開放式證券投資基金銷售協(xié)議

1、 編號： 開放式證券投資基金銷售協(xié)議 甲方：xx基金管理有限責(zé)任公司乙方：xxxx基金銷售有限公司一、銷售協(xié)議當(dāng)事人甲方（委托方）：xx基金管理有限責(zé)任公司住所：x辦公辦公地址：x法定代表人：x注冊資本：x組織形式：有限責(zé)任公司營業(yè)期限：x乙方：xxxx基金銷售有限公司住所：x辦公辦公地址：x法定代表人：x注冊資本： 3x組織形式： 有限責(zé)任公司營業(yè)期限： x二、協(xié)議的目的、依據(jù)、和原則（一）為了明確各方在基金銷售服務(wù)活動中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；痄N售服務(wù)活動的正常運行，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，保證基金資產(chǎn)安全，根據(jù)中華人民共和國協(xié)議法、中華人民共和國證券投資基金法(以下簡稱基金法)

2、、中華人民共和國反洗錢法（以下簡稱反洗錢法）、證券投資基金運作管理辦法(以下簡稱運作管理辦法)、證券投資基金銷售管理辦法(以下簡稱銷售管理辦法)、 證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)控指導(dǎo)建議或意見（以下簡稱內(nèi)部監(jiān)控指導(dǎo)建議或意見）、證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)建議或意見（以下簡稱銷售適用性指導(dǎo)建議或意見）、開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定（以下簡稱銷售費用管理規(guī)定）等法律法規(guī)的關(guān)于規(guī)定及證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則等行業(yè)自律規(guī)則和xx基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則（以下簡稱業(yè)務(wù)規(guī)則）的關(guān)于規(guī)定，甲乙各方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商簽訂本協(xié)議。（二）如不特別說明，本協(xié)議適用

3、于甲方委托乙方銷售的甲方募集和管理的所有開放式基金的銷售業(yè)務(wù)。對于銷售特定基金有未盡事宜或特殊事宜，各方可簽署銷售補充協(xié)議進(jìn)行商定。若因基金產(chǎn)品或其他原因需要對本協(xié)議部分條款進(jìn)行修正的，也可以通過銷售補充協(xié)議予以明確。本協(xié)議項下的銷售補充協(xié)議為本協(xié)議組建部分，與本協(xié)議具有同等法律效力；銷售補充協(xié)議的商定與本協(xié)議有沖突的，以相應(yīng)的銷售補充協(xié)議的商定為準(zhǔn)。（三）如無特別說明，本協(xié)議涉及的專有名詞釋義以相應(yīng)的基金協(xié)議和招募說明書為準(zhǔn)。除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方銷售基金的業(yè)務(wù)內(nèi)容和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵守基金協(xié)議和招募說明書的規(guī)定。乙方自愿擔(dān)任甲方基金的銷售機(jī)構(gòu)，但乙方同意擔(dān)任甲方基金的銷售機(jī)構(gòu)，不構(gòu)成乙方對甲方

4、的代理關(guān)系，各方在銷售業(yè)務(wù)辦理過程中各負(fù)其責(zé)。三、各方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)甲方的權(quán)利：1根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他關(guān)于規(guī)定，委托乙方辦理基金銷售業(yè)務(wù)，及依照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。根據(jù)關(guān)于法律、法規(guī)及其正常業(yè)務(wù)發(fā)展需要變更對乙方辦理基金銷售業(yè)務(wù)的授權(quán)范圍，提前書面通知乙方開通、暫停辦理或終止本協(xié)議項下的銷售業(yè)務(wù)。2負(fù)責(zé)組織基金的銷售和注冊登記，依照關(guān)于法律法規(guī)制訂基金的管理和交易規(guī)則及其他規(guī)則、制度。3要求乙方嚴(yán)格依照基金法、反洗錢法、銷售管理辦法、運作管理辦法、內(nèi)部監(jiān)控指導(dǎo)建議或意見、銷售適用性指導(dǎo)建議或意見、銷售費用管理規(guī)定等法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金協(xié)議、基金招募說明

5、書、本協(xié)議及銷售補充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金銷售關(guān)于事宜，并對乙方的銷售業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行監(jiān)督。對因乙方的過錯而給基金、基金投資人及甲方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要選擇除乙方以外的其他銷售機(jī)構(gòu)銷售基金。5根據(jù)法律法規(guī)及基金協(xié)議等的關(guān)于規(guī)定，決定拒絕受理某一筆或某一段時間內(nèi)的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換或定時定額投資申請，但必須向乙方和客戶說明理由。6甲方有權(quán)要求乙方配備熟悉開放式基金業(yè)務(wù)并取得中國證券業(yè)相關(guān)執(zhí)業(yè)證書的銷售人員從事相關(guān)業(yè)務(wù)。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則，該要求適用于乙方負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)

