DB11-T1357-2016綜合檔案館檔案數(shù)字資源管理規(guī)范

1、ICS 01.140.20A 14備案號(hào)：DB11北京市地方標(biāo)準(zhǔn)DB11/T 13572016綜合檔案館檔案數(shù)字資源管理規(guī)范Specification of archival digital resource management for comprehensive archives2016 - 10 - 19 發(fā)布2017 - 02 - 01 實(shí)施北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā) 布DB11/T 13572016目次前言II范圍1規(guī)范性引用文件1術(shù)語(yǔ)和定義1總則2整理2建庫(kù)3存儲(chǔ)3利用3維護(hù)4傳輸4安全4參考文獻(xiàn)6IDB11/T 13572016前言本標(biāo)準(zhǔn)按照 GB/T 1.12009 給出的規(guī)則起草

2、。本標(biāo)準(zhǔn)由北京市檔案局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)由北京市檔案局組織實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：北京市檔案局。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：陶水龍、宋紅、王建文、熊延萍、楊中營(yíng)、林祥振、張勇。IIDB11/T 13572016綜合檔案館檔案數(shù)字資源管理規(guī)范范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了綜合檔案館館藏檔案數(shù)字資源整理、建庫(kù)、存儲(chǔ)、利用、維護(hù)、傳輸和安全等工作的技術(shù)要求和管理要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于綜合檔案館館藏檔案數(shù)字資源的全流程綜合管理。本標(biāo)準(zhǔn)不適用于涉密檔案數(shù)字資源的管理。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件

3、。GB/T 18894電子文件歸檔與管理規(guī)范GB/T 20163中國(guó)檔案機(jī)讀目錄格式GB/T 20271信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求GB/T 20988信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)規(guī)范GB/T 22239信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求GB/T 24363信息安全技術(shù) 信息安全應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃規(guī)范DA/T 13檔號(hào)編制規(guī)則DA/T 18檔案著錄規(guī)則DA/T 46文書(shū)類電子文件元數(shù)據(jù)方案DA/T 54照片類電子檔案元數(shù)據(jù)方案DB11/T 765.7檔案數(shù)字化規(guī)范 第7部分：成果存儲(chǔ)與利用術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1綜合檔案館 comprehensive arch

4、ives檔案館的一種類型。指按行政區(qū)劃或歷史時(shí)期設(shè)置的，收集和管理所轄范圍內(nèi)多種門(mén)類檔案的檔案館。注：如中央檔案館、中國(guó)第一歷史檔案館、中國(guó)第二歷史檔案館，以及各省檔案館、市檔案館、縣檔案館等。3.2檔案數(shù)字資源 archival digital resource以數(shù)字形式存在的各類檔案資源。注：一般包括傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化副本、電子檔案、電子資料和數(shù)字編研成果等。1DB11/T 135720163.3資源庫(kù) resource library按照一定邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行組織、存儲(chǔ)，便于管理和檢索的數(shù)字資源集合。3.4結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù) structured data存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)庫(kù)里,可用二維表結(jié)構(gòu)來(lái)邏輯表達(dá)實(shí)

5、現(xiàn)的數(shù)據(jù)。注：一般包括目錄數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)。3.5非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù) unstructured data不便于用二維表結(jié)構(gòu)來(lái)邏輯表達(dá)實(shí)現(xiàn)的數(shù)據(jù)。注：一般包括文本、圖形、圖像、音頻、視頻等數(shù)據(jù)。3.6發(fā)布 release將檔案數(shù)字資源向不同環(huán)境或平臺(tái)推送的過(guò)程?？倓t應(yīng)確定檔案數(shù)字資源管理工作的總體原則，編制中長(zhǎng)期規(guī)劃，與本地區(qū)、本行業(yè)、本單位信息化建設(shè)相適應(yīng)。應(yīng)建立安全保障體系，應(yīng)用先進(jìn)技術(shù)手段和管理方法，保證檔案數(shù)字資源的真實(shí)、完整、可用及安全。應(yīng)建立管理工作制度、審批授權(quán)制度、監(jiān)督檢查制度、人員管理培訓(xùn)制度等，具體要求如下：明確工作流程，編制技術(shù)操作手冊(cè)和管理細(xì)則等；明確審批授權(quán)的范圍、權(quán)限內(nèi)容、方式

6、和程序等；明確監(jiān)督檢查的內(nèi)容、方式、頻率和責(zé)任人等；明確人員崗位職責(zé)和要求，以及人員培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、對(duì)象和頻率等。檔案數(shù)字資源所依托的軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施和核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，其選型和建設(shè)應(yīng)：遵從集約化建設(shè)、綠色環(huán)保、正版化、國(guó)產(chǎn)化原則；綜合考慮業(yè)務(wù)需求、安全性、可擴(kuò)展性、運(yùn)行維護(hù)和管理成本等因素。整理應(yīng)檢查檔案數(shù)字資源格式、元數(shù)據(jù)、目錄著錄項(xiàng)、存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)、命名等是否規(guī)范，并將不規(guī)范內(nèi)容按要求進(jìn)行整理、規(guī)范。整理前應(yīng)將待整理數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。整理應(yīng)在臨時(shí)處理庫(kù)中進(jìn)行。整理應(yīng)履行審批程序，方可操作。檔案數(shù)字資源格式應(yīng)符合如下要求：文本類檔案數(shù)字資源標(biāo)準(zhǔn)格式包括 PDF、OFD 格式等；2DB11/T 13572

