基金臨時(shí)公告XBRL校驗(yàn)業(yè)務(wù)規(guī)則

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司 第 PAGE 4頁(yè)，共 NUMPAGES 4頁(yè)基金臨時(shí)公告XBRL校驗(yàn)業(yè)務(wù)規(guī)則基金管理公司在上報(bào)臨時(shí)公告實(shí)例文檔時(shí)，接收平臺(tái)的XBRL驗(yàn)證服務(wù)器會(huì)對(duì)實(shí)例文檔的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，XBRL校驗(yàn)所使用的業(yè)務(wù)規(guī)則由本文檔進(jìn)行規(guī)范。 業(yè)務(wù)規(guī)則一：準(zhǔn)確使用入口資料文件適用范圍：全部臨時(shí)公告校驗(yàn)作用：檢查是否使用了入口資料文件，即包含：基金公告信息分類(lèi)號(hào)碼（1759）包含內(nèi)容如下：序號(hào)號(hào)碼公告名稱1FA050010基金協(xié)議生效公告2FC070030基金管理人的法定名稱、住所發(fā)生變更的公告3FC070040基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更的公告4FC1000

2、50基金經(jīng)理變更公告5FC100110基金高級(jí)管理人員變更公告6FC100120基金托管銀行基金托管部門(mén)的負(fù)責(zé)人變更公告7FC110010涉及基金管理公司訴訟的公告8FC110040涉及基金財(cái)產(chǎn)訴訟的公告9FC110050涉及基金托管業(yè)務(wù)訴訟的公告10FC130050非貨幣市場(chǎng)基金分紅公告11FC130060貨幣市場(chǎng)基金收益支付公告12FC150010基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤公告13FC150030貨幣市場(chǎng)基金偏離度絕對(duì)值達(dá)到/超過(guò)0.5公告14FC170010基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告15FC190090基金開(kāi)放日常申購(gòu)（、贖回、轉(zhuǎn)換、定時(shí)定額投資）業(yè)務(wù)公告16FC190100基金暫停（大額）申購(gòu)

3、（、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、定時(shí)定額投資）公告17FC190110基金恢復(fù)（大額）申購(gòu)（、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、定時(shí)定額投資）公告業(yè)務(wù)規(guī)則二：必填元素適用范圍A：基金公告信息分類(lèi)號(hào)碼（1759）為：FA050010、FC100050、FC110040、FC130050、FC130060、FC150010、FC150030、FC190090、FC190100、FC190110的如下元素為必填元素公告標(biāo)識(shí)（1757）、基金類(lèi)別（0010）、公告送出日期（0003）、基金名稱（0009）、基金主代碼（0012）、信息披露義務(wù)人代碼（1758）、基金公告信息分類(lèi)號(hào)碼（1759），公告名稱（000

4、2），未能為空。其中，數(shù)據(jù)有效性判斷：“基金類(lèi)別（0010）”的有效值為：封閉式、開(kāi)放式貨幣、開(kāi)放式非貨幣、分級(jí)基金、QDII、短期理財(cái)債券適用范圍B：基金公告信息分類(lèi)號(hào)碼（1759）為：FC100110、FC100120、FC070030、FC070040、FC110050、FC110010、 FC170010的如下元素為必填元素公告標(biāo)識(shí)（1757）、公告送出日期（0003）、信息披露義務(wù)人代碼（1758）、基金公告信息分類(lèi)號(hào)碼（1759），公告名稱（0002），未能為空。FC170010的如下元素需符合：（基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所）基金主代碼（2883）必須有且為六位數(shù)字業(yè)務(wù)規(guī)則三：基金交易代

5、碼適用范圍：基金公告信息分類(lèi)號(hào)碼（1759）為：FA050010、FC100050、FC110040、FC130050、FC130060、FC150010、FC150030、FC190090、FC190100、FC190110的如下元素需符合規(guī)則：基金交易代碼（0012）必須有且為六位數(shù)字；下級(jí)分級(jí)基金交易代碼如有，需為六位數(shù)字；前端交易代碼（0014）、后端交易代碼（0015）若有必須為六位數(shù)字。業(yè)務(wù)規(guī)則四：數(shù)據(jù)之間的關(guān)系適用范圍：全部臨時(shí)公告驗(yàn)證條件：募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額（2649）下級(jí)各級(jí)基金募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額（2649）的合計(jì)認(rèn)購(gòu)資金在募集期間造成或產(chǎn)生的利息（0096）下級(jí)各級(jí)基金認(rèn)購(gòu)