6、責(zé)人及乙方從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。7甲方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，在符合基金協(xié)議和法律法規(guī)的前提下，制定基金促銷計劃。8基金法、反洗錢法、銷售管理辦法、運作管理辦法、內(nèi)部監(jiān)控指導(dǎo)建議或意見、銷售適用性指導(dǎo)建議或意見、銷售費用管理規(guī)定等法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金協(xié)議、本協(xié)議及銷售補充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。甲方的義務(wù)：1向乙方提供與基金銷售業(yè)務(wù)關(guān)于的基金協(xié)議、基金招募說明書、公告、資訊等銷售資料文件和資料文件資料信息，并保證其真實性、完整性、準(zhǔn)確性和及時性。2在甲方擔(dān)任注冊登記機(jī)構(gòu)期間，采取有效手段和方式，保障基金注冊登記業(yè)務(wù)的正常、高效率進(jìn)行，積極配合乙方的基金銷售工作。包括但不

7、限于：（1）按基金協(xié)議規(guī)定受理關(guān)于業(yè)務(wù)申請、確認(rèn)基金交易、建立并保管所有基金份額持有人名冊及按基金協(xié)議及本協(xié)議要求由其保管的其他資料文件資料；（2）為乙方提供必要的業(yè)務(wù)支持，及時通知乙方可能影響銷售基金的運作事項；（3）甲方應(yīng)防止其直銷人員與乙方銷售人員在客戶營銷推廣方面發(fā)生權(quán)益沖突，出現(xiàn)其他銷售機(jī)構(gòu)與乙方在客戶營銷推廣方面發(fā)生權(quán)益沖突的，甲方應(yīng)協(xié)助進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)；（4）甲方應(yīng)防止出現(xiàn)由于其他銷售機(jī)構(gòu)與乙方的銷售費用收取標(biāo)準(zhǔn)不一致給乙方帶來的損失或糾紛，出現(xiàn)損失或糾紛時，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)及承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3向乙方的銷售人員提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、基金產(chǎn)品

8、的特點等。4對乙方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的投資人信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料文件資料和信息負(fù)有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)。但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。5基金法、運作管理辦法、銷售管理辦法、基金協(xié)議、其他關(guān)于法律法規(guī)、以及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方的權(quán)利：1在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金協(xié)議、招募說明書和甲方提供的業(yè)務(wù)規(guī)則、資料文件資料等，制定自己的業(yè)務(wù)流程，獨立確定乙方的銷售策略、銷售網(wǎng)點安排，辦理基金銷售業(yè)務(wù)。2依照本協(xié)議及銷售補充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時間，取得基金銷售服務(wù)費用。3有權(quán)自主選擇銷售甲方基金產(chǎn)品以外的其他基金產(chǎn)品；4依照本協(xié)議規(guī)定的條件和

9、程序解除本協(xié)議。5對因甲方的過錯而給基金、基金投資人及乙方造成的損失，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6基金法、反洗錢法、銷售管理辦法、運作管理辦法、內(nèi)部監(jiān)控指導(dǎo)建議或意見、銷售適用性指導(dǎo)建議或意見、銷售費用管理規(guī)定等法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。乙方的義務(wù)：1嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)及其他關(guān)于規(guī)定和基金協(xié)議、招募說明書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)，勤勉、盡責(zé)地履行銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)。乙方在辦理基金投資者、基金份額持有人或其代理人或其他相關(guān)人（以下稱“申請人”）的業(yè)務(wù)申請（包括基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定時定額投資以及業(yè)務(wù)撤銷申請、基金收益分配方式的選擇變更等）時，應(yīng)要求申請人

10、提供辦理業(yè)務(wù)所必要的資料文件和資料文件資料，并對資料文件和資料文件資料的完備性、表面真實性、表面合法性進(jìn)行審查，以此確認(rèn)申請人的資格/資質(zhì)及其申請的表面有效性。2采取有效手段和方式，保障基金銷售交易業(yè)務(wù)的正常、高效率進(jìn)行，并為投資人提供優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)。3乙方應(yīng)該依照基金協(xié)議的商定和招募說明書的規(guī)定向投資人收取銷售費用，未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率，且不得向投資者收取額外的費用。4采取有效手段，確保及時、足額辦理基金銷售的資金交收。5乙方應(yīng)向基金注冊登記機(jī)構(gòu)提供基金份額持有人姓名、身份證號碼、基金賬號等相關(guān)信息。6乙方應(yīng)向基金持有人提供完整的、延續(xù)性的客戶服務(wù)。7對甲方

