合規(guī)教育在航空企業(yè)中的應(yīng)用

1、 合規(guī)教育在航空企業(yè)中的應(yīng)用 梁棟摘 要：AS9100D版正式發(fā)布后，航空企業(yè)對(duì)員工意識(shí)的培養(yǎng)提出了具體的要求。航空企業(yè)需要通過(guò)一些方法來(lái)讓員工培養(yǎng)相關(guān)的意識(shí)，持續(xù)地在符合要求的情況下從事生產(chǎn)和服務(wù)工作。合規(guī)教育為航空企業(yè)提供了思路和方法，通過(guò)識(shí)別并融入相關(guān)要求，按照特定的策劃開展合規(guī)教育，提高員工的意識(shí)。Key：合規(guī)教育；員工意識(shí)；航空企業(yè)：G4 ：A doi：10.19311/ki.16723198.2017.25.0811 現(xiàn)狀2016年9月20日，國(guó)際航空航天質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)AS9100D版正式發(fā)布。新版標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布之后，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的換版工作成了各取證企業(yè)在質(zhì)量管理體系建設(shè)中的重要工作。AS

2、9100D版的7.3條款要求，組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員知曉：a）質(zhì)量方針；b）相關(guān)質(zhì)量目標(biāo)；c）他們對(duì)質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)績(jī)效的益處；d）不符合質(zhì)量管理體系要求的后果；e）有關(guān)質(zhì)量管理體系的成文信息及其更改；f）他們對(duì)于產(chǎn)品或服務(wù)符合性的貢獻(xiàn)；g）他們對(duì)于產(chǎn)品安全的貢獻(xiàn)；h）道德行為的重要性?？梢钥闯觯掳鏄?biāo)準(zhǔn)對(duì)“意識(shí)”進(jìn)行了更加明確的要求，并且相比C版的標(biāo)準(zhǔn)，增加了產(chǎn)品安全和道德行為的要求。這就要求企業(yè)能有一套完整的流程和方法，培養(yǎng)員工的意識(shí)，特別是合規(guī)工作對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品安全的影響。目前，企業(yè)的培訓(xùn)重點(diǎn)基本都是崗位培訓(xùn)，即崗位所需要的基本的技能和工作流程，往往忽視了與工

3、作相關(guān)的各類內(nèi)外部要求的培訓(xùn)。企業(yè)可以通過(guò)開展合規(guī)方面的教育，使其認(rèn)識(shí)到其合規(guī)工作的重要性。2 合規(guī)教育的定義與內(nèi)容每個(gè)組織都需要全方位地了解與組織活動(dòng)相關(guān)的法律和法規(guī)。需要考慮如下方面：（1）民用航空規(guī)章體系。作為航空企業(yè)，其航空產(chǎn)品的特點(diǎn)決定了企業(yè)必須滿足民用航空規(guī)章的要求。航空企業(yè)必須最大限度地識(shí)別出與其產(chǎn)品有關(guān)規(guī)章要求。中國(guó)的民航法律法規(guī)有4個(gè)層次，形成了法律法規(guī)體系。第1層是民用航空法，第2層是民用航空器適航管理?xiàng)l例等27部行政法規(guī)，第3層是民航規(guī)章，如CCAR21部等，第4層是規(guī)范性文件，如管理程序、工作手冊(cè)等。嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，規(guī)范性文件不屬于法律范疇，但其對(duì)于航空企業(yè)來(lái)說(shuō)同樣具有

