的特點（一）FIDIC系列合同條件1施工合同條件2永久設備和設計建造合同條件3EPC交鑰匙項目合同條件4簡明合同格式（二）英國ICE合同條件ECC合同的特點有以下