11、在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的投資人信息、交易數(shù)據(jù)，甲方商業(yè)秘密等資料文件資料和信息負(fù)有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)。但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。8保管在銷售甲方基金過程中的相關(guān)業(yè)務(wù)資料文件資料。9甲方旗下基金的基金協(xié)議生效后，乙方應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金協(xié)議、本協(xié)議的商定，辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回等，而不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕投資者的申購、贖回。10乙方同時擔(dān)任其他基金的銷售機(jī)構(gòu)的，應(yīng)保證其從事的其他基金的銷售業(yè)務(wù)與本協(xié)議項下的銷售業(yè)務(wù)相互獨立；乙方并應(yīng)一視同仁地對待其銷售的不同公司的基金產(chǎn)品，勤勉盡責(zé)地銷售甲方旗下基金，不得做出有損或妨礙甲方旗下基金銷售的行為。1

12、1乙方應(yīng)當(dāng)確保配備熟悉開放式基金業(yè)務(wù)并取得中國證券業(yè)相關(guān)執(zhí)業(yè)證書的銷售人員從事相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則要求乙方負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及乙方從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。12乙方應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指派內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，并依照反洗錢法律法規(guī)的要求和本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定，勤勉盡責(zé)，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料文件資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、客戶風(fēng)險評估及分類制度等制度，在銷售甲方基金過程中嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，并配合甲

13、方反洗錢工作需求，及時提供相關(guān)客戶資料文件資料。若由于乙方未依照相關(guān)法律法規(guī)的要求履行反洗錢職責(zé)致使甲方承擔(dān)了相應(yīng)的法律責(zé)任，對于因此而給甲方造成的損失，乙方應(yīng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任，并在甲方要求的情況下，采取公開聲明等方式對甲方的聲譽損失進(jìn)行補救。13在基金投資者的基金交易被拒絕或確認(rèn)失敗時，乙方應(yīng)主動及時通知基金投資者。因乙方未能及時通知基金投資者而致使基金投資者的任何索賠或損失的，乙方應(yīng)對此承擔(dān)全部責(zé)任。因此致使甲方向基金投資者承擔(dān)損失的，乙方應(yīng)就甲方的損失給予全面的補償。14未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得將本協(xié)議項下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方或委托任何第三方辦理。15妥善保管與其從事本協(xié)議

14、項下銷售業(yè)務(wù)所涉及的全部業(yè)務(wù)資料文件資料及基金份額持有人的開戶資料文件資料等，客戶身份資料文件資料自業(yè)務(wù)關(guān)系終止當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)關(guān)于的其他資料文件資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年；并依照相關(guān)業(yè)務(wù)流程向甲方委托的注冊登記機(jī)構(gòu)或甲方及時、準(zhǔn)確地傳遞上述資料文件資料或在甲方提出此類查詢要求時，積極予以提供或協(xié)助。16乙方同意擔(dān)任甲方基金的銷售機(jī)構(gòu)，不構(gòu)成乙方對甲方的代理關(guān)系。因乙方責(zé)任致使基金份額持有人、基金財產(chǎn)或甲方損失時，乙方應(yīng)獨立地承擔(dān)賠償責(zé)任，其損害賠償?shù)呢?zé)任不因其不再作為本基金銷售機(jī)構(gòu)而免除。17.基金法、反洗錢法、銷售管理辦法、運作管理辦法、內(nèi)部監(jiān)控指導(dǎo)建議或意見、

15、銷售適用性指導(dǎo)建議或意見、銷售費用管理規(guī)定等法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。四、委托業(yè)務(wù)事項本協(xié)議項下甲方委托乙方辦理如下業(yè)務(wù)事項：（一）辦理基金的賬戶類業(yè)務(wù)；（二）辦理基金的交易類業(yè)務(wù)；（三）辦理與注冊登記機(jī)構(gòu)和投資人的資金結(jié)算業(yè)務(wù)；（四）基金市場營銷推廣、客戶服務(wù)等；（五）保管銷售業(yè)務(wù)中的原始憑證、記賬憑證、交易記錄和重要協(xié)議等資料文件資料文件資料；（六）甲乙各方商定的其他事項。五、業(yè)務(wù)安排（一）賬戶類及交易類業(yè)務(wù)安排1業(yè)務(wù)辦理時間基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定時定額投資的開始日期由甲方根據(jù)基金協(xié)議、招募說明書、基金份額發(fā)售公告及其他相關(guān)公告的規(guī)定確定，在報中國證監(jiān)會并