4、強(qiáng)制性。航空企業(yè)必須根據(jù)企業(yè)和產(chǎn)品的特點(diǎn)，識(shí)別出適用于企業(yè)的要求，如運(yùn)輸類飛機(jī)適航標(biāo)準(zhǔn)適用于航空器制造單位，而民用航空器維修人員執(zhí)照管理規(guī)則 則適用于航空器維修單位。（2）政府的合同規(guī)定。航空企業(yè)應(yīng)識(shí)別在航空產(chǎn)品銷售和航空零部件采購(gòu)的過(guò)程中需要滿足的合同規(guī)定。（3）國(guó)際貿(mào)易守則。航空企業(yè)應(yīng)識(shí)別航空產(chǎn)品在國(guó)際銷售過(guò)程中需要滿足的貿(mào)易守則。（4）航空、航天和國(guó)防的刑事法律。航空產(chǎn)品的安全是直接關(guān)系到人員的生命財(cái)產(chǎn)安全，對(duì)于其適用的刑事法律也應(yīng)進(jìn)行識(shí)別。（5）地方、國(guó)家和國(guó)際的法律，包括保護(hù)個(gè)人信息、產(chǎn)品職責(zé)、環(huán)境和勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。航空企業(yè)，如航空器零部件生產(chǎn)或維修的企業(yè)，人員的勞動(dòng)生產(chǎn)工作還需要滿足相關(guān)

5、的勞動(dòng)保護(hù)、環(huán)境保護(hù)等方面的要求。除了法律法規(guī)方面的要求外，還應(yīng)識(shí)別相關(guān)的社會(huì)規(guī)范。社會(huì)規(guī)范是指生活在社會(huì)中的人們必須合規(guī)的法律、道德和風(fēng)俗習(xí)慣。社會(huì)規(guī)范是從家庭和學(xué)校的教育中廣泛地學(xué)習(xí)的，它被認(rèn)為是包含在商業(yè)道德內(nèi)重要因素之一，它可以反映在公司的經(jīng)營(yíng)理念、政策和行為方針上。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，識(shí)別的法律法規(guī)、社會(huì)規(guī)范等，通常不能直接作為對(duì)員工行為的要求而對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)，需要將要求進(jìn)行識(shí)別和轉(zhuǎn)化，融入企業(yè)的管理體系中去，進(jìn)而形成企業(yè)的方針、政策、程序等內(nèi)部要求，同時(shí)這些內(nèi)部要求還可以進(jìn)一步轉(zhuǎn)化成為對(duì)企業(yè)供應(yīng)商的要求和具體的作業(yè)指南等，而具體的程序、指南，是合規(guī)教育最主要的內(nèi)容。3 管理體系的職能分工航

6、空企業(yè)的合規(guī)教育，是從公司領(lǐng)導(dǎo)到從事生產(chǎn)服務(wù)的每個(gè)員工的事情。在企業(yè)內(nèi)，需有一套將合規(guī)的要求進(jìn)行識(shí)別、收集，并轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部要求的管理體系，管理系統(tǒng)是公司符合法律、法規(guī)要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求、商業(yè)道德、商業(yè)策略和社會(huì)規(guī)范的方法，每個(gè)人在管理體系中擔(dān)任不同的角色，具體的分工是：領(lǐng)導(dǎo)：負(fù)責(zé)建立一個(gè)合規(guī)的文化，監(jiān)督和保障體系的完整性，實(shí)施道德的領(lǐng)導(dǎo)力。領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)是管理體系的引路人，在管理體系建立和維護(hù)過(guò)程中起指導(dǎo)作用。管理人員：負(fù)責(zé)識(shí)別收集企業(yè)需要遵守的要求，并將要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部文件。管理人員是管理體系的核心人員，在管理體系中起到主導(dǎo)作用。在合規(guī)教育過(guò)程中，管理人員通常作為教員，少數(shù)情況下作為學(xué)員。