6、資金在募集期間造成或產(chǎn)生的利息（0096）的合計(jì)有效認(rèn)購(gòu)份額（0101）下級(jí)各級(jí)基金有效認(rèn)購(gòu)份額（0101）的合計(jì)利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額（0102）下級(jí)各級(jí)基金利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額（0102）的合計(jì)募集份額合計(jì)（0103）下級(jí)各級(jí)基金募集份額合計(jì)（0103）的合計(jì)基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金的份額（2653）下級(jí)各級(jí)基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金的份額（2653）的合計(jì)基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金的份額（2656）下級(jí)各級(jí)基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金的份額（2656）的合計(jì)募集份額合計(jì)（0103）有效認(rèn)購(gòu)份額（0101）+利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額（0102）基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金的份額占基金總份額

7、的比例（2654）基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金的份額（2653）/募集份額合計(jì)（0103）基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金的份額占基金總份額的比例（2657）基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金的份額（2656）/募集份額合計(jì)（0103）基金管理公司名稱（0186）變更前、后未能一樣基金托管銀行名稱（0213）變更前、后未能一樣基金管理公司住所（0189）變更前、后未能一樣基金托管銀行住所（0224）變更前、后未能一樣會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱（0294）改聘前、后未能一樣注：對(duì)于分級(jí)基金產(chǎn)品依照下級(jí)各級(jí)基金的數(shù)據(jù)分別校驗(yàn)。業(yè)務(wù)規(guī)則五：用來(lái)表達(dá)“是 / 否”含義元素的值必須為“是”或“否”適用范圍：全部臨時(shí)

8、公告驗(yàn)證條件：以下元素的值必須為“是”或“否”：募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件（2651）、該分級(jí)基金是否開(kāi)放申購(gòu)、贖回（轉(zhuǎn)換、定時(shí)定額投資）（2796）、該分級(jí)基金是否暫停/恢復(fù)（大額）申購(gòu)（轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、定時(shí)定額投資）（2810）、是否曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以行政處罰或采取行政監(jiān)管措施（2829）、是否已取得基金從業(yè)資格/資質(zhì)（2707）、是否已按規(guī)定在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)/登記（2711）、是否已按規(guī)定在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更手續(xù)（2719）、是否已按規(guī)定在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理注銷(xiāo)手續(xù)（2720）、是否經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得高管任職資格/資質(zhì)（2725/292

9、1）、下級(jí)分級(jí)基金是否出現(xiàn)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤（2888）、是否已按規(guī)定在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)/登記（3170）、是否已按規(guī)定在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更手續(xù)（3171）、是否已按規(guī)定在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理注銷(xiāo)手續(xù)（3172）。業(yè)務(wù)規(guī)則六：元素之間邏輯關(guān)系的判斷適用范圍：基金公告信息分類(lèi)號(hào)碼（1759）為：FC100050驗(yàn)證條件： 1）以下元素應(yīng)至少填一項(xiàng)，且至少有一項(xiàng)的值為“是”：增聘基金經(jīng)理（2847）、解聘基金經(jīng)理（2848） 2）增聘基金經(jīng)理（2847）=“是”：新任基金經(jīng)理姓名（2702）、任職日期（2703）、證券從業(yè)年限（2704）、證券投資管理從業(yè)年限（2705）、是否曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以行政處罰或

10、采取行政監(jiān)管措施（2829）、是否已取得基金從業(yè)資格/資質(zhì)（2707）、是否已按規(guī)定在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)/登記（3170）未能為空；學(xué)歷、學(xué)位（2710）未能超過(guò)15個(gè)漢字。 3）解聘基金經(jīng)理（2848）=“是”：離任基金經(jīng)理姓名（2715）、離任原因（2716）、離任日期（2870）、是否已按規(guī)定在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更手續(xù)（3171）/是否已按規(guī)定在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理注銷(xiāo)手續(xù)（3172）至少一項(xiàng)未能為空。4）增聘基金經(jīng)理（2847）=“否”或該元素不存在：新任基金經(jīng)理相關(guān)信息不存在。包括新任基金經(jīng)理姓名（2702）、任職日期（2703）、證券從業(yè)年限（2704）、證券投資管理從業(yè)年限（2705）、過(guò)往從業(yè)經(jīng)歷（2706）、是否曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以行政處罰或采取行政監(jiān)管措施（2829）、是否已取得基金從業(yè)資格/資質(zhì)（2707）、取得的其他相關(guān)從業(yè)資格/資質(zhì)（2708）、國(guó)籍（2709）、管理過(guò)公募基金的名稱及期間信息（2828）、（2827）、（2869）、（2845）、是否已按規(guī)定在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)/登記（3170）、學(xué)歷、學(xué)位（2710）、備注（2713）。5）解聘基金經(jīng)理（2848）=“否”或該元素不存在：離任基金經(jīng)理相關(guān)信息不存在。包括離任基金經(jīng)理姓名（2715）、離任原因（2716）、離任日期（2870）、轉(zhuǎn)任本公司其他工作