16、獲準(zhǔn)予募集注冊或批準(zhǔn)（僅針對QDII基金）后書面通知乙方。基金日常受理投資人業(yè)務(wù)申請的時間，即基金開放日的營業(yè)時間，由各方嚴(yán)格依照基金協(xié)議、招募說明書的規(guī)定執(zhí)行?；鹫J(rèn)購期間的具體營業(yè)時間由各方另行協(xié)商確定?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開通和辦理時間以甲方公告為準(zhǔn)。甲乙各方推出定時定額投資業(yè)務(wù)的時間以甲方最終公告為準(zhǔn)，除另有商定外，若在此推出時間后甲方新發(fā)基金在打開申購贖回后，則同時開通定時定額投資業(yè)務(wù)，甲方無須另行公告。2交易信息甲方應(yīng)及時地向乙方提供不時更新的基金協(xié)議、基金招募說明書、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他法定公告資料文件。甲方應(yīng)及時地向乙方提供基金資產(chǎn)凈值等必須的交易公告信息。乙方收到上述信息后，應(yīng)及時以適當(dāng)

17、方式將相關(guān)材料擺放在其辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點，或以其他方式公布，方便投資人及時地掌握相關(guān)信息。3業(yè)務(wù)申請的受理乙方應(yīng)根據(jù)基金協(xié)議、招募說明書和甲方的業(yè)務(wù)規(guī)則制作基金銷售業(yè)務(wù)的申請表并將一套申請表樣本送甲方留存。乙方應(yīng)依照基金協(xié)議、招募說明書、甲方的業(yè)務(wù)規(guī)則及本協(xié)議和附件的要求受理投資人認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定時定額投資等業(yè)務(wù)申請，嚴(yán)格審查和留存投資人的申請材料，并對投資人資料文件資料的完整性、表面合法性負(fù)責(zé)。乙方及時、準(zhǔn)確地向甲方提供基金銷售交易數(shù)據(jù)。甲方負(fù)責(zé)對乙方接受的申請進(jìn)行最終確認(rèn)，并將確認(rèn)信息及時傳給乙方，乙方負(fù)責(zé)把確認(rèn)失敗的信息及時傳遞給投資人。4基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則見附件。5.

18、 定時定額投資業(yè)務(wù)（1）定時定額業(yè)務(wù)每期扣款金額不得低于100元，并不設(shè)金額級差。乙方應(yīng)依照與投資者申請時所商定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日或投資者賬戶余額不足時，扣款是否順延以乙方的具體規(guī)定為準(zhǔn)。（2）基金“暫停申購”期間，對于“暫停申購”前已開通定時定額投資業(yè)務(wù)的投資者，照常受理其投資業(yè)務(wù)?！皶和Ｉ曩彙鼻拔撮_通定時定額業(yè)務(wù)的投資者，暫停受理其定時定額開戶和投資業(yè)務(wù)，但如遇特殊情況，將以甲方公告為準(zhǔn)。6. 數(shù)據(jù)及信息傳輸甲乙各方應(yīng)以書面方式確認(rèn)數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)。各方應(yīng)嚴(yán)格依照商定，保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?、及時、完整、準(zhǔn)確。對于數(shù)據(jù)傳輸中出現(xiàn)的差錯、延誤等，各方應(yīng)本著對基金和基金投

19、資人負(fù)責(zé)的態(tài)度盡快配合解決。但若該差錯或延誤是由某一方的過錯造成，并且雖經(jīng)各方及時處理仍對基金或基金投資人造成損害的，過錯方應(yīng)承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任。7資金交收乙方應(yīng)向甲方指派一個基金銷售資金總賬戶。投資人的認(rèn)購、申購（包括轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，下同）資金及贖回資金（包括轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入，下同）、分紅資金、申購?fù)丝罨蚱渌乜畹荣Y金往來相關(guān)業(yè)務(wù)，均通過此賬戶辦理。乙方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)及時、足額將甲方清算確認(rèn)后的認(rèn)購、申購資金劃付到甲方指派的銀行賬戶中。如乙方未能在規(guī)定時間內(nèi)及時、足額將資金劃入甲方指派銀行賬戶，乙方依照未劃付費用的每天0.3%向甲方支付違約金，并承擔(dān)由此致使的損失。甲方負(fù)責(zé)在規(guī)定時間內(nèi)足額將投資人贖回資金、分