7、企業(yè)員工：遵守內(nèi)部文件的要求。理解違反內(nèi)部文件可能導(dǎo)致的違反法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則等的后果。企業(yè)員工是管理體系的主體人員，主要的職責(zé)是執(zhí)行要求。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)員工的重點(diǎn)是遵守工作指南和程序，而工作指南和程序是基于適用的法律、法規(guī)、商業(yè)道德、客戶要求和公司政策的。在合規(guī)教育過(guò)程中，企業(yè)員工通常作為學(xué)員，少數(shù)情況下也會(huì)作為教員。4 合規(guī)教育的方式在識(shí)別了合規(guī)教育需要傳授的內(nèi)容，即識(shí)別并轉(zhuǎn)化的適用于企業(yè)的要求，并明確了職責(zé)分工后，接下來(lái)需要進(jìn)行合規(guī)教育的方式。通常來(lái)說(shuō)，教育員工的方式可以包括：（1）自學(xué)。主要是自己學(xué)習(xí)紙質(zhì)版或電子版的材料。（2）網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)。主要是通過(guò)互動(dòng)平臺(tái)，學(xué)習(xí)網(wǎng)站的方式進(jìn)行學(xué)習(xí)。（

8、3）課堂培訓(xùn)。主要是邀請(qǐng)內(nèi)部或外部的講師，在特定的地點(diǎn)集中學(xué)習(xí)。三種方式各有特點(diǎn)：自學(xué)的方式僅限用于最基本的信息，特點(diǎn)是無(wú)需協(xié)調(diào)參與者的日程安排，可在任何時(shí)間任何地點(diǎn)任何節(jié)拍下進(jìn)行，而且相對(duì)便宜；但自學(xué)過(guò)程中沒有解釋和幫助的機(jī)會(huì)，且缺乏互動(dòng)性，學(xué)員容易感到枯燥。如果在自學(xué)的方式中用“閱讀和標(biāo)記”方法可進(jìn)行適當(dāng)改善。網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)對(duì)于參與者的日程安排來(lái)說(shuō)非常靈活，可以包含多媒體和互動(dòng)的媒體類型，且可在短時(shí)間內(nèi)開展。但相對(duì)的，網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)在技術(shù)和媒體產(chǎn)品上可能會(huì)比較昂貴。 通過(guò)比較自學(xué)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)、課堂學(xué)習(xí)三種方式的優(yōu)劣比較，可以確定某項(xiàng)培訓(xùn)教育所適宜的方式。另外合規(guī)教育的方式，應(yīng)考慮其他方面的因素，如：（1

9、）考慮培訓(xùn)課題的關(guān)鍵內(nèi)容。培訓(xùn)的內(nèi)容是否是商務(wù)或產(chǎn)品不符合相關(guān)的內(nèi)容，是否是適用于大多數(shù)崗位、職責(zé)的員工，如果是，則應(yīng)作為關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)。（2）考慮培訓(xùn)學(xué)員的組成。根據(jù)培訓(xùn)的內(nèi)容有針對(duì)地選擇學(xué)員，是新員工還老員工，是生產(chǎn)人員、技術(shù)支持人員還是管理人員。不同的內(nèi)容針對(duì)的培訓(xùn)學(xué)員不同，適宜的培訓(xùn)的方式也不同。（3）培訓(xùn)的頻次。培訓(xùn)的頻次應(yīng)與培訓(xùn)內(nèi)容（如要求的更新頻次）和學(xué)員的工作生活相適應(yīng)。還要考慮培訓(xùn)的某項(xiàng)內(nèi)容是否需要重復(fù)地進(jìn)行表達(dá)，以加深印象。（4）培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)。必須選擇適合學(xué)員的培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)，并不斷調(diào)整。有時(shí)候，持續(xù)很長(zhǎng)的時(shí)間不一定更好。考慮多方面的因素，根據(jù)企業(yè)對(duì)某項(xiàng)合規(guī)教育的具體情況，最終選擇