7、016數(shù)據(jù)類檔案數(shù)字資源標(biāo)準(zhǔn)格式包括 DBF、XLS、XLSX 格式等；圖形類檔案數(shù)字資源標(biāo)準(zhǔn)格式包括 SVG、DWF、DWG 及其他原始生成的矢量圖格式等；圖像類檔案數(shù)字資源標(biāo)準(zhǔn)格式包括 JPEG、TIFF 格式等；音頻類檔案數(shù)字資源標(biāo)準(zhǔn)格式包括 WAV、MP3 格式等；視頻類檔案數(shù)字資源標(biāo)準(zhǔn)格式包括 MPEG、AVI、MXF 格式等。檔案數(shù)字資源的元數(shù)據(jù)應(yīng)符合如下要求：文書(shū)類元數(shù)據(jù)應(yīng)符合 DA/T 46 的要求；照片類元數(shù)據(jù)應(yīng)符合 DA/T 54 的要求。檔案數(shù)字資源的目錄著錄項(xiàng)應(yīng)符合 DA/T 18 的要求。建庫(kù)應(yīng)整體規(guī)劃建設(shè)檔案數(shù)字資源庫(kù)，有效整合不同類別、依托不同操作系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù)的檔

8、案數(shù)字資源。宜根據(jù)臨時(shí)處理、長(zhǎng)期保存和提供利用等不同需求分別建庫(kù)。應(yīng)遵循 GB/T 20163、DA/T 13 等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求建設(shè)檔案數(shù)字資源庫(kù)。檔案數(shù)字資源庫(kù)宜按照結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)分開(kāi)建設(shè)管理，并兼顧檔案業(yè)務(wù)需求和資源庫(kù)管理效能。具體要求如下：結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)應(yīng)通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)進(jìn)行建設(shè)管理；非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)應(yīng)通過(guò)文件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、大數(shù)據(jù)分布式處理等技術(shù)方法進(jìn)行建設(shè)管理。應(yīng)建立檔案數(shù)字資源、檔案元數(shù)據(jù)、檔案目錄數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。檔案數(shù)字資源庫(kù)建設(shè)應(yīng)充分考慮數(shù)據(jù)量的增長(zhǎng)需求，保證能滿足未來(lái)至少 2 年的存儲(chǔ)空間。應(yīng)采取技術(shù)手段保證實(shí)時(shí)在線運(yùn)行的檔案數(shù)字資源庫(kù)系統(tǒng)不間斷運(yùn)行。存儲(chǔ)檔案數(shù)字資源宜按文本

9、類、圖形類、圖像類、音頻類、視頻類等不同類別分開(kāi)存儲(chǔ)。宜將電子檔案和傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化副本等其他檔案數(shù)字資源分開(kāi)存儲(chǔ)。針對(duì)長(zhǎng)期保存的檔案數(shù)字資源，應(yīng)選用使用壽命長(zhǎng)、受環(huán)境影響小、穩(wěn)定可靠的存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行存儲(chǔ)管理。長(zhǎng)期保存的檔案數(shù)字資源不應(yīng)加密。針對(duì)提供利用的檔案數(shù)字資源，宜使用高速存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行存儲(chǔ)管理。檔案數(shù)字資源的存儲(chǔ)環(huán)境、介質(zhì)要求應(yīng)符合 DB11/T 765.7 的要求。檔案數(shù)字資源數(shù)據(jù)量占存儲(chǔ)空間的 80%時(shí)，應(yīng)及時(shí)擴(kuò)容。利用對(duì)長(zhǎng)期保存的檔案數(shù)字資源，應(yīng)根據(jù)不同利用需求，采取不同技術(shù)手段及時(shí)發(fā)布。發(fā)布檔案數(shù)字資源應(yīng)履行審批程序。發(fā)布檔案數(shù)字資源可根據(jù)需求進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換、數(shù)據(jù)壓縮等技術(shù)處理。發(fā)