20、紅資金劃入乙方指派的基金銷售資金總賬戶。如甲方未能在規(guī)定時間內(nèi)及時、足額將資金劃入乙方指派銀行賬戶，甲方依照未劃付費用的每天0.3%向乙方支付違約金；乙方負(fù)責(zé)將收到的投資人贖回資金、分紅資金及在乙方銷售資金總賬戶中經(jīng)甲方清算確認(rèn)的申購應(yīng)退款或其他應(yīng)付款等在規(guī)定時間內(nèi)準(zhǔn)確、及時地劃付到投資人的指派賬戶。如乙方未能在規(guī)定時間內(nèi)及時、足額將資金劃付到投資人指派賬戶， 乙方依照未劃付費用的每天0.3%向甲方支付違約金，且由此造成或產(chǎn)生的所有責(zé)任及損失由乙方承擔(dān)。甲乙各方應(yīng)及時、準(zhǔn)確地辦理基金交易資金的往來和交收工作，不得截留、挪用交易資金或?qū)①Y金做內(nèi)部軋差處理。8交易渠道乙方在采取常規(guī)柜臺交易的同時，

21、可為投資人提供電話、網(wǎng)上等其他委托渠道。乙方采用的電話委托、網(wǎng)上交易等其他交易方式應(yīng)當(dāng)有身份認(rèn)證措施和備份系統(tǒng)支持，并符合反洗錢法等相關(guān)法律法規(guī)的要求。9差錯處理甲乙各方應(yīng)采取各種措施，切實防范各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)差錯的發(fā)生，對重點環(huán)節(jié)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控和監(jiān)察。如發(fā)生差錯，各方應(yīng)按基金協(xié)議或招募說明書的關(guān)于規(guī)定積極配合執(zhí)行差錯處理程序。由于乙方的違約行為，以及故意或過失給相關(guān)當(dāng)事人造成的損失由乙方負(fù)責(zé)，由此造成甲方對第三方承擔(dān)任何責(zé)任，甲方有權(quán)向乙方追償。由于甲方的違約行為，以及故意或過失給相關(guān)當(dāng)事人造成的損失由甲方負(fù)責(zé)，由此造成乙方對第三方承擔(dān)任何責(zé)任，乙方有權(quán)向甲方追償。（二）基金銷售業(yè)務(wù)資料文件資料的保

22、存管理1基金銷售業(yè)務(wù)資料文件資料是指各方在為投資人辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務(wù)過程中形成的各類書面和電子形式的資料文件資料，包括但不限于：投資人的各類業(yè)務(wù)申請表單和相關(guān)證明資料文件資料、交易記錄與確認(rèn)數(shù)據(jù)、各類涉及基金及基金投資人的協(xié)議、協(xié)議等。2投資人書面填寫的各類業(yè)務(wù)申請表等書面資料文件資料，由乙方依相關(guān)法律、法規(guī)及乙方資料文件資料保管規(guī)定妥善保管。根據(jù)業(yè)務(wù)需要，在乙方的協(xié)助下，甲方可以定時或不定時對上述資料文件資料進(jìn)行核查調(diào)閱和復(fù)印。3各方在銷售業(yè)務(wù)中造成或產(chǎn)生的各類交易記錄、投資人信息資料文件資料等電子資料文件資料，由各方依照法律、法規(guī)及各方自身的資料文件資料保管規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做

23、好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作。4所有資料文件資料應(yīng)自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、主管部門和基金協(xié)議規(guī)定的年限。5本協(xié)議終止后，乙方應(yīng)及時整理并移交關(guān)于業(yè)務(wù)資料文件資料，保證基金銷售業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。乙方不需移交的資料文件資料，仍應(yīng)妥善保存，甲方若有查閱的需要，乙方應(yīng)給予配合。6資料文件資料的保管必須依照財政部、國家檔案局印發(fā)的會計檔案管理辦法及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行檔案立卷、歸檔、保管、調(diào)閱和銷毀工作。保管基金銷售業(yè)務(wù)資料文件資料的場所必須達(dá)到防水、防火和防潮的要求。上述保管基金銷售業(yè)務(wù)資料文件資料的費用應(yīng)當(dāng)由乙方自行負(fù)擔(dān)。7即使乙方不再擔(dān)任甲方的銷售機(jī)構(gòu)，乙方及其權(quán)利義務(wù)承繼方仍應(yīng)履