10、合適的培訓(xùn)方式、培訓(xùn)關(guān)鍵、培訓(xùn)人員、培訓(xùn)頻次和培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)，確定培訓(xùn)的實(shí)施方案。5 不合規(guī)的誘因及后果按照AS9100D版的7.3條款的要求，相關(guān)人員需知曉還包括：d）不符合質(zhì)量管理體系要求的后果。那么企業(yè)在確定培訓(xùn)的內(nèi)容以及培訓(xùn)的實(shí)施方案后，還應(yīng)在合規(guī)教育中向?qū)W員介紹什么樣的情況會(huì)產(chǎn)生不合規(guī)，不合規(guī)的誘因有哪些。先了解不合規(guī)的類型，不同類型的誘因不同。有4種類型的不合規(guī)（違規(guī)），無(wú)意識(shí)的違規(guī)；情景下的違規(guī)；改進(jìn)型的違規(guī)；惡意的違規(guī)：（1）無(wú)意識(shí)的違規(guī)。當(dāng)人們不能確定合規(guī)和不合規(guī)之間的區(qū)別時(shí)，無(wú)意識(shí)的違規(guī)就發(fā)生了。可能員工并不知道某行為是違規(guī)還是不違規(guī)的，這樣產(chǎn)生的無(wú)意識(shí)的違規(guī)，通常的誘因有：缺乏

11、理解；缺少指南或指南沒有效果；缺少培訓(xùn)或培訓(xùn)沒有效果；不正確的測(cè)量系統(tǒng)或監(jiān)視方法；人為因素的原因，如分心、主觀臆斷。（2）情景下的違規(guī)。當(dāng)一種行為已成為一種習(xí)慣或工作場(chǎng)所的規(guī)范時(shí)，情景下的違規(guī)就發(fā)生了。通常的誘因有：不正確的培訓(xùn)；對(duì)滿足要求無(wú)能為力；人為因素的原因：壞習(xí)慣、自滿、缺少意識(shí)。例如，“ 我通常都是這樣干的”、“ 每個(gè)人都是這樣干的”等解釋都是情景下違規(guī)的常見情形。（3）改進(jìn)型的違規(guī)。當(dāng)人們進(jìn)行了創(chuàng)造且以為是對(duì)任務(wù)有所改進(jìn)時(shí)，就會(huì)發(fā)生改造性的違規(guī)。通常的誘因有：試圖節(jié)省時(shí)間、材料或其他資源；改進(jìn)工作生產(chǎn)的誤導(dǎo)性嘗試 ；缺乏對(duì)結(jié)果的認(rèn)知；渴望成為“英雄”；懶惰。（4）惡意的違規(guī)。當(dāng)人們

12、有意愿地、有目的性地不去滿足要求時(shí)，就產(chǎn)生了惡意的違規(guī)，這是比較嚴(yán)重的違規(guī)，通常的誘因有：個(gè)人利益；惡意地想要損害組織、客戶同事或產(chǎn)品用戶；輕視管理。企業(yè)在向?qū)W員進(jìn)行不合規(guī)的誘因培訓(xùn)時(shí)，還可以結(jié)合相關(guān)的案例，以及針對(duì)個(gè)別誘因會(huì)采取的一些措施等內(nèi)容進(jìn)行講解，以加深印象。另外，還需向?qū)W員重點(diǎn)介紹不合規(guī)的后果。常見的航空企業(yè)因不合規(guī)的而產(chǎn)生后果有：增加成本/產(chǎn)品損失；質(zhì)量漏檢；產(chǎn)品責(zé)任/保修；員工流失；喪失公司信譽(yù)/客戶；民航罰款與處罰；監(jiān)管行為/政府禁令；刑事訴訟；人員損傷；喪命等。企業(yè)需要尋找有關(guān)后果的實(shí)際案例，如產(chǎn)品問(wèn)題、處罰案例、空難紀(jì)實(shí)等，以進(jìn)行更有效果的教育。6 總結(jié)總的來(lái)說(shuō)，按目前新版標(biāo)準(zhǔn)的要求以及航空產(chǎn)品的特點(diǎn)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)收集到足夠充分的外部要求，識(shí)別并轉(zhuǎn)化成為企業(yè)內(nèi)部的要求，如手冊(cè)、程序、工作指南等，建立（或融合到）管理體系中去。將相關(guān)的要求作為主要內(nèi)容，向企業(yè)員工進(jìn)行合規(guī)教育。進(jìn)行合規(guī)教育時(shí)，選擇適