10、布到因特網(wǎng)的檔案數(shù)字資源應(yīng)經(jīng)過(guò)開(kāi)放鑒定且鑒定為開(kāi)放的。發(fā)布的檔案數(shù)字資源應(yīng)提供局域網(wǎng)、政務(wù)網(wǎng)、因特網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)利用或抵達(dá)綜合檔案館現(xiàn)場(chǎng)利用。除因特網(wǎng)利用外，利用檔案數(shù)字資源應(yīng)履行審批程序。3DB11/T 13572016對(duì)外提供利用的檔案數(shù)字資源，應(yīng)附加版權(quán)標(biāo)識(shí)。檔案數(shù)字資源應(yīng)提供以下利用服務(wù)，包括但不限于：通過(guò)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)或全文檢索形式實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案數(shù)字資源快速、準(zhǔn)確、全面地檢索；快速、完整地讀取和展現(xiàn)檔案數(shù)字資源；下載、拷貝、打印等復(fù)制檔案數(shù)字資源。維護(hù)維護(hù)包括檢查、格式轉(zhuǎn)換、遷移、統(tǒng)計(jì)和銷(xiāo)毀處置等內(nèi)容。對(duì)長(zhǎng)期保存的檔案數(shù)字資源應(yīng)至少每?jī)赡赀M(jìn)行一次真實(shí)、完整、可用和安全性檢查，經(jīng)傳輸、遷移后的檔案數(shù)

11、字資源應(yīng)及時(shí)檢查。具體要求包括但不限于：真實(shí)性檢查應(yīng)確保檔案數(shù)字資源內(nèi)容不變，展現(xiàn)形式保持相對(duì)穩(wěn)定；完整性檢查應(yīng)確保檔案數(shù)字資源數(shù)量、內(nèi)容齊全，必備的元數(shù)據(jù)沒(méi)有缺失；可用性檢查應(yīng)確保檔案數(shù)字資源能夠正確讀取和展示；安全性檢查應(yīng)確保檔案數(shù)字資源沒(méi)有被非法竊取、沒(méi)有病毒感染等。因政策調(diào)整和技術(shù)發(fā)展等原因，造成檔案數(shù)字資源長(zhǎng)期保存格式不再被使用的，應(yīng)進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換。存在以下情況之一的，應(yīng)對(duì)檔案數(shù)字資源進(jìn)行數(shù)據(jù)遷移：原有基礎(chǔ)軟硬件陳舊，需要更新的；業(yè)務(wù)系統(tǒng)陳舊，需要升級(jí)的；存儲(chǔ)設(shè)備不能滿足業(yè)務(wù)需求且無(wú)法擴(kuò)容的；存儲(chǔ)介質(zhì)壽命到期造成數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高的；因信息技術(shù)的發(fā)展而必須進(jìn)行系統(tǒng)升級(jí)的；國(guó)家相關(guān)政策變化

12、，導(dǎo)致現(xiàn)有架構(gòu)模式必須改變的。格式轉(zhuǎn)換和數(shù)據(jù)遷移的具體要求如下：操作前應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)和數(shù)據(jù)備份；操作前應(yīng)進(jìn)行測(cè)試；操作時(shí)應(yīng)履行審批程序，并記錄遷移原因、操作人、審核人及遷移前后的系統(tǒng)環(huán)境、配置信息、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)量等。應(yīng)按年度對(duì)檔案數(shù)字資源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，也可根據(jù)業(yè)務(wù)需求及時(shí)對(duì)檔案數(shù)字資源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。檔案數(shù)字資源銷(xiāo)毀處置按照 GB/T 18894 的規(guī)定執(zhí)行。對(duì)檔案數(shù)字資源的操作（除檢索和讀取外）應(yīng)有系統(tǒng)日志記錄，并至少保存 1 年。傳輸檔案數(shù)字資源可通過(guò)在線、離線等方式進(jìn)行傳輸。在線傳輸?shù)木唧w要求如下：應(yīng)采取技術(shù)和管理手段保證數(shù)據(jù)傳輸前后一致；宜采用數(shù)字簽名、加密解密等技術(shù)手段。離線傳輸?shù)木唧w要

13、求如下：應(yīng)保證文件數(shù)量、容量復(fù)制前后一致；應(yīng)采用授權(quán)的專用介質(zhì)進(jìn)行拷貝，并加強(qiáng)介質(zhì)管理。安全4DB11/T 13572016檔案數(shù)字資源所依托的軟硬件系統(tǒng)應(yīng)按照 GB/T 22239 和 GB/T 20271 中信息安全等級(jí)保護(hù)二級(jí)及以上要求進(jìn)行管理。應(yīng)根據(jù) GB/T 24363 建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，制定數(shù)據(jù)備份、恢復(fù)、驗(yàn)證方案，具體要求如下：建立本地、異地備份方案，明確備份內(nèi)容、備份周期、備份方式、備份介質(zhì)、備份數(shù)量、備份地點(diǎn)等；建立備份數(shù)據(jù)恢復(fù)驗(yàn)證方案，明確恢復(fù)驗(yàn)證內(nèi)容、方式、地點(diǎn)、操作流程等，重要的檔案數(shù)字資源應(yīng)根據(jù) GB/T 20988 的要求制定應(yīng)急預(yù)案；至少每?jī)赡觊_(kāi)展一次數(shù)據(jù)恢復(fù)演練。應(yīng)至少每?jī)赡陮?duì)檔案數(shù)字資源所依托的軟硬件環(huán)境進(jìn)行安全審計(jì)，包括但不限于以下項(xiàng)目：主機(jī)服務(wù)器的重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等；網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量