24、行本條款規(guī)定的義務(wù)。8乙方解散、停止?fàn)I業(yè)、依法被撤銷、被裁定進(jìn)入破產(chǎn)清算程序、喪失基金銷售業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)或者由接管人接管其資產(chǎn)的，甲方有權(quán)要求乙方將投資者資料文件資料移交給甲方或甲方指派的銷售機(jī)構(gòu)或甲乙各方同意的法定接管人，乙方有義務(wù)履行將完整的客戶資料文件資料移交的工作，包括但不限于開戶、銷售、基金交易、賬戶變更信息。上述造成或產(chǎn)生的費用應(yīng)當(dāng)由乙方承擔(dān)。（三）市場營銷推廣和客戶服務(wù)1甲乙各方分工協(xié)作、互相配合，共同做好人員培訓(xùn)、基金宣傳推廣等市場營銷推廣工作和客戶服務(wù)工作。2乙方因銷售業(yè)務(wù)需要制作相關(guān)宣傳推介材料時，應(yīng)保證相關(guān)宣傳推介材料內(nèi)容符合銷售管理辦法和監(jiān)管部門的要求。根據(jù)銷售管理辦法

25、第三十三條的規(guī)定，乙方的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)乙方負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)建議或意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報乙方xx注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。如中國證監(jiān)會出具有異議的書面建議或意見，乙方應(yīng)進(jìn)行修改；乙方實際使用的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)與備案的材料一致。如乙方使用的宣傳推介材料違反相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定及基金協(xié)議、招募說明書的規(guī)定，造成或產(chǎn)生的責(zé)任由乙方自行承擔(dān)；給甲方造成損失的，乙方應(yīng)當(dāng)賠償甲方因此受到的損失；如因此而致使甲方向投資者或其他第三方承擔(dān)責(zé)任的，乙方應(yīng)就甲方的損失給予甲方全面的賠償。3甲方營銷推廣人員應(yīng)積極配

26、合乙方營業(yè)網(wǎng)點的市場營銷推廣工作。4乙方應(yīng)向基金投資人客觀介紹基金產(chǎn)品及其風(fēng)險評價以及關(guān)于業(yè)務(wù)辦理程序，對基金投資人的風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價。5甲乙各方應(yīng)各自建立客戶服務(wù)體系，妥善處理投資人查詢、咨詢、投訴等客戶服務(wù)工作，為基金投資人提供優(yōu)質(zhì)、完整、延續(xù)性的客戶服務(wù)。如任何一方有需要時，另一方應(yīng)在能力所及范圍內(nèi)提供必要的幫助。6甲乙各方應(yīng)建立完整的檔案保管與查詢系統(tǒng)，保管履行各自義務(wù)造成或產(chǎn)生的書面資料文件資料與交易數(shù)據(jù)。乙方應(yīng)將書面資料文件資料應(yīng)進(jìn)行縮微處理，其中客戶身份資料文件資料自業(yè)務(wù)關(guān)系終止當(dāng)年計起保存15年以上，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起保存15年以上，與銷售業(yè)務(wù)關(guān)于的其他資料文

27、件資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。乙方應(yīng)將交易數(shù)據(jù)每天應(yīng)備份到不可修改的介質(zhì)上，保管期限15年以上。7持有客戶聯(lián)系方式等資料文件資料信息的一方，應(yīng)承擔(dān)客戶的延續(xù)服務(wù)責(zé)任。8乙方應(yīng)切實履行反洗錢義務(wù)，建立和完善反洗錢內(nèi)部監(jiān)控制度，確?；痄N售業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)符合反洗錢法律法規(guī)的要求。9各方基金銷售應(yīng)該嚴(yán)格遵守關(guān)于基金銷售的法律、法規(guī)，基金協(xié)議以及各方達(dá)成的關(guān)于協(xié)議，不得有下列行為：以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；以低于成本的銷售費率銷售基金；承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行權(quán)益輸送；進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定時定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)

28、定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；挪用基金銷售結(jié)算資金；中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。10各方在基金銷售中使用的宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金協(xié)議、基金招募說明書相符，不得有下列情形：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷推廣時間限制的表述；登載單位或者個人的推薦性文字；中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。六、銷售服務(wù)費用（一）乙方依照甲方委托

29、及本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行銷售職責(zé)，甲方應(yīng)按本協(xié)議及附件的商定向乙方及時、足額支付銷售服務(wù)費用。（二）在乙方上傳給甲方的業(yè)務(wù)申請中，最終被甲方注冊登記部門或者甲方委托的第三方注冊登記機(jī)構(gòu)按法律、法規(guī)、基金協(xié)議、招募說明書的規(guī)定合理拒絕的，對該部分業(yè)務(wù)甲方將不予支付銷售服務(wù)費用。（三）乙方銷售服務(wù)費用的提取比例、支付方式等，依照本協(xié)議的關(guān)于費用規(guī)定的附件執(zhí)行。除基金協(xié)議和招募說明書規(guī)定的可向基金投資者收取的費用外，未經(jīng)甲方許可，乙方不得以任何方式向投資者收取與基金相關(guān)的其他費用。乙方從事基金銷售業(yè)務(wù)過程中所發(fā)生的相關(guān)稅費、郵費、匯費等所有費用，均由乙方自行負(fù)擔(dān)。（四）甲方有權(quán)依照基金協(xié)議調(diào)整本基金的費率

30、。該調(diào)整費率自書面通知到達(dá)乙方后起執(zhí)行。（五）甲乙各方須嚴(yán)格遵守基金協(xié)議、招募說明書及本協(xié)議規(guī)定收取費用，不得擅自變更收費及費用分成的標(biāo)準(zhǔn)和方式等。根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，甲乙各方經(jīng)協(xié)商一致，可以對費用分成的標(biāo)準(zhǔn)、方式等進(jìn)行修改。（六）乙方不得將從基金投資者處收取的費用部分或全部返還給基金投資者，未能采用抽獎、回扣、送實物、送保險、送現(xiàn)金或基金份額等方式銷售基金，或以低于成本的銷售費率銷售基金，亦未能采用任何方式向基金份額持有人保證獲利或承諾最低收益（經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的基金產(chǎn)品除外）或采取相關(guān)法律法規(guī)禁止的其他方式銷售基金。將來法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；但新的法律法規(guī)對已經(jīng)發(fā)生的行為不具有溯及既

31、往的效力。七、各方的承諾和保證（一）各方就本協(xié)議內(nèi)容和與本協(xié)議相關(guān)事宜提供的信息及做出的意思表示均真實、準(zhǔn)確、完整、充分、無條件和無保留；（二）各方擁有完全的權(quán)利和/或被授權(quán)訂立和履行本協(xié)議；（三）各方對本協(xié)議的訂立和履行不會損害任何第三方的合法權(quán)益；（四）各方不實施任何可能損害另一方權(quán)益和商譽的行為。八、銷售協(xié)議修改、解除和終止（一）銷售協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙各方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如根據(jù)市場發(fā)展需要和監(jiān)管部門要求，需變更本協(xié)議及附件，應(yīng)經(jīng)甲乙各方協(xié)商一致并達(dá)成書面建議或意見，且其內(nèi)容不得與基金協(xié)議的規(guī)定有任何沖突，修改后的協(xié)議報中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。（二）發(fā)生下列情形時，

32、甲方有權(quán)書面通知乙方解除本協(xié)議：1乙方嚴(yán)重違反國家法律、法規(guī)或出現(xiàn)不宜繼續(xù)擔(dān)任銷售機(jī)構(gòu)；2乙方嚴(yán)重違反基金協(xié)議、招募說明書和本協(xié)議及其附件，給基金、基金投資人或甲方造成較嚴(yán)重的損失（若使甲方的聲譽遭受損失或使甲方被監(jiān)管部門處罰或被采取行政監(jiān)管措施，或使甲方遭受基金投資者的投訴或訴訟或仲裁，均視為損害了甲方的權(quán)益），經(jīng)甲方合理提示后在甲方提示規(guī)定的合理期限內(nèi)仍然未能改正；3甲方更換基金注冊登記機(jī)構(gòu)或者甲方基金的注冊登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生重大調(diào)整，使得乙方與該基金注冊登記機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)流程、技術(shù)實現(xiàn)方式等方面發(fā)生嚴(yán)重沖突；4相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可以解除本協(xié)議的其他情形；5. 因乙方原因造成甲方損失或致使

33、甲方解除協(xié)議的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（三）發(fā)生下列情形時，乙方有權(quán)書面通知甲方解除本協(xié)議：1甲方嚴(yán)重違反國家法律、法規(guī)，或嚴(yán)重違反基金協(xié)議、招募說明書和本協(xié)議及其附件，給基金、基金投資人或乙方造成較嚴(yán)重的損失，經(jīng)乙方提示后在提示規(guī)定的合理期限內(nèi)仍然未能改正；2甲方更換基金注冊登記機(jī)構(gòu)，致使乙方與該注冊登記機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)流程、技術(shù)實現(xiàn)方式等方面發(fā)生嚴(yán)重沖突，且在短期內(nèi)無法得到實質(zhì)解決的；3相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可以解除本協(xié)議的其他情形；4. 因甲方原因造成乙方損失或致使乙方解除協(xié)議的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）協(xié)議解除本協(xié)議的程序1甲乙任何一方需解除本協(xié)議時，應(yīng)提前1個月向另一方發(fā)出書面通知，并說明原因

34、。甲乙各方協(xié)商終止本協(xié)議的，以書面形式商定具體的終止時間。2乙方應(yīng)及時整理和移交銷售業(yè)務(wù)相關(guān)資料文件資料，甲方可以到乙方網(wǎng)點辦理相關(guān)移交手續(xù)，乙方應(yīng)給予必要的配合，共同保證基金銷售業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。3依照規(guī)定在指派媒體上公告。4依照規(guī)定報送主管機(jī)關(guān)備案。在解除本協(xié)議的過程中，各方應(yīng)本著為基金及基金投資人負(fù)責(zé)的原則，相互配合，作好交接工作。（五）發(fā)生以下情形之一者，本協(xié)議將自動終止：1甲方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)、喪失基金管理人資格/資質(zhì)或由其他基金管理人接管其管理的基金；2乙方解散、依法被撤消、破產(chǎn)、喪失基金銷售業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)或由其他銷售機(jī)構(gòu)接管基金的銷售業(yè)務(wù)；3其他致使本協(xié)議終止之事項。出現(xiàn)上述

35、致使協(xié)議終止的情形時，各方應(yīng)本著為基金和/或基金投資人負(fù)責(zé)的原則，對因協(xié)議終止可能造成或產(chǎn)生的相關(guān)事項及委托期間發(fā)生的未盡事項充分協(xié)商并做出妥善安排。協(xié)議終止后，關(guān)于保密義務(wù)的條款對各方仍繼續(xù)有效。九、保密條款（一）與基金、基金投資人、甲乙各方關(guān)于的所有信息、資料文件資料和數(shù)據(jù)（無論其載體如何）均為保密信息。甲乙各方對保密信息應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。未經(jīng)各方書面許可，任何一方不得以任何形式向任何第三方披露任何保密信息。但以下情況除外：1因非本方原因使保密信息已經(jīng)進(jìn)入公眾知曉渠道；2根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定或中國證監(jiān)會的規(guī)定應(yīng)予以披露；3根據(jù)司法機(jī)關(guān)或其他關(guān)于行政機(jī)關(guān)的決定應(yīng)予以披露。（二）保密義務(wù)及于

36、各方的股東、在其任職的工作人員和與之確立了勞動關(guān)系或事實存在勞務(wù)關(guān)系的人員。（三）本協(xié)議因任何原因終止，本條款繼續(xù)保持其原有效力。十、違約責(zé)任（一）乙方可以根據(jù)甲方提供的基金協(xié)議、招募說明書等法定公告資料文件和宣傳材料等制作銷售業(yè)務(wù)所需的關(guān)于資料文件和資料文件資料，因此類資料文件資料內(nèi)容錯誤、誤導(dǎo)或不當(dāng)?shù)仍蚨o基金、基金投資人或甲方造成的損失或損害，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方在得知上述情形后，有權(quán)要求乙方撤銷上述資料文件和資料文件資料并及時做出更正。但因甲方提供的資料文件材料有誤或提供虛假的資料文件材料而給基金、基金投資人及乙方造成的損失，責(zé)任由甲方承擔(dān)。（二）甲乙各方應(yīng)妥善保管各類相關(guān)業(yè)務(wù)資料文件資料，如因一方原因致使業(yè)務(wù)資料文件資料的毀損、滅失、錯誤或泄露等，給基金、基金投資人或?qū)Ψ綆頁p失的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（三）甲乙各方在資金交收過程中，乙方應(yīng)依照甲方確認(rèn)的清算結(jié)果及時足額將申購等資金上劃甲方指派賬戶，否則由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因甲方清算錯誤而給基金、基金投資人或乙方造成損失的，由甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（四）協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的商定，給基金、基金投資人、另一方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如屬各方共同違約，依照過錯程度由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的責(zé)任。（五）一方承擔(dān)了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應(yīng)由另一方承擔(dān)的責(zé)任，該方在承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